1、2022-10-231 Formel Q-konkret 大众汽车集团各公司与其供方之间的 质量管理协议外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海2022-10-232外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海包含对生产材料供应商提出必须满足的基本质量要求。质量协议属于询价内容，在报价时必须考虑到。潜在供应商在报价时，应确定已经知悉质量协议中描述的要求，承认、无条件地注意、遵守这些要求并确保在其供应链中落实。质量管理手册“Formel Q-konkret”用于定义质量保证措施的各项要求和程序。它描述了大众汽车集团与其供应商之间的质量管理协议Formel Q-konkret 也作为供应商
2、对所有分供方提出要求时的主导思想。质量协议2022-10-233外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海2019年9月2009年8月2022-10-234外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海为什么需要Formel-Q质量协议？是什么？捆绑的各项要求捆绑的各项要求用于谁？供应商供应商来自谁？大众汽车集团大众汽车集团用于什么？质量的保证质量的保证关于什么？零部件和过程零部件和过程作用在哪？采购链和供应链采购链和供应链不能用于？不是工作指导和描述的汇总不是工作指导和描述的汇总即：即：“Formel Q-konkret”包括大众汽车集团各公司为确保采购链与供应链中的零部件和过程质量而在
3、合同中约定的要求。从质保的角度对于供应商外购件的一般性要求从质保的角度对于供应商外购件的一般性要求2022-10-235 1.询价和报价外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海1.1 报价的前提条件在报价之前，供方应当在 vwgroupsupply 网站上填写与生产和设计开发相关的地点，原则上应包含完整的供方信息。信息不完整的将被排除在供方范围之外。2022-10-236 1.询价和报价外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海1.2 询价资料供方必须检查询价资料内所有要求的完整性、前后一致性、可行性和技术水准（可同时参见 VW 99000 第 2.5 节）并书面指出偏差（升级）。必
4、要时，在报价之前同有关专业部门澄清（例如对产品和过程的要求）必要的更改/补充，例如油漆质量、残余污垢值、安全装备如气囊等，并形成书面文件。对某些产品组，例如高强度螺栓和导线束，应满足集团的特殊要求。这些要求发布在“B2B”平台上，每次询价时都会被包含在内。2022-10-237 1.询价和报价外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海1.3 供方的方案提交大众汽车集团各公司对设计开发深度有三种类别的定义：-方案设计开发者，-批量设计开发者，-批量生产供应者。根据相应的设计开发深度，供方在与顾客负责的专业部门协商后提供报价，其中应至少包含下面的要素。按照负责的质量保证（例如外购件质量保证）部
5、门的要求，这些要素应在进入发包过程之前由供方提供。2022-10-238 1.询价和报价外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海-对结构设计（例如几何形状、材料、功能、软件）进行解释-为设计开发与生产地点策划项目组织并指定负责的联系人-对计划的生产过程、工厂平面图和供应链进行说明-对零件放行目标预测的时间表进行说明-详细描述试验和放行计划（包括顾客的制造链）-对分供方管理和变更管理进行说明-对实现质量目标的措施进行解释-说明目标值（零公里和售后）的可信度并约定目标值-承诺目标成本、期限和件数-对期限、成本和质量进行风险评估-确定有成本支出的特别措施的费用承担方-基于产品技术手册的有约束力
6、的可行性说明（见 VDA 新零件成 熟度保障，RF 2 和 ISO/TS 16949，第 7.2.2.2 节）-物流和包装方案如果仍然存在与要求不符的偏差，必须向大众汽车集团相应公司的质量保证联系人书面指出，必要时升级（差距分析）。2022-10-239 1.询价和报价外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海1.4 质量框架协议大众汽车集团各公司始终要求执行零缺陷战略。除了供货合同中对缺陷和其他责任诉讼的规定，在出现不合格时，供方应当与相关质量保证部门书面商定质量改进计划。如果没有书面协议，供方有义务将不合格数量每年减少一半。供方对交付大众汽车集团各公司的部件/模块/系统的质量负有责任。
