1、 寡头又称寡头垄断、寡占，是指那种在某一产业寡头又称寡头垄断、寡占，是指那种在某一产业只存在少数几个卖者的市场组织形式。只存在少数几个卖者的市场组织形式。寡头垄断市场的基本特性是厂商之间的相互依存。寡头垄断市场的基本特性是厂商之间的相互依存。由于厂商很少，每个厂商都相信自己的行为，对手一定由于厂商很少，每个厂商都相信自己的行为，对手一定会做出反应，因此，厂商在作出自己的决策时总是猜测会做出反应，因此，厂商在作出自己的决策时总是猜测竞争对手的反应；而对对手的反应，厂商总是不能确切竞争对手的反应；而对对手的反应，厂商总是不能确切地知道，故他们将在地知道，故他们将在存有不确定性的情况下进行决策存有不
2、确定性的情况下进行决策。企业既不是企业既不是“价格接受者价格接受者”也不是也不是“价格的制定价格的制定者者”而是而是“价格的搜寻者价格的搜寻者”。寡头市场寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形态。生产同质产品的称为“纯粹寡头纯粹寡头”，产品存在差异的称为“差异寡头差异寡头”为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头勾结寡头”各自行动的则称为“独立寡头独立寡头”。寡头市场结构及其特点寡头市场结构及其特点 寡头市场在市场经济普遍存在，是理论上最为复杂的一种市场结构。(1)市场上仅存在少数相互影响的厂商(2)产品同质或异质(3)进出市场都有障碍(4)相互依存寡头垄
3、断市场的特点寡头垄断市场的特点 每家厂商都有剩余的生产能力；每家厂商都有剩余的生产能力；同吃一块肉，你多吃，我就会吃得少；同吃一块肉，你多吃，我就会吃得少；你用价格争市场，别人也会，消费者喜欢这样；你用价格争市场，别人也会，消费者喜欢这样；联合起来有利可图，但行得通吗？联合起来有利可图，但行得通吗？在寡头彼此之间：在寡头彼此之间：“既是敌人，又是朋友既是敌人，又是朋友”如果你想怎么做，必须知道别人会怎么做！如果你想怎么做，必须知道别人会怎么做！相互影响下的寡头厂商需求 寡头市场上的相互依存与影响使厂商的每一个决策都要考虑竞争对手的反应，因而造成了决策的复杂性，厂商一般要：在给定它的竞争者行为以
4、后，在给定它的竞争者行为以后，采取它能采取的最好行为采取它能采取的最好行为这被称作纳什均衡纳什均衡 双寡头双寡头 此模型的变化取决于对竞争对手定价和产量决策行动的假设 奥古斯汀古诺(1838)提出的这个模型，成为美国反托拉斯法的基础 模型简单 计算容易2家厂商(Duopoly)法国数理经济学家古诺在法国数理经济学家古诺在1838年提出年提出产量竞争：企业之间的竞争在于选择不同产量竞争：企业之间的竞争在于选择不同的产出水平的产出水平假设假设两家厂商相互竞争，同时决策。两家厂商相互竞争，同时决策。同质化产品。同质化产品。每个企业都假定对手的产量是固定的。每个企业都假定对手的产量是固定的。寡头垄断厂
5、商在决策时假定对手的反应方式一经寡头垄断厂商在决策时假定对手的反应方式一经确定就保持不变并重复出现。以此为假定前提的模确定就保持不变并重复出现。以此为假定前提的模型，称为型，称为非勾结性的寡头垄断模型非勾结性的寡头垄断模型处于垄断与完全竞争之间的古诺模型处于垄断与完全竞争之间的古诺模型 完全竞争完全竞争 P=MC,950-Q=50 PC=50,QC=900 垄断垄断 MR=MC,950-2Q=50 QM=450 PM=950-450=500 双头垄断双头垄断 设设 Q=q1+q2DPMP古诺PC QM Q古诺古诺 QC实例:450 600 90050035050P=950-Q，MC=50古诺模
