1、第七章第七章竞竞 争争 与与 垄垄 断断 通过学习，理解在市场经济条件下，通过学习，理解在市场经济条件下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现形垄断与竞争这两种经济现象的具体表现形式以及它们之间的相互关系；明确无论是式以及它们之间的相互关系；明确无论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的最优配置，正确的做法应该是：既要保护最优配置，正确的做法应该是：既要保护有效竞争，同时又要反对垄断。有效竞争，同时又要反对垄断。教学要求教学要求第一节第一节 竞争引起垄断竞争引起垄断第二节第二节 不完全竞争市场不完全竞争市场第三节第三节 有效竞争与反垄断有效竞争与反垄断教学内容
2、：教学内容：第一节第一节 竞争引起垄断竞争引起垄断一、竞争的特征与功能一、竞争的特征与功能 二、竞争引起的资本集中和垄断二、竞争引起的资本集中和垄断一、竞争的特征与功能一、竞争的特征与功能1 1竞争的含义竞争的含义 竞争是指商品生产者或其它经济利益主体，竞争是指商品生产者或其它经济利益主体，为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。多的经济利益而进行的角逐。竞争是市场经济的基本法则。竞争是市场经济的基本法则。第一节第一节 竞争引起垄断竞争引起垄断2 2竞争的作用（促进了商品经济的发展和竞争的作用（促进了商品经济的发展和市场经济
3、的完善）市场经济的完善）(1)(1)竞争为利益主体实现其经济利益提供了一种竞争为利益主体实现其经济利益提供了一种公平的机制。公平的机制。(2)(2)竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。制，有利于稀缺资源的优化配置。(后面展开讲后面展开讲)(3)(3)竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会生产生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会生产力的发展。力的发展。3 3竞争的类型（可以从不同角度进行分类）竞争的类型（可以从不同角度进行分类）（1 1）根据市场
4、结构特征，）根据市场结构特征，可以从理论上把竞争可以从理论上把竞争区分为：区分为：完全竞争与不完全竞争完全竞争与不完全竞争 不完全竞争不完全竞争又包括垄断竞争、寡头垄断和完又包括垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。全垄断。（2 2）根据竞争主体所在的领域，）根据竞争主体所在的领域，又可以又可以把竞争区分为把竞争区分为:同一产业内部企业之间同一产业内部企业之间的竞争及的竞争及不同不同产业企业之间产业企业之间的竞争。的竞争。（3 3）从竞争主体关系的角度，）从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区又可以把竞争区分为分为:卖方之间的竞争；卖方之间的竞争；买方之间的竞争；买方之间的竞争；买卖双方之间的竞争。买卖
5、双方之间的竞争。（4 4）根据竞争的手段，）根据竞争的手段，又可以把竞争区分为又可以把竞争区分为:价格竞争与非价格竞争价格竞争与非价格竞争。4 4竞争对资源配置的影响竞争对资源配置的影响（1 1）竞争有利于提高经济资源配置的效率，）竞争有利于提高经济资源配置的效率，具体地表现为两个方面：具体地表现为两个方面：第一，竞争能保证最有效率的企业具有使用有第一，竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权。限资源的优先权。第二，竞争能保证由最有效率企业供给社会所第二，竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品。需要的产品。思考：竞争是资源配置的重要机制，但竞思考：竞争是资源配置的重要机制，但竞争
6、总是有效率的吗？争总是有效率的吗？（2 2）过度竞争对经济资源配置产生消极影响）过度竞争对经济资源配置产生消极影响过度竞争的判断标准：过度竞争的判断标准：过度竞争过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。中常见的现象。标准：标准：一是企业过度进入该产业；一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或造成业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压。产品的大量积压。过度竞争过度竞争（国外学者也称自杀式竞争或破坏性竞争，（国外学者也称自杀式竞争
