1、第一节第一节 均势理论均势理论第二节第二节 霸权理论霸权理论第三节第三节 一体化理论一体化理论第四节第四节 相互依赖理论相互依赖理论第五节第五节 系统论系统论 第六节第六节 依附理论依附理论 第七节第七节 国际关系学的其他诸理论国际关系学的其他诸理论 概念：概念：均势指两个或多个个体处于平衡状态的一种情况。均势指两个或多个个体处于平衡状态的一种情况。在在现代国际关系体系中，均势指的是现代国际关系体系中，均势指的是“没有一国处于优势地位没有一国处于优势地位或能对其他国家发号施令的状态或能对其他国家发号施令的状态”。努力建立和维持这样一。努力建立和维持这样一种状态的战略或政策即为均势理论。种状态的
2、战略或政策即为均势理论。条件：条件：在一个国际系统中存在着两个或更多的国家，其中在一个国际系统中存在着两个或更多的国家，其中任何一国都没有绝对优越或绝对凌驾于其他国家之上的支任何一国都没有绝对优越或绝对凌驾于其他国家之上的支配力量。配力量。作用：作用：(1)防止建立世界性霸权；防止建立世界性霸权；(2)维护体系本身及其组成维护体系本身及其组成部分；部分；(3)保证国际体系的稳定与相互安全；保证国际体系的稳定与相互安全；(4)用防止战争用防止战争爆发的方法，也就是说，利用让侵略者面临扩张政策必然爆发的方法，也就是说，利用让侵略者面临扩张政策必然导致抗衡联盟的形成这样一种可能性的方法，来巩固和维导
3、致抗衡联盟的形成这样一种可能性的方法，来巩固和维护和平。护和平。维持或重建均势的传统方法有维持或重建均势的传统方法有：(1)(1)分而治之的政分而治之的政策策(旨在削弱较强一方的力量旨在削弱较强一方的力量)；(2)(2)战争后给予领战争后给予领土补偿；土补偿；(3)(3)建立缓冲国；建立缓冲国；(4)(4)组成联盟；组成联盟；(5)(5)建立建立势力范围；势力范围；(6)(6)进行干涉；进行干涉；(7)(7)外交上的讨价还价；外交上的讨价还价；(8)(8)用法律与和平的方法解决争端；用法律与和平的方法解决争端；(9)(9)裁减军备；裁减军备；(10)(10)军备竞争或竞赛；军备竞争或竞赛；(1
4、1)(11)发动战争。发动战争。世界政治长周期理论：世界政治长周期理论：莫德尔斯基指出，霸权兴衰莫德尔斯基指出，霸权兴衰具有不断循环的周期性转换特点。具有不断循环的周期性转换特点。从从14941494年以来的世界政治划分为年以来的世界政治划分为5 5个周期，每个周期个周期，每个周期大约为大约为100100年，且每个周期中都有一个类似于霸主的年，且每个周期中都有一个类似于霸主的领导国家，即领导国家，即1616世纪的葡萄牙、世纪的葡萄牙、1717世纪的荷兰、世纪的荷兰、1818世纪的英国、世纪的英国、1919世纪的英国，以及世纪的英国，以及2020世纪的美国。世纪的美国。每一个长周期又由每一个长周
5、期又由4 4个阶段组成：个阶段组成：(1)(1)全球战争阶段；全球战争阶段；(2)(2)世界大国的兴起阶段；世界大国的兴起阶段；(3)(3)权力的非正统化阶段；权力的非正统化阶段；(4)(4)权力的分散化阶段。权力的分散化阶段。世界政治长周期理论世界政治长周期理论特征：特征：(1)岛国或半岛的地理位置。例如，葡萄牙地处伊比利亚半岛国或半岛的地理位置。例如，葡萄牙地处伊比利亚半岛前部；荷兰拥有许多小岛和海角；英国位于一个孤悬于岛前部；荷兰拥有许多小岛和海角；英国位于一个孤悬于欧洲大陆之外的半岛上；美国本身就是一个巨大的欧洲大陆之外的半岛上；美国本身就是一个巨大的“岛国岛国”等等，这样就可以保障内
