1、国际工程合同管理国际工程合同管理王德东Email:第一章第一章 建设法规概论建设法规概论本章目录什么是国际工程合同管理1为什么学习国际工程合同管理2如何学习国际工程合同管理3课程主要内容4v案例 一个国际工程商务合同管理者的烦恼第一节 什么是国际工程合同管理 一、国际工程项目建设模式 1、合同的含义 又叫协议书，旧时也称契约 春秋战国时出现了合同的雏形，名目繁多：判书、质剂、傅别、券、符、契约。意思是把一种信物，一分为二，各执一半，需要验证时，将两半合在一起，相合即有效。v法国民法典规定：“合同是一人或者数人对另一人或者数人承担给付某物、做或者不做某事的义务的一种合意。”v美国合同法重述中对合
2、同作出的定义为：“合同是一个许诺或一系列许诺，对于违反这种许诺，法律给予救济”v定义充分体现了“诺言”是英美合同法实行法律强制力的依据，不足之处在于没有指明合同是两个当事人之间的相互行为。项目实施阶段项目决策阶段确立建设意图项目决策设计开始施工开始竣工验收项目动用保修期结束项 目 管 理(PM)2 项目建设程序与全寿命周期3、建设模式v美国土木工程师学会对工程项目建设模式定义如下：工程项目建设模式是指项目参与方为了实现业主的目标与目的，完成预定的工程设施而组织实施项目的系统方式。长江三峡水利工程1、国际工程项目建设模式（1）传统建设模式（Traditional(general)Manageme
3、nt Traditional(general)Management ApproachApproach）(Design-Bid-Build(Design-Bid-Build）设计师事务所设计设计师事务所设计-根据设计招标根据设计招标-监理监理工程师的监督管理下建造完成工程师的监督管理下建造完成此模式优点：v 项目参与方熟悉，成熟的管理程序、管理方法及合同范本v业主分别与各方签订合同，便于直接监控v设计后施工招标，总体工作流程相对简单缺点：v其“线性”的工作流程使得项目建造周期长v合同方多，业主管理负担较重v出现质量事故时，不易分清责任1、国际工程建设模式（2）管理型建设模式（Management
4、 Contracting Approach）这类模式指承包商受业主委托，对工程项目的全过程进行全方位策划、管理和控制。工程检查监督v在国际上，此类管理型建设模式典型的有：v 美国的“建设管理”模式（CM）；英国的“管理承包”模式（Management Contracting）、“项目管理”模式（Project Management）以及在石化领域的“项目管理承包”（PMC）一、国际工程项目建设模式业主选择管理型建设模式的原因：v 项目规模大，技术含量高v 项目组织结构复杂，众多施工承包商同时作业v业主结构内部没有足够的管理项目的能力和资源此模式优点v充分利用管理承包商专业人员的能力，并作为团队
5、服务于业主，为业主创造最大利益v利用承包商的经验，提高设计和施工规划水平v更能激励业主方及时做出决定此模式缺点v有关法律对各方承担责任的规定不很完善v增加了管理层，多增加了间接费v管理承包商与设计单位之间的目标差异可能影响协调关系v（3）工程总承包建设模式（D-B/EPC Turnkey Approach）v模式主要特征：业主将工程的设计、采购、施工、试运行全部或核心工作都交给承包商来组织实施，在项目完成后，业主只需“转动”总承包商交给自己的“钥匙”，项目就可以启动运行了。v“工程总承包是指，通过投标或议标的形式，接受业主委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包，并
