1、建建 设设 工工 程程 档档 案案 安徽辰宇建设工程项目管理有限公司安徽辰宇建设工程项目管理有限公司 安徽安徽讲师：韦夏辉讲师：韦夏辉主主 要要 内内 容容建设工程档案概述建设工程档案概述1.工程资料的管理工程资料的管理2.3.工程档案的整理工程档案的整理 4.工程竣工图的编制工程竣工图的编制工程档案的验收工程档案的验收5.6.7.存在的问题存在的问题工程档案的移交工程档案的移交第一节第一节 建设工程档案概述建设工程档案概述 一、建设工程相关术语一、建设工程相关术语 1 1、建设项目：、建设项目：指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工
2、，独立组成的，在经济照一个总体设计进行施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。管理的单位。2 2、单项工程：、单项工程：指建设项目中具有独立设计文件、可独立施指建设项目中具有独立设计文件、可独立施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。如：道路工程、污水工程。工程。如：道路工程、污水工程。3 3、分部工程：、分部工程：单位工程中一般是按专业性质和工程建设部位单位工程中一般是按专业性质和工程建设部位划分和确定分部工程的。如污水工程划分和确定分部工程的。如污水工程 园林
3、绿化工程。园林绿化工程。4 4、分项工程：、分项工程：是分部工程的组成部分，由一个或若干个检验是分部工程的组成部分，由一个或若干个检验批组成的基本单元工程。一般按主要工种、材料、批组成的基本单元工程。一般按主要工种、材料、施工工艺、设备类型等划分施工工艺、设备类型等划分。第一节第一节 建设工程档案概述建设工程档案概述土方工程土方工程管道主体工程管道主体工程附属构筑物工程等附属构筑物工程等绿化种植绿化种植园林景观构筑物园林景观构筑物及其它造景及其它造景园林给排水等园林给排水等建设前期建设前期阶段阶段立项、立项、审批审批工程准备工程准备阶段阶段勘察设勘察设计、初设计、初设审查、招审查、招投标投标工
4、程实施工程实施 阶段阶段工程竣工工程竣工验收阶段验收阶段二、建设程序及工程资料的形成二、建设程序及工程资料的形成第一节第一节 建设工程档案概述建设工程档案概述建设前期准备建设前期准备阶段阶段立项文件立项文件建设用地文件建设用地文件勘察测绘设计勘察测绘设计招投标文件招投标文件开工审批文件开工审批文件财务文件财务文件建设施工监理建设施工监理机构负责人名机构负责人名单单工程实施工程实施阶段阶段工程监工程监理文件理文件工程施工程施工文件工文件工程竣工工程竣工 阶段阶段工程竣工文件工程竣工文件工程竣工验收备工程竣工验收备案文件案文件财务文件财务文件其他竣工文件其他竣工文件二、建设程序及工程资料的形成二、
5、建设程序及工程资料的形成第一节第一节 建设工程档案概述建设工程档案概述工程监理文件的分类工程监理文件的分类工程监理管理文件A工程监理工作记录B工程监理验收文件CLOREMIPSUMDOLORSITD监理工程师通知单06监理实施细则02监理月报03监理会议纪要04工程监理管理文件工程监理管理文件 05010708监理日志监理规划监理工程师通知回复工作联系单施工监理工作记录施工监理工作记录v一、工程进度控制工程进度控制v（开工报审表，进度计划报审表，工程暂停令复工报审表）v二、工程质量控制文件工程质量控制文件v1、工程物资进场报验表v2、分部分项工程施工质量验收报验v3、见证取样送检人员备案表v4
6、、见证记录施工监理工作记录施工监理工作记录v5、混凝土浇筑报审表v6、施工安全专项方案报审表v7、不合格处置v8、旁站监理记录v9、单位（子单位）工程竣工报验v10、质量安全事故报告及处理记录施工监理工作记录施工监理工作记录v三、工程造价控制v1.工程变更单v2.工程计量报表v3.工程费用索赔报审表v4.工程款支付申请表v5.工程款支付证书施工监理工作记录施工监理工作记录v四、合同管理文件v1.委托监理合同v2.工程延期审批表v3.分包单位资质报审表施工监理验收文件施工监理验收文件v一、工程质量评估报告v二、竣工移交证书v三、施工监理工作总结LOREM IPSUM DOLOR1、何谓建设工程监
7、理工作文件？文件之间有何联系2监理单位开工前仅向业主提交监理规划是否可行？为什么？3、监理规划和监理细则的内容。L某监理公司承接某市商业大厦工程，框架结构6层（地下室1层）总建筑面积1万平方米。该监理公司中标后，编写建设工程监理文件，在项目开工前，监理单位仅向业主提交了监理规划。LOREM IPSUM DOLOR建设工程监理工作文件是指：监理大纲、监理规划和监理实施细则。监理大纲是在业主进行监理招标时，监理单位为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。LOREM监理大纲与后2者存在明显的依据性关系，编写监理规划时，一定要依据监理大纲的有关内容来编写，制定监理实施细则时一定要在监理规划的指导下进行。
