1、国有企业科技创新政策及趋势国有企业科技创新政策及趋势 2020.051.创新是时代最强音2.国有企业科技创新的成就与挑战3.当前国企科技创新政策及趋势4.国有企业科技创新案例解析5.总结CONTENTS创新是时代最强音科技创新是决定增长周期和赶科技创新是决定增长周期和赶超超周期周期的的关键关键DC1000DC50005001000150016001700001801851900 195 0 2000人均人均收入收入全球经济发展情况全球经济发展情况第三第三次工次工业业革命革命第一第一、二次、二次 工业工业革命革命蒸汽机蒸汽机技术技术电力技术电力技术计算机计算机技术技术AI、量、量子通子通 信等信
2、等 第一次工业革命 第二次工业革命 第三次工业革命 第四次工业革命生产生产 函数函数4Y=A*F（L，K）Y为生产力增长 L为劳动 K为资本 F为组织管理 A为全要为全要素生产率，即技术进步素生产率，即技术进步从生产函数来看科学技术、组织管理 以及劳动力和资金的投入对于经济增 长都有贡献随着我国改革开放的持续推进，资本和劳动力的贡献成边际递减，根据内 生增长理论，增加研发投入会带来经 济增长的驱动力不断提高，从而实现 后进国家对先进国家的赶超。创新成为大国竞争战略焦点，创新成为大国竞争战略焦点，是是企业企业动动态态能能力的力的核核心心基础研究的水平决定了日后国 家科技创新发展的水平英国在199
3、8年、2000年和2001年发布了三份政府白皮书，均以创新为主 题，强调重视研究与开发，注重基础研究和国际研究与开发重点发展信息技术重点发展信息技术注重基础研究注重基础研究伴随着5G等信息通信技术的 迅速发展，将催生许多新业态、新模式美国关注5G和量子通信，美国国家网络战略，确定在数字领域的创新 发展战略。2018年10月，美国商务部牵头制定了国家频谱战略。英国建立数学经济中心，成立了网络安全研究机构，加强对云计算的创新。各国的举措均体现了信息和数据在下一轮科技创新浪潮中的重要作用。推进制造业发展推进制造业发展一个国家制造业的发展程度与 其综合国力有直接的关系美国先进制造业美国领导力战略，提出
4、集聚制造业劳动力，扩展国内 制造供应链能力，未来将推动智能制造系统、材料和加工技术、医疗产品、领先集成电路设计与制造及粮食与农业制造业的发展德国推出了国家工业战略2030，将工业的发展放到了至关重要的地位，努力保持其相关领域在欧洲甚至全球的领导地位和领先地位关注颠覆技术关注颠覆技术颠覆性技术对经济增长、社会 目标和价值观有跨越式影响美国国会智库指出政府对颠覆性技术的重视。包括社交媒体、云计算、大 数据、人工智能（AI）、自动驾驶汽车、区块链、能量存储、基因编辑和 物联网。华为大量投入创新研发华为大量投入创新研发 坚持每年将10%以上的销售收入投入研发 2019年从事研发人员9.6万，占公司总数
5、 49%2019年研发费用支出1317亿 近十年累计投入研发费用超过6000亿运营商持续开展研发投入运营商持续开展研发投入5 AT&T在云计算、5G、虚拟化、人工智能、5G等方面开展研发 Verizon在全美开放5G实验室，推动高校、企业、科研院所共同打造5G创新生态截止2019年，我国企业研发投入占全社会研 发投入比重超过70%习近平总书记高度重视科技创新习近平总书记高度重视科技创新当前，新一轮科技革命和产业变革不断推进，科技同经济、社会、文化、生态深入协同发展，对人类文明演进和全球治理体系发展 产生深刻影响。以科技以科技创新推动可持续发展成为破解各国关心的创新推动可持续发展成为破解各国关心
6、的 一些重一些重要全球性问题的要全球性问题的必由之路必由之路 2019年9月，首届世界科技与发展论坛科技兴则民族兴，科技强则国家强。今天，我们在这里召开这个 盛会，就是要在我国发展新的历史起点上，把科技创新摆在更加 重要位置，吹响建设世界科技强国的号角。历史经验表明，科技科技 革命总革命总是能够深刻改是能够深刻改变世界发展格局变世界发展格局2016年5月，全国科技创新大会要发挥创发挥创新引领发展第一动力作新引领发展第一动力作用用，实施一批重大科技项目，加 快突破核心关键技术，全面提升经济发展科技含量，提高劳动生 产率和资本回报率2015年12月18日，习近平在中央经济工作会议关键核心技术是国之