6、型设设Q=qQ=q1 1+q+q2 2lP=950-Q=950-q1-q2 and MC=50lTR1=Pq1=(950-q1-q2)q1 =950q1-q12-q1q2 lTR2=Pq2=(950-q1-q2)q2 =950q2-q2q1-q22 l使MR1=MC和MR2=MCl 950-2q1-q2=50,950-q1-2q2=50l 950-2q1-q2=950-q1-2q2 l因为q1=q2,所以950-2q1-q1=950-3q1=50l因此 q1=300,q=600;P=950-600=350 价格 数量完全竞争 50 900古诺模型 350 600垄断 500 450l如果寡头企
7、业各自追求自己的利益，可如果寡头企业各自追求自己的利益，可能的结果是：能的结果是：总产量大于垄断产量但小于竞争产量总产量大于垄断产量但小于竞争产量 市场价格低于垄断价格但高于竞争价格市场价格低于垄断价格但高于竞争价格 总利润小于垄断利润总利润小于垄断利润古诺模型中的厂商数量古诺模型中的厂商数量(N)(N)增加增加 如果 N=3 (三头垄断)P=950-Q&MC=50 那么,Q=(3/4)(900)Q=675 P=275 如果 N=5 P=950-Q&MC=50 那么,Q=(5/6)(900)Q=750 P=200N=3 N=5N-厂商古诺模型 3 家厂商,线性需求函数和成本函数:Q=q 1+q
8、 2+q 3 随厂商数量增加,产量增加,价格降低Q古诺古诺=N/(N+1)Q完全竞争完全竞争QCNNPC因此因此,厂商的数量厂商的数量越多,竞争竞争越激烈.这就是美国反托拉斯政策的历史基础寡头数量如何影响市场结果寡头数量如何影响市场结果u随着寡头市场上卖者数目的增加，寡随着寡头市场上卖者数目的增加，寡头市场越来越象竞争市场。头市场越来越象竞争市场。u价格趋近于边际成本，生产量趋近于价格趋近于边际成本，生产量趋近于社会有效率的水平。社会有效率的水平。假设假设PQOd 结论结论DDRRBPOQrrddP1Q1FG价格确定为P1后将不再变动MC3MC2MC1l 垄断厂商意识到它的竞争对手以及它们之间
9、的价格与产量决策的相互依存关系。l 斯威齐模型的出发点是一个价格已经确定了的寡头垄断行业，它假定一个厂商预计其竞争对手将其价格变动作出两种反应：或许与其进行价格竞争，或许对其价格变化成不予理睬。l 于是，寡头垄断厂商面临两条需求曲线：DD和dd；相应有两条MR曲线：RR和rr；实际的需求曲线为dBD,边际收益曲线为rFGR。l 最大利润原则仍是MR=MC，价格一经确定就不轻易变动，只要MC的变动是在MR曲线上FG之间，并且需求曲线的折断点仍保持在原有价格水平上，需求在一定范围内的变动，也不会改变这一最有利的价格产供销组合。如果提价，竞争对手不作出反应，需求富有弹性；如果提价，竞争对手不作出反应
10、，需求富有弹性；如果降价，竞争对手跟着降价，需求缺乏弹性如果降价，竞争对手跟着降价，需求缺乏弹性共谋与卡特尔 寡头厂商可能会通过正式或非正式的合作或共谋决策而力求减少因行业结构的相互影响因素带来的内在风险。寡头厂商的正式协议叫作卡特尔。一般情况下，在美国，根据1890年通过的谢尔曼法，任何种类的共谋协议都是非法的。特征1)公开合作来确定产量及价格2)可能只包括部分企业 竞争还是合作？合作的好处：一是提高利润，减少不确定性；二是联合起来能增强阻碍新厂商进入的力量。公开勾结：卡特尔4)成功的条件 一个稳定的卡特尔必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础上形成；垄断势力的潜在可能非弹