8、LOREMLOREM IPSUM DOLOR对中型以上或者专业性较强的项目，监理部在编写监理细则时要符合监理规划的要求，应结合工程项目的专业特点，做到具体详细，有可操作性。该工程体量大，结构复杂，应编制如土方、模板等分项工程的质量监理实施细则LOREMLOREM IPSUM DOLOR监理规划包含：工程概况，监理工作范围，内容，监理工作目标、依据，项目监理机构的组织形式，项目监理机构人员配备计划与人员岗位职责，监理工作程序、工作方法和措施、工作制度，监理设施等十二方面LOREM监理细则包括专业工程特点，监理工作流程，监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方法和措施等。三、建设工程档案的概念三、
9、建设工程档案的概念 在工程建设活动中直接形成的在工程建设活动中直接形成的具有归档具有归档保存保存价值的文字、图表、声像等各种形式和价值的文字、图表、声像等各种形式和载体的历史记录，也可称工程档案。载体的历史记录，也可称工程档案。建设工程档案是一条重要信息链，贯穿建设工程档案是一条重要信息链，贯穿工程项目的提出、调研、可行性研究、勘测工程项目的提出、调研、可行性研究、勘测设计、施工、竣工、投入使用各个环节，是设计、施工、竣工、投入使用各个环节，是整个工程建设活动的真实反映，是日后设施整个工程建设活动的真实反映，是日后设施维护、管理工作的重要依据。维护、管理工作的重要依据。第一节第一节 建设工程档
10、案概述建设工程档案概述四、建设工程四、建设工程档案的特点档案的特点成果的成套性成果的成套性形成领域的广泛性形成领域的广泛性内容的专业性内容的专业性利用的时效性利用的时效性管理的动态性管理的动态性记录形式的多样性记录形式的多样性第一节第一节 建设工程档案概述建设工程档案概述涉及工作面广，来源广泛。档案数量多、载体多样、保存价值高涉及的学科和专业技术面广。形成时间长。五、工程档案特点的具体表现：五、工程档案特点的具体表现：第一节第一节 建设工程档案概述建设工程档案概述 第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理一、工程资料管理的措施一、工程资料管理的措施1 1、纳入、纳入“招投标招投标”、“合同合
11、同”约定中；约定中；2 2、坚持档案工作与建设同步进行。、坚持档案工作与建设同步进行。3 3、采取经济制约措施。、采取经济制约措施。下达工程下达工程任务任务提出工程资料提出工程资料归档要求归档要求 同步同步检查计划进度检查计划进度检查工程资料检查工程资料形成情况形成情况工程竣工工程竣工验收验收验收工程验收工程竣工档案竣工档案4、建立档案管理网络、建立档案管理网络建建设设单单位位分分管管领领导导档档案案员员勘察、设计单位勘察、设计单位监理单位监理单位领导及领导及档案员档案员 施工单位施工单位领导及领导及档案员档案员领导及领导及档案员档案员第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理二、各参建单位档
12、案管理的职责二、各参建单位档案管理的职责 1 1、监理单位职责、监理单位职责v 收集、整理监理工作中形成的文件；v 对项目档案特别是竣工图进行审查；v 向建设单位移交档案。第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理2 2、施工单位职责、施工单位职责v收集、整理所承担工程施工过程中形成的档案；v竣工测量；v编制竣工图；v向建设单位移交档案。第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理三、资料的收集三、资料的收集（一）收集范围（一）收集范围 建设工程的收集要根据国家重大建设项目文件材料归档范围、山东省重大建设项目档案验收办法及有关归档范围，并结合项目的实际情况，制定文件的归档范围。（二）收集方法（二
13、）收集方法 1 1、依据标准范围收集、依据标准范围收集 2 2、根据工程性质收集、根据工程性质收集第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理工程设计档案工程施工和竣工档案设备档案1.1.抓住开工和竣工测量阶段；抓住开工和竣工测量阶段；2.2.抓住竣工验收阶段抓住竣工验收阶段第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理4 4、抓住重要环节收集、抓住重要环节收集抓住收集时机抓住收集时机1.1.抓住初步设计完成阶段；抓住初步设计完成阶段；2.2.抓住设计结束和竣工阶段抓住设计结束和竣工阶段v声像档案：在工程开工前、施工过程中、重要施工工序及工程竣工验收几个时段现场进行记录拍摄，要注意同一地点、同一角度
