1、寡头和垄断竞争10C H A P T E R2022-10-4本章结构本章结构lA 不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为l 不完全竞争的实质不完全竞争的实质l 不完全竞争理论不完全竞争理论lB 创新与信息创新与信息l 大公司的行为大公司的行为l 信息、创新与熊彼特经济学信息、创新与熊彼特经济学lC 不完全竞争的利弊权衡不完全竞争的利弊权衡l 不完全竞争的经济成本不完全竞争的经济成本l 对不完全竞争所造成的浪费的衡量对不完全竞争所造成的浪费的衡量l 干预的策略干预的策略2022-10-4A.不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为l市场类型市场类型l完全竞争完全竞争：为数众多的企业生产一种完全：为数
2、众多的企业生产一种完全 相同的产品。相同的产品。l垄断竞争垄断竞争：为数众多的企业生产略有差别：为数众多的企业生产略有差别 的产品。的产品。l寡寡 头头：不完全竞争的一种过渡形式，行业：不完全竞争的一种过渡形式，行业 为少数几家企业所控制。为少数几家企业所控制。l垄垄 断断：一个企业单独生产一个行业的全部：一个企业单独生产一个行业的全部 产品，是最集中的市场结构。产品，是最集中的市场结构。2022-10-4l表示单个企业或少数企业控制某一表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。产业的价格和生产决策的程度。l也称也称市场支配力市场支配力，或，或市场势力市场势力。1 市场力量市场
3、力量(market power)2022-10-4市场力量的衡量市场力量的衡量l（1）集中率（集中度比率）集中率（集中度比率）四企业集中率四企业集中率(four-firm concentration ratio)：四家最大的厂商在某个产业的四家最大的厂商在某个产业的总产量（或总销售量）中所占的百分比，总产量（或总销售量）中所占的百分比，简记简记CR4。完全垄断：集中率完全垄断：集中率100%；完全竞争：集中率约为完全竞争：集中率约为0。八企业集中率简记八企业集中率简记CR8。2022-10-4 按发货量衡量制造业的集中程度按发货量衡量制造业的集中程度,1992年年 4家最大公司 4家第二大公司
4、 工具,模具,夹具 汽车 电灯泡 家用电冰箱 烟草 鼓风炉 贺卡 螺丝钉全部发货量的构成 集中率衡量的是市场力量集中率衡量的是市场力量2022-10-4集中度比率的缺陷集中度比率的缺陷 集中度比率是度量各个产业竞争程度或垄断力量的常集中度比率是度量各个产业竞争程度或垄断力量的常用指标，但其存在以下三个缺陷：用指标，但其存在以下三个缺陷：本地化市场本地化市场：某些产品的高额运输成本，使产品市场：某些产品的高额运输成本，使产品市场高度本地化，仅有少数厂商。而就全国而言，该产业高度本地化，仅有少数厂商。而就全国而言，该产业生产者很多，集中度比率较小；生产者很多，集中度比率较小；产业间竞争产业间竞争：
5、由于不同产业间不同产品之间的替代性：由于不同产业间不同产品之间的替代性竞争，既使集中度比率很高，也不意味该产业垄断程竞争，既使集中度比率很高，也不意味该产业垄断程度高。度高。世界贸易世界贸易：如果该产业的产品存在大量的进口，既使：如果该产业的产品存在大量的进口，既使该产业集中度很大，该产业仍面临进口产品的竞争该产业集中度很大，该产业仍面临进口产品的竞争（进口竞争）。（进口竞争）。2022-10-4l设产业设产业X只有一家企业，是独家垄断，其产业集只有一家企业，是独家垄断，其产业集中度比率中度比率CR4等于等于100%；l而产业而产业Y有有4家企业，各占家企业，各占25%的市场份额，该的市场份额
6、，该产业集中度比率也是产业集中度比率也是100%；l但中两个产业的垄断势力和竞争性却根本不同但中两个产业的垄断势力和竞争性却根本不同2022-10-4市场力量的衡量市场力量的衡量l（2）赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数(HHI)将一个市场中所有参与者所占市场将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平方加总。份额的比率的平方加总。完全垄断：完全垄断：HHI为为10000；完全竞争：完全竞争：HHI接接 近近02022-10-4产业中所有企业市场份额的平方和：产业中所有企业市场份额的平方和：赫芬达尔指数赫芬达尔指数=s12+s22+s32+sn2设产业中设产业中n个企业的市场份额分别是：个企