11、性需求3)大多数是国际性的 成功的卡特尔 OPEC 国际铝钒土联合会 水银欧洲不成功的卡特尔 铜 锌 咖啡 茶叶 可可 公开勾结：卡特尔利润最大化和产量分配卡特尔产量的决定：按照使所有厂商的边际成本都卡特尔产量的决定：按照使所有厂商的边际成本都相等的方式在厂商之间分配销售量。相等的方式在厂商之间分配销售量。卡特尔集团卡特尔集团QM OQP、R、CMCM DM MRM PM 寡头寡头AQA OQP、R、CACA MCA PM 寡头寡头BOQP、R、CQB ACB MCB PM 卡特尔的利润最大化与产量分配表现在两个方面：一是搭便车，在现有价格下偷着表现在两个方面：一是搭便车，在现有价格下偷着增产
12、；一是偷着既增产又降价。动力源于高额利润增产；一是偷着既增产又降价。动力源于高额利润卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性MCACMRQPOBP1P0D=ARQ1Q0非公开勾结非公开勾结l 非公开的勾结：非公开的勾结：由于勾结是非法的，希望利用市场势力的由于勾结是非法的，希望利用市场势力的寡头们就依赖于战术勾结：不言的共识。办法有以某厂商寡头们就依赖于战术勾结：不言的共识。办法有以某厂商作为价格领导者，其他追随；不回避竞争法则，如在投标作为价格领导者，其他追随；不回避竞争法则，如在投标中他们保证自己的索价不高于竞争者。中他们保证自己的索价不高于竞争者。不同市场的比较不同市场的比较 经济效益：利用资源
13、的有效性。经济效益：利用资源的有效性。高的经济效益表示对资源的充分利用或高的经济效益表示对资源的充分利用或能以最有效的生产方式进行生产；低的能以最有效的生产方式进行生产；低的经济效益表示对资源的利用不充分或没经济效益表示对资源的利用不充分或没有以最有效的方式进行生产。有以最有效的方式进行生产。1 1、垄断的效率损失、垄断的效率损失垄断导致的效率损失（又称社会福利的净损失或无谓损失）垄断导致的效率损失（又称社会福利的净损失或无谓损失）D=ARMRMCQO$PMC无谓损失Deadweight LossPmQmEFQCPCG垄断的效率损失D=ARMRMCQO$PmQmEFQCPCGHI无谓损失Dea
14、dweight Loss垄断的效率损失D=ARMRMCQO$PmQmEFQCPCGHIJACB消费者剩余消费者剩余=-A-B生产者剩余生产者剩余=A-C社会剩余社会剩余=-B-C无谓损失Deadweight Loss2、垄断竞争与完全竞争比较、垄断竞争与完全竞争比较垄断竞争与完全竞争的对比D=MRDMRPerfect CompetitionQ$OQ$OMonopolistic CompetitionACMCACMC无谓损失Deadweight LossQCPCECQMCPMCEMC垄断竞争与完全竞争比较垄断竞争与完全竞争的对比收益曲线均衡价格与均衡产量生产效率：过剩生产能力(Excess ca
15、pacity)资源配置效率产品差别与消费者选择产品替代与厂商竞争3 3、三个市场比较：、三个市场比较：完全竞争完全竞争 垄断竞争垄断竞争 完全垄断完全垄断价格 ONONOMOM”AR=PLACMREOLMCAR=MR=PEE”AR”=P”MR”QPMMM”NNN”三个市场比较：完全竞争 垄断竞争垄断竞争 完全垄断 经济效益经济效益 垄断与技术进步垄断与技术进步 规模经济规模经济 产品产别产品产别 广告支出广告支出 参阅教材参阅教材P410博弈博弈：是指个人或组织在一定的环境条件下，以一定的规则进行决策并从中取得相应结果的过程。博弈论博弈论（Game Theory）：）：研究人们在各种战略情况下
16、如何行事。战略决策战略决策指的是每个人在决定采取什么行动时，必考虑其他人对这种行动作出什么反应的状况。u由于在寡头市场中企业的数目很少，因此由于在寡头市场中企业的数目很少，因此每家企业都必须按战略行事。每家企业都必须按战略行事。u每个企业都知道，它的利润不仅取决它生每个企业都知道，它的利润不仅取决它生产多少，而且还取决于其他企业生产多少。产多少，而且还取决于其他企业生产多少。纳什均衡是指这样的情：纳什均衡是指这样的情：相互作用中的每一个经济相互作用中的每一个经济人，在其他方所选择的战人，在其他方所选择的战略为既定时，选择了自己略为既定时，选择了自己的最优战略。的最优战略。正如市场均衡（正如市场