14、及关键整治节点，以充分体现工程建设效果。对每张照片进行标注，详细反应出拍摄时间、项目名称、拍摄内容。第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理（三）合理确定资料归档的时间（三）合理确定资料归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程的结束时间 归档 4、按年度归档第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理（四）保证资料归档的质量（四）保证资料归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求v对照归档范围，核查应该归档的资料是否归档完整；v各单位工程的资料是否归档完整；v各工序、阶段的资料是否归档完整；v从文件的前后
15、联系核查是否归档完整；第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理请示与批复，正文与附件，原材料出厂证明与试验报告、台帐、请示与批复，正文与附件，原材料出厂证明与试验报告、台帐、使用清单，监理通知与反馈，图纸是否与图纸目录对应，设备材使用清单，监理通知与反馈，图纸是否与图纸目录对应，设备材料是否与清单对应，变更是否及时补全。料是否与清单对应，变更是否及时补全。2 2、对资料内在质量的要求、对资料内在质量的要求（1）归档的文件应为原件，原则不得出现复制件，不能实现原件的，应在复印件上加盖单位公章，并在空白处注明原件存放处；（2）资料内容应真实、准确且填写完整。签字盖章手续完备，不得代签；（3）资料
16、中人员签名应与投标文件相符合第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理v（4）资料中字迹清楚，图样清晰，图表整洁。文件中数据不得随意涂改，如涂改加盖章并做说明；v（5）声像资料应图像清晰，声音清楚，文字说明准确。第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理3、对资料材质的要求对资料材质的要求 纸张材料纸张材料：纸张规格应符合有关要求，统一采用A4幅面(297mmX210mm)；v书写材料书写材料：书写、绘图和签字要采用耐久性强的书写材料；打印、复印文件的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。v特殊材料特殊材料：电子、录音、录像的材质及存储格式应符合国家标准要求，并保证载体的有
17、效性；长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理4 4、对资料价值及密级的区别、对资料价值及密级的区别v保管期限：永久、长期、短期保管期限：永久、长期、短期（1）永久是指工程档案需永久保存。（2）长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。（3）短期是指工程档案保存20年以下。同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。v密级：根据国家有关密级规定执行第二节第二节 工程资料的管理工程资料的管理第三节第三节 工程竣工图的编制工程竣工图的编制一、编制形式一、编制形式 1、按设计图纸施工没有变更的，直接加盖竣工图章，即可作为竣工图；2、一般变更可
18、在原施工图上规范修改，并加注说明，盖竣工图章后，即可作为竣工图；3、重大变更的，或图面变更面积超过1/3的，需重新绘制竣工图。二、竣工图会审二、竣工图会审 由建设、设计、施工、监理等参建单位对竣工图编制的准确情况进行会审，以保证竣工图能真实地反映工程建设实际状况。（竣工测量）第三节第三节 工程竣工图的编制工程竣工图的编制三、竣工图章三、竣工图章1、所有竣工图应由编制单位逐张加盖图章，竣工图章中的内容应填写齐全、清楚，不得代签；2、竣工图章盖在标题栏附近空白或无内容处，若正面无空白处，则盖在对应图纸的背面左上角；3、盖竣工图章时应使用不褪色红印泥。第三节第三节 工程竣工图的编制工程竣工图的编制第
19、三节第三节 工程竣工图的编制工程竣工图的编制图章规格尺寸为5080毫米。竣工图章示例如下:四、竣工图的折叠四、竣工图的折叠v不同幅面的工程图纸应统一折叠成A4幅面(297mmX210mm)，图标栏露在外面。第三节第三节 工程竣工图的编制工程竣工图的编制v统一采用琴式折叠方法，折叠后图纸的标题栏应露在外面。第三节第三节 工程竣工图的编制工程竣工图的编制2#图纸折叠方法图纸折叠方法：第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理 一、分类一、分类 对于大型项目，要以整个项目为分类对象，在分类时，首先以工程项目的建设程序和性质来区分，然后在每个大类里，再按单位工程或专业、阶段等进行分类。对于小型项目，形