7、业的市场份额分别是：S1%,S2%,S3%,Sn%,则：则：2022-10-42022-10-42022-10-4赫芬达尔赫芬达尔-赫希曼指数的特点赫希曼指数的特点赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个，具有如下特点。一个，具有如下特点。l(1)当独家企业垄断时，该指数等于当独家企业垄断时，该指数等于10000，当所有，当所有企业规模相同时，该指数等于企业规模相同时，该指数等于1/n，故而这一指标，故而这一指标在在1/n10000之间变动，数值越大，表明企业规之间变动，数值越大，表明企业规模模 分布的不均匀度越高。分布的不均匀度越高。l(2
8、)兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了它们的缺点。因为该值对规模较大的上位避免了它们的缺点。因为该值对规模较大的上位企业的市场份额反映比较敏感，而对众多小企业企业的市场份额反映比较敏感，而对众多小企业的市场份额小幅度的变化反映很小。的市场份额小幅度的变化反映很小。2022-10-4 2 不完全竞争者理论不完全竞争者理论l研究不完全竞争市场中企业行为的理论是产研究不完全竞争市场中企业行为的理论是产业组织理论。业组织理论。l一般经济学教材中将垄断竞争和寡头分别介一般经济学教材中将垄断竞争和寡头分别介绍，在寡头市场中又分为勾结寡头和竞争寡绍，在寡头市
9、场中又分为勾结寡头和竞争寡头两种类型。头两种类型。l我们将考察不完全竞争的三种重要情况：我们将考察不完全竞争的三种重要情况：垄垄断竞争、勾结寡头断竞争、勾结寡头和和少数寡头（少数寡头（竞争寡头竞争寡头）。2022-10-4（1）垄断竞争市场）垄断竞争市场l垄断竞争与完全竞争垄断竞争与完全竞争l 相似处相似处：有许多买者和卖者；进入和退出某一产业：有许多买者和卖者；进入和退出某一产业是自由的；各企业都把其他企业的价格视为既定。是自由的；各企业都把其他企业的价格视为既定。l 差别差别：在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；：在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的
10、。而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。l 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。2022-10-4 进入之前的垄断竞争进入之前的垄断竞争 产 量 价 格垄断竞争厂商的短期均衡垄断竞争厂商的短期均衡图图10-3 10-3 垄断竞争者生产许多相似的产品垄断竞争者生产许多相似的产品2022-10-4 进入之后的垄断竞争进入之后的垄断竞争 价 格 产 量 垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡 图图10-4 10-4 众多垄断竞争者的自由进入消除了利润众多垄
11、断竞争者的自由进入消除了利润2022-10-4垄断竞争市场的基本结论垄断竞争市场的基本结论 在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本本，但经济利润已经下降到，但经济利润已经下降到0。产品多样性的好处：产品多样性的好处：l产品差异化有利于厂商获取超额利润：厂商产品差异化有利于厂商获取超额利润：厂商会保持产品差异化并利用广告来增加对其产会保持产品差异化并利用广告来增加对其产品的需求，即采用品的需求，即采用非价格竞争非价格竞争手段。手段。u产品差异化在产品差异化在消费者选择消费者选择与与生产效率生产效率之间形之间形成了两难取舍：产品差异化越强，生产的效成了两难取