7、重器，必须切实提高我提高我国关键核心技术创新国关键核心技术创新 能力能力，把科技发展主动权牢牢掌握在自己手里，为我国发展提供 有力科技保障。2018年7月，中央财经委员会第二次会议要改革科技研发投入产出机制和科研成果转化机制，实施网络信 息领域核心技术设备攻坚战略，推动高推动高性能计算、移动通信、量性能计算、移动通信、量 子通信子通信、核、核心芯片、操作系统等研发和应用取得重大突破心芯片、操作系统等研发和应用取得重大突破2016年10月 十八届中央政治局第三十六次集体学习时的讲话在关键在关键领域、卡脖子的地方下大功领域、卡脖子的地方下大功夫夫，集合精锐力量，作出战略 性安排，尽早取得突破，力争
8、实现我国整体科技水平从跟跑向并 行、领跑的战略性转变 2018年5月在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上的讲话6我国科技创新中长期布局逐步我国科技创新中长期布局逐步确确立立步入步入创新创新型国家型国家创新创新型国家型国家 前列前列世界世界科技科技创创新强国新强国201620202020203020302050202020302050到到2020年，进入创新型国家年，进入创新型国家行行列列 基本建成中国特色国家创新体系 创新型经济格局初步形成，科技进步贡献率提高到60%以上，知识密集型服 务业增加值占国内生产总值的20%；研究与试验发展（R&D）经费支出占国 内生产总值比重
9、达到2.5%；激励创新的政策法规更加健全，知识产权保护更 加严格，形成崇尚创新创业的价值导向和文化氛围。到到2030年，跻身创新型国家年，跻身创新型国家前前列列 发展驱动力实现根本转换 主要产业进入全球价值链中高端；总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面。在若干战略领域由并行走向领跑，研究与试验发展（R&D）经费支出占国内生产总值比重达到2.8%；国家创新体系更加完备。实现科技与经济深度融合、相互促进；创新文化氛围浓厚，法治保障有力到到2050年，建成世界科技创年，建成世界科技创新新强国强国 成为世界主要科学中心和创新高地 科技和人才成为国力强盛最重要的战略资源，创新成为政策制定和制度安排的核心因
10、素；劳动生产率、社会生产力提高主要依靠科技进步和全面创新；拥有 一批世界一流的科研机构，成为全球高端人才创新创业的重要聚集地；创新的 制度环境、市场环境和文化环境更加优化7资料来源：国家创新驱动发展战略纲要国企科技创新的成就与挑战国有企业科技创新成就斐然国有企业科技创新成就斐然全球全球首个首个月月背着背着陆陆 嫦娥嫦娥四号四号第一第一艘国艘国产产航空航空母母舰舰 山东舰山东舰长征长征五号五号运运载火载火箭箭成功成功发发射射高铁高铁“中中国国心心”IGBT参与参与制定制定首首个国个国际际5G标标准准 5G商用商用.重大工程重大工程4051799833.33%40.80%50.00%40.00%3
11、0.00%20.00%10.00%0.00%050100150中央企业国家科技进步奖获奖情况2016年获奖央企数量2018年获奖项目总数获奖项目占比中央企业拥有研发人员87.8万人，工程院院士183人，中科院院士14人2018年中央企业研发经费4900亿元，相当于全国研发经费的1/4，研发 经费占营业总收入比重达到1.71%到2018年底，中央企业拥有有效发明专利26.8万万项中央企业拥有科技基础条件平台超超900个，其中国家重点实验室90个，国家级企业技术中心324个，国家工程实验室73个9党的十八大以来，国有企业认真落实创新驱动发展战略，抓住世界科技革命和产业变革机遇，加大原始创新、自主创
12、新、协同创新力度，持续提高研发投入，加强人才队伍和研发平台建设，科技创新能力不断增强，取得了一系列突出成绩国有企业科技创新挑战之一：国有企业科技创新挑战之一：投投入结入结构构不不合合理理 国有企业在科技研发投入中存在一定结构不合理问题，科技 研发以支持生产为主，对基础性、行业共性技术研究投入不 足国有企业科技创新投入结构占比国有企业科技创新投入结构占比基础理论研究,5.8%生产需求,29.8%市场需求,22.9%政策导向,11.1%企业计划,19.7%领导指示,10.7%备注：1、科技创新投入占比=科技创新项目投入资金占营业收入比2、数据来源：中国科学技术协会10国有企业与互联网企业基础研究投
13、入对国有企业与互联网企业基础研究投入对比比国有国有企企业业科科技技研研发发以以支支持持生生产产为为主主，基基础础性性研研究究占占比比较低较低仅有13.0%的国有企业从事基础研究，近八成 国有企业在技术应用方面进行研发（其中 35.4%从事应用研究，15.0%从事试验发展，29.1%从事研究成果应用，科技服务和其他合 计占比为7.5%）互联互联网科网科技技企业企业基基础研础研究究投入投入均均突突破破10%2019年互联网百强企业的研发投入达到1538.7亿元，同比增长45.1%，比国内整体研发经费 投入强度高8个百分点国有企业科技创国有企业科技创新新挑战之二：挑战之二：成成果转果转化化不不足足顶
