1、现代医学社会科学研究设计与方法现代医学社会科学研究设计与方法 方鹏骞方鹏骞 博士博士华中科技大学医药卫生管理学院华中科技大学医药卫生管理学院社会科学研究原理与方法社会科学研究原理与方法q社会研究概述与原理社会研究概述与原理q社会科学研究设计理论社会科学研究设计理论q社会科学研究方法社会科学研究方法q社会研究报告与成果应用社会研究报告与成果应用社会研究概述与原理社会研究概述与原理 q社会研究的概念社会研究的概念社会研究社会研究是运用科学方法对社会生活现象加以是运用科学方法对社会生活现象加以了解、说明和解释的活动。它是以人类社会为了解、说明和解释的活动。它是以人类社会为对象，以科学方法为手段，以解
2、释和预测为目对象，以科学方法为手段，以解释和预测为目的，以科学理论和方法论为指导的一个完整的的，以科学理论和方法论为指导的一个完整的过程。过程。社会研究泛指对社会研究泛指对“任何有关一定社会生活现象任何有关一定社会生活现象的研究的研究”，他既泛指对社会现象的科学研究，他既泛指对社会现象的科学研究，也包括社会科学各学科的有关研究。也包括社会科学各学科的有关研究。q社会研究的方式：社会调查研究社会研究的方式：社会调查研究 实验研究实验研究 文献研究文献研究q社会研究的特点：整体性社会研究的特点：整体性 因果性因果性 预测性预测性 q社会研究的原则：客观性原则社会研究的原则：客观性原则 科学性原则科
3、学性原则 定性与定量相结合性原则定性与定量相结合性原则 理论与实践相结合原则理论与实践相结合原则 社会研究方法体社会研究方法体系系方法论方法论哲学方法论哲学方法论社会科学方法论社会科学方法论社会研究方法论社会研究方法论基本方式基本方式研究任务性质研究任务性质理论研究理论研究应用研究应用研究方法论角度方法论角度统计调查统计调查实地研究实地研究研究时点设计研究时点设计横剖研究横剖研究纵贯研究纵贯研究具体方法具体方法资料收集方法资料收集方法文献法文献法观察法观察法访问法访问法实验法实验法全体调查全体调查抽样调查抽样调查典型调查典型调查个案调查个案调查问卷调查问卷调查电话调查电话调查网上调查网上调查其
4、他调查其他调查资料分析方法资料分析方法统计分析方法统计分析方法理论分析方法理论分析方法其他技术手段其他技术手段q社会研究的历史发展社会研究的历史发展 社会研究萌芽期：（古希腊到社会研究萌芽期：（古希腊到1818世纪上半叶）世纪上半叶）伦理的社会观时代（古希腊时代）伦理的社会观时代（古希腊时代）宗教的社会观时代（中世纪时代）宗教的社会观时代（中世纪时代）合理的社会观时代（合理的社会观时代（1818世纪上半叶）世纪上半叶）自然的社会观时代（自然的社会观时代（1717世纪）世纪）社会研究生长期：（社会研究生长期：（1818世纪下半叶到世纪下半叶到1919世纪上半叶）世纪上半叶）实证的二元论的社会观时
5、代（实证的二元论的社会观时代（1818世纪下半叶）：代表人物是世纪下半叶）：代表人物是孟德斯鸠孟德斯鸠，主张用思维和观察的方法求得社会内在的法则，主张用思维和观察的方法求得社会内在的法则实证及实践的社会观时代（实证及实践的社会观时代（1919世纪前半）：代表人物是世纪前半）：代表人物是圣西圣西门和孔德门和孔德，他们不仅想建立科学的社会学，并且还要建设一种，他们不仅想建立科学的社会学，并且还要建设一种实践的社会改造理论。实践的社会改造理论。辨证的唯心的社会观时代（辨证的唯心的社会观时代（1919世纪前半，德意志）：代表人世纪前半，德意志）：代表人物是物是黑格尔黑格尔，他们所谓的社会，只是绝对的精
6、神的表现，但他，他们所谓的社会，只是绝对的精神的表现，但他们主张在社会现象上也有因果法则，使用的是辩证法。们主张在社会现象上也有因果法则，使用的是辩证法。社会研究成熟期（社会研究成熟期（1919世纪至今）世纪至今）辨证的唯物的社会观时代：辨证的唯物的社会观时代：代表人物是代表人物是马克马克思思。他建立了辨证的唯物的方法。他建立了辨证的唯物的方法真正的真正的唯一的社会研究方法，发现了真正的社会研唯一的社会研究方法，发现了真正的社会研究对象。究对象。q中国社会调查研究的发展史中国社会调查研究的发展史 2020年代初：年代初：在国外教授主持下开展社会调查。如在国外教授主持下开展社会调查。如19141