7、供方应管理和协调制造链和供应链内的各个分供方。供方应当通过相应的合同规定确保，在其与生产链和供应链内的分供方的合作关系中也要考虑到集团公司与其合作关系中的有效文件。如果由一家集团公司在某部件/模块/系统的制造和供应链内指定多家供方（分供方），即指定供方，那么这些指定供方应当同他们的直接客户（即制造链内负责验收的供方）签订质量框架协议。在这种情况下，第一级供方应当对交付大众汽车集团各公司的产品质量承担全部责任。2022-10-2310 2.订单发包的质量标准外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海在发包过程的预备阶段将进行供方评价，由对质量能力和经过证实的质量绩效的预防性评价构成。如果没有
8、评级，则必须在CSC发包之前，对相应生产场所进行过程评级。如果不符合两条标准中的任何一条（C 级），则排除在发包过程之外。此外，大众汽车集团各公司保留根据具体项目进行风险评估的权利，这也可能导致 C 级出现。供方必须通知认证机构其已降至 C 级（业务中断）。作为验收方的大众汽车集团公司，必须被纳入到认证机构与供货商之间随后的工作过程中。2022-10-2311 2.订单发包的质量标准外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海2.1 供方评价要素-由 IATF 注册认证机构按照 ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1 签发认证证书，作为质量管理体系有效性的证明。不具备此证书，质量能力
9、评级不能评为 A 级。-按照“Formel Q 质量能力”和/或“Formel Q 质量能力软件”进行过程适用性评价。评级结果分为 A、B、C 三级。-根据以前的项目情况以及供货质量和售后质量进行质量绩效评价。如果评为 C 级，则在“风险批量供方”程序中升级。-必要时，由专家参与针对特定产品和项目的风险评估。2022-10-2312 2.订单发包的质量标准外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海2.2 质量能力目标协议为保障部件/模块/系统的质量，大众汽车集团各公司要求供方在被评为“A”级的生产地点生产部件/模块/系统。如果供方生产地点的质量能力在发包时评为“B”级，供方必须改善相关生产
10、地点使其达到“A”级。若仍不符合要求，则导致升级。详细内容已在定点通知书或质量能力目标协议中进行了规定。2022-10-2313 2.订单发包的质量标准外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海2.3 设计责任框架协议（KVV）设计责任协议，简称KVV，作用是为了尽早确定作为委托方的大众汽车集团各公司和供方之间在特定的部件/模块/系统设计开发上相互间的责任。通过明确规定部件设计责任，供方在与集团各公司共有的产品方面获得了更大的影响力。KVV 由设计责任框架合同和设计责任比率协议（简称 KV 比率）的附录组成，前者在部件/模块/系统新发包时同供方一次性签订，而后者每个部件签订一次。2022-
11、10-2314 2.订单发包的质量标准外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海KV 比率取决于部件的设计开发深度。以下列基本原则为准：由大众汽车集团确定的设计指标越多-KV 比率就越低。由大众汽车集团确定的设计指标越少-KV 比率就越高。原则上，KVV 在集团公司与供方之间的合同期内均有效。在处理供方有缺陷的供货时，如果在对供方缺陷部件/模块/系统（供货）进行分析后确定为设计或者开发缺陷，则适用按照该部件约定的 KV 比率。在处理各类事件时，特别是出现召回、批量损坏或者产品责任事故时，不适用 KVV 和 KV 比率。如果对缺陷部件/模块/系统的分析得出“无法确定缺陷”（kFf/tnf）的
12、结论，也不适用 KV 比率。2022-10-2315 3.在产品诞生过程中与供方的合作外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海3.1 新零件质量开发计划（QPN-RG）/成熟度保障/外购件管理供方应在其整个供应链内普遍应用基于 VDA 成熟度（QPN-RG）的该质量开发计划，从而为健全稳定的新零件生产过程创造前提条件（同时参见“Formel Q 新零件”）。借助该方法，大众汽车 QPN 成熟度的使用者应当能够辨别对成熟度要求较高的供货范围，并及时采取相应的措施。这样，可以根据标准化的成熟度在确定的项目里程碑上跨部门地检查产品实现过程中的状态。大众汽车集团各公司有权随时对供方/分供方当前项
13、目状况进行检查。通过确定的规则和所谓“圆桌”概念的引入，将对成熟度有很高要求的供货范围的供方（必要时还包括分供方）以及顾客的内部组织及早地共同纳入产品诞生过程中（同时参见 VDA 新零件成熟度）。2022-10-2316 3.在产品诞生过程中与供方的合作外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海3.2 QPN 成熟度中的重要里程碑-RG 0（PF）：批量生产设计开发的创新放行-RG 1（KE）：发包范围的要求管理-RG 2（DE）：确定供应链/产品发包范围-RG 3（DF，P 放行）：技术规范放行-RG 4（B 放行）：生产设备的采购认可-RG 5（LF-VFF）：批量模具制造的零件，批量