14、层顶层政策政策法法规管规管理理不完善不完善虽然十八大以来国家加大成果转化相关法律制度建设，管理加大放权，但是科技成果作为一项特殊国有资产，实行与一般国有资产相同的管 理模式，科技成果转化处置审批环节多，影响成果转化的时效性科技科技成果成果转转化金化金融融支持支持不不充分充分从技术成果向产品的转化过程，期间必须要有足够的资金和资源的 支持，而政府支持的科研经费大多投入到高校和科研院所的基础研 究中，支持企业科技发展的经费相对很少传统体制下科研活动主要由实力雄厚的高校、科研单位承担，国家财 政资助科研设施和科技成果在内部封闭运行，多数科技成果与企业现 实需求是错位和脱节的，真正能转化为现实生产力的
15、成果却很少科技科技成成果果与与市市场场需需求求脱脱节节科技科技成成果果评评价价体体系系和和政政策策服服务务缺缺位位一些国有企业缺乏科学规范的科技成果评价指标体系和有公信力的 技术评估和科技投融资评估机构，导致存在好成果被搁置或被跨国 投资者低价先手买断情况，同时成果转化收益分配也没有确定机制激励成果转化措施看重奖励专利，而忽略成果转化。同时，由于科技 成果转化具有高度不确定性，在国有资产流失的担忧下，对成果转化 的容错机制不足，不利于调动科研人员积极性科技科技成果成果转转化相化相关关考核考核、激励激励机机制不制不健健全全企业企业转化转化能能力不强力不强一些传统行业的国有企业高端产业链布局不完善
16、，企业吸收技术尤 其是高新技术的能力与动力不足是科技成果转化短板之一，企业在 科技成果转化中的主体作用难以发挥政政 策策 环环 境境市市 场场 环环 境境企企 业业 环环 境境国有企业科技创新挑战之三：激国有企业科技创新挑战之三：激励励不足不足国资委对国有企业工资总额和工资水平实施实行双重调控，政策薪酬福利不具市场竞争力，难以对科技人员实施有效激励薪酬分配以岗级或职级分配为主要依据，缺乏有效的晋升和降级、退出机制。存在平均主义倾向，关键技术骨干力量所作的贡献难以在薪酬中体现激励手段单一，实施无差别激励措施，激励兑现限于工资、奖金、福利等方式；部分国有企业实施中长期激励是瞄准短期利益，未建立起对
17、中长期激励的理性认知工资工资总额总额管管控控中长中长期激期激励励缺失缺失分配分配机制机制“大锅大锅饭饭”激励激励不与不与市市场接轨场接轨激励大多集中于管理层，普通员工激励少；近年来，国有企业加强剥离企业办社会职能，而许多民营企业通过企业办社会形式多样化 福利制度国有企业科技创新挑战之四：国有企业科技创新挑战之四：一一定程定程度度存存在在管生管生产产的方的方式式管管科科研研13不易出错，执行力强刚性执行，灵活性不足，创新自由空间小精准精准稳定稳定纪律纪律可靠可靠管生产的方式管科研管生产的方式管科研利利弊弊管理方式与科研规律不适应管理方式与科研规律不适应 刚性刚性管理管理方方式不式不符符合科合科研
18、研规律规律，科技科技人人员创员创新新空间空间受受到限制到限制管理管理方方式式：国有企业科研项目大多需要在立项之初，制定精准的财务 预算、创新成果预期、科研阶段和进程安排，项目结题时按照立项之 初的任务书和合同标准验收，科研过程反复督导检查。科研科研实际实际：具有较大的不确定性，需要根据实际研究情况调整财务预 算、创新成果及进度安排，最后可能与立项时存在较大差异。片面片面、泛、泛化化、不、不系系统的统的考考核制核制度度难以难以激激发创发创新新活力活力未形未形成清成清晰晰、系、系统统的研的研发发人员人员考考核体核体系系：片面强调技术专家 或团队的绩效考核，主要采用直接或间接领导考核意见。研发研发考
19、核考核指指标缺标缺乏乏针对针对性性：通用性的考核指标无法体现不同岗位工作成果及重要性的区别，缺乏活力和个性化管理。研发研发考核考核结结果反果反馈馈及应及应用用效果效果欠欠佳佳：缺乏反馈机制，考核结 果在员工薪酬结构中没有明确体现。考核制度与科研体系不匹配考核制度与科研体系不匹配 人财人财物调物调配配困难困难，流程流程复复杂、杂、时时间长间长，无法无法快快速满速满足足科研科研需需求求国有国有企业企业创创新资新资源源缺乏缺乏：国有企业对青年研发人才吸引力较弱，创新 投入相对谨慎。企业企业内部内部流流程烦程烦琐琐复杂复杂：层层汇报、审批、审查耗费人员精力。部委部委审审批批项项目目多多且且繁繁杂杂：国
