1、第3章 社会主义市场经济理论与实践的演化过程 3.1 社会主义市场经济理论的演化过程社会主义市场经济理论的演化过程 3.1.1 3.1.1 马克思和恩格斯对社会主义市场经马克思和恩格斯对社会主义市场经济的理论探索济的理论探索 对商品经济的态度对商品经济的态度:商品经济是私有制和社会分工的产物，商商品经济是私有制和社会分工的产物，商品交换的实质是私人生产者之间的劳动交换关系。因此，当品交换的实质是私人生产者之间的劳动交换关系。因此，当社会主义实现了生产资料的社会占有，私有制被公有制所代社会主义实现了生产资料的社会占有，私有制被公有制所代替，商品货币关系就自然消亡了。替，商品货币关系就自然消亡了。
2、对计划经济的评价对计划经济的评价:他们把计划对市场的替代，同消除人的异他们把计划对市场的替代，同消除人的异化、实现彻底的自由和解放，以及人类从动物界向真正人类化、实现彻底的自由和解放，以及人类从动物界向真正人类历史的飞跃联系起来，对实行计划经济的历史意义做了高度历史的飞跃联系起来，对实行计划经济的历史意义做了高度的评价的评价 。对于未来社会基本经济特征的认识：对于未来社会基本经济特征的认识：共产主义社会是在资本共产主义社会是在资本主义创造的物质文明和精神文明的基础上产生的，这一社会主义创造的物质文明和精神文明的基础上产生的，这一社会的基本目的是通过在生产资料公有制的基础上对生产实行有的基本目的
3、是通过在生产资料公有制的基础上对生产实行有计划的调节，以更快更好地发展生产力，实现社会的共同富计划的调节，以更快更好地发展生产力，实现社会的共同富裕和个人自由全面地发展。裕和个人自由全面地发展。影响：影响：马克恩与恩格斯对商品经济的这一认识，使社会主义马克恩与恩格斯对商品经济的这一认识，使社会主义与商品经济绝对不能相容成为一条马克思主义经济理论的定与商品经济绝对不能相容成为一条马克思主义经济理论的定律被沿袭下来，消灭商品经济成为社会主义革命的一项重要律被沿袭下来，消灭商品经济成为社会主义革命的一项重要任务。任务。3.1.23.1.2前苏联对社会主义市场经济的理论探索前苏联对社会主义市场经济的理
4、论探索（1 1）列宁关于社会主义商品经济理论的探索）列宁关于社会主义商品经济理论的探索 从战时共产主义政策向新经济政策的转变从战时共产主义政策向新经济政策的转变:列宁认识到，商列宁认识到，商品货币关系和市场交换是当时唯一能够行得通的经济联系方品货币关系和市场交换是当时唯一能够行得通的经济联系方式，从而在理论上提出了过渡时期必须发挥商品货币关系作式，从而在理论上提出了过渡时期必须发挥商品货币关系作用的观点。用的观点。（2 2）斯大林对社会主义商品经济理论的探索）斯大林对社会主义商品经济理论的探索 19341934年年1 1月，苏共第十七次党代表大会：月，苏共第十七次党代表大会：斯大林批评了在社斯
5、大林批评了在社会主义实践中取消商品货币关系的尝试，肯定了社会主义商会主义实践中取消商品货币关系的尝试，肯定了社会主义商品流通、苏维埃商业和货币的作用，批判了那些要取消商品品流通、苏维埃商业和货币的作用，批判了那些要取消商品货币关系的左倾空谈货币关系的左倾空谈,明确肯定了在整个社会主义阶段存在明确肯定了在整个社会主义阶段存在商品货币关系的观点。商品货币关系的观点。1943 1943年斯大林在组织编写政治经济学教科书讨论后年斯大林在组织编写政治经济学教科书讨论后:进一步进一步承认了价值规律在社会主义经济中的作用，认为价值规律是承认了价值规律在社会主义经济中的作用，认为价值规律是以改变了的形式在社会
6、主义制度下发挥作用，从而进一步改以改变了的形式在社会主义制度下发挥作用，从而进一步改变了长期以来否定价值规律作用的主流观点。变了长期以来否定价值规律作用的主流观点。1952 1952年斯大林发表了具有重要历史意义的著作苏联社会年斯大林发表了具有重要历史意义的著作苏联社会主义经济问题主义经济问题:斯大林肯定了社会主义商品经济存在的必斯大林肯定了社会主义商品经济存在的必要性，并用两种公有制形式的存在来解释商品生产和商品流要性，并用两种公有制形式的存在来解释商品生产和商品流通在社会主义条件下存在的原因，进而认为社会主义存在着通在社会主义条件下存在的原因，进而认为社会主义存在着市场和商品交换。但同时他