14、设备-RG 6（PVS-0S）：生产、过程和产品的放行 （在供方处对优先级为“A”的零件进行 2 日预检）-RG 7（SOP-ME）：批量生产中的重复认证和责任交接 （在供方处对优先级为“A”的零件进行 2 日生产）供方的外购件应在相应试生产（VFF、PVS、零批量）的零件供货期（TBT）之前发货。相关质量保证部门（外购件）以参考文件资料为基础，确定执行2 日生产（2-TP）验收的标准。如果 2-TP 的流程和首次供样（同时参见 VDA 第 2 册）均获得肯定评价，则新零件质量开发计划完成。2022-10-2317 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.1
15、过程能力的持续保障过程能力是以在过程中所制造的产品的规范为基础衡量该过程优劣的尺度。应按照大众标准 10130、10131 和 10119（同时参见 VDA 4.1）确定并保障持续过程能力（PFU）（同时参见 ISO/TS 16949，第 7.5.2 节和第 8 章）。为测定 Cp 值、Cpk 值所需的可量化特性的范围应在产品和过程的 FMEA 中确定。顾客可以随时查阅这些文件资料。供方应确定关键的属性特性（例如从过程 FMEA 中），形成文件并按照相关质量保证部门的要求进行通报。对于关键的属性特性（可能导致 A 和 B 缺陷），应当准备保证方案并与验收方协商。这可以通过多重保障手段实现，例如
16、 Poka Yoke 防错技术、工作组织措施、生产线上的测量、审核、100%检验等，以达到 ISO/TS 16949 第 7.1.2 节中的零缺陷接收标准。对于每个发现的过程或产品风险（例如通过 FMEA），为达到质量目标，必须根据技术水平应用至少一种方法/工具，如 VDA 第 4 册和第 14 册中所述。2022-10-2318 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.2 产品安全，产品责任在使用外购件的情况下，大众汽车集团各公司承担最终生产责任和最终产品即汽车的全部责任。供方或分供方为安装在最终产品上的外购件承担主要生产责任。因此，供方应在组织上和技术上采
17、取一切可能和高标准，提高其或其分供方所制造的零件的产品安全性，并将产品责任的风险降到最低。供方保障并约束其分供方：-整个企业具备显著的质量意识。-在开发组件时保证要求的产品安全性。-在质量策划时给予产品安全性以特别的重视。-可以保证并证明生产过程的质量能力。-通过适当的批量生产中的质量保证措施将出现缺陷产品的可能性 降到最低。2022-10-2319 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海-通过相应措施（减少费用/增值的浪费）在早期确保在生产流程中及时发现缺陷产品。-将质量数据和法律要求的符合性测试形成详细文件，以便证明产品的制造与法律和安全标准相一致。-使用材
18、料追溯体系，以便在需要的情况下能够界定所出现的缺陷的影响。-在“产品安全和产品责任”方面向责任员工提供详细的信息和培训。-要求所有分供方使用与“Formel Q-konkret”等类似的等同于验收方要求的系统。-为供应链的每个阶段任命一名产品安全责任人（PSB）。应将第一级产品安全责任人（PSB）填入供方数据库（LDB）中。该内容应随时保持最新。-耐久性有限的部件应当满足原厂零件供方手册中规定的专用标识要求。2022-10-2320 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.3 内部审核为评价和改善企业部门的质量能力，供方必须按照 ISO/TS 16949（第
19、8.2.2 节）和“Formel Q 质量能力”/“Formel Q 质量能力软件”定期进行内部审核。此外，供方必须按照“Formel Q 质量能力”对标记为“D 件”的产品范围每年至少进行 1 次 D/TLD 自审。D/TLD 审核的结果至少应保存 15 年。大众汽车集团各公司有权随时进行过程和产品审核。2022-10-2321 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.4 控制环4.4.1 投诉处理大众汽车集团各公司维持着一套全面的缺陷管理体系。供方应在现有规定的框架内，迅速而系统地消除出现的缺陷，并向相关质量保证部门说明其措施的持久性。供方应将所有缺陷相关
20、事宜通知主管的质保部门、物流中心，必要时包括供应链中的其他合作伙伴。对于 A 和 B 缺陷，或按照要求，由供方采取紧急措施完成如下事项，（同时参见“Formel Q 质量能力”，第 5.3 节），至少包括：在验收方生产场所立即对库存进行分类/返工并且使用 100%防火墙以防止再出现缺陷遗漏情况。如果该工作无法由内部员工执行，则供方必须委托第三方处理。对于 A 缺陷，或按照要求，供方必须在 24 小时内派遣一名有决定权的代表至大众汽车集团验收公司的相关质量保证部门。2022-10-2322 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.4.2 早期预警系统集团公司及其