20、有股增资评估备案次数多；股权奖励走教育部、财政部两报两批流程，程序复杂繁琐，时耗长。资源调配与科研需求不协调资源调配与科研需求不协调当前国企科技创新政策及趋势我国科技创新政策体系逐步完善我国科技创新政策体系逐步完善科技计划管 理科技评价双创政策经费管理成果转化 股权激励科技资源科研基地与基础研究人才管理科技奖励综合政策15中央企业要面向关键领域，发中央企业要面向关键领域，发挥挥科技科技创创新新中中的战的战略略功能功能16总体总体目标目标国务院国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见关于全面加强基础科学研究的若干意见 国发国发20184号号2020年，在若干重要领域跻身世界先进行列，在科学前沿重
21、要方向取得一 批重大原创性科学成果2035年，在更多重要领域引领全球发展，产出一批对世界科技发展和人类 文明进步有重要影响的原创性科学成果本世纪中叶，成为世界主要科学中心和创新高地，涌现出一批重大原创性科 学成果和国际顶尖水平的科学大师优化优化布局布局习近平总书记做出重要论述：要推动企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，培育一批核心技术能力突出、集成创新能力强的创新型领军企业加强基础研究承担重大项目项目名称项目名称项目内容项目内容量子通信与量子计算机研发城域、城际、自由空间量子通信技术，研制通用量子计算原型机和实用化量子模拟机。国家网络空间安全发展涵盖信息和网络两个层面的网
22、络空间安全技术体系，提升信息保护、网络防御等技术能力。天地一体化 信息网络推进天基信息网、未来互联网、移动通信网的全面融合，形成 覆盖全球的天地一体化信息网络。大数据突破大数据共性关键技术，建成全国范围内数据开放共享的标准 体系和交换平台，形成面向典型应用的共识性应用模式和技术方 案，形成具有全球竞争优势的大数据产业集群。新一代人工 智能重点围绕新一代人工智能基础理论、面向重大需求的核心关键 技术、智能芯片与系统三个方向展开部署 支持中央企业牵头承担国家科技重大专项、重点研发计划重点专 项 和“科技创科技创新新2030-重大项目重大项目”（科技部 国资委关于进一 步推进中央企业创新发展的意见）
23、电子信电子信息领域国家科技创息领域国家科技创新新2030重大项目重大项目 制定基基础研究础研究2021-2035总体总体规规划划，突出原始创新，强化战略性前瞻性基础 研究（新形势下加强基础研究若干重点举措）国家科技计划突出支持，量子量子科科学、学、人人工智工智能能、网、网络络协同协同制制造、造、云云计算计算和和大大 数据数据、高、高性性能计能计算算、宽、宽带带通信通信和和新型新型网网络络等前沿方向及核心技术（加强“从 0到1”基础研究工作方案）改善改善评价评价 建立有利于原始创新的评价制度，避避免免唯论唯论文文、唯、唯职职称、称、唯唯学历学历、唯奖唯奖项项倾向倾向 探索探索共建共建新新型研型研
24、发发机构机构、联合资助、慈善捐赠等措施，激励企业和社会力量加 大基础研究投入（加强“从0到1”基础研究工作方案）改革考核机制，鼓励中央企业改革考核机制，鼓励中央企业增增加研加研发发投入投入加强研发投入考核加强研发投入考核0102 2018年5月国资委、科技部联合印发关于关于进进一一步推步推进中进中央央企业企业创创新发新发展展的意的意见见：将技术进步 要求高的中央企业研发研发投投入占入占销销售收售收入入的比的比例例纳 入经营业绩考核，引导和鼓励中央企业加大对基 础研究和应用基础研究的投入 利润利润加回加回：2019年3月国资委发布中央企业负责人经营业绩考核办法，加强企业科技创新考核，鼓励企业加大
25、研发投入。将研研发发投入投入视视同利同利润润，在 计算净利润、经济增加值指标时予以加回，引导企 业建立研发投入稳定增长机制构建构建“两两利利三率三率”新目新目标标体体系系：2020年国企改 革三年行动方案中，在保留净利润、利润总额、资产负债率3个指标基础上，2020年起中央企业 经营业绩考核将新增营收利润率、研研发发（R&D）经费投经费投入入强度强度指指标标，形成“两利三率”指标体系，引导企业加强研发投入研发研发费用费用加加计扣计扣除除：2018年根据财政部 税务总 局 科技部 关于提高研究开发费用税前加计扣除比例 的通知，将企业研发研发费费用加用加计计扣除扣除从从50%提高到提高到 75%，