7、91419151915年北京社会实进会进行的年北京社会实进会进行的洋车夫生活状况的洋车夫生活状况的调查调查。2020世纪世纪2020、3030年代：年代：我国社会学界社会调查发展最快我国社会学界社会调查发展最快的时期。的时期。19331933年李景汉的年李景汉的定县社会概况调查定县社会概况调查，是，是我国第一个以县为单位的最全面调查。此时，中国共我国第一个以县为单位的最全面调查。此时，中国共产党人在其革命过程中，对中国社会调查事业的发展产党人在其革命过程中，对中国社会调查事业的发展作出了重要贡献。在无产阶级在中国革命中的地位、作出了重要贡献。在无产阶级在中国革命中的地位、中国革命走那条道路等许
8、多根本问题上，做了大量的中国革命走那条道路等许多根本问题上，做了大量的调查研究工作。调查研究工作。2020世纪世纪4040、5050年代：年代：党中央组织了比较系统的调查研党中央组织了比较系统的调查研究。究。2020世纪世纪6060年代：年代：毛主席重提毛主席重提“大兴调查研究之风大兴调查研究之风”。q现代社会调查研究现代社会调查研究 2020世纪初至今，现代社会调查研究及其方法逐渐形成与发展。世纪初至今，现代社会调查研究及其方法逐渐形成与发展。法国科学家法国科学家杜尔克姆的杜尔克姆的自杀论自杀论（18971897年）标志着社会研究进年）标志着社会研究进入现代阶段，即社会研究进入了实证化阶段入
9、现代阶段，即社会研究进入了实证化阶段。现代调查的特点：现代调查的特点：经验社会调查开始与理论研究、政策研究密切结合经验社会调查开始与理论研究、政策研究密切结合数理统计学在社会调查中的应用和发展数理统计学在社会调查中的应用和发展社会调查方法与电子计算机技术的结合社会调查方法与电子计算机技术的结合社会调查的应用领域不断拓展社会调查的应用领域不断拓展现代调查研究既吸取各门学科的方法和技术现代调查研究既吸取各门学科的方法和技术，又广泛应用于社会又广泛应用于社会学、管理学、人口学、心理学、教育学、经济学等各门学科领域学、管理学、人口学、心理学、教育学、经济学等各门学科领域中去中去q社会研究的程序社会研究
10、的程序 社会研究可以划分为四个步骤社会研究可以划分为四个步骤选题阶段（确定研究课题）选题阶段（确定研究课题）准备阶段（初步探索、成立假设、研究设计）准备阶段（初步探索、成立假设、研究设计）通过初步探索通过初步探索成立研究假设成立研究假设研究课题具体化研究课题具体化研究课题操作化研究课题操作化制定研究方案制定研究方案实施阶段（抽取样本、收集资料、整理资料）实施阶段（抽取样本、收集资料、整理资料）总结阶段（统计分析、验证解释、撰写报告）总结阶段（统计分析、验证解释、撰写报告）社会研究设计社会研究设计q确定研究课题确定研究课题 研究课题研究课题就是社会调查所要说明或解决的社会现象就是社会调查所要说明
11、或解决的社会现象或社会问题。或社会问题。选题的意义选题的意义研究课题决定调查研究目标研究课题决定调查研究目标研究课题制约调查研究过程研究课题制约调查研究过程研究课题体现调查研究水平研究课题体现调查研究水平研究课题关系调查研究成败研究课题关系调查研究成败研究课题的类型研究课题的类型根据根据研究目的研究目的来区分，研究课题也有两大类，即理来区分，研究课题也有两大类，即理论性课题和应用性课题论性课题和应用性课题根据根据课题的来源课题的来源，可分为委托性、招标性、自选性，可分为委托性、招标性、自选性课题三大类课题三大类根据根据研究深度研究深度来区分，则可分为探索性、描述性、来区分，则可分为探索性、描述
12、性、因果性、预测性等方面的研究课题因果性、预测性等方面的研究课题影响选题的因素有影响选题的因素有时间尺度因素时间尺度因素研究人员的价值研究人员的价值资料收集方法中的反映性程度资料收集方法中的反映性程度研究人员的方法论研究人员的方法论所选的分析单位所选的分析单位社会学研究范式社会学研究范式选题的途径选题的途径从现实社会中来从现实社会中来从理论发展中来从理论发展中来从研究文献中来从研究文献中来从兴趣机遇中来从兴趣机遇中来选题的注意事项选题的注意事项贪大求全贪大求全粮草未备粮草未备q提出研究假设提出研究假设 假设假设是根据已知的科学理论和事实，对未知的是根据已知的科学理论和事实，对未知的现象及其规律
13、性所做出的一种尝试性的解释。现象及其规律性所做出的一种尝试性的解释。科学假设有两个显著的特点科学假设有两个显著的特点有一定的科学事实为依据有一定的科学事实为依据有一定的推测的性质有一定的推测的性质假设至少有三项重要的功能假设至少有三项重要的功能指导研究的功能指导研究的功能增进知识的功能增进知识的功能演绎推理的功能演绎推理的功能研究假设的类型研究假设的类型条件式陈述：假设以条件式陈述：假设以“如果如果A A则则B”B”的形式表述。说的形式表述。说明明如果条件如果条件A A成立，则条件成立，则条件B B也将为真也将为真差异性陈述：涉及组间差异的有无。如：不同性别差异性陈述：涉及组间差异的有无。如：