12、舍：产品差异化越强，生产的效率越低；但产品差异化越大，消费者的选择率越低；但产品差异化越大，消费者的选择范围越宽。范围越宽。2022-10-4（2）勾结寡头市场）勾结寡头市场(collusive oligopoly)l也称为共谋。两个或几个企业勾结起来，共同决定也称为共谋。两个或几个企业勾结起来，共同决定他们的价格或产量，在它们之间瓜分市场。他们的价格或产量，在它们之间瓜分市场。u公开的共谋公开的共谋卡特尔卡特尔:若干寡头厂商通过书面协议确定每个成员的若干寡头厂商通过书面协议确定每个成员的产量和价格的垄断形式。产量和价格的垄断形式。欧佩克（欧佩克（OPEC）：石油输出国组织是一个国际卡特）：石
13、油输出国组织是一个国际卡特尔，它由尔，它由11个石油生产国组成。个石油生产国组成。u隐蔽的共谋隐蔽的共谋l在许多国家，卡特尔是非法的。寡头往往采取隐蔽的在许多国家，卡特尔是非法的。寡头往往采取隐蔽的共谋，在鸡尾酒会上、在高尔夫球场、在行业协会的共谋，在鸡尾酒会上、在高尔夫球场、在行业协会的会议上，达成默契谅解，以形成共谋。会议上，达成默契谅解，以形成共谋。2022-10-4图图10-2 勾结的寡头看上去很像垄断勾结的寡头看上去很像垄断DA2022-10-4 勾结是非法的（反托拉斯法）。勾结是非法的（反托拉斯法）。企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加
14、其市场份额来市场份额来“欺骗欺骗”协议中的其他成员。协议中的其他成员。随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。的例子。例如两个长期勾结失败的例子：例如两个长期勾结失败的例子：石油输出国组织石油输出国组织(OPEC)和和航空业市场航空业市场。阻碍有效勾结的因素阻碍有效勾结的因素2022-10-4（3）竞争寡头市场）竞争寡头市场(competive oligopoly)l企业行为模式：企业
15、行为模式：策略互动策略互动l少数企业之间的竞争的特征：企业决策时必须少数企业之间的竞争的特征：企业决策时必须考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将策略问题带入市场。策略问题带入市场。l一个寡头厂商不存在最大利润的最优决策模式，一个寡头厂商不存在最大利润的最优决策模式，其策略的后果依赖于其他寡头的行为策略。寡其策略的后果依赖于其他寡头的行为策略。寡头间的策略是相互依赖的。头间的策略是相互依赖的。l博弈论模型博弈论模型：寡头决策必须考虑其他寡头对其：寡头决策必须考虑其他寡头对其决策的反映，决策模式具有博弈特征。决策的反映，决策模式具有博弈特征。2022-1
16、0-4不完全竞争领域中的重要结论不完全竞争领域中的重要结论l随着不合作或竞争性寡头数量的增加，一个产业的价格随着不合作或竞争性寡头数量的增加，一个产业的价格和产量趋向于和产量趋向于完全竞争市场完全竞争市场的产出情况。的产出情况。l如果企业决定相互勾结，而不是相互竞争，那么，市场如果企业决定相互勾结，而不是相互竞争，那么，市场价格和产量将接近于垄断所产生的价格和数量。但是过价格和产量将接近于垄断所产生的价格和数量。但是过去的经历表明，随着企业数量的增加，去的经历表明，随着企业数量的增加，勾结协议更加难勾结协议更加难以付诸实施以付诸实施，发生欺骗和不合作行为的次数也会增加。，发生欺骗和不合作行为的
17、次数也会增加。l在多种情况下，在多种情况下，不存在寡头的稳定均衡不存在寡头的稳定均衡。由于企业威胁、。由于企业威胁、欺骗、发动价格战、屈服于更强的企业、处罚较弱的对欺骗、发动价格战、屈服于更强的企业、处罚较弱的对手、暗示它们的意向或简单地退出市场等原因，策略互手、暗示它们的意向或简单地退出市场等原因，策略互动就可能导致不稳定的后果。动就可能导致不稳定的后果。2022-10-4B.创新与信息创新与信息1 大公司的行为大公司的行为l公司的股票分散出售给投资者，所有权分散；公司的股票分散出售给投资者，所有权分散；l公司的所有权与控制权分离；公司的所有权与控制权分离；l经理人与股东之间潜在的两大冲突经