26、形成无形资产后可以按照175%进行税前摊 销，降低企业税费17研发投入利润加研发投入利润加回回研发费用加计扣除研发费用加计扣除发挥新型举国体制优势，打造发挥新型举国体制优势，打造创创新平台新平台完善国家技术创新中心建设完善国家技术创新中心建设鼓励大力发展新型研发机构鼓励大力发展新型研发机构 北汽北汽集团集团 国家国家新新能能源汽源汽车车技术技术创创新中心新中心主要主要方向方向：围绕新能源汽车产业重大需求，加大重大关键技术 源头供给，打造世界新能源汽车技术创新的策源地。已建已建中中心心：中国中国中车中车 国国家高家高速速列车列车技技术创术创新新中中心心首个国家技术创新中心主要主要方向方向：高速列
27、车产业前沿引领技术和关键共性技术研发与 应用。首批入驻发改委科技部轨道交通系统集成工程实验室等5 个项目。党的十九届四中全会上通过的决定提出要“构 建社会主义市场经济条件下关键核心技术攻关新型举国体 制”。习近 平总书记3月在京考察期间，再次提出“要 完善关键核心技术攻关的新型举国体 制“未来未来规规划划：科技部关于推进国家技术创新中心建设的总体方案（暂行）中指出，到到2025年年，将将持持续布续布局局建设建设若若干国干国家家技技术术创新创新中中心心，突 破制约我国产业安全的关键技术瓶颈，培育壮大一批具有核心创 新能力的一流企业北京智源人工 智能研究院深圳先进技术 研究院政策政策鼓励：鼓励：科
28、技部关于促关于促进进新型新型研研发机发机构构发展发展的的指导指导意意见见的通知多种多种形态形态：科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和 企业采用采用市场市场化化选人选人用用人机人机制制：新型研发机构应采用市场化用人机制、薪酬制度，自主招聘人员，对标市场化薪酬合理确定职工工资水平财税财税减免减免，鼓励鼓励利利润再润再投投入：入：鼓励企业类新型研发机构运营所得利 润不进行分红，主要用于机构管理运行、建设发展和研发创新等，企业类新型研发机构享受税前加计扣除政策，可申请高新技术企业认定，享受相应税收优惠引导引导国家国家地地方财方财政政支持支持：鼓励国家科技成果转化基金及地方通过中 央引导地方
29、科技发展专项资金，支持新型研发机构建设运行实践实践丰富：丰富：上海树图区块 链研究院18多措并举，加强科技人才队伍多措并举，加强科技人才队伍建建设设 支持中央企业加大创新型科技人才的培养、引进力度 支持在中央企业建立高层次人才创新创业基地 加大对中央企业中青年科技创新领军人才、重点领域创新团队、创新人才培养示范基地等的支持力度 在中央企业培育一批创新工程师、创新咨询师和创新培训师 完善符合人才创新规律的科研完善符合人才创新规律的科研经经费管费管理理办办法法预算预算调整调整 审批审批权限权限19部分部分科目科目 费用费用调剂权调剂权奖励奖励经费经费 使用使用自主权自主权科研科研仪器仪器 采购采购
30、事宜事宜市场市场委托委托 横向横向经费经费同类同类预算预算 额度额度调剂权调剂权差旅费差旅费 包干制包干制项目项目经费经费 包干包干制试点制试点自主权扩大范围自主权扩大范围 推动中央企业科技人才队伍建设推动中央企业科技人才队伍建设 完善多种人才评价体完善多种人才评价体系系 实行分实行分类评价。类评价。以职业属性和岗位要求为基础，健全科学的人 才分类评价体系，克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向，注重 考察履责绩效、创新成果、实际贡献 基础研究人才以同行学术评价为主，加强国际同行评价 应用研究和技术开发人才突出市场评价，由用户、市场 和专家等相关第三方评价 增加知识价值为导向分配增加知识价值为导向分
31、配逐步提逐步提高科研人员收入水平高科研人员收入水平：建立绩效工资稳定增长机制。加大对作出突 出贡献科研人员和创新团队的奖励力度，提高科研人员科技成果转化收益 分享比例发挥科发挥科研研项项目目资资金金激激励励引引导导作作用：用：对目标明确的应用型科研项目逐步实行合同制管理；对社会科学研究机构和智库，推行政府购买服务制度。允许科允许科研人员从事兼职工作获得合法收入研人员从事兼职工作获得合法收入：经所在单位同意，可以到企业 和其他科研机构、高校、社会组织等兼职并取得合法报酬深化央地合作，提升科技创新深化央地合作，提升科技创新效效率率 地方政府科技创新灵活性更地方政府科技创新灵活性更大大深圳深圳科技科