17、均衡（Market EquilibriumMarket Equilibrium）代表着经济学）代表着经济学家对竞争性市场下人们相互作用结果的一种预测，纳家对竞争性市场下人们相互作用结果的一种预测，纳什均衡代表着他们对战略决策的情形下人们相互作用什均衡代表着他们对战略决策的情形下人们相互作用结果的一种预测。结果的一种预测。两疑犯被抓并单独审讯，（坦白或不坦白）疑犯疑犯 2 1年 15年 0年 6年1年 0年 15年 6年著名博弈:囚犯的两难囚犯的两难(The Prisoners Dilemma)（一次，同时，双人（一次，同时，双人,非零和，非合作博弈）非零和，非合作博弈）不坦白不坦白 坦白坦白疑
18、犯疑犯1不坦白不坦白 坦白坦白 在囚犯两难博弈中，存在着优势策略在囚犯两难博弈中，存在着优势策略坦白坦白,坦白坦白，即不管对方如何选择，自己的最优选择就是坦白：即不管对方如何选择，自己的最优选择就是坦白：对疑犯对疑犯1来说，来说，1、如果疑犯、如果疑犯2不坦白，疑犯不坦白，疑犯1坦白就会被释放，不坦白就会被释放，不坦白就会关押坦白就会关押1年，所以坦白比不坦白好；年，所以坦白比不坦白好；2、如果疑犯、如果疑犯2坦白，疑犯坦白，疑犯1坦白的话，关押坦白的话，关押6年，年，不坦白关押不坦白关押15年，所以坦白还是比不坦白好。年，所以坦白还是比不坦白好。同样，坦白也是疑犯同样，坦白也是疑犯2的支配战
19、略。的支配战略。优势策略优势策略是指，无论另外的参与者采用什么策略，是指，无论另外的参与者采用什么策略，它都是某一参与者所遵循的最好策略。它都是某一参与者所遵循的最好策略。疑犯疑犯 2 1年 15年 0年 6年1年 0年 15年 6年纳什均衡的例子：纳什均衡的例子：囚犯的两难囚犯的两难 不 坦白 坦白疑犯疑犯1不坦白 坦白囚犯两难中的纳囚犯两难中的纳什均衡：什均衡：给定疑犯给定疑犯1坦白的坦白的情况下，疑犯情况下，疑犯2的的最优战略是坦白；最优战略是坦白；给定疑犯给定疑犯2坦白的坦白的情况下，疑犯情况下，疑犯1的的最优战略是坦白；最优战略是坦白；因此，因此，纳什均纳什均衡就是衡就是坦白，坦白，
20、坦白坦白。囚犯的两难处境的启示合作之所以难以维持，是因为合作不是单个合作之所以难以维持，是因为合作不是单个人的最好利益。人的最好利益。自利使得寡头很难维持合作的结果，即低产自利使得寡头很难维持合作的结果，即低产量、高价格和垄断利润。量、高价格和垄断利润。l 囚犯的两难处境表明了维持合作的困难囚犯的两难处境表明了维持合作的困难l 人们（企业）经常不能互相合作，尽管合人们（企业）经常不能互相合作，尽管合作可以使他们都收益作可以使他们都收益处于囚犯两难境地的双寡头：定价决策处于囚犯两难境地的双寡头：定价决策战略 低价格 高价格低价格高价格0，0 50，-10-10，50 10，10寡头厂商1寡头厂商
21、2低价格，低价格低价格，低价格是一个优势策略，利润为是一个优势策略，利润为0。由此说明，个人理性与集体理性之间的矛盾。最好应该两厂商都要高价，但寡头厂商存在这个积极性吗？处于囚犯两难境地的双寡头：广告支出处于囚犯两难境地的双寡头：广告支出 两家厂商制定广告决策：S=低广告支出,L=高广告支出 收益为利润 同样的情况适用于提高产品质量FIRM 2FIRM 1S LSL100,100 10,150150,10 20,20优势策略与纳什均衡的区别 优势策略优势策略：不管对方做什么不管对方做什么，对博弈方都是最优战略。纳什均衡战略纳什均衡战略：给定竞争对手的行动给定竞争对手的行动之后，博弈方所能采取的