14、不同性别的人对不同类别影片的爱好互有差异的人对不同类别影片的爱好互有差异因果式陈述：因果式陈述：A A是是B B的原因，的原因，B B是是A A的结果的结果函数式陈述：基本形式是函数式陈述：基本形式是“Y Y是是X X的函数的函数”q研究课题具体化研究课题具体化课题具体化课题具体化就是明确分析单位和调查内容。就是明确分析单位和调查内容。明确分析单位：分析单位即调查对象明确分析单位：分析单位即调查对象个人个人群体群体组织组织社区和社会产物社区和社会产物选择调查内容：状态、意向性和行为选择调查内容：状态、意向性和行为状态特征是指分析单位的基本情况状态特征是指分析单位的基本情况意向性是分析单位的内在
15、属性。包括态度、观念、意向性是分析单位的内在属性。包括态度、观念、信仰、个性、动机、偏好、倾向性等信仰、个性、动机、偏好、倾向性等行为特征是一种外显变量，是研究者可以直接观行为特征是一种外显变量，是研究者可以直接观察到的各种社会行为和社会活动察到的各种社会行为和社会活动q研究课题操作化研究课题操作化 操作化操作化就是通过对理论模型的研究假设和抽象概念就是通过对理论模型的研究假设和抽象概念的经验推理过程，将抽象概念转化为具体的可以测的经验推理过程，将抽象概念转化为具体的可以测量的变量，将研究假设转化为具体的假设。量的变量，将研究假设转化为具体的假设。概念操作化具体体现在以下几个方面概念操作化具体
16、体现在以下几个方面选择合适的词语来表达概念选择合适的词语来表达概念概念之含义要加以概念之含义要加以 澄清，明确地予以界定澄清，明确地予以界定把澄清后的概念放到所要研究的理论架构中，从把澄清后的概念放到所要研究的理论架构中，从它和其他概念的关系（横向关系）中去考察它的含它和其他概念的关系（横向关系）中去考察它的含义义确定概念的经验测量的方法确定概念的经验测量的方法假设操作化就是运用经验推理的过程，把抽象假假设操作化就是运用经验推理的过程，把抽象假设转化为具体假设的过程设转化为具体假设的过程一项课题要研究一项课题要研究“为什么近来家庭关系和亲属关系越来越淡为什么近来家庭关系和亲属关系越来越淡漠漠”
17、，其中一个研究假设是其中一个研究假设是“工业化的发展导致亲戚关系的工业化的发展导致亲戚关系的淡漠淡漠”。对。对“工业化工业化”这一概念的度量有多种指标，如：（这一概念的度量有多种指标，如：（1 1）“工业生产总值工业生产总值”；（2 2）“人均收入人均收入”；（；（3 3）“人均汽车拥人均汽车拥有量有量”。对对“亲戚关系亲戚关系”可用：（可用：（1 1）“每年走亲戚的次数每年走亲戚的次数”；（2 2）亲戚之间互助行为的多少）亲戚之间互助行为的多少“；（；（3 3）”亲戚之间经济关系亲戚之间经济关系的强弱的强弱“等指标来衡量。经过推理演绎，我们得到：等指标来衡量。经过推理演绎，我们得到：研究假设
18、：工业化程度愈高，亲戚关系愈淡漠。研究假设：工业化程度愈高，亲戚关系愈淡漠。具体假设：工业产值愈高，每年亲戚见面次数愈少；具体假设：工业产值愈高，每年亲戚见面次数愈少；人均收入愈高，亲戚间经济联系愈弱；人均收入愈高，亲戚间经济联系愈弱；人均汽车拥有量愈高，亲戚间互助行为愈少人均汽车拥有量愈高，亲戚间互助行为愈少 研究课题操作化案例研究课题操作化案例q设计研究方案设计研究方案研究方案的作用研究方案的作用是整个研究的指导大纲，指导研究全过程是整个研究的指导大纲，指导研究全过程 是研究计划的说明书是研究计划的说明书便于对整个研究过程实施监督、管理和控制便于对整个研究过程实施监督、管理和控制据此向有关
19、方面申请研究项目和经费据此向有关方面申请研究项目和经费研究方案的内容研究方案的内容研究目的研究目的研究内容研究内容调查对象调查对象资料收集资料收集资料分析资料分析研究进程研究进程经费预算经费预算课题组织课题组织q社会测量社会测量 社会测量社会测量是根据一定的法则，将一些数字、符号分是根据一定的法则，将一些数字、符号分别代表人、事物、事件属性的过程和方法。别代表人、事物、事件属性的过程和方法。效度效度用测量工具测出变量的准确程度，即准确性。用测量工具测出变量的准确程度，即准确性。效度的类型效度的类型 内容效度内容效度 准则效度准则效度 构念效度构念效度 信度信度：即可靠性。指测量结果的一致性或稳