32、技创创新政策新政策 优化人优化人才引进和落户流程才引进和落户流程：高层次人才、学历类人才、技能类人才、留 学回国人员和博士后实现人才引进和落户“秒批”。建立高建立高水平新型研究机水平新型研究机构构：中央直属企业在深圳设立独立法人资格、符 合深圳产业发展方向的研发机构和研发总部，引入核心技术并配置核心 研发团队的，予以最高3000万元支持。增强科技计划项目承担单位的自主权增强科技计划项目承担单位的自主权：项目资助资金不设置劳务费比例，提高人员绩效支出比例至资助金额50%。激发国激发国有企业创新活力有企业创新活力：推动高新技术企业、科技服务型企业实施管理 层和核心骨干持股，持股比例上限放宽至30%
33、。支持国有企业提高研 发团队及重要贡献人员分享科技成果转化或转让收益比例。上海上海市科市科技技创新创新政政策策 八类人八类人才直接落户才直接落户：高级人才，省部国级奖励重点领域专家、突出贡献 个人、紧缺人才，特殊科技领域高峰人才等享受直接落户。上海市上海市科学技术奖科学技术奖：包括科技功臣奖、青年科技杰出贡献奖、自然科学 奖、技术发明奖、科技进步奖、科学技术普及奖、国际科技合作奖。优化项优化项目及经费管理目及经费管理：简化预算测算说明和编报表格，预算调整权限全 部下放给项目承担单位，并由其自主确定科研项目的劳务费发放标准。国家层面积极推动中央企业投入地方建国家层面积极推动中央企业投入地方建设设
34、科技科技部部 国资国资委关委关于于进一进一步步推进推进中中央企央企业业创新创新发发展的展的意意见见 引导中引导中央企业整合创新资源，积极投入北京、上海科技创新中心建央企业整合创新资源，积极投入北京、上海科技创新中心建设设：会同 两地政府，在资金投入、重大工程以及项目安排、平台建设、人才引进等方 面加强与中央企业合作。推动中央企业围绕新一代信息技术、北斗导航、高 端处理器芯片、大飞机、智能制造与机器人、深远海洋工程装备、生物医药、能源、新能源汽车、节能环保、新材料、轨道交通、人工智能等产业领域，在两地组织实施重点示范项目，加快中央企业科技成果在两地转化落地。国务国务院院北北京加京加强强全国全国科
35、科技创技创新新中心中心建建设总设总体体方方案案 推动央地科技资源融合创新发展。充分发挥北京市和中央在京单位的改革合力，探索新一轮更高层面、更宽领域的改革试点，进行新的政策设计，在充分调动科 技人员创新创业积极性上再形成新一批政策突破，解放和发展生产力。国资国资委委 上海上海市政府市政府共同共同推推进上进上海海加快加快建建设具设具有有全球全球影影响力响力的的科技科技创创新新中心中心战战略略合合作作协协议议 聚焦集成电路、人工智能、生物医药、重大装备、智能制造、新能源等重点领 域，推动一批具有代表性的央地合作项目。中共中共中央中央 国务国务院院关关于于新新时时代代推推进进西西部部大大开开发发形形成
36、成新新格格局局的的指指导导意意见见 加强产业政策支持，鼓励新设在西部地区的中央企业及其分支机构在当地注册。20国企改革连续出台激励政策，国企改革连续出台激励政策，优优先支先支持持科科技技企业企业增增强活力强活力 2016年关于做好中央科技型企业股权和分红激励工作的通知 和关于中央科技企业实施分红激励工作指引对中央对中央科技型科技型企业实企业实施分红和股权激励提出了具体要施分红和股权激励提出了具体要求求；2019年改革国有资本授权经营体制方案的通知提出授权国提出授权国 有资本有资本投投资资运运营营公公司司子子企企业业开开展展股股权权激激励励，创创业业企企业业可可开开展跟展跟 投投模式模式；国资国
37、资发分发分配配2006 8号号国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法指导和规范指导和规范境外境外上上市市 公司实施股公司实施股权激励权激励国有控股上市公司（境内）实施 股权激励试行办法国资国资发分发分配配2006 175号号指导和规范指导和规范境内境内上上市公市公司司实实 施股权激励施股权激励国资国资发改发改革革2008 139号号关于规范国有企业职工持 股、投资的意见规范国企改规范国企改制引制引入入职工持职工持 股以及职工股以及职工投资投资新新设公司设公司 的管理的管理关于规范国有控股上市公司实 施股权激励制度有关问题的通知国资国资发分发分配配2008 171号号进一步规范进一步规范上