7、或破坏性竞争，国内学者也称为恶性竞争）国内学者也称为恶性竞争）标准或特征：标准或特征：“进入过度进入过度”与与“退出限制退出限制”并存。并存。过度竞争是指这样一种状态：过度竞争是指这样一种状态：某个产业由于进入的企某个产业由于进入的企业过多，已经使许多企业甚至全行业处于低利润甚至负业过多，已经使许多企业甚至全行业处于低利润甚至负利润的状态，但是生产要素和企业仍无法从行业中退出利润的状态，但是生产要素和企业仍无法从行业中退出或不愿退出的现象。或不愿退出的现象。原因：原因：进入成本低于退出成本，进入成本低于退出成本，造成大量企业不断涌造成大量企业不断涌入，而不符合经济规模，缺乏竞争力企业难以退出，
8、从入，而不符合经济规模，缺乏竞争力企业难以退出，从而导致市场过分拥挤而导致市场过分拥挤。为什么企业退出困难？教材并没有进行分析，为什么企业退出困难？教材并没有进行分析，同学们可以进行思考。同学们可以进行思考。一是退出成本高。资产的专用性，如乳品生产加工流一是退出成本高。资产的专用性，如乳品生产加工流水线等设备很难向其他产业转移。水线等设备很难向其他产业转移。二是地方政府出于税收和政绩等因素，给予企业各种二是地方政府出于税收和政绩等因素，给予企业各种税收优惠和补贴，使企业有更大的承受力。税收优惠和补贴，使企业有更大的承受力。三是企业本身来看，企业预期未来有高收益而忍受目三是企业本身来看，企业预期
9、未来有高收益而忍受目前的亏损，期望通过价格战打败对手后，取得更大的前的亏损，期望通过价格战打败对手后，取得更大的收益。收益。产能过剩和过度竞争是纸业进入微利时代根源产能过剩和过度竞争是纸业进入微利时代根源 2019-7-24 2019-7-24 来源来源:中国企业新闻网中国企业新闻网 据不完全统计，截止据不完全统计，截止20192019年年底，全国造纸企业年年底，全国造纸企业约有约有30003000余家，中国产量排名前十大造纸企业的产销余家，中国产量排名前十大造纸企业的产销总和只占全国产销总量的总和只占全国产销总量的30%30%。过度分散的生产能力。过度分散的生产能力，加上基本趋同的原材料来源
10、与产品，必然导致整个，加上基本趋同的原材料来源与产品，必然导致整个产业链企业的过度竞争。当产能过剩时代来临之后，产业链企业的过度竞争。当产能过剩时代来临之后，价格战成为了唯一的竞争手段，最终导致全行业平均价格战成为了唯一的竞争手段，最终导致全行业平均利润下滑，进入微利时代，甚至全行业亏损。利润下滑，进入微利时代，甚至全行业亏损。案例一：案例一：五大行业产能严重过剩国务院重拳整治产能过剩五大行业产能严重过剩国务院重拳整治产能过剩 来源来源:杭州网杭州网 2019 2019年年1010月月1616日日 1515日国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见发布，日国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意
11、见发布，将将改革重点锁定钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等五大严改革重点锁定钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等五大严重产能过剩行业。重产能过剩行业。官方数据显示，官方数据显示，20192019年底，我国钢铁、水泥、电解铝、平板玻年底，我国钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶产能利用率分别仅为璃、船舶产能利用率分别仅为72%72%、73.7%73.7%、71.9%71.9%、73.1%73.1%和和75%75%，明显低于国际通常水平。尽管这些行业利润大幅下滑，但仍有一明显低于国际通常水平。尽管这些行业利润大幅下滑，但仍有一批在建、拟建项目，产能过剩呈加剧之势。批在建、拟建项目，产能过剩呈加剧之
12、势。在这份指导意见中，国务院提出警告称在这份指导意见中，国务院提出警告称“如不及时采取措施加如不及时采取措施加以化解，势必会加剧市场恶性竞争，造成行业亏损面扩大、企业以化解，势必会加剧市场恶性竞争，造成行业亏损面扩大、企业职工失业、银行不良资产增加、能源资源瓶颈加剧、生态环境恶职工失业、银行不良资产增加、能源资源瓶颈加剧、生态环境恶化等问题，直接危及产业健康发展，甚至影响到民生改善和社会化等问题，直接危及产业健康发展，甚至影响到民生改善和社会稳定大局。稳定大局。”案例二：案例二：中国是世界上最著名的茶叶生产和消费国，但在中国是世界上最著名的茶叶生产和消费国，但在国外，中国茶叶品牌都很难和外国竞