20、定性，：即可靠性。指测量结果的一致性或稳定性，也即指测量工具能否稳定地测量所要测的变量。也即指测量工具能否稳定地测量所要测的变量。信度的类型信度的类型再测信度再测信度 复本信度复本信度 折半信度折半信度 社会研究方法社会研究方法 q定性研究方法定性研究方法 定性研究（定性研究（qualitative analysisqualitative analysis）是小样本是小样本非结构式、探索性的研究方法，它应用自由回答式非结构式、探索性的研究方法，它应用自由回答式的访问，探索和了解人们的态度、观念、感觉、偏的访问，探索和了解人们的态度、观念、感觉、偏爱、行为上可理解的基本原因和动机。爱、行为上可理
21、解的基本原因和动机。定性研究方法定性研究方法观察法：根据研究课题，利用眼睛、耳朵等观察法：根据研究课题，利用眼睛、耳朵等感觉器官和其他科学手段及仪器，有目的地对观感觉器官和其他科学手段及仪器，有目的地对观察对象进行考察，以取得研究所需资料地一种方察对象进行考察，以取得研究所需资料地一种方法。法。u观察法的特点观察法的特点是观察者有目的、有计划的自觉认识活动是观察者有目的、有计划的自觉认识活动观察对象应该是处于自然状态下的客观现象观察对象应该是处于自然状态下的客观现象观察过程是一个能动的反映过程观察过程是一个能动的反映过程是运用一定观察工具进行的调查活动是运用一定观察工具进行的调查活动u观察法的
22、种类观察法的种类根据观察者的角色，分为参与式观察和非参与式观察根据观察者的角色，分为参与式观察和非参与式观察参与式观察参与式观察是指观察者或多或少的成为研究对象中某个活动或是指观察者或多或少的成为研究对象中某个活动或功能的成员，从而收集有关活动、行为、关系、现象的资料的功能的成员，从而收集有关活动、行为、关系、现象的资料的一种方法。一种方法。非参与式观察非参与式观察也称为局外观察，就是观察者不加入被观察者的也称为局外观察，就是观察者不加入被观察者的群体，不参与他们的活动，完全以局外人的眼光身份进行观察。群体，不参与他们的活动，完全以局外人的眼光身份进行观察。根据是否有详细的观察计划和严格的观察
23、程序，分为结构式观根据是否有详细的观察计划和严格的观察程序，分为结构式观察和非结构式观察察和非结构式观察结构式观察结构式观察要求观察者事先设计好观察项目和要求，统一制定要求观察者事先设计好观察项目和要求，统一制定观察表格观察表格非结构式观察非结构式观察只要求观察者有一个总的观察目的和要求，或者只要求观察者有一个总的观察目的和要求，或者一个大致的观察内容和范围，然后到观察现场去根据当时的具一个大致的观察内容和范围，然后到观察现场去根据当时的具体情况有选择的进行观察。体情况有选择的进行观察。根据观察者是否直接接触到被观察者，分为直接观察和间接根据观察者是否直接接触到被观察者，分为直接观察和间接观察
24、观察直接观察直接观察是指观察者直接观察到被观察者的活动是指观察者直接观察到被观察者的活动间接观察间接观察是指观察者对自然物品、社会环境、行为痕迹等事物是指观察者对自然物品、社会环境、行为痕迹等事物进行观察，以便间接反映调查对象的状况和特征进行观察，以便间接反映调查对象的状况和特征观察法的原则观察法的原则客观性原则客观性原则全面性原则全面性原则深入性原则深入性原则持久性原则持久性原则遵守法律和道德原则遵守法律和道德原则实地观察中应该注意的问题实地观察中应该注意的问题选择观察对象和环境选择观察对象和环境选准观察时间和场合选准观察时间和场合灵活安排实地观察的程序灵活安排实地观察的程序与被观察者建立良
25、好的人际关系与被观察者建立良好的人际关系减少观察活动对被观察者的影响减少观察活动对被观察者的影响把观察和思考紧密结合把观察和思考紧密结合及时做好观察记录及时做好观察记录制作观察记录工具制作观察记录工具访谈法访谈法访谈调查法（访谈调查法（interviewinterview）：）：访问者通过口头交谈等访问者通过口头交谈等方式向被访问者了解社会实际情况的方法。方式向被访问者了解社会实际情况的方法。u访谈法的种类访谈法的种类非结构式访谈：是人类学研究收集资料的常用方非结构式访谈：是人类学研究收集资料的常用方法。资料收集过程中，可使用问题清单，但不受清法。资料收集过程中，可使用问题清单，但不受清单的影