6、对工程质量、安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织模式”设计建造模式（DB）设计采购施工交钥匙模式(EPC)此模式有点主要有：v“单一责任制”责任明确v缩短了整个工程项目工期v减少了业主多头管理的负担，减少工作量v有助于业主提前掌握相对确定工程总造价此模式缺点v业主准确定义项目工作范围的难度加大v业主对项目设计的控制力降低vEPC总承包商前期的投标或议标费用较大v交叉作业对EPC承包商的管理水平要求高v（4）BOT/PPP建设模式v政府机构作为特许权授予部门将一个项目的特许经营权授予一家私营项目公司，由该公司负责该项目的建设，在特许期内通过运营项目获得收益，并在特许期结束时将该项目移交给
7、政府。vBOOT(Build-Own-Operate-Transfer)建造-拥有-运营-移交vBOO（Build-Own-Operate）建造-拥有-运营vBLT(Bulid-Lease-Transfer)建造-租赁-移交vBT(Build-Transfer)建造-移交vBTO(Build-Transfer-Operate)建造-移交-运营vDOT（Develop-Operate-Transfer）开发-运营-移交vDBO(Design-Build-Operate)设计-建造-运营BOT方式的优点：v能够减少政府直接投资的财务负担，避免了政府的债务风险；v使急需建设而政府又无力投资的基础设施
8、项目提前建成发挥作用，有利于满足社会和公众的需要vBOT项目由外国的公司承担时，能够带来先进的技术和管理经验等，有利于本国承包商的成长。vBOT方式的缺点v采用BOT承建的项目规模大，投资额高，建设和经营期限长，设计各方的风险因素繁多复杂v涉及的参与方较多，合同关系十分复杂v项目收益的不确定性较大，政府在立项前需要做好充分的前期可研及准备工作vBOT项目的收入一般为当地货币，须兑换成外汇汇入投资人所在国账户v有时项目公司运营服务费太高，可能会引起产品或服务的最终用户的不满BOT方式的风险东道国中央或地方政府通常承担的风险v国家政治风险：政府应对强制收购、法律变更进行必要的补偿v国家商业风险：如
9、通货膨胀v运行期间建设平行项目的风险及项目需求用量不足的风险v不可抗力风险项目公司通常承担的风险v施工和竣工风险（如工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等）为减少风险,首先应通过招标竞争选定有资信、有实力的承包商。利用不同形式的一个极端是固定价格、固定工期的“交钥匙”合同,建设期风险全部由承包商承担;另一个极端是“实报实销”合同,建设期风险全部落在项目的投资者身上。在两者之间又有多种中间类型的合同形式,可以相应影响项目的建设期风险变化 v运营风险：含运营和维护 管理风险项目在运营过程中还可能因管理不善而导致项目亏损。所以应选择有资信、有管理经验的运营商 v供应风险：原材料供应，供应服务的质量
10、和价格 能源和原料供应风险如果能源和原材料的成本在整个生产成本中占很大的比重,那么能源和原料的价格波动和供应的可靠性变化都可能会影响整个项目的正常运营,与供应商签订长期能源和原料供应合同则是减少这种风险的有效方法。v货币和利率风险（5）合理选择工程项目的管理模式 业主方在确定工程项目的管理模式时应考虑的主要因素v法律、行政法规、部门法规以及项目所在地的法规与规章和当地政府的要求v资金来源：融资有关各方对项目的特殊要求v项目管理经验：业主方以及拟聘用的咨询（监理）单位或管理单位对某种模式的管理经验是否适合该项目，有无标准的合同范本v项目的复杂性和对项目的进度、质量等方面的要求：如工期延误可能造成
11、的后果v建设市场情况：在市场上能否找到合适的管理和实施单位第一节 什么是国际工程合同管理二、项目参与各方与合同关系项目业主项目业主设计人设计人施工承包商施工承包商监理公司监理公司材料供应商材料供应商设备供应商设备供应商分包商分包商其他其他第一节v 项目参与各方v（1）业主v 业主是工程项目的投资决策者、组织者和管理者、工程产权所有者。英文中Employer(雇主)，Client(委托人)，Promoter(发起人，创办人)在工程合同中均可以理解为业主。房地产开发阶段的业主称为开发商(Developer)v（2）承包商通常指承担工程项目施工及设备采购、安装的公司或联合体。可分为施工承包商、安装承