13、争者媲美。原因国外，中国茶叶品牌都很难和外国竞争者媲美。原因很多，但其中一个原因就是市场过度竞争、市场分割很多，但其中一个原因就是市场过度竞争、市场分割过度。过度。中国茶叶生产工业化程度远远落后于经济不如中中国茶叶生产工业化程度远远落后于经济不如中国发达的肯尼亚和印度等国家。在中国最大的茶叶产国发达的肯尼亚和印度等国家。在中国最大的茶叶产地和最富裕的浙江省，小型茶园超过地和最富裕的浙江省，小型茶园超过100100万个，每个万个，每个占地不到占地不到0.20.2公顷。公顷。对分散在各处的数以百万计的茶园进行质量监控对分散在各处的数以百万计的茶园进行质量监控几乎是不可能的，因此中国茶叶出口商不断遇
14、到茶叶几乎是不可能的，因此中国茶叶出口商不断遇到茶叶质量不符合外国安全标准的麻烦。质量不符合外国安全标准的麻烦。中国茶叶在国际市场的售价平均每公斤中国茶叶在国际市场的售价平均每公斤2 2美元，印美元，印度茶叶的均价是度茶叶的均价是2.72.7美元，而受到高度好评的斯里兰卡美元，而受到高度好评的斯里兰卡茶叶均价为茶叶均价为3.43.4美元。中国茶叶要想在国际市场上卖上美元。中国茶叶要想在国际市场上卖上好价钱，就必须进行茶园和茶叶加工企业兼并。好价钱，就必须进行茶园和茶叶加工企业兼并。过度竞争的消极影响：过度竞争的消极影响：第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低第一，过度竞争使生产者进入过密，高
15、估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。估市场需求，难以实现资源的优化配置。第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。思考：怎样解决过度竞争产生的消极影响？思考：怎样解决过度竞争产生的消极影响？解决过度竞争的措施：解决过度竞争的措施：一是从市场内部来说，在某些产业形成一定程度的一是从市场内部来说，在某些产业形成一定程度的垄断以后，有利于克服过度竞争的现象；寻求差异垄断以后，有利于克服过度竞争的
16、现象；寻求差异化经营也是规避过度竞争的途径之一。化经营也是规避过度竞争的途径之一。企业应该积企业应该积极进取，努力提高技术水平，降低成本，创新产品，极进取，努力提高技术水平，降低成本，创新产品，创新服务，才能在市场经济大潮中立于不败之地。创新服务，才能在市场经济大潮中立于不败之地。二是从市场外部来说，政府调控也是一个重要手段。二是从市场外部来说，政府调控也是一个重要手段。有的同学会认为：过度竞争对消费者有有的同学会认为：过度竞争对消费者有好处。因为过度竞争会使商品价格低，对消好处。因为过度竞争会使商品价格低，对消费者有益。费者有益。你赞同这种观点吗？你赞同这种观点吗？二、竞争引起的资本集中和垄
17、断二、竞争引起的资本集中和垄断 （垄断是怎样形成的）（垄断是怎样形成的）1 1竞争必然引起生产集中和资本集中竞争必然引起生产集中和资本集中 生产集中就是指生产资料、劳动力和商品的生产集中就是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业中。少数大企业控制了生产日益集中于少数大企业中。少数大企业控制了该部门的生产。该部门的生产。资本集中就是个别资本结合形成更大的资本。资本集中就是个别资本结合形成更大的资本。首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生产首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。和资本集中。同一部门竞争的分化作用，使某些优势企同一部门竞争的分化作用，使某些优势企业发展壮大，
18、而弱势企业缩小破产，客观上造业发展壮大，而弱势企业缩小破产，客观上造成了生产和资本向优势企业的集中。成了生产和资本向优势企业的集中。其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩大其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩大生产和资本的集中。生产和资本的集中。不同部门企业间的竞争主要表现为争夺有利的投不同部门企业间的竞争主要表现为争夺有利的投资领域，为此，企业往往采取组建企业集团，实现跨资领域，为此，企业往往采取组建企业集团，实现跨行业行业多角化经营多角化经营的方式来实现，从而出现了规模巨大的方式来实现，从而出现了规模巨大的企业或企业集团，推动了生产和资本的集中。的企业或企业集团，推动了生产和资本的集中。