26、响单的影响半结构式访问：主要根据事先确定的问题进行访半结构式访问：主要根据事先确定的问题进行访问，但不一定用问题的原话提问，可以讨论在交谈问，但不一定用问题的原话提问，可以讨论在交谈中出现的新问题，但主要的议题在清单上中出现的新问题，但主要的议题在清单上全结构式访谈：主要用在以回答者的观点描述与全结构式访谈：主要用在以回答者的观点描述与分析回答者的文化与行为，其成功与否取决于研究分析回答者的文化与行为，其成功与否取决于研究者事先对研究人群观点与认识的了解程度者事先对研究人群观点与认识的了解程度u访谈法的优点和缺点访谈法的优点和缺点优点优点可以获得更丰富的资料，实行起来更灵活，弹性更大，应用可以
27、获得更丰富的资料，实行起来更灵活，弹性更大，应用范围更广泛，有利于对问题进行更深入的探索范围更广泛，有利于对问题进行更深入的探索由于访问者和被访问者的相互刺激与互动，可以得到其他调由于访问者和被访问者的相互刺激与互动，可以得到其他调查方法所不能获得的资料查方法所不能获得的资料缺点缺点对于敏感性的问题，一些无法用语言表示的经验、情感过程，对于敏感性的问题，一些无法用语言表示的经验、情感过程，以及许多人的互动资料等不宜或无法用访谈法获得以及许多人的互动资料等不宜或无法用访谈法获得 所得信息可可能受到访问双方对问答内容的理解、访问态度所得信息可可能受到访问双方对问答内容的理解、访问态度等的影响以及存
28、在隐藏真实情况和看法的可能，其可靠性和有等的影响以及存在隐藏真实情况和看法的可能，其可靠性和有效性可能较差效性可能较差专题小组调查与选题小组讨论专题小组调查与选题小组讨论 专题小组（专题小组（focus groupfocus group）调查，又称为探究调查，又称为探究性小组会议，性小组会议，是社会科学研究中经常使用的一种是社会科学研究中经常使用的一种定性研究技术。定性研究技术。专题小组会议是一种讲座形式，专题小组会议是一种讲座形式，其间一小组其间一小组与会者在会议主持人的引导下，与会者在会议主持人的引导下，畅所欲言地谈论畅所欲言地谈论调查者提出的重要议题。调查者提出的重要议题。u专题小组研究
29、的建立专题小组研究的建立决定所需专题小组的数目决定所需专题小组的数目确定专题小组成员：专题小组通常是由同质的目标确定专题小组成员：专题小组通常是由同质的目标人群的代表组成人群的代表组成确定专题小组会议的时间限期：不超过确定专题小组会议的时间限期：不超过1 1h h2h2h确定专题小组的人数：确定专题小组的人数：8 81010人人确定会议场所确定会议场所确定小组的座位安排确定小组的座位安排u选题小组方法的定义选题小组方法的定义选题小组（选题小组（nominal groupnominal group）方法是一种程序化的小组讨论过方法是一种程序化的小组讨论过程，程，其目的是要在一个由具有各种不同既得
30、利益、不同思想其目的是要在一个由具有各种不同既得利益、不同思想意识和不同专业水平的人组成的小组中发掘问题并排出先后意识和不同专业水平的人组成的小组中发掘问题并排出先后顺序。顺序。u选题小组的基本程序选题小组的基本程序选题小组的基本程序是召集一小群约选题小组的基本程序是召集一小群约6 69 9人来讨论某个特定人来讨论某个特定问题的各个方面和其种种原因。为避免小组中的每一个人对问题的各个方面和其种种原因。为避免小组中的每一个人对讨论问题发生相互影响，要求每人在发言前先在纸上用不分讨论问题发生相互影响，要求每人在发言前先在纸上用不分主次的方式列出每一项；之后，每个人说明或进一步阐述提主次的方式列出每
31、一项；之后，每个人说明或进一步阐述提出的各项，并允许小组互相讨论；最后每个人再各自挑出出的各项，并允许小组互相讨论；最后每个人再各自挑出1010项并按照个人感觉各项的重要性将他们排出先后，每一项给项并按照个人感觉各项的重要性将他们排出先后，每一项给一个分，由一个分，由1 11010中选出中选出1 1个，最重要的给个，最重要的给1010分，最不重要的分，最不重要的给给1 1分。将结果列入表格，排出先后顺序；代表小组意见。分。将结果列入表格，排出先后顺序；代表小组意见。文献法：文献法：用科学的方法去收集与研究有关的各种文献资用科学的方法去收集与研究有关的各种文献资料，以便对研究对象进行深入的、历史