6、部的稳定；等等，这样就可以保障内部的稳定；(2)有强大的内聚力，同时又具有开放、稳定的社会结构；有强大的内聚力，同时又具有开放、稳定的社会结构；(3)经济居于主导地位；经济居于主导地位；(4)具有抵达全球范围的军事战略组织能力，如集中拥有占具有抵达全球范围的军事战略组织能力，如集中拥有占世界整体一半以上的海军力量。以上条件缺一不可，否则世界整体一半以上的海军力量。以上条件缺一不可，否则便无法成为世界级领导国家。便无法成为世界级领导国家。霸权稳定理论：霸权稳定理论：吉尔平认为，霸权国家的循环兴衰是国际政吉尔平认为，霸权国家的循环兴衰是国际政治生活中的中心内容，全球战争是霸权建立所依赖的手段，治生
7、活中的中心内容，全球战争是霸权建立所依赖的手段，是现存体系中大国相对地位转变的最终决定因素。是现存体系中大国相对地位转变的最终决定因素。理论的核心：理论的核心：(1)(1)处于一种均衡状态；处于一种均衡状态；(2)(2)新兴国家将出现；新兴国家将出现；(3)(3)争夺霸权阶段；争夺霸权阶段；(4)(4)霸权开始衰落；霸权开始衰落；(5)(5)新一轮霸权争夺重新一轮霸权争夺重又开始。符合第二个条件的国家可以称之为又开始。符合第二个条件的国家可以称之为“新兴国家新兴国家”或或“挑战国家挑战国家”，如果其预期结果与事实相符的话，如果其预期结果与事实相符的话(发动战争后发动战争后所获得的收益大于发动战
8、争所付出的成本所获得的收益大于发动战争所付出的成本)，那么它便成为了，那么它便成为了新的霸主国家。新的霸主国家。吉尔平强调，霸权意味着在物质能力上占优势，同时还须对吉尔平强调，霸权意味着在物质能力上占优势，同时还须对受自己保护的盟国提供受自己保护的盟国提供“公共财产公共财产”。霸权稳定理论：霸权稳定理论：吉尔平在世界政治中的战争与变革中强调吉尔平在世界政治中的战争与变革中强调:1.如果没有哪一个国家相信力图改变一种国际体系是有利可图的话，这种体系就如果没有哪一个国家相信力图改变一种国际体系是有利可图的话，这种体系就是稳定的（也就是说，处于一种均衡状态）。是稳定的（也就是说，处于一种均衡状态）。
9、2.如果预期利益大于预期成本的话（也就是说，如果存在一种可获取纯利益的可如果预期利益大于预期成本的话（也就是说，如果存在一种可获取纯利益的可能性），一个国家就将力图去改变这种国际体系。能性），一个国家就将力图去改变这种国际体系。3.一个国家将通过领土、政治和经济扩张的方法来谋求国际体系的变革，这种努一个国家将通过领土、政治和经济扩张的方法来谋求国际体系的变革，这种努力要到为进一步的变革所付出的边际成本等于或大于边际收益的时候才会停止。力要到为进一步的变革所付出的边际成本等于或大于边际收益的时候才会停止。4.一旦达到了为进一步变革和扩张所付出的成本和所得到的利益之间的平衡之后，一旦达到了为进一步
10、变革和扩张所付出的成本和所得到的利益之间的平衡之后，为维持现状所付出的经济成本的增长就会趋向快于为维持现状所具有的经济能为维持现状所付出的经济成本的增长就会趋向快于为维持现状所具有的经济能力的增长。力的增长。5.如果国际体系中的失衡状况得不到解决，那么这个体系就会发生变革，并建立如果国际体系中的失衡状况得不到解决，那么这个体系就会发生变革，并建立一种反映权力重新分配的新的平衡。一种反映权力重新分配的新的平衡。霸权后合作理论：霸权后合作理论：基欧汉将霸权看成是一种合理现象。基欧汉将霸权看成是一种合理现象。基欧汉认为：基欧汉认为：20世纪以来，虽然美国的霸权地位在逐渐衰落，世纪以来，虽然美国的霸权