7、又对商品经济存在的范围、市场市场和商品交换。但同时他又对商品经济存在的范围、市场流通范围和价值规律作用的范围有所保留和限制。流通范围和价值规律作用的范围有所保留和限制。3.1.3 3.1.3 前东欧国家对社会主义市场经前东欧国家对社会主义市场经济理论的探索济理论的探索 （1 1）兰格兰格的计划模拟市场理论的计划模拟市场理论 1938年发表了社会主义经济理论一书，形成了著名的兰格模式，第一次提出了市场中性论 主要内容：主要内容：通过模拟市场经济的价格决定的方法通过模拟市场经济的价格决定的方法为企业确定必须遵循的基础价格，这种基础价格为企业确定必须遵循的基础价格，这种基础价格有可能不会完全反映真实
8、的市场供求关系，政府有可能不会完全反映真实的市场供求关系，政府可以随时根据市场供求关系的变化对其所确定的可以随时根据市场供求关系的变化对其所确定的基础价格作出修改。这是一个不断进行试验、错基础价格作出修改。这是一个不断进行试验、错误、修改的过程，因此，被称作误、修改的过程，因此，被称作“试错法试错法”。奥斯卡奥斯卡 兰格兰格理论贡献：理论贡献：他第一次在理论上他第一次在理论上从经济运行机制和调控机制的从经济运行机制和调控机制的角度把市场引入了社会主义经角度把市场引入了社会主义经济，肯定了市场在社会主义经济，肯定了市场在社会主义经济中的重要地位和作用；指出济中的重要地位和作用；指出了市场作为一种
9、社会经济的组了市场作为一种社会经济的组织方式可以也应该与社会主义织方式可以也应该与社会主义制度内在地结合形成社会主义制度内在地结合形成社会主义市场经济这样一种发展远景，市场经济这样一种发展远景，为以后的社会主义市场经济改为以后的社会主义市场经济改革提供了一种重要的思想源泉、革提供了一种重要的思想源泉、观察角度和操作途径。观察角度和操作途径。缺点：缺点：可行性问题；时滞问题；可行性问题；时滞问题；偏好的不可知问题。偏好的不可知问题。（2 2）布鲁斯含有市场机制的计划经济理论）布鲁斯含有市场机制的计划经济理论 波兰经济学家布鲁斯在20世纪60年代针对兰格模式的缺陷，提出了国家通过市场来引导企业决策
10、，实现计划和市场相结合的分权模式。主要内容：主要内容：整个经济决策是整个经济决策是“由中央和企业分级做出的由中央和企业分级做出的”；在微；在微观上完全由企业进行决策，利润最大化是惟一的可能性原则；中观上完全由企业进行决策，利润最大化是惟一的可能性原则；中央的集中决策分为直接、间接两种形式，直接决策主要是经济增长央的集中决策分为直接、间接两种形式，直接决策主要是经济增长速度和经济结构的调整，间接决策主要运用价格、工资、利率、税速度和经济结构的调整，间接决策主要运用价格、工资、利率、税收等经济手段；中央通过市场机制，通过预先影响企业的活动来达收等经济手段；中央通过市场机制，通过预先影响企业的活动来
11、达到自己的目的；价格的形成采取根据市场供求自由形成和国家决定到自己的目的；价格的形成采取根据市场供求自由形成和国家决定两种形式；少数重要产品保留实物计划指标，宏观经济计划要包括两种形式；少数重要产品保留实物计划指标，宏观经济计划要包括实物单位的平衡，以克服供给或需求的实物单位的平衡，以克服供给或需求的“瓶颈瓶颈”。理论贡献：理论贡献：对社会主义经济模式作了全面系统地论述，并从社会主对社会主义经济模式作了全面系统地论述，并从社会主义经济运行模式的比较中，确定适合于社会主义经济运行实践的可义经济运行模式的比较中，确定适合于社会主义经济运行实践的可行模式行模式 缺点：缺点：仍然坚持市场机制的手段论，
12、忽略了可能出现的各方利益冲仍然坚持市场机制的手段论，忽略了可能出现的各方利益冲突突 （3 3）原南斯拉夫的自治社会主义商品理论）原南斯拉夫的自治社会主义商品理论 南斯拉夫从南斯拉夫从19501950年开始改革，形成了独特的自治社会年开始改革，形成了独特的自治社会主义模式，基本特征是：主义模式，基本特征是：第一、在社会所有制基础上的直接民主制，劳动者自己第一、在社会所有制基础上的直接民主制，劳动者自己 管理劳动组织，自己支配收入，共同指导和制约经济活管理劳动组织，自己支配收入，共同指导和制约经济活动和全部社会生活。动和全部社会生活。第二、社会所有制企业是拥有自主权的商品生产者和独第二、社会所有制