32、的、多层次多方面的料，以便对研究对象进行深入的、历史的、多层次多方面的考察和分析的研究方法。考察和分析的研究方法。u文献的分析文献的分析形式分析：形式分析：对确切的文件内容进行客观的系统的和定量描述的研究对确切的文件内容进行客观的系统的和定量描述的研究技术。它的基本特征在于将文字的、非定量的文献转化为定量的数据。技术。它的基本特征在于将文字的、非定量的文献转化为定量的数据。这种方法的实质就是要在文献中找到能反映文献内容的本质方面而又易这种方法的实质就是要在文献中找到能反映文献内容的本质方面而又易于计数的性质和属性，分析的结果在相当大的程度上是客观的。于计数的性质和属性，分析的结果在相当大的程度
33、上是客观的。传统分析：传统分析：就是根据研究人员的需要和观察将文献资料的原始形式就是根据研究人员的需要和观察将文献资料的原始形式改变为研究人员需要的形式，实际上就是对文献内容的解释和说明。这改变为研究人员需要的形式，实际上就是对文献内容的解释和说明。这种分析能抓住文献的主要思想和观点，把握文献的最深刻、最隐蔽的内种分析能抓住文献的主要思想和观点，把握文献的最深刻、最隐蔽的内容。其主要弱点是主观性。容。其主要弱点是主观性。u文献分析应注意的问题文献分析应注意的问题现有文件只能提供与研究项目有关的情报现有文件只能提供与研究项目有关的情报借助文件只能研究与过去的过程有关的社会单位和特征，因而要永远弄
34、借助文件只能研究与过去的过程有关的社会单位和特征，因而要永远弄清这些文件与建立文件时间的关系，以免得出错误结论清这些文件与建立文件时间的关系，以免得出错误结论情景分析方法情景分析方法情景分析方法情景分析方法就是在调查过程中，由训练有素的调查就是在调查过程中，由训练有素的调查员直接观察卫生服务人员和服务对象的活动，以获得员直接观察卫生服务人员和服务对象的活动，以获得更加综合、全面、准确的数据的定性研究方法。更加综合、全面、准确的数据的定性研究方法。u 研究目的研究目的描述现行政策和方案以及有关规定，宣传优质服务描述现行政策和方案以及有关规定，宣传优质服务描述和比较在目前政策和方案规定下打算提供优
35、质描述和比较在目前政策和方案规定下打算提供优质服务的现有人员和设施服务的现有人员和设施描述用户实际上所获得的优质服务情况描述用户实际上所获得的优质服务情况评估提供优质服务所产生的影响评估提供优质服务所产生的影响u基本要素基本要素情景分析是一系列方法的融合而成的评估方法，情景分析是一系列方法的融合而成的评估方法，这些方法包括这些方法包括 为确定方案操作中的关键组成而作的系统性展望为确定方案操作中的关键组成而作的系统性展望 访问一大批服务站样本，而不是访问少量的服务访问一大批服务站样本，而不是访问少量的服务站或者依赖于专家的意见站或者依赖于专家的意见 以服务对象为中心的优质服务以服务对象为中心的优
36、质服务 结构式调查管理管理者、服务人员和用户结构式调查管理管理者、服务人员和用户 记录被访服务站当天的设施、设备记录被访服务站当天的设施、设备 非参与性观察被访服务站当天服务人员与服务对非参与性观察被访服务站当天服务人员与服务对象之间的交流情况象之间的交流情况u所有情景分析研究共有的基本的主要过程和所有情景分析研究共有的基本的主要过程和获得数据的方式获得数据的方式被评估地区（国家、城市、区、省）选择一个有代表性的被评估地区（国家、城市、区、省）选择一个有代表性的服务站样本或全部服务站，由三人组成一个小组，其中至少服务站样本或全部服务站，由三人组成一个小组，其中至少有一名受过专业培训，至少一名有
37、社会科学专业背景和有现有一名受过专业培训，至少一名有社会科学专业背景和有现场调查经验的人，对每个服务站进行至少一整天的访问场调查经验的人，对每个服务站进行至少一整天的访问一份完整的设备和供应清单一份完整的设备和供应清单过去过去1212个月服务统计记录个月服务统计记录对本服务站所有服务人员进行服务项目的调查对本服务站所有服务人员进行服务项目的调查观察服务人员同当天前来接受服务的新、老用户的交流活观察服务人员同当天前来接受服务的新、老用户的交流活动动所有在本服务站观察到的服务对象在离开服务时均在出口所有在本服务站观察到的服务对象在离开服务时均在出口处进行随访处进行随访u研究设计研究设计必须决定什么
38、类型的服务提供单位应该进行评估，必须决定什么类型的服务提供单位应该进行评估，一旦作出决定后，便着手指定计划，尽可能把全部一旦作出决定后，便着手指定计划，尽可能把全部服务站都包括进研究之中。服务站都包括进研究之中。制定抽样战略。如果情景分析研究的目的，是估计制定抽样战略。如果情景分析研究的目的，是估计和描述在一个国家的服务的可获性、运作情况和服务和描述在一个国家的服务的可获性、运作情况和服务质量，就需要进行抽样调查。理想的样本应该是具有质量，就需要进行抽样调查。理想的样本应该是具有代表性的服务站点，它们分别代表服务类型、服务内代表性的服务站点，它们分别代表服务类型、服务内容、服务站所在地以及服务