11、地位在逐渐衰落，但由于国际制度已经存在，因此国际政治经济体系仍能保持但由于国际制度已经存在，因此国际政治经济体系仍能保持稳定，霸权不再是必不可少的前提，真正必不可少的是国际稳定，霸权不再是必不可少的前提，真正必不可少的是国际制度。制度。国际制度指的是在国际关系的一些特定领域里，一套被一组国际制度指的是在国际关系的一些特定领域里，一套被一组国家所接受的、共同期望的秩序和规则、计划、义务等。国家所接受的、共同期望的秩序和规则、计划、义务等。基欧汉强调，霸权可以促进合作，霸权国要求依靠合作来制基欧汉强调，霸权可以促进合作，霸权国要求依靠合作来制定和强制执行规则。霸权与合作不是非此即彼的关系。相反，定
12、和强制执行规则。霸权与合作不是非此即彼的关系。相反，它们往往是一种彼此共生关系。它们往往是一种彼此共生关系。欧洲联合的政治思想欧洲联合的政治思想最早较系统地提出欧洲联合思想的是最早较系统地提出欧洲联合思想的是17世纪初由世纪初由法国国王亨利四世和其大臣苏利公爵最早提出的。法国国王亨利四世和其大臣苏利公爵最早提出的。其后的欧洲思想家们如卢梭、伏尔泰、康德等人，其后的欧洲思想家们如卢梭、伏尔泰、康德等人，也不时提出一些欧洲统一方案，他们都是想以和也不时提出一些欧洲统一方案，他们都是想以和平方式实现欧洲统一。平方式实现欧洲统一。直到直到1950年年5月月9日，让日，让莫内草拟的莫内草拟的“舒曼计划舒
13、曼计划”出台标志着欧洲联合思想从梦想变成了现实。出台标志着欧洲联合思想从梦想变成了现实。欧洲联合的理论和实践（见示意图）欧洲联合的理论和实践（见示意图）德、意、荷、比、卢等国追求的目标是建立欧洲联邦政府，德、意、荷、比、卢等国追求的目标是建立欧洲联邦政府，他们被称为他们被称为“联邦主义者联邦主义者”。法国，英国、丹麦等国主张建立一种邦联式的民族国家联合法国，英国、丹麦等国主张建立一种邦联式的民族国家联合体，通常他们被称为体，通常他们被称为“邦联主义者邦联主义者”。由于联合目标不一致，在欧洲一体化的现实运行中就形成了由于联合目标不一致，在欧洲一体化的现实运行中就形成了混合型发展模式：既具有超国家
14、的性质，又在实质问题上体混合型发展模式：既具有超国家的性质，又在实质问题上体现民族国家的特性。现民族国家的特性。历史表明，对欧洲一体化中职能机构超国家权力的加强总是历史表明，对欧洲一体化中职能机构超国家权力的加强总是一点一点进行的。马约使欧洲议会权力有所扩大，还使部长一点一点进行的。马约使欧洲议会权力有所扩大，还使部长理事会多数表决制的范围得到加强和扩大。阿姆斯特丹条约理事会多数表决制的范围得到加强和扩大。阿姆斯特丹条约又使部长理事会多数表决制扩大到研究、海关合作与反财政又使部长理事会多数表决制扩大到研究、海关合作与反财政舞弊行为三个领域。舞弊行为三个领域。国家国家A国家国家D国家国家B国家国
15、家B国家国家B国家国家C国家国家C国家国家C国家国家A国家国家A国家国家DO OO超国家权威超国家权威共同机制共同机制箭头表示一体化领域箭头表示一体化领域各社会行为体各社会行为体国家主义模式国家主义模式超国家主义模式超国家主义模式国家之外主义模式国家之外主义模式三种基本的一体化理论模式示意图共同利益共同利益 相互依赖理论的代表作当推罗伯特相互依赖理论的代表作当推罗伯特基欧汉和约瑟基欧汉和约瑟奈的权力奈的权力与相互依赖与相互依赖转变中的世界治。转变中的世界治。其主要观点为：其主要观点为：今天我们所处的是一个相互依赖的时代；相互依赖不同于单今天我们所处的是一个相互依赖的时代；相互依赖不同于单纯的纯