12、包商、设计-建造承包商、EPC交钥匙总承包商。（3）咨询、管理服务商（Consultants/PM）咨询、管理服务商是指在项目各个阶段，尤其是在前期阶段，在技术或管理方面为业主提供咨询服务的咨询顾问或咨询公司、项目管理公司。这些角色被称为“建筑师(Architect)”、“工程师(Engineer)”、“业主代表(Employers Representative)”、“项目管理承包商(PMC)”、英国、英联邦国家以及我国香港特别行政区，还有一个专业角色被称为“工料测量师(Quantity Surveyor)”建筑师是指按照相关文件明确规定的拥有建筑师专业注册资格的个人或实体。在国外对建筑师/工
13、程师的职业道德和行为准则都有很高的要求v为委托人服务根据委托人的要求，通过自己的努力工作建立信誉和专业形象v努力提高专业水平努力提高专业水平，不应该接受自己不熟悉或不了解的专业的委托服务v公平的态度按照合同条款的规定和证据，尽量公平、客观地作出判断和提出解决问题的意见v保持独立只能接受业主支付的酬金，不得与承包商、制造商、供应商有合伙和经济关系v禁止不正当竞争不得通过不合理地降低咨询费来与同行竞争，不应故意或无意损害同行的声誉，不得直接或间接取代某一特定工作中已任命的其他咨询工程师的位置v保密工料测量师v是英国、英联邦国家以及我国香港地区对工程经济管理人员的称谓，在美国叫造价工程师(Cost
14、Engineer)或成本咨询工程师(Cost Consultant),在日本叫建筑测量师(Building Surveyor)v工料测量师的主要任务是为委托人进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定目标内。（4）分包商v分包商是直接与承包商签订合同，分担承包商与业主合同中的部分任务的公司。（5）供应商v指为工程实施提供设备、材料和建筑机械的公司和个人。（6）劳务供应商v指为工程实施提供所需劳务的公司或个人。v合同关系(Contractual Relations)v项目有众多的参与方，这些角色在项目建设过程中是怎样定位的？他们之间是怎样分工协作的？我国合同的定义v合同是平等主体的自然人、
15、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。从理论意义上讲，合同的分类主要以下几种：v双务合同和单务合同v双务合同是指合同当事人相互享有权利，相互承担义务的合同。v单务合同是指合同当事人一方只承担义务而不享有权利，另一方则只享有权利而不承担义务的合同。v诺成性合同和实践性合同v诺成合同是指当事人意思表示一致即可成立的合同。v实践性合同指当事人意思表示一致，还须实际交付标的物才能成立的合同。第一节 什么是国际工程合同管理明示合同和默示合同在明示合同中，当事人要求用语言或者文字明确表示他们缔结合同的意图 默示合同只能从当事人的行动或者当时的环境推断出他们缔结合同的意图。v正式合同和简
16、式合同v正式合同就是签字腊封的合同，单凭这种形式，无须对价，甚至无须将合同交到对方手中，就能取得法律上的效力。第一节三、国际工程1、国际工程概念来自不同国家的参与各方，为了形成具有特定使用价值的固定资产，按照国际通行管理模式，为达到各参与方各自目标所从事的一次性的建设活动2、国际工程特点v跨国经济活动（不同政治、经济、法律背景）v高度的不确定性（高风险）v合同关系的显著性（管理的出发点和落脚点）v管理工作的复杂性（多学科交叉性知识）四、国际工程合同与管理（1 1）定义）定义 合同的当事人为了实现某一国际工程项目的全合同的当事人为了实现某一国际工程项目的全部或部分交易而订立的关于各方权利、义务、