39、主管部门。这就要求详细容、服务站所在地以及服务主管部门。这就要求详细列出全部服务站的地点，还要求的对各地服务站的类列出全部服务站的地点，还要求的对各地服务站的类型有所了解。有了一张全部服务站的名单后，进行简型有所了解。有了一张全部服务站的名单后，进行简单随机或分层随机抽样，通常根据上述的类别进行分单随机或分层随机抽样，通常根据上述的类别进行分层。层。u数据收集方法数据收集方法 为获得三个主要方面为获得三个主要方面服务的可获性、运作情况和服服务的可获性、运作情况和服务质量的信息，情景分析研究需要一系列收集数据的方法。务质量的信息，情景分析研究需要一系列收集数据的方法。在研究固定的服务站时，可以运
40、用情景分析的一些基本方法，在研究固定的服务站时，可以运用情景分析的一些基本方法，运用这些方法，视服务站承担的服务对象的多少，每个服务运用这些方法，视服务站承担的服务对象的多少，每个服务站花站花4 46 6小时不等。因为调查当天只能访谈为数不多的服务小时不等。因为调查当天只能访谈为数不多的服务对象，因此，只有把所有的样本综合起来，就有可能对全国对象，因此，只有把所有的样本综合起来，就有可能对全国或某一地区的服务质量总体状况作出一个较为合理有效的推或某一地区的服务质量总体状况作出一个较为合理有效的推断。如果服务站个体层次的服务质量令人满意，那么必须获断。如果服务站个体层次的服务质量令人满意，那么必
41、须获得更多的服务对象的信息，得更多的服务对象的信息，可以通过（可以通过（1 1）在每个服务站呆）在每个服务站呆更长的时间，更长的时间，或（或（2 2）按照服务系统功能或承担的服务对象）按照服务系统功能或承担的服务对象多少对服务站进行分层，每一层选取一些服务站，然后花更多少对服务站进行分层，每一层选取一些服务站，然后花更多的时间收集服务对象的数据。多的时间收集服务对象的数据。最基本的数据收集方法是最基本的数据收集方法是服务站提供的可获得的设施和服务项目清单服务站提供的可获得的设施和服务项目清单服务人员和服务对象互动关系观察指南服务人员和服务对象互动关系观察指南服务对象离开服务站时的服务对象离开服
42、务站时的“出口访谈出口访谈”服务人员访谈服务人员访谈服务对象访谈服务对象访谈u研究的执行研究的执行在研究中，研究小组和督察员的数量取决于服务站的数量和调查的在研究中，研究小组和督察员的数量取决于服务站的数量和调查的难易程度、选点的目的及人力物力情况。通常，每个研究小组由三人组难易程度、选点的目的及人力物力情况。通常，每个研究小组由三人组成，最少有一个是有专业背景的人，一个有社会科学工作背景并具有实成，最少有一个是有专业背景的人，一个有社会科学工作背景并具有实地访谈经历的人，一个督察员的督察范围不超过三个小组。地访谈经历的人，一个督察员的督察范围不超过三个小组。一天开始时，有专业背景的人开始观察
43、服务对象和服务人员的交流一天开始时，有专业背景的人开始观察服务对象和服务人员的交流然后，这个人也将帮助小组的其他成员清查设备。社会科学工作者通常然后，这个人也将帮助小组的其他成员清查设备。社会科学工作者通常负责服务对象结束后的访谈以及服务人员的访谈工作，也可以帮助其他负责服务对象结束后的访谈以及服务人员的访谈工作，也可以帮助其他人收集记录、报告和服务统计等工作。人收集记录、报告和服务统计等工作。研究小组的培训是情景分析研究中最重要的内容之一。十整天的培研究小组的培训是情景分析研究中最重要的内容之一。十整天的培训是最基本的要求。培训内容应该包括重要角色的表演及实地观察服务训是最基本的要求。培训内
44、容应该包括重要角色的表演及实地观察服务站进行实习。站进行实习。在对调查员进行实地培训前，有必要对参加调查的主要研究人员和在对调查员进行实地培训前，有必要对参加调查的主要研究人员和督察员进行一次全面的定向教育。定向教育大约需要数天到一周时间，督察员进行一次全面的定向教育。定向教育大约需要数天到一周时间，主要介绍情景分析方法和如何管理该项研究，应涵盖数据收集的全部过主要介绍情景分析方法和如何管理该项研究，应涵盖数据收集的全部过程，如培训、确定调查的服务站，问卷的组织和检查，回顾程序和紧急程，如培训、确定调查的服务站，问卷的组织和检查，回顾程序和紧急情况的处理等。情况的处理等。u情景分析研究的项目应