13、企业是拥有自主权的商品生产者和独 立的经营单位，有权参加上层联合劳动组织以及自治利立的经营单位，有权参加上层联合劳动组织以及自治利益共同体和社会政治共同体的决策益共同体和社会政治共同体的决策 第三、收人分配不是统收统支，而是由直接生产者根据第三、收人分配不是统收统支，而是由直接生产者根据全社会的利益，共同行使对收入的直接支配权。全社会的利益，共同行使对收入的直接支配权。第四、市场和计划是两个同时存在并相互补充的机制。第四、市场和计划是两个同时存在并相互补充的机制。第五、生产者联合体担负着以前由国家承担和履行的各第五、生产者联合体担负着以前由国家承担和履行的各 种经济社会职能，政府不再具体组织和
14、管理社会生产和种经济社会职能，政府不再具体组织和管理社会生产和经济事务。经济事务。意义：意义：南斯拉夫工人自治制度的建立，第一次向南斯拉夫工人自治制度的建立，第一次向全世界证明，全世界证明，“斯大林模式斯大林模式”并不是社会主义的并不是社会主义的唯一模式。南斯拉夫工人自治模式认为社会主义唯一模式。南斯拉夫工人自治模式认为社会主义经济也不仅仅和集中的计划制度相联系，它也可经济也不仅仅和集中的计划制度相联系，它也可以与市场经济体制相联系。以与市场经济体制相联系。缺点：缺点：由于其自治制度产权关系模糊不清，联合由于其自治制度产权关系模糊不清，联合劳动基层组织的劳动基层组织的“自治自治”按照生产本身的
15、不可抗按照生产本身的不可抗拒的逻辑，不知不觉地逐步演化为变相的集体所拒的逻辑，不知不觉地逐步演化为变相的集体所有制。再加上自由商品经济的无序发展，最终使有制。再加上自由商品经济的无序发展，最终使经济运行陷入混乱之中。经济运行陷入混乱之中。（4 4）奥塔）奥塔锡克计划机制与市场机制有机结合的理论锡克计划机制与市场机制有机结合的理论 主要观点：主要观点：认为计划既不能解决生产的信息问认为计划既不能解决生产的信息问题，又不能解决利益问题，而市场能解决这两题，又不能解决利益问题，而市场能解决这两个问题。个问题。但由于市场中垄断问题与调节时滞的但由于市场中垄断问题与调节时滞的存在，市场也不总是有效的。因
16、此，要两者结存在，市场也不总是有效的。因此，要两者结合起来。关于计划与市场的结合方式，他提出合起来。关于计划与市场的结合方式，他提出了了“经济调节分工论，微观平衡靠市场，宏观经济调节分工论，微观平衡靠市场，宏观平衡靠宏观分配计划平衡靠宏观分配计划 缺点：缺点：可能由于企业内部缺乏利益制约而出现追可能由于企业内部缺乏利益制约而出现追求过度消费和眼前利益的短期行为求过度消费和眼前利益的短期行为 ；他对于供；他对于供给方面宏观控制的必要性估计不足，因而也没给方面宏观控制的必要性估计不足，因而也没有提出可行的具体措施有提出可行的具体措施 （5）科尔奈的宏观间接市场调节理论）科尔奈的宏观间接市场调节理论
17、 科尔奈是世界上较早认识到传统社会主义经济体制具有僵化、低效率等诸多弊端的学者,是最早主张更多地利用市场机制进行经济改革的东欧经济学家之一，他提出了国家宏观间接调控体制下的自由市场模式。主要贡献主要贡献:科尔奈的一个重要贡献是用科尔奈的一个重要贡献是用“短缺短缺”分析了分析了社会主义经济的体制的弊端。在计划经济体制下，企业社会主义经济的体制的弊端。在计划经济体制下，企业具有强烈的数量冲动和无限的扩张冲动，造成了不可遏具有强烈的数量冲动和无限的扩张冲动，造成了不可遏制的投资饥渴。原因在于增加投资可以获得种种好处，制的投资饥渴。原因在于增加投资可以获得种种好处，而无需承担风险，因为企业的预算约束是
18、软化的。而无需承担风险，因为企业的预算约束是软化的。3.1.4 3.1.4 中国对社会主义市场经济理论的探索中国对社会主义市场经济理论的探索 第一个阶段是建国后前第一个阶段是建国后前3030年对于社会主义商品、年对于社会主义商品、价值规律的争鸣及与当时党的政策之间的相互影价值规律的争鸣及与当时党的政策之间的相互影响所表现出来的波浪式起伏状态响所表现出来的波浪式起伏状态 第二个阶段是发端于第二个阶段是发端于19781978年底党的十一届三中全年底党的十一届三中全会以来的改革开放实践所推动的社会主义市场经会以来的改革开放实践所推动的社会主义市场经济理论的迅猛进展，以及这一理论的进展对改革济理论的迅