17、责部或部分交易而订立的关于各方权利、义务、责任以及相关管理程序的协议。任以及相关管理程序的协议。（2）国际工程合同特征 v合同交易的远期性（特殊期货、项目具有一次性、临时性）v合同交易标的的“资产专用性”（某一设施或者服务，且是必须完成的）v合同交易的长期性（工作量大、环节复杂、交易比一般工程工期长）v合同交易环境的复杂性（交易来自多个国家或地区）v工程合同类型的多样性（若干服务和工作组成）v（3）国际工程合同类型v按价格性质划分v单价合同 估计工程量单价合同 设计单位受委托估算工程量，承包商投标时填入各项单价，计算总价。结算按照实际工程量 纯单价合同 投标工程只提供工作项目一览表，而不提供工
18、程量。单价与子项包干混合式合同 以估计工程量单价合同为基础，但对某些不易计算工程量得分项工程则采用包干办法，而对能用某种单位计算工程的，均要求报单价，按实际完成工程量及工程量表中的单价结算。v总价合同 固定总价合同（工程项目要求十分明确，承包商承担风险，报价较高）调价总价合同（由于通货膨胀引起工料成本增加到某一限度时，合同总价应相应调整）固定工程量总价合同（投标人填报业主方编制的工程量中各分项工程的单价）附费率表的总价合同（投标人编制工程量表并填入费率，适用于较大的，可能有变更及分阶段付款的合同）v（4）合同管理v 广义的合同管理是指从合同签订开始，一直到工程履约完毕。v合同签订前，根据权利、
19、义务、责任、风险等恰当判断，通过谈判来调整v合同开始后，针对工程实施，进行监控。合同管理三个层次合同管理三个层次 不读不懂，做事一厢情愿；不读不懂，做事一厢情愿；既读且懂，教条僵化使用；既读且懂，教条僵化使用；掌握精髓，运用之于无形。掌握精髓，运用之于无形。合同管理最高境界合同管理最高境界“据而不用，就是合同的最大用处。据而不用，就是合同的最大用处。”1.谈判准备充分，计划周密；谈判准备充分，计划周密；2.对谈判的议题十分清楚；对谈判的议题十分清楚；3.面对压力和复杂情况，思维清晰，反应敏捷；面对压力和复杂情况，思维清晰，反应敏捷；4.能赢得对手的尊敬和信任；能赢得对手的尊敬和信任；5.过人的
20、语言表达能力；过人的语言表达能力；6.善于聆听；善于聆听；7.卓越的判断力；卓越的判断力；8.具有说服他人的能力；具有说服他人的能力；9.行事果断；行事果断；10.有人格魅力；有人格魅力；11.有耐心；有耐心；12.分析和解决问题的能力；分析和解决问题的能力；13.自我控制能力强；自我控制能力强；14.善于洞察他人的心理；善于洞察他人的心理；15.具有持之以恒的决心；具有持之以恒的决心；16.以目标为导向，能见机行事；以目标为导向，能见机行事；17.能洞察自己公司和对手公司的潜在的需求；能洞察自己公司和对手公司的潜在的需求；18.有能力领导和控制自己的队伍；有能力领导和控制自己的队伍；19.谈
21、判经验丰富；谈判经验丰富；20.善于采纳不同的观点；善于采纳不同的观点；21.强烈的进取心；强烈的进取心；22.在自己组织内部具有良好的沟通和协调技能；在自己组织内部具有良好的沟通和协调技能；23.自信；自信；24.能胜任不同的谈判角色；能胜任不同的谈判角色；25.在自己组织内部有一定的地位；在自己组织内部有一定的地位；26.有幽默感；有幽默感；27.善于见好就收；善于见好就收；28.辩论技巧。辩论技巧。优秀工程合同管理人员优秀工程合同管理人员2828个特征个特征第二节 为什么学习国际工程合同管理一、工程承包国内环境与国外环境的差异（1）管理文化的差异（2）经济制度形态的差异（3）法律体系的差异v二、学习本课程的重要性v课程体系的需要v培养好的思维方式v找到好的工作v其他收益第三节 如何学习国际工程合同管理一、学科性质v跨多专业、跨多学科v需要复合型与外向型v某一领域专业知识和多方面专门知识v二、国际工程合同管理知识体系v工程项目管理、组织与行为科学、工程技术，国际经济法和国际私法v三、国际工程合同管理学习方法v技术方面v法律方面v经济方面v管理方面v外文方面第四节第四节 本课程的内容体系本课程的内容体系v第一部分 国际工程合同管理的基本知识v第二部分 国际工程管理的专业知识v第三部分 国际工程合同管理的核心工作v第四部分 国际工程合同管理的组织与技能支撑