19、多角化经营多角化经营（多元化经营或多样化经营）：（多元化经营或多样化经营）：指的是企业在多个相关或不相关的产业指的是企业在多个相关或不相关的产业领域同时经营多种不同业务的战略领域同时经营多种不同业务的战略。（范围经济指。（范围经济指企业通过扩大经营范围，增加产品种类，生产两种或两种以上企业通过扩大经营范围，增加产品种类，生产两种或两种以上的产品而引起的单位成本的降低。的产品而引起的单位成本的降低。）近年来，企业多角化经营一直是理论界和企业界近年来，企业多角化经营一直是理论界和企业界研究的课题。研究的课题。从目前看存在两种截然不同的观点：从目前看存在两种截然不同的观点：一种认为利用现有资源，开展
20、多元化经营，可以一种认为利用现有资源，开展多元化经营，可以规避风险，实现资源共享，产生规避风险，实现资源共享，产生1 11212的效果，是现的效果，是现代企业发展的必由之路。代企业发展的必由之路。另一种认为企业开展多元化经营会造成人、财、另一种认为企业开展多元化经营会造成人、财、物等资源分散，管理难度增加，效率下降。物等资源分散，管理难度增加，效率下降。多元化作为经营战略和方式而言，其本身并无优多元化作为经营战略和方式而言，其本身并无优劣之分。企业运用这种战略，成败的关键在于企业所劣之分。企业运用这种战略，成败的关键在于企业所处外部环境及所具备的内部条件是否符合多元化经营处外部环境及所具备的内
21、部条件是否符合多元化经营的要求。的要求。两者相符，就能成功，否则，就会失败。企两者相符，就能成功，否则，就会失败。企业的多元化经营，关键看企业有没有核心竞争力。业的多元化经营，关键看企业有没有核心竞争力。一个响亮的新词叫跨界一个响亮的新词叫跨界 2019 2019年年0707月月1515日日 来源：人民网来源：人民网搞搞ITIT的联想种起了蓝莓，此举在过去可能会被讥为的联想种起了蓝莓，此举在过去可能会被讥为“不务正不务正业业”，但当下却有一个响亮的新词叫跨界。自此，现代农业正，但当下却有一个响亮的新词叫跨界。自此，现代农业正式成为继式成为继ITIT、风险投资、房地产、消费与现代服务、化工新材、
22、风险投资、房地产、消费与现代服务、化工新材料之后，联想控股的又一核心业务。料之后，联想控股的又一核心业务。微信免费，让舒舒服服地收了十几年通信和短信费的几大运微信免费，让舒舒服服地收了十几年通信和短信费的几大运营商们大惊失色地说，搞了这么多年，今年才发现，原来腾讯营商们大惊失色地说，搞了这么多年，今年才发现，原来腾讯才是我们的竞争对手，一个马化腾，可以在短短几个月内，直才是我们的竞争对手，一个马化腾，可以在短短几个月内，直接开仓取钱；马云正式宣布启动菜鸟计划，不知道行业大佬邮接开仓取钱；马云正式宣布启动菜鸟计划，不知道行业大佬邮政快递会作何感想；还有阿里的支付宝对银行的冲击政快递会作何感想；还
23、有阿里的支付宝对银行的冲击这种这种跨界的竞争，你感受到了吗？跨界的竞争，你感受到了吗？冲击来的如此迅速和猛烈，以至于有人干脆断言：冲击来的如此迅速和猛烈，以至于有人干脆断言：“最彻最彻底的竞争是跨界竞争！底的竞争是跨界竞争！多元化战略，基本都不跳出工业这个圈子，比如，多元化战略，基本都不跳出工业这个圈子，比如，生产冰箱的搞起了电视机，甚至搞服装的干起了太阳生产冰箱的搞起了电视机，甚至搞服装的干起了太阳能。而跨界则不同，往往直接从二产跳到一产或者三能。而跨界则不同，往往直接从二产跳到一产或者三产，跨度要大于多元化。产，跨度要大于多元化。如果前些年企业寻求突围还可以靠多元化实现，今天则可如果前些年
24、企业寻求突围还可以靠多元化实现，今天则可能要靠跨界思维。比如最早的海尔靠冰箱起家，当冰箱的市能要靠跨界思维。比如最早的海尔靠冰箱起家，当冰箱的市场份额做到足够大，增长空间越来越有限的时候，海尔开始场份额做到足够大，增长空间越来越有限的时候，海尔开始生产洗衣机和电视机。那时候靠多元化思路延长产品线尚可生产洗衣机和电视机。那时候靠多元化思路延长产品线尚可以找到新增长点，但二十几年的竞争下来，当几乎所有工业以找到新增长点，但二十几年的竞争下来，当几乎所有工业品不仅全面产能过剩，而且形成了几大寡头分割市场份额的品不仅全面产能过剩，而且形成了几大寡头分割市场份额的情况下，再靠多元化延伸产品线扩张已经很难
25、走通。所以，情况下，再靠多元化延伸产品线扩张已经很难走通。所以，在当今这一经济背景下，企业靠跨界寻求新的增长空间也不在当今这一经济背景下，企业靠跨界寻求新的增长空间也不失为一种探索。失为一种探索。海尔的张瑞敏曾经说：海尔的张瑞敏曾经说：“没有成功的企业，只有时没有成功的企业，只有时代的企业。企业的成败，关键在于能不能跟上时代的代的企业。企业的成败，关键在于能不能跟上时代的变化，不能跟上时代的变化就被别人超越。所以对企变化，不能跟上时代的变化就被别人超越。所以对企业来讲最大的挑战就在于，不能有思维定式，要永远业来讲最大的挑战就在于，不能有思维定式，要永远面对颠覆性的创新。面对颠覆性的创新。”跨界