19、猛进展，以及这一理论的进展对改革开放实践的巨大推动。开放实践的巨大推动。（1 1）计划经济体制下的经济理论探讨）计划经济体制下的经济理论探讨 在20世纪五、六十年代，计划经济体制的弊端就已经引起了有识之士的注意，并且开始探索社会主义经济中计划经济与市场机制的关系。孙冶方：孙冶方：批评了苏联经济体制的弊端，指出它批评了苏联经济体制的弊端，指出它们是在自然经济论影响下的产物。他还尖锐地们是在自然经济论影响下的产物。他还尖锐地批评了斯大林和前苏联经济学界长期以来把价批评了斯大林和前苏联经济学界长期以来把价值规律看成社会主义经济异物的错误观点值规律看成社会主义经济异物的错误观点 顾准：顾准：社会主义经
20、济的问题是废除了市场制度。社会主义经济的问题是废除了市场制度。因此，对于社会主义经济来说，可供选择的体因此，对于社会主义经济来说，可供选择的体制，是由企业根据市场价格的自发涨落来做出制，是由企业根据市场价格的自发涨落来做出决策决策 （2 2）改革开放以后的理论进展）改革开放以后的理论进展 (1)“(1)“计划经济为主、市场调节为辅计划经济为主、市场调节为辅”阶段阶段 ：19821982年党的年党的十二大提出了十二大提出了“计划经济为主、市场调节为辅计划经济为主、市场调节为辅”的原则的原则 (2)“(2)“有计划商品经济有计划商品经济”阶段：阶段：19841984年年1010月党的十二届三月党的
21、十二届三中全会通过的中共中央关于经济体制改革的决定，第中全会通过的中共中央关于经济体制改革的决定，第一次突破了把计划经济与商品经济对立起来的传统观念，一次突破了把计划经济与商品经济对立起来的传统观念，正式提出了社会主义经济是公有制基础上有计划的商品经正式提出了社会主义经济是公有制基础上有计划的商品经济的思想济的思想 (3)“(3)“国家调节市场，市场引导企业国家调节市场，市场引导企业”阶段：阶段：19871987年年1010月，月，党的十三大报告在有计划商品经济理论的基础上，对社会党的十三大报告在有计划商品经济理论的基础上，对社会主义市场机制问题进行了新的概括和说明主义市场机制问题进行了新的概
22、括和说明 (4)(4)社会主义市场经济理论的确立阶段：社会主义市场经济理论的确立阶段：邓小平南巡讲话；邓小平南巡讲话；党的十四大报告；党的十四大报告；19931993年年1111月中国共产党十四届三中全会月中国共产党十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决议，标志着社会主义市场经济理论最终得以确立。题的决议，标志着社会主义市场经济理论最终得以确立。3.2 中国社会主义市场经济实践的演化过程中国社会主义市场经济实践的演化过程3.2.13.2.1传统计划体制下对市场机制的排斥阶传统计划体制下对市场机制的排斥阶段（段（195
23、6197819561978）20 20世纪世纪5050年代中期到年代中期到6060年代中期，认识到决年代中期，认识到决策过分集中的体制的弊端，对商品、货币、市策过分集中的体制的弊端，对商品、货币、市场采取合理利用的做法；场采取合理利用的做法；2020世纪世纪6060年代中期到年代中期到19781978年改革开放前，则采取排斥、限制及取消年改革开放前，则采取排斥、限制及取消的做法。的做法。在这个阶段，在经济实践中，仅仅是保留商在这个阶段，在经济实践中，仅仅是保留商品货币和商品经济，而不是大力发展和扶持市品货币和商品经济，而不是大力发展和扶持市场经济的发展，市场经济发展水平较低，市场场经济的发展，