38、市上市公公司实施司实施 股权激励股权激励国资国资发改发改革革2010 148号号关于在部分中央企业开展分 红权激励试点工作的通知为提高中央为提高中央企业企业创创新能新能力力，指导部分企指导部分企业进业进行行分红分红权权激激 励试点励试点关于印发国有科技型企业股权 和分红激励暂行办法的通知财资财资2016 4号号进一步规范进一步规范非上非上市市科技科技型型国国 企股权与分企股权与分红权红权激激励的励的实实施施国资国资发改发改革革2016 133号号关于印发关于国有控股混合 所有制企业开展员工持股试点 的意见的通知深化国企混深化国企混改，改，将将员工持员工持 股作为混改股作为混改重要重要内内容之一
39、容之一关于印发中央科技型企业实施分红 激励工作指引的通知国资国资厅发厅发考考分分2017 47号号进一步分类进一步分类分步分步实实施中施中央央科技科技 型企业股权型企业股权和分和分红红激励激励工工作作财财资资2018 54号号关于扩大国有科技型企业股 权和分红激励暂行办法实施 范围等有关事项的通知为加快企业为加快企业创新创新发发展，展，扩扩大大 国有科技国有科技型型股股企企权权业业改改实实施施革革股股权权和和 分红激励的分红激励的范围范围21国有企业中长期激励政策主要包括三方面，一是针对国有控股上市公司股权激励的规定，二是针对混合所有制 企业员工持股的规定，三是针对国有及国有控股未上市科技企业
40、股权和分红权激励的规定科技企业优 先特殊激励 2019年国务院国资委授权放权清单（2019）提出科技型子提出科技型子 企业股企业股权和分红激励方案，不受当年本单位工资总额限权和分红激励方案，不受当年本单位工资总额限制制；当前国企改革政策中科技型企业可进行的中长期激励方式最多，主要包含六种：项目分红、岗位分红、股权激励、项目跟投、虚拟股权、超额利润分享等完善专利布局，注重知识产权完善专利布局，注重知识产权保保护护到到2025年，基本年，基本建建立适立适应应高质高质量量发展发展需需要的要的中中央企央企业业知识知识产产 权工权工作体作体系系：中央企业有效发明专利拥有量占有效专利拥有量的比重达到50%
41、以上以上中国专利奖获奖数量占全部奖项数量20%以以上上。加强专利布局加强专利布局2019 2025美日欧有效专利 拥有量翻翻一番一番专利质量评价优秀马德里商标国际注国家知识产权示范企 企业数量翻翻一番一番册量增长50%以上以上 业数量增长50%以上以上政政 策策 实施技术秘技术秘密与专利的组合保密与专利的组合保 护护策略 加强对涉密对涉密人员、载体、场所人员、载体、场所 等全方等全方位管理位管理 强化对掌握关键技术秘密离职人员的竞业限制竞业限制 规范涉及技术秘密的合同管理合同管理强化知识产权保护强化知识产权保护2011关于加强中央企业科技创新工作的意见2018关于进一步推进中央企业创新发展的意
42、见2020关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意 见 加强在加强在线监测和市场巡视线监测和市场巡视 完善知完善知识产权快速维权机制识产权快速维权机制强化强化风风险险防防范范加强加强技术技术秘秘密保护密保护加大加大保护保护力力度度 将知识将知识产产权权风风险险防防范范意意识识贯穿贯穿科研生科研生产经营活动全过程产经营活动全过程 涉及国家安全和国计民生的关 键核心技术，在对外转让、许 可时要加强知识产知识产权风险审议权风险审议 在高端人才引进、技术合作、企业并购等重大经营活动中全全 面开展面开展知识产权尽职调查知识产权尽职调查提升提升海外海外保保护能力护能力 完善海完善海外知识产权纠纷预警
43、防外知识产权纠纷预警防 范机制范机制 建立海建立海外知识产权法律修改变外知识产权法律修改变 化动态化动态跟踪机制跟踪机制2019 20252019 20252019 2025坚持坚持知识知识产产权战权战略略引领引领培育培育一批一批高高价值价值专专利利加强加强海外海外知知识产识产权权布局布局提升提升知识知识产产权创权创造造能力能力22解决科技成果转化瓶颈，释放解决科技成果转化瓶颈，释放研研发价值发价值科技科技成果成果转转化三化三部部曲曲（一（一个法个法律律，一，一个个实施实施规规定，定，一一个行个行动动方案）方案）促进科技成果转化法2015.10 实施的若干规定2016.2 促进科技成果转移转化
44、的行动方案2016.4企业企业与外与外部部合作合作企业企业内部内部转转化化科技科技成果成果交交易易23 关于国关于国有企业对于科技成果转化的授有企业对于科技成果转化的授权权，企 业国有资产评估管理暂行办法明确指出国有 技术产权、国有无形资产涉及到评估的备案或 者评估值的确认，审批权利授予中央企业一级，无需上报国资委审批；在国家在国家金融支持方金融支持方面面，关于新时代加快完善 社会主义市场经济体制的意见提出中央财政 将更多支持企业承担科研任务；在成果在成果转化激励机制方面转化激励机制方面，国资委多项激励政 策侧重科技成果转化：项目分红、股权跟投、股权奖励、技术入股、跟投计划等方式。关于技关于技