45、用情景分析研究的项目应用情景分析研究结果的主要使用者是各级政策制定者、捐助组情景分析研究结果的主要使用者是各级政策制定者、捐助组织、项目管理员和服务提供人员。一项情景分析研究的标准织、项目管理员和服务提供人员。一项情景分析研究的标准分析计划一般包括分析计划一般包括100100多张图表，这些资料可用于多种与项目多张图表，这些资料可用于多种与项目有关的目的：有关的目的：评估服务站提供的服务质量评估服务站提供的服务质量精确估计人员培训需求精确估计人员培训需求检查信息、教育、交流（检查信息、教育、交流（IECIEC）的可获性的可获性强调设备需求强调设备需求知道设施更新计划知道设施更新计划评估管理信息逻
46、辑系统的功能评估管理信息逻辑系统的功能评估获得性障碍评估获得性障碍提供政策形成和变动所需的数据提供政策形成和变动所需的数据确认操作研究的范围确认操作研究的范围u影响研究和情景分析影响研究和情景分析影响研究建立在基本的情景分析设计基础上，满足前面提到影响研究建立在基本的情景分析设计基础上，满足前面提到的第四个目的。影响研究有三类实体可以被应用：的第四个目的。影响研究有三类实体可以被应用：第一类最简单，更精确讲，应该称作第一类最简单，更精确讲，应该称作“产出产出”评价研究而评价研究而非影响研究。该种研究的目的在于评估项目改进可能带来的非影响研究。该种研究的目的在于评估项目改进可能带来的变化。变化。
47、第二类影响研究是长期的，同样由两个使用同一服务站第二类影响研究是长期的，同样由两个使用同一服务站样本的情景分析研究组成，同时需要一个服务对象讨论小组。样本的情景分析研究组成，同时需要一个服务对象讨论小组。第三类影响研究具有类似的目的。它致力于把情景分析第三类影响研究具有类似的目的。它致力于把情景分析与其他相关研究连接起来。与其他相关研究连接起来。u运筹研究和情景分析运筹研究和情景分析运筹研究有五个基本步骤运筹研究有五个基本步骤 问题确认和诊断问题确认和诊断 战略选择战略选择 战略的试验和评估战略的试验和评估 信息传播信息传播 信息应用信息应用 情景分析研究非常接近于运筹研究，它是运筹研究过程的
48、第一步，情景分析研究非常接近于运筹研究，它是运筹研究过程的第一步，问题确认和诊断、收集必不可少数据的唯一最重要的工具。情景分析研问题确认和诊断、收集必不可少数据的唯一最重要的工具。情景分析研究能非常详细地定义和确认服务提供方面受到的限制。一旦确定了问题域究能非常详细地定义和确认服务提供方面受到的限制。一旦确定了问题域，运筹研究就能被来检验解决问题的方法。这些研究的结果然后就被传播，运筹研究就能被来检验解决问题的方法。这些研究的结果然后就被传播开去，用于改进服务。接着，第二轮情景分析研究可用来检查第一轮研究开去，用于改进服务。接着，第二轮情景分析研究可用来检查第一轮研究以来，服务提供环境的变化和
49、这些变化对服务对象产生的影响。第二轮情以来，服务提供环境的变化和这些变化对服务对象产生的影响。第二轮情景分析研究也可用于确认和定义新出现的问题和没有被解决的问题。因此景分析研究也可用于确认和定义新出现的问题和没有被解决的问题。因此，情景分析研究不仅仅用于运筹研究的开始阶段，还用于开始新问题的确，情景分析研究不仅仅用于运筹研究的开始阶段，还用于开始新问题的确认和诊断循环。如图认和诊断循环。如图 图图 运筹研究过程和情景分析的关系运筹研究过程和情景分析的关系情景分析确认问题情景分析确认问题 战略选择战略选择 战略检验战略检验公布传播结果公布传播结果 结果的应用结果的应用 情景分析评估影响情景分析评
50、估影响和确认新问题和确认新问题 开始下一轮循环开始下一轮循环 u方法论的问题方法论的问题 在情景分析研究的计划和实施过程中，其方法在情景分析研究的计划和实施过程中，其方法论形成是以下三方面的结果：论形成是以下三方面的结果：对地方利益和国家方案的适应性对地方利益和国家方案的适应性参与研究的大量研究人员的批评性分析参与研究的大量研究人员的批评性分析要求探索解决不断产生的方法论问题要求探索解决不断产生的方法论问题 未来的研究需要关注下面一些问题：未来的研究需要关注下面一些问题：观察和访谈的正向偏差观察和访谈的正向偏差观察精度观察精度日常管理和项目监管的适应性日常管理和项目监管的适应性应用研究需要与理