21、供方从投诉处理中获得关于新的、未知的产品问题的重要早期预警信息。供方工厂处理问题的指导方针：当发现供方产品出现与缺陷代码明显的偏差（例如废品和返工）时，供方必须及时通知相关质量保证部门。当竞争对手类似的产品出现缺陷时，照此办理。大众汽车集团验收公司处理问题的指导方针（生产车间缺陷情况）：供方必须立即将备查信息提交大众汽车集团的验收公司，以避免缺陷零件流入到最终客户。另外，应定期而及时地整理和评估生产车间缺陷情况和 ppm 方面的质量信息。售后领域处理问题的指导方针：为及早识别售后损坏问题，供方必须例如派出售后代表以参与到相应的缺陷早期预警系统中（热线、商业工作小组 Task Force）。对于
22、新投产以及供方对观察市场返回的损坏零件有 100%通报义务的情况，供方必须现场参与整个缺陷消除过程。2022-10-2323 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.4.3 自主售后观察义务和通报义务在产品观察义务的范围内，供方还有义务对自己直接投放市场的产品进行独立的市场观察，并将可以转达的知识告知大众汽车集团的验收公司。2022-10-2324 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.5 持续改进过程（KVP）供方必须按照 ISO/TS 16949 第 8.5 节对过程进行持续的改进并提供证据。此外，供方应通过采取适当的措
23、施减少其内部的废品率和返工率。在大众汽车集团各公司要求时应向其提供这些信息。2022-10-2325 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.6 变更管理供方对过程链（生产场所、产品、过程）的任何更改，都必须在实施前通知大众汽车集团验收公司，获得相关质量保证部门的许可。并且应当同大众汽车集团验收公司的相关质量保证部门协定是否需要重新供样。忽视此项规定将导致定级为 C（业务中断，请见第 2 章）重新执行放行程序所产生的额外支出由供方承担。2022-10-2326 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.7 重复认证为保证质量，供
24、方应当按照 ISO/TS 16949（第 8.2.4.1 节）和 VDA 手册“健全稳定的生产过程”（第 5.3.4 节）定期对其供货范围进行重复认证。如果重复认证内容与上述文件中的规定有所偏差，应由供方和验收方协商确定。大众汽车集团各公司要求至少每五年进行一次完整的重复认证。如果存在与此不同的规定，可与大众集团验收公司书面商定。2022-10-2327 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.8 经验教训应当将以前以及目前进行的项目（例如售后缺陷、生产车间缺陷情况、项目开展等等）中的经验反馈，作为“经验教训”用于新项目/新开发，并根据以前的指标，对可量化的减
25、少程度进行证实。2022-10-2328 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.9 由偏差决定的额外支出的承担者由售后和生产车间缺陷导致的额外支出，将由大众汽车集团各公司按照缺陷原因进行追究。为确定售后缺陷中的供方责任，大众汽车集团各公司与其供方按照各集团公司的相应外购件质量保证文件（例如由供方原因导致的售后或零公里投诉的责任追究规定）确定技术因数（TF）。基本上将缺陷原因划分为过程缺陷或设计缺陷。技术因数适用于确定的时间段。2022-10-2329 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.10 供方技术审计（TRL）大众汽
26、车集团各公司在全世界借助 TRL（请见“Formel Q 质量能力”）追求以下目标：确保实现各项特定零部件的要求检查批量生产现场和所有其他质保工作检查纠正措施的有效性，验证协商确定的质量管理标准大众汽车集团各公司保留随时进行 TRL 的权利。在实施 TRL 之前的工作日进行通知。使用红绿灯颜色符号对 TRL 结果进行评估。红灯将导致在“风险批量供方”程序中被定为 2 级，供方最高管理层将被要求与大众汽车集团验收公司中负责 TRL 的质量人员进行短期质量会谈，在会议中也会决定是否定为 C 级（业务中断；第 2 章）。2022-10-2330 4.批量生产中的质量措施外协件质量保证部外协件质量保证部 高维海高维海4.11“风险批量供方”程序如果出现与质量要求严重不符的情况，例如交付绩效、供样和 TRL 红色评分，大众汽车集团验收公司的相关质量保证部门将把该供方升级并纳入“风险批量供方”程序。该程序包括四个定义级别：0 级：供方存在问题1 级：供方未成功解决问题2 级：供方需要外部援助以保障供货能力，C 警告3 级：供方不能胜任保障集团质量，定为 C 级（业务中断；第 2 章）定级通常有时间限制。引入措施的持续性得到证明时可降级。个别情况下，集团质量保证部门保留在陈述理由后直接定为 3 级的权利。2022-10-2331 外协件质量保证科外协件质量保证科 高维海高维海