16、的“依赖依赖”，它是双向互动的关系，它最一般的定义是彼，它是双向互动的关系，它最一般的定义是彼此相依赖，有些代价并不是由别的行为体强加给对方的，而此相依赖，有些代价并不是由别的行为体强加给对方的，而是出于对联盟在国际体系中可能出现的混乱，以及所面临的是出于对联盟在国际体系中可能出现的混乱，以及所面临的全球共同威胁而必须的协调行动而自愿付出的；战争并不是全球共同威胁而必须的协调行动而自愿付出的；战争并不是必然的最终手段，军事力量并不一定总是高于其他类型的力必然的最终手段，军事力量并不一定总是高于其他类型的力量，拥有最强大军事力量的国家未必能支配世界事务；国家量，拥有最强大军事力量的国家未必能支配
17、世界事务；国家已不再是进行国际交往的惟一渠道，国际社会行为体多种多已不再是进行国际交往的惟一渠道，国际社会行为体多种多样，可以通过各种渠道进行联系，这也对各国政府的决策产样，可以通过各种渠道进行联系，这也对各国政府的决策产生着这样那样的影响；任何事物都是由一对矛盾组成的集合生着这样那样的影响；任何事物都是由一对矛盾组成的集合体；相互依赖具有敏感性和脆弱性。体；相互依赖具有敏感性和脆弱性。定义：定义：(1)对政治现象的资料进行编码的理论结构；对政治现象的资料进行编码的理论结构；(2)以一组假设政治变量为基础的综合性关系组合，以一组假设政治变量为基础的综合性关系组合，例如，一个涉及世界政府的国际体
18、系；例如，一个涉及世界政府的国际体系；(3)在据称已经存在的国际体系里的各种政治变量在据称已经存在的国际体系里的各种政治变量的关系组合，例如，的关系组合，例如，20世纪世纪50年代的国际体系；年代的国际体系；(4)任何发生相互作用的变量组合；任何发生相互作用的变量组合；基本要素：基本要素：环境、输入、输出和反馈。环境、输入、输出和反馈。以卡普兰为代表的全球系统模式：以卡普兰为代表的全球系统模式：“均势均势”系统、松散系统、松散的两极系统、牢固的两极系统、全球性系统、定向性和的两极系统、牢固的两极系统、全球性系统、定向性和非定向性的等级系统，以及单位否决系统。每个系统中非定向性的等级系统，以及单
19、位否决系统。每个系统中都包含了都包含了5组基本变量；组基本变量；以坎托利为代表的地区子系统模式：以坎托利为代表的地区子系统模式：包括一个或两个以包括一个或两个以上地理位置接近、相互发生交往的国家，这些国家有着上地理位置接近、相互发生交往的国家，这些国家有着共同的种族、语言、文化、社会和历史联系。同时，系共同的种族、语言、文化、社会和历史联系。同时，系统以外国家的观念和行动常常使这些国家的同一性意识统以外国家的观念和行动常常使这些国家的同一性意识得到增强。得到增强。阿明的自立论阿明的自立论主要观点为：主要观点为：外国国家的资本主义是中心国家通过殖民经济强加的；资本外国国家的资本主义是中心国家通过
20、殖民经济强加的；资本主义生产分为出口、大众消费、奢侈品和设备投资四个部门，主义生产分为出口、大众消费、奢侈品和设备投资四个部门，在外围国家生产中起作用的只有出口和奢侈品两个部门，而在外围国家生产中起作用的只有出口和奢侈品两个部门，而这两个部门受国际市场和国内市场的限制，因此，从生产上这两个部门受国际市场和国内市场的限制，因此，从生产上来看，外围国家经济没有自身推动力，只能依附于中心国家；来看，外围国家经济没有自身推动力，只能依附于中心国家；不平等分工和不等价交换是中心国家控制外围国家的基本手不平等分工和不等价交换是中心国家控制外围国家的基本手段；段；阿明通过上述对中心阿明通过上述对中心外围资本
21、主义的规律分析，把中心外围资本主义的规律分析，把中心外围的矛盾推上了当代资本主义世界体系主要矛盾的位置，外围的矛盾推上了当代资本主义世界体系主要矛盾的位置，提出了发展中国家根本出路在于摆脱对中心的依附，同世界提出了发展中国家根本出路在于摆脱对中心的依附，同世界资本主义脱钩的政治主张。资本主义脱钩的政治主张。弗兰克的宗主弗兰克的宗主卫星论：卫星论：弗兰克指出，发展中国家的贫困既是宗主国对殖弗兰克指出，发展中国家的贫困既是宗主国对殖民地剥削压迫的历史遗物，又是现今发达国家也民地剥削压迫的历史遗物，又是现今发达国家也即中心国家对发展中国家也即卫星国家的剥削与即中心国家对发展中国家也即卫星国家的剥削与