18、理人与股东之间潜在的两大冲突：圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都是股东圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都是股东的开支；的开支；与股息和分红有关的利益冲突；与股息和分红有关的利益冲突；2022-10-4（1）信息经济学）信息经济学(economics of information)l信息信息：一种与一般物品有着本质区别的商：一种与一般物品有着本质区别的商品。品。l不可划拨性不可划拨性(inappropriability)：公司不公司不能占有其发明者的全部货币价值。能占有其发明者的全部货币价值。2 信息、创新与熊彼特经济学信息、创新与熊彼特经济学2022-10-4（2）知识产权）知识产权(inte
19、llectual property rights)l形式：形式：专利专利(patent)、版权版权等等l政府鼓励政府鼓励“知识产权知识产权”垄断，从而提高发明垄断，从而提高发明的可划拨程度，激发创新。的可划拨程度，激发创新。l互联网的发展导致为创造新信息提供激励的互联网的发展导致为创造新信息提供激励的机制陷入两难境地。机制陷入两难境地。2022-10-4（3）熊彼特假说）熊彼特假说l经济学理论倾向于将完全竞争美化成最有效率经济学理论倾向于将完全竞争美化成最有效率市场结构，而认为寡头垄断市场由于其不完全市场结构，而认为寡头垄断市场由于其不完全竞争性，企业往往会把产品价格定的较高。这竞争性，企业往
20、往会把产品价格定的较高。这种对寡头垄断的评价受到约瑟夫种对寡头垄断的评价受到约瑟夫熊彼特的挑熊彼特的挑战。战。l20世纪最伟大的经济学家之一世纪最伟大的经济学家之一约瑟夫约瑟夫熊彼特熊彼特指出：指出：经济发展的本质在于创新，而（寡头）经济发展的本质在于创新，而（寡头）垄断是资本主义技术创新的源泉。垄断是资本主义技术创新的源泉。2022-10-4C.不完全竞争的利弊权衡不完全竞争的利弊权衡l1 不完全竞争的经济成本不完全竞争的经济成本 提高价格和产出不足的代价是社会没有得到想要得到的提高价格和产出不足的代价是社会没有得到想要得到的产出水平，该水平应取决于产品的边际成本对于消费者产出水平，该水平应
21、取决于产品的边际成本对于消费者的边际价值。的边际价值。2 对不完全竞争所造成的浪费的衡量对不完全竞争所造成的浪费的衡量 净损失净损失(deadweight loss)：衡量缺乏效率所造成的经衡量缺乏效率所造成的经济危害。这一术语表示实际收入的损失，或由于垄断、济危害。这一术语表示实际收入的损失，或由于垄断、关税、配额、税收或其他破坏所引起的消费者剩余和关税、配额、税收或其他破坏所引起的消费者剩余和生产者剩余的损失。生产者剩余的损失。2022-10-4图图10-6 10-6 垄断者限制产量导致经济损失垄断者限制产量导致经济损失G产产 量量100MC=ACPMR150200BD500EDAF246
22、8Q(P*)价价格格MC,AC2022-10-43 干预的策略干预的策略政府控制不完全竞争弊端的六种主要政策：政府控制不完全竞争弊端的六种主要政策：（1）反对市场力量主要的方法是实施）反对市场力量主要的方法是实施反托拉斯反托拉斯政策。政策。（2）广泛运用于遏制反竞争弊端的重要方法是）广泛运用于遏制反竞争弊端的重要方法是尽可能的尽可能的鼓励竞争鼓励竞争。（3）近）近100年来，美国政府形成了一种控制产业年来，美国政府形成了一种控制产业的新工具：的新工具：管制管制。2022-10-4（4）垄断的政府所有制垄断的政府所有制，在除美国以外的其他国，在除美国以外的其他国家中得到了广泛运用。家中得到了广泛运用。（5）在战争时期曾使用过的对大多数物品和劳务）在战争时期曾使用过的对大多数物品和劳务实施实施价格管制价格管制的政策。的政策。（6）税收税收有时被用来减轻收入的分配效应。有时被用来减轻收入的分配效应。前三种方法构成针对大公司的现代政策核心，前三种方法构成针对大公司的现代政策核心，后三种方法在现代市场经济中，如美国，曾经试用后三种方法在现代市场经济中，如美国，曾经试用过，但甚少真正采用，有一定的缺陷。过，但甚少真正采用，有一定的缺陷。2022-10-4