24、市场经济发展水平较低，市场在资源配置过程中发挥的作用很小。在资源配置过程中发挥的作用很小。3.2.2 3.2.2 改革开放以来市场化取向的改革阶改革开放以来市场化取向的改革阶段（段（1978199219781992）1979198419791984年，农村推行以联产承包责任制年，农村推行以联产承包责任制为主的改革以及对部分工业企业实行扩大自主为主的改革以及对部分工业企业实行扩大自主权的改革；权的改革；19841992 19841992年，以城市为中心的全面体制改年，以城市为中心的全面体制改革，改革的内容、范围十分广泛，几乎涉及到革，改革的内容、范围十分广泛，几乎涉及到生产关系的所有方面和部分上
25、层建筑。生产关系的所有方面和部分上层建筑。在在19921992年之前的改革中，市场取向和行政性年之前的改革中，市场取向和行政性分权是两个最突出的特征：分权是两个最突出的特征：（1 1）整个经济运行机制和管理体制都进行了以）整个经济运行机制和管理体制都进行了以引进市场机制、扩大市场作用范围为主要内容引进市场机制、扩大市场作用范围为主要内容的改革。的改革。（2 2）在市场取向的改革中，中央的权力下放，）在市场取向的改革中，中央的权力下放，地方的权力扩大，成为地方的权力扩大，成为2020世纪世纪8080年代改革的结年代改革的结果，其中投资体制和财政体制的变化最为明显。果，其中投资体制和财政体制的变化
26、最为明显。3.2.3 3.2.3 建立现代企业制度为主的总体配套改建立现代企业制度为主的总体配套改革阶段（革阶段（1992 1992年年19961996年）年）1992 1992年之后，中国的社会主义市场经济改革进入了一年之后，中国的社会主义市场经济改革进入了一个新的发展阶段。党的十四大正式确立我国经济体制改革个新的发展阶段。党的十四大正式确立我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制的目标是建立社会主义市场经济体制 这一阶段的改革表现出解决微观基础问题的这一阶段的改革表现出解决微观基础问题的“体制内体制内攻坚攻坚”和总体目标明确的宏观配套改革两大方面改革并和总体目标明确的宏观配套改革两
27、大方面改革并进的特点：进的特点：（1 1）为解决微观基础问题的现代企业制度建设迈开了重）为解决微观基础问题的现代企业制度建设迈开了重要步伐。要步伐。（2 2）总体目标明确的宏观配套改革。）总体目标明确的宏观配套改革。3.2.4 3.2.4 市场经济体制改革的深化阶段市场经济体制改革的深化阶段（19971997年年-2000-2000年）年）1997 1997年年,中共十五大确立了以公有制为主体、中共十五大确立了以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度多种所有制经济共同发展的基本经济制度,实现实现了经济理论上的一系列新突破了经济理论上的一系列新突破,推动以建立社会推动以建立社会主义市
28、场经济体制为目标的深化改革。主义市场经济体制为目标的深化改革。（1 1）国有企业改革向纵深发展）国有企业改革向纵深发展 （2 2）财政、税收、金融、外汇、计划和投融资体）财政、税收、金融、外汇、计划和投融资体 制改革进一步深化。制改革进一步深化。（3 3）市场流通领域的改革向纵深发展。）市场流通领域的改革向纵深发展。（4 4）社会保障制度改革迈出了重要步伐）社会保障制度改革迈出了重要步伐 （5 5）所有制结构调整力度逐步加大）所有制结构调整力度逐步加大 3.2.5 3.2.5 完善社会主义市场经济体制阶完善社会主义市场经济体制阶段段(2001(2001年至今年至今)2002 2002年召开的中
29、共十六大提出年召开的中共十六大提出,本世纪头二本世纪头二十年改革的主要任务是完善社会主义市场经济十年改革的主要任务是完善社会主义市场经济体制。体制。（1 1）国有企业改革取得新进展。）国有企业改革取得新进展。（2 2）非公有制经济进一步发展。）非公有制经济进一步发展。（3 3）行政管理体制改革放到了突出位置。）行政管理体制改革放到了突出位置。（4 4）财税、金融、投资体制改革不断深化）财税、金融、投资体制改革不断深化 （5 5）市场体系建设步伐进一步加快。）市场体系建设步伐进一步加快。（6 6）农村改革继续向纵深推进，农村基本经济）农村改革继续向纵深推进，农村基本经济制度进一步制度进一步 巩固巩固,农村税费改革试点全面展开农村税费改革试点全面展开,全国彻底取全国彻底取消农业税。消农业税。