20、成的档案数量较少，直接按建设程序对档案进行组卷整理后依次排列即可。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理河道、河道、道路道路桥梁桥梁污水污水管线管线市政工程设施档案管理要求市政工程设施档案管理要求1.2.园林绿化工程档案管理要求园林绿化工程档案管理要求3.土建及工艺设备采购档案管理要求土建及工艺设备采购档案管理要求4.监理档案管理要求监理档案管理要求第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理二、组卷二、组卷 档案盒要求：3公分的无酸档案盒 （建议从城建档案馆购买）施工单位：一套手写交城建档案馆,一套贴无酸纸中 心入档，其余各套按照单项工程划分组卷成套。监理单位：2套；（一）组卷要求（一）组
21、卷要求v 案卷必须是一组具有有机联系的文件；v 案卷内文件的数量要适度；v 案卷内文件的保存价值和密级应基本一致；v 案卷应力求整齐美观，便于管理和使用。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理（二）组卷方法（二）组卷方法 1、按结构组卷；2、按单位（单项）工程组卷；3、按工序或阶段组卷；4、按专业组卷；5、按问题组卷；6、按名称或文件性质组卷；7、按地区组卷；8、按时间组卷。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理三、卷内文件排列三、卷内文件排列1 1、图样的排列、图样的排列v按已编制的图样目录顺序进行排列；v在形成时没有编制目录，一般按总体和局部关系排列，即总体性、综合性的图样在前，局
22、部的居中，细部的排后。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理 2 2、文字材料的排列、文字材料的排列 按重要程度排列；按工序排列；按地点排列；按时间排列。3 3、图文混合文件的排列、图文混合文件的排列 有的案卷是由图样和文字材料混合组成的，其排列一般是文字材料在前，图样在后。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理四、案卷编目四、案卷编目 1 1、编页号、编页号v（1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。v（2）页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸统一在右下角。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整
23、理v（3）印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，不必重新编写页码。v（4）竣工图统一编写卷内目录，原图纸目录可保留入卷。v（5）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理卷 内 目 录2 2、编写卷内目录：、编写卷内目录：第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理2、编写卷内目录卷内备考表3、填写卷内备考表、填写卷内备考表：第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理3、编写卷内备考表 4 4、案卷装订、案卷装订 案卷采用整卷装订、不装订（图纸不装订）二种形式；不装订时，文件要按目录编排次序排列；装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。
24、卷内目录有几项对应装订成几册。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理 5 5、填写案卷封面和脊背、填写案卷封面和脊背 （1 1）案卷题名：案卷题名在结构上由）案卷题名：案卷题名在结构上由3 3个部分组成，字数一个部分组成，字数一般不超过般不超过5050个字；个字；案卷题名=项目名称+内容特征+文件名称 如：如：济南市大辛河（工业北路济南市大辛河（工业北路-小清河）综合整治工程小清河）综合整治工程 开工报告、施工组织设计、图纸会审、技术交底开工报告、施工组织设计、图纸会审、技术交底 济南市大辛河（工业北路济南市大辛河（工业北路-小清河）综合整治工程小清河）综合整治工程 施工试验检验文件施工试
25、验检验文件 （一）（一）第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理不规范的案卷题名，不利于档案的利用。如：某某工程文件材料1 某某工程文件材料2 变更文件 施工文件 竣工图 合同文件第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理 案卷题名案卷题名（2）立卷单位；（3）起止日期；（4）保管期限；（5）密级；（6）档号：有档案保管单位填写；（7）案卷脊背：填写保管期限和案卷题名。第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理案卷封面填写示意表第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理6 6、编写案卷目录（科技档案分类目录）上交电子版编写案卷目录（科技档案分类目录）上交电子版第四节第四节 工程档案的整理工程