26、毫无疑问就是一种颠覆性的创新，不管你是攻跨界毫无疑问就是一种颠覆性的创新，不管你是攻还是守，都要用跨界思维来武装自己。因为，即便你还是守，都要用跨界思维来武装自己。因为，即便你不跨界，也会因为别人跨界而有了新对手。不跨界，也会因为别人跨界而有了新对手。再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充分再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。的技术基础。这个技术基础就是机器大生产，大机器生产提高这个技术基础就是机器大生产，大机器生产提高劳动生产率，促进分工，促进产业结构的演进。比如：劳动生产率，促进分工，促进产业结构的演进。比如：电力的发明与应用，促进一系列电力的发明与应用，促进一系列规模经济
27、规模经济的大工业部的大工业部门，如冶金、钢铁、汽车、造船等重型工业的出现门，如冶金、钢铁、汽车、造船等重型工业的出现。（规模经济是指在一特定时期内，企业生产同一种产品绝对（规模经济是指在一特定时期内，企业生产同一种产品绝对量增加时，其单位成本下降，即扩大经营规模可以降低平均量增加时，其单位成本下降，即扩大经营规模可以降低平均成本，从而提高利润水平。）成本，从而提高利润水平。）最后，信用和股份公司是竞争引起的生产资本最后，信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。（手段）集中得以加速的杠杆。（手段）2 2生产集中发展到一定阶段必然引起生产集中发展到一定阶段必然引起垄断垄断（1 1）垄
28、断的含义）垄断的含义 所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额资所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。部门的商品生产和流通，以获取高额利润。（2 2）垄断的可能性）垄断的可能性 一是企业数量少，企业间容易通过谈判达成妥一是企业数量少，企业间容易通过谈判达成妥协或协议；协或协议；二是大企业的市场份额已占优势，易于控制与二是大企业的市场份额已占优势，易于控制与操纵市场。操纵市场。（3 3
29、）垄断的必要性和必然性）垄断的必要性和必然性 第一，生产集中使企业规模扩大，大企业的生产第一，生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀；而需求有限，为保证利润便结成垄能力迅速膨胀；而需求有限，为保证利润便结成垄断组织，瓜分市场。断组织，瓜分市场。第二，生产集中使大企业规模巨大，这对于中小第二，生产集中使大企业规模巨大，这对于中小企业进入大企业的生产经营领域就构成了较高的进企业进入大企业的生产经营领域就构成了较高的进入壁垒；入壁垒；第三，少数大企业之间为了避免过度竞争而造成第三，少数大企业之间为了避免过度竞争而造成两败俱伤的灾难性后果，必然会寻求某种妥协，最两败俱伤的灾难性后果，必然会寻
30、求某种妥协，最终达成垄断协定。终达成垄断协定。第二节第二节 不完全竞争市场不完全竞争市场一、不完全竞争市场的类型一、不完全竞争市场的类型二、垄断利润二、垄断利润第二节第二节 不完全竞争市场不完全竞争市场完全竞争市场，就是没有任何垄断因素的市场。完全竞争市场，就是没有任何垄断因素的市场。特点：第一，特点：第一，市场上买者和卖者都很多，任何一市场上买者和卖者都很多，任何一个卖者或买者都只占很小的市场份额，以致无法通过个卖者或买者都只占很小的市场份额，以致无法通过自己的买卖行为来影响市场价格，他们都是市场上既自己的买卖行为来影响市场价格，他们都是市场上既定价格的接受者，而不是价格的决定者。定价格的接
31、受者，而不是价格的决定者。第二，第二，同行业企业生产的产品是同质或完同行业企业生产的产品是同质或完全无差别的。对消费者来说，购买哪一家厂商的商品全无差别的。对消费者来说，购买哪一家厂商的商品都是一样的。单个厂商不会涨价或降价，因为涨价无都是一样的。单个厂商不会涨价或降价，因为涨价无法卖出，降价遭受损失。法卖出，降价遭受损失。第三，第三，买者和卖者可以自由进入或退出市场，无买者和卖者可以自由进入或退出市场，无投资领域的限制。投资领域的限制。第四，第四，信息是畅通的，每个买者和卖者都掌握信息是畅通的，每个买者和卖者都掌握了与自己经济决策有关的一切信息，排除了由于信了与自己经济决策有关的一切信息，排