22、最好行动。优势策略优势策略：我所做的是：不管你做什么我所能做的最好的。你所做的是：不管我做什么你所能做的最好的。纳什均衡纳什均衡：我所做的是：给定你所做的我所能做的最好的。你所做的是：给定我所做的你所能做的最好的。优势策略是纳什均衡的一个特例囚犯两难问题的其他表现公共产品的供给公共产品的供给:如果大家都出钱兴办公用事业，所有人的福利都会增加。问题是，如果我出钱你不出钱，我得不偿失，而如果你出钱我不出钱，我就可以占你的便宜。所以每个人的最优选择都是“不出钱”，结果使所有人的福利都得不到提高。军备竞赛：军备竞赛：两国都不搞军备竞赛，都把资源用于民用，两国福利都变好。但由于都怕受到威胁而大搞军备竞赛
23、，结果两国福利都变得更糟。经济改革：经济改革：经济改革要付出成本(包括风险)，而改革的成果大家享受，结果是，尽管人人都认为改革好，却没有人真正去改革，大家只好在都不满意的体制下继续生活下去。海滩售货博弈0200A甲甲乙乙 甲甲乙乙二人在长200米的海滩上卖饮料，海滩上的游客均匀散布。二人以相同的价格卖同样的饮料，所以买主会向最近的卖主购买。此时惟一的纳什均衡是什么？为什么？当企业都非常在乎未来利润时，它们会在重复博弈中合作，而不为了获得一次性的好处而在一次博弈中欺骗。为什么人们有时能合作？为什么人们有时能合作？重复博弈中的双寡头厂商竞争 双寡头寡头很可能具有多次竞争机会 重复博弈重复博弈就是一
24、次又一次地采取行动和得到收益的博弈 重复博弈重复博弈允许惩罚或报复，这是在一次博弈中不存在的 博弈的次数越多，共谋（合作）的可能性越大以牙还牙以牙还牙战略：参与人对对手的原先行动作出反应的一种重复博弈战略，对合作的对手进行合作，对不合作的对手采取报复。为何以牙还牙战略会导致对手采取合作行动？假定第一个月对手降价获利，但他知道下个月肯定我会降价，所以利润下降，只要双方都是低价，利润就不会提高。因为博弈是无限重复的，所以累积的利润损失会超出第一个月降价的短期利润。因此，降低价格不是理性的。实际上，在无取重复博弈中，竞争对手不必知道对方采取“以牙还牙”战略，结果是一样的。产品质量企业与消费者之间的无
25、限重复博弈战略 低质量产品 高质量产品不买购买消费者企业0，0 0，-10-10，10 1，1厂商若想长期存在，就不要用低质量产品欺骗顾客，对于偶然出现的次品，一定要用售后服务挽回影响，保全企业的信誉。针对寡头的公共政策 从整个社会的角度看，寡头之间的合作是不从整个社会的角度看，寡头之间的合作是不合意的，因为它使合意的，因为它使产量太低价格太高产量太低价格太高。反托拉斯法把限制贸易或企图垄断市场定为反托拉斯法把限制贸易或企图垄断市场定为非法。非法。关于反托拉斯政策的争议 反托拉斯政策有时可能不允许有潜在反托拉斯政策有时可能不允许有潜在正面效果的商业行为：正面效果的商业行为：转售价格控制转售价格
26、控制 掠夺性定价掠夺性定价 搭售搭售转售价格控制 转售价格控制（或称公平贸易）：供应商（比如批发商）要求零售商向顾客收取指定的价格。掠夺性定价 掠夺性定价：大企业减价的动机是把它的竞争对手赶出市场。搭售 搭售：一个企业以单一价格提供两个或多个产品，而不是分开提供。总总 结结n寡头通过组成卡特尔，象一个垄断者那样行事，以最大化寡头通过组成卡特尔，象一个垄断者那样行事，以最大化他们的总利润。他们的总利润。n如果寡头单独地进行产量决策，结果是比垄断更高的数量如果寡头单独地进行产量决策，结果是比垄断更高的数量和更低的价格。和更低的价格。n囚徒困境表明，自利的行为阻止人们进行合作，即使合作囚徒困境表明，自利的行为阻止人们进行合作，即使合作符合双方各自的利益。符合双方各自的利益。n囚徒困境的逻辑可以应用于许多场合，包括寡头。囚徒困境的逻辑可以应用于许多场合，包括寡头。n政策制定者运用反托拉斯法来阻止寡头做出妨碍竞争的举动政策制定者运用反托拉斯法来阻止寡头做出妨碍竞争的举动