45、术产权交易，术产权交易，科技部会同国资委印发关于进一步推进中央企业创新发展的意见 提出要充分发挥中央企业在技术创新决策、研 发投入、科研组织和成果转化应用方面的主体 作用，采取多种方式推动建立中央企业技术交 易平台，提高知识产权创造、应用、管理和保 护能力；关于新时代加快完善社会主义市场 经济体制的意见提出要完善技术成果转化公 开交易与监管体系；关于交关于交易机制方面易机制方面，上海、京津冀等地区陆续 开展国有技术类无形其产交易创新改革，开展 非公开协议转让试点，允许企业自主决定技术 资产交易形式，采取市场化定价机制确定交易 价格等 关于加关于加强合作推进科技成果转化方强合作推进科技成果转化方
46、面面，关于 进一步推进中央企业创新发展的意见提出要 加强国家科技成果转化引导基金与中央企业创 新类投资基金的合作，联合地方政府、金融机 构、社会资本，成立一批专业化创业投资基金。充分运用财税金融杠杆，助力充分运用财税金融杠杆，助力科科技创新技创新24国家军国家军民民融融合合发发展产展产业投资业投资基金：基金：国家发改委与国投集 团共同牵头发起设立，基金总规模1000亿元，首期规模100亿元国家制国家制造造业业转转型型升级升级基金：基金：由财政部、中国烟草、中国中车等发起设立 基金公司的注册资本 为1472亿元。主要投 向新材料、新一代信 息技术、电力装备等 领域普惠普惠的减的减税税降费降费措措
47、施施2019年实施2万亿大规模减税计划，调降制造业增值税从16%降 低到13%支持集成电路发展，实施免征或减免25%企业所得税优惠；引导 企业加大设备投资力度，允许重大设备可一次性税前扣除；关于“十三五”期间支持科技创新进口税收政策的通知，将进口科学研究、科技开发和教学用品放入免税清单财政部 国家税务总局关于科技企业孵化器税收政策的通知给 予企业孵化器免征房产税、土地使用税、营业税、增值税等优惠 发放发放地方地方专专项债项债2020年财政部已经提前下达1.29万亿专项债，特别投向5G网络、数据中心、人工智能、物联网等新型基础设施建设 多只国家级产业基金助力创新多只国家级产业基金助力创新发发展展
48、中央深改会审议通过创业板创业板改革并试点注册制总体实施方改革并试点注册制总体实施方案案。这也意味着在科创板注册制试点基础上，创业板进一步试点注册制改革制定了多元化的上市条件，以支持不同成长阶段和不同类型的创新创业 企业在创业板上市。允许亏损上市，明确了未盈利企业的上市标准，但 一年内暂不实施，一年后再做评估未来预计稳步在全市场分阶段实现注册制改革目标国家集国家集成成电电路路产产业投业投资基金：资基金：由中国移动、国开金 融、中国电科、紫光 通信、华芯投资等企 业发起。基金重点投 资集成电路芯片制造 业 多种减税减费及新型金融工具支多种减税减费及新型金融工具支持持 多层次的融资市场扶植创新多层次
49、的融资市场扶植创新外引内联，打造开放创新生态外引内联，打造开放创新生态多措并举，鼓励双创生态建设新模式、新机制助力央企深化改革以平台平台建建设设为支撑，打造开放共享的众创平台；国务院发布关关于于加快加快构构建大建大众众创业创业万万众创众创新新支撑支撑平平台的台的 指导指导意见意见支支持持，探索双创新模式：央企围绕主营业务发 展需要，推行众创、众包、众筹等创新模式，面向中小企 业开放创新资源，建设大中小企业融通发展的众创平台国务院发布关关于于建设建设大大众创众创业业万众万众创创新示新示范范基地基地的的实施实施 意见意见：2016、17年启动两批大众创业万众创新示范基 地共120个，行政区域、高效
50、和科研院所、企业均可以申请财政部发布关关于于创业创业投投资企资企业业和天和天使使投资投资个个人有人有关关税收税收 政策政策的通的通知知，加大财税政策支持：创业投资企业和天使 投资可按照投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该 公司制创业投资企业的应纳税所得额国资委建立“中中央央企业企业创创新发新发展展基金基金系系”：由投资引导基 金、产业发展基金、企业创新基金三层组成，主要用于突 破产业科技短板，解决央企内部重大科技创新难题。以混合混合所所有有制改制改革革方式，创新体制机制；创新创新商业商业模模式式，大力推行服务创新；双创双创示范示范基基地建地建设设，发挥引领带动作用；25国有企业科技创新案