32、除了由于信息不畅可能导致的同一市场按照不同价格进行交易息不畅可能导致的同一市场按照不同价格进行交易的情况。的情况。结论：完全竞争市场是个理想的市场状态。真结论：完全竞争市场是个理想的市场状态。真正符合这四个条件的市场是不存在的。也就是说，正符合这四个条件的市场是不存在的。也就是说，完全竞争市场在现实中是不存在的，只有可以看作完全竞争市场在现实中是不存在的，只有可以看作比较接近的市场。比较接近的市场。举例：中国的农业可以看成是相对完全竞争的举例：中国的农业可以看成是相对完全竞争的行业行业。它有三个特点：它有三个特点：第一，有太多的人从事农业，生产粮食。有第一，有太多的人从事农业，生产粮食。有7
33、7亿农民；同时亿农民；同时也有太多的人消费它们。第二，无论谁生产的粮食，都看不也有太多的人消费它们。第二，无论谁生产的粮食，都看不出差别。即使有点小差别，消费者根本不在乎这点差别。所出差别。即使有点小差别，消费者根本不在乎这点差别。所以，我们不会在电视中看到给粮食小麦做广告的明星。第三，以，我们不会在电视中看到给粮食小麦做广告的明星。第三，生产粮食没有任何技术上的困难。任何一块土地，只要不是生产粮食没有任何技术上的困难。任何一块土地，只要不是太差，都能长出粮食来。美国农民用大型机械生产，那是因太差，都能长出粮食来。美国农民用大型机械生产，那是因为美国农民少，劳动力贵，而机器多便宜，中国农民用人
34、工为美国农民少，劳动力贵，而机器多便宜，中国农民用人工劳力生产粮食，因为劳动力多，但劳动生产率就较低。劳力生产粮食，因为劳动力多，但劳动生产率就较低。这些特点加起来得出的结论就是，每个农民对自己的产这些特点加起来得出的结论就是，每个农民对自己的产品都没有一点定价权，完全听命于市场的安排。品都没有一点定价权，完全听命于市场的安排。不完全竞争市场是指这样一些市场，至少不完全竞争市场是指这样一些市场，至少有一个大到足以影响市场价格的买者（或卖者）有一个大到足以影响市场价格的买者（或卖者）而使完全竞争不能保持。而使完全竞争不能保持。在这种市场中，生产者和消费者地位不平在这种市场中，生产者和消费者地位不
35、平等，谁的力量大谁就对价格说了算。等，谁的力量大谁就对价格说了算。我们将消我们将消费者占据优势称为费者占据优势称为“消费者垄断消费者垄断”，将生产者，将生产者占优势称为占优势称为“生产者垄断生产者垄断”。这时具有垄断地。这时具有垄断地位的生产者或消费者是位的生产者或消费者是“价格制定者价格制定者”，而非，而非“价格接受者价格接受者”。一、不完全竞争市场的类型一、不完全竞争市场的类型（一）垄断的分类（一）垄断的分类 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。分为经济垄断与行政垄断。1 1、经济垄断：、经济垄断：是指经济行为主体在市场竞
36、争过程中是指经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。经济垄断可以区分为：自然垄断经济垄断可以区分为：自然垄断 技术垄断技术垄断 市场垄断市场垄断 产品差别形成的垄断产品差别形成的垄断2 2、行政垄断：、行政垄断：是指与行政控制相联系的排他性行为。是指与行政控制相联系的排他性行为。（1 1）自然垄断：一般是指城市供水、煤气、电力等）自然垄断：一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品和服务成本更低的情形。它决定上企业共同提供产品
37、和服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。的市场准入管制加以保障。也就是说，一家企业经营比多家共同经营的平均也就是说，一家企业经营比多家共同经营的平均成本更低，对消费者更有利。比如燃气公司，每个城成本更低，对消费者更有利。比如燃气公司，每个城市大都只有一家，这是比较选择的结果。如果有三家，市大都只有一家，这是比较选择的结果。如果有三家，每一家都要铺设布满全市的管道网络，可是每家平均每一家都要铺设布满全市的管道网络，可是每家平均只能有三分之一的用户，成本必然较一家时为高。只能有三分之一的用户，成
38、本必然较一家时为高。但为避免用户仅有唯一选择给其可能带来的损害，对但为避免用户仅有唯一选择给其可能带来的损害，对自然垄断就要进行有效监管，即管制价格、确定服务自然垄断就要进行有效监管，即管制价格、确定服务标准。标准。（2 2）技术垄断：是指经济主体对技术专利的排）技术垄断：是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。这种垄断权利受到国家他性占有和使用的权利。这种垄断权利受到国家法律的界定与保护。法律的界定与保护。拿微软的拿微软的WindowsWindows软件来说，因为它最先占软件来说，因为它最先占据了个人电脑操作系统的主流市场，以后就很难据了个人电脑操作系统的主流市场，以后就很难换成别的