22、控制所造成的。控制所造成的。多斯桑托斯的新依附论：多斯桑托斯的新依附论：依附是某些国家的政治经济受到其他国家经济发依附是某些国家的政治经济受到其他国家经济发展和政治扩张制约的状况。展和政治扩张制约的状况。依附形式有：工业一贸易依附、工业一金融依附依附形式有：工业一贸易依附、工业一金融依附和工业一技术依附三种。和工业一技术依附三种。卡尔多索的依附性发展论：卡尔多索的依附性发展论：认为由于跨国公司的发展已形成一个新的国际分工格局。在认为由于跨国公司的发展已形成一个新的国际分工格局。在这个格局中相当一部分工业资本已转移到有一定发展水平的这个格局中相当一部分工业资本已转移到有一定发展水平的外围国家。一
23、部分外围国家出现了国内市场国际化的现象。外围国家。一部分外围国家出现了国内市场国际化的现象。外围垄断资本同外围国家的某些工业部门和私人资本有了密外围垄断资本同外围国家的某些工业部门和私人资本有了密切的合作和联系。在某种程度上，国际垄断资本、外围国家切的合作和联系。在某种程度上，国际垄断资本、外围国家的私人资本和国有资本出现了共同扩张、利益趋同的现象。的私人资本和国有资本出现了共同扩张、利益趋同的现象。一些发展中国家的经济也就迅速起飞。虽然这些外围国家尚一些发展中国家的经济也就迅速起飞。虽然这些外围国家尚未从根本上改变对中心国家的依附，但不能单纯拒绝已经发未从根本上改变对中心国家的依附，但不能单
24、纯拒绝已经发生的经济进步，他不再提倡暴力革命和对抗，而是主张对依生的经济进步，他不再提倡暴力革命和对抗，而是主张对依附作具体分析，采取不同的对策，选择不同的发展道路。附作具体分析，采取不同的对策，选择不同的发展道路。约瑟夫约瑟夫奈的奈的“软权力软权力”概念；概念；通过精神和道德的诉求影响、通过精神和道德的诉求影响、诱惑和说服他人相信或同意某些行为准则，价值观念和制度诱惑和说服他人相信或同意某些行为准则，价值观念和制度安排，以产生拥有安排，以产生拥有“软实力软实力”一方所希望的过程和结果，即一方所希望的过程和结果，即是价值观念，生活方式和社会制度的吸引力和感召力，是建是价值观念，生活方式和社会制
25、度的吸引力和感召力，是建立在此基础上的同化力和规制力。其代表作：世界权力的立在此基础上的同化力和规制力。其代表作：世界权力的变革、软实力：世界政坛成功之道等变革、软实力：世界政坛成功之道等卢特瓦克的卢特瓦克的“地缘经济学地缘经济学”理论：理论：其核心观点认为世界正在其核心观点认为世界正在逐步发展成为三个相互竞争的经济集团：逐步发展成为三个相互竞争的经济集团：1日本率领的环太日本率领的环太平洋经济区；平洋经济区；2美国领导的西半球经济区；美国领导的西半球经济区；3以德国为中心以德国为中心的欧洲经济区。并强调：在未来的竞赛中，三个经济霸权中的欧洲经济区。并强调：在未来的竞赛中，三个经济霸权中的每一
26、个都倾向于超过其他两者。的每一个都倾向于超过其他两者。亨廷顿的亨廷顿的“文明冲突论文明冲突论”认为：（认为：（1）随着冷战的结束，人们的政治忠诚指向发生了）随着冷战的结束，人们的政治忠诚指向发生了从国家到文明的深刻变换。（从国家到文明的深刻变换。（2）冷战后，文明之间的冲突）冷战后，文明之间的冲突大大多于文明内部的冲突。大大多于文明内部的冲突。强调：强调：“在当代全球政治中，主要文明的核心国家正在取在当代全球政治中，主要文明的核心国家正在取代两个冷战超级大国，成为吸引或排斥其他国家的首要支代两个冷战超级大国，成为吸引或排斥其他国家的首要支柱。文明核心国既是文明内部又是文明之间秩序的源泉，柱。文