39、软件。作为应用软件的开发商，不得不换成别的软件。作为应用软件的开发商，不得不和它兼容。而作为用户，过去使用了微软，为了和它兼容。而作为用户，过去使用了微软，为了使用更多的应用软件，也就不得不继续依赖于它。使用更多的应用软件，也就不得不继续依赖于它。如此相互影响，到最后，它的统治地位几乎不可如此相互影响，到最后，它的统治地位几乎不可能被其他厂商动摇。能被其他厂商动摇。（3 3）市场垄断：是指少数企业或经济组织排）市场垄断：是指少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。他性的控制要素和产品市场。石油行业的三巨石油行业的三巨头（中石油，中石化，中海油）电信行业的三头（中石油，中石化，中海油）电信
40、行业的三大家（电信，移动，联通）大家（电信，移动，联通）（4 4）由产品差别引起的垄断：是指由于企业）由产品差别引起的垄断：是指由于企业生产的同类产品的差别化而在事实上形成排他生产的同类产品的差别化而在事实上形成排他性的生产和经营。性的生产和经营。（后面展开讲）（后面展开讲）（二）垄断行为的分类（二）垄断行为的分类1 1、价格垄断行为。是指具有市场势力的垄断企业高于、价格垄断行为。是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本边际成本定价，企业间通过公开或暗地里的协调，以垄定价，企业间通过公开或暗地里的协调，以垄断高价获取高额利润，或者以垄断低价购买其他企业原断高价获取高额利润，或者以垄断低价购买其他
41、企业原材料的行为。（材料的行为。（边际成本边际成本指的是企业多生产一个单位的指的是企业多生产一个单位的产量所支付的追加成本，即每增加一单位产量时总成本产量所支付的追加成本，即每增加一单位产量时总成本所增加的数量。）所增加的数量。）2 2、非价格垄断行为。是指具有某种市场势力的企业通、非价格垄断行为。是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在提高产品差别化水平，谋求垄断优势的行为。提高产品差别化水平，谋求垄断优势的行为。3 3、组织垄断行为。是指企业通过、组织垄断行为。是指企业通过购并购并等手段消灭竞争等手段消灭竞
42、争对手，扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为。对手，扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为。（三）不完全竞争市场的类型（三）不完全竞争市场的类型根据垄断程度差别，不完全竞争市场可以分为：根据垄断程度差别，不完全竞争市场可以分为：1 1、完全垄断市场、完全垄断市场2 2、寡头垄断市场、寡头垄断市场3 3、垄断竞争市场、垄断竞争市场1 1、完全垄断市场、完全垄断市场（1 1）含义）含义 是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的市场结构。其产品没有替代品，新企业进入为不可能的市场结构。（2 2）形成的基本原因
43、：进入障碍）形成的基本原因：进入障碍第一，关键性资源为一家企业所拥有，或者说，一个第一，关键性资源为一家企业所拥有，或者说，一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。第二，政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产第二，政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。专利和版权法是法律保护下的完全垄断的品的权利。专利和版权法是法律保护下的完全垄断的典型例证。典型例证。第三，自然垄断。第三，自然垄断。2 2、寡头垄断、寡头垄断（1 1）含义：）含义：是指由提供相似或相同产品的少数几家是指由提供相似或相同产品的少数几家企业所组成的市场结构。企业所组成的
44、市场结构。（2 2）形成原因：）形成原因：第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续，而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄续，而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。断的格局。第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有产经营活动具有规模经济与范围经济规模经济与范围经济效果，导致该效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。性。第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉
45、地调节供给与需求矛盾的结果。觉地调节供给与需求矛盾的结果。3 3、垄断竞争、垄断竞争（1 1）含义：）含义：垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。结构。（2 2）特征：）特征：第一，产业内的企业数量比较多。第一，产业内的企业数量比较多。第二，企业的产品之间存在着一定的差别。第二，企业的产品之间存在着一定的差别。第三，企业可以不受任何限制地进入或退出一个第三，企业可以不受任何限制地进入或退出一个产业。产业。（3 3）形成原因：产品差别）形成原因：产品差别 产品之间存在差
46、别的原因有：产品的物理差异、产品之间存在差别的原因有：产品的物理差异、买方的知识差异、买方的主观差异、服务方面的差异、买方的知识差异、买方的主观差异、服务方面的差异、特殊销售活动、销售地理位置的差异。特殊销售活动、销售地理位置的差异。二、垄断利润二、垄断利润1 1垄断利润含义垄断利润含义 垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力而所获得的高额利润。场势力而所获得的高额利润。垄断利润高于平均利润垄断利润高于平均利润2 2、垄断利润的来源、垄断利润的来源 基本来源基本来源是垄断企业
47、中雇佣工人剩余劳是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。动创造的剩余价值。除此之外，除此之外，还包括利用垄断价格占有的还包括利用垄断价格占有的普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值。创造的一部分剩余价值。3 3垄断价格是实现垄断利润的途径垄断价格是实现垄断利润的途径（1 1）含义）含义 垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格。垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格。是是由成本价格加上垄断利润构成。由成本价格加上垄断利润构成。垄断价格的形式：垄断高价和垄断低价
48、垄断价格的形式：垄断高价和垄断低价 （2 2）垄断价格的制约因素）垄断价格的制约因素 一是受商品需求的制约；一是受商品需求的制约；二是受商品供给的制约；二是受商品供给的制约；三是受产品成本的制约。三是受产品成本的制约。（3 3）垄断价格的负面影响）垄断价格的负面影响 垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失：用，造成资源配置损失：第一，过剩生产能力的存在，即存在着供过于求第一，过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的状况。（教材举例）的状况。（教材举例）第二，产业部门的生产能力不足，即存在着供不第二，产业部门的生产能力不足，即存在着
49、供不应求的状况。应求的状况。第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和推动技术竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和推动技术革新的动力也会相应减弱。革新的动力也会相应减弱。（4 4）垄断价格的形成没有违背价值规律）垄断价格的形成没有违背价值规律 没有违背价值规律的原因：没有违背价值规律的原因：根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价都偏离价值，都偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商但社会
50、商品价格总额不会背离商品价值总额，即垄断价格不增加或减少社会商品价值总额，即垄断价格不增加或减少社会商品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有利于垄断资本的分配。利于垄断资本的分配。第三节第三节 有效竞争与反垄断有效竞争与反垄断一、垄断没有消除竞争一、垄断没有消除竞争二、有效竞争与反垄断政策二、有效竞争与反垄断政策一、垄断没有消除竞争一、垄断没有消除竞争1 1、垄断条件下竞争的特殊表现、垄断条件下竞争的特殊表现 目的不同目的不同 手段不同手段不同 主体不同主体不同 内容不同内容不同 后果不同后果不同 第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞争第一，垄断