27、明核心国既是文明内部又是文明之间秩序的源泉，是以文明为基础的国际新秩序的核心要素。是以文明为基础的国际新秩序的核心要素。”亨廷顿不仅亨廷顿不仅把文化和文明看作是国际关系中的关键变量、国际事务中把文化和文明看作是国际关系中的关键变量、国际事务中国家行为的重要基础，而且看作是国际冲突的首要原因。国家行为的重要基础，而且看作是国际冲突的首要原因。这是亨廷顿文明范式的核心和命脉所在。这是亨廷顿文明范式的核心和命脉所在。基辛格世界新秩序论：基辛格世界新秩序论：认为认为21世纪的国际秩序会出现一个似乎自相矛盾的特点：世纪的国际秩序会出现一个似乎自相矛盾的特点：一方面愈来愈分散；一方面又愈来愈全球化。在国与
28、国之一方面愈来愈分散；一方面又愈来愈全球化。在国与国之间的关系上，这个新秩序会更接近间的关系上，这个新秩序会更接近18、19世纪的欧洲民族世纪的欧洲民族国家体系，而不像冷战时期严格划分的两大阵营。彼此至国家体系，而不像冷战时期严格划分的两大阵营。彼此至少会有六大强权：美国、欧洲、中国、日本、俄罗斯，可少会有六大强权：美国、欧洲、中国、日本、俄罗斯，可能再加印度，另有许许多多中小型国家。他强调，在这样能再加印度，另有许许多多中小型国家。他强调，在这样的国际体系中，秩序只能像过去那样建立在协调和平衡相的国际体系中，秩序只能像过去那样建立在协调和平衡相互冲突的国家利益之上。互冲突的国家利益之上。亚历
29、山大亚历山大温特的建构主义：温特的建构主义：其结构包含三个主要因素：其结构包含三个主要因素：（1）共有知识：共有知识：行为体在一个特定社会环境行为体在一个特定社会环境中共同具有的理解和期望。在这个环境中，共有知识建构行为体的身份和利益中共同具有的理解和期望。在这个环境中，共有知识建构行为体的身份和利益;(2)物质性因素的作用：物质性因素的作用：其本身的意义有限，只有通过社会性结构才能对行为其本身的意义有限，只有通过社会性结构才能对行为体的行为起到有意义的影响；（体的行为起到有意义的影响；（3）社会结构存在的条件：社会结构存在的条件：社会结构的形成和社会结构的形成和存在是行为体社会实践的结果：行
30、为体之间的互动造就了社会建构，这种互动存在是行为体社会实践的结果：行为体之间的互动造就了社会建构，这种互动的过程是社会结构存在的基本条件。的过程是社会结构存在的基本条件。其核心逻辑：行为体的身份并非一成不变，它是被建构起来的，身份决定其核心逻辑：行为体的身份并非一成不变，它是被建构起来的，身份决定行为体的利益，利益决定行为体的行为。这是对物质主义的颠覆，张扬了社会行为体的利益，利益决定行为体的行为。这是对物质主义的颠覆，张扬了社会世界（世界（Social World）的固有特征。社会不再是理性主义者的物质本体，物质）的固有特征。社会不再是理性主义者的物质本体，物质利益不再决定行为体行为，文化或共有的观念成了社会本体，决定物质的意义，利益不再决定行为体行为，文化或共有的观念成了社会本体，决定物质的意义，进而决定行为体行为。因此，利益不再是给定不变的。建构主义者坚信人类社进而决定行为体行为。因此，利益不再是给定不变的。建构主义者坚信人类社会进步的可能，否定国际体系存在固定不变的无政府逻辑，认为国际社会至少会进步的可能，否定国际体系存在固定不变的无政府逻辑，认为国际社会至少包括三种文化：霍布斯文化、洛克文化、康德文化。包括三种文化：霍布斯文化、洛克文化、康德文化。