26、档案的整理案 卷 目 录项目名称：项目名称：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程工程 施工单位：施工单位：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司公司第四节第四节 工程档案的整理工程档案的整理第五节第五节 工程档案的验收工程档案的验收一、有关依据文件一、有关依据文件1、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）2、建设工程文件归档整理规范（GBT503282001）3、科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2000）二、验收的组织和程序二、验收的组织和程序v1、工程竣工验收前工程竣工验收前，施工单位将整理形成的工程档案报建设单位进
27、行初验，初验合格后方可进行竣工验收。v2、工程竣工验收后工程竣工验收后二个月内二个月内，施工单位、监理单位将完整工程竣工档案报建设单位进行验收，验收合格后办理移交手续。第五节第五节 工程档案的验收工程档案的验收三、验收的内容三、验收的内容v1.工程档案齐全、系统、完整；v2.工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；v3.工程档案经过整理立卷，符合整理规范；v4.竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；v5.文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；v6.文件材质、幅面、书写、绘图等符合要求。第五节第五节 工程档案的验收工
28、程档案的验收四、竣工档案验收流程四、竣工档案验收流程责任单位整理责任单位整理单位工程竣工档案单位工程竣工档案责任单位根据整责任单位根据整改意见进行修改改意见进行修改按照档案的各项编制规定按照档案的各项编制规定对档案的收集、整理、内对档案的收集、整理、内容、组卷等方面进行验收容、组卷等方面进行验收办理档案交接手续办理档案交接手续提出整改意见提出整改意见返回责任单位返回责任单位交城建档案馆及工程管交城建档案馆及工程管理部门（三套）理部门（三套）纳入项目档案统一编纳入项目档案统一编目（一套）目（一套）YN 是否符合是否符合第五节第五节 工程档案的验收工程档案的验收 第六节第六节 工程档案的移交工程档
29、案的移交 一、有关依据文件一、有关依据文件 1、山东省档案条例规定“在重点建设项目竣工验收和重大科研项目成果鉴定后三个月内，建设单位或承担单位应当将档案的整理保管情况报同级人民政府档案行政管理机构备案，并按照国家规定将档案移交有关国家档案馆保存。”2、国家档案局“城市建设档案归属与流向暂行办法”（档发字199720号）二、移交的案卷质量二、移交的案卷质量1、建设工程文件归档整理规范（GB T503282001）、2、科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T118222000）3、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T282002）等标准要求第六节第六节 工程档案的移交工程档案的移
30、交三、移交的载体三、移交的载体 项目档案纸质原件移交给业主或生产使用单位；向有关国家档案馆和行业主管部门移交的项目档案可以为多套的纸质原件或项目档案缩微品、档案纸质复制件等。第六节第六节 工程档案的移交工程档案的移交第七节第七节 存在的问题存在的问题一、档案意识薄弱，管理制度不健全一、档案意识薄弱，管理制度不健全 一方面，存在一方面，存在“重建设、轻档案重建设、轻档案”的思想。的思想。特别在施工阶段，参建单位往往比较重视工程的进度、质量、资金等问题，待到工程竣工验收时，才投入大量的人力、物力、突击补充档案资料，以应付竣工验收。这致使工程档案的成套性、准确性、真实性得不到保障，从而影响到日后的管
31、理与维护。另一方面，工程档案管理机制不完善，没另一方面，工程档案管理机制不完善，没有形成有效的管理网络有形成有效的管理网络。v总承包单位及各分包单位之间档案工作职责不清，缺乏配合与沟通，档案材料的齐全完整得不到保证；v档案人员职责不清，施工单位人员流动，导致人走档案无衔接的现象出现，影响了档案工作的质量和完成。第七节第七节 存在的问题存在的问题二、归档文件不符合质量要求二、归档文件不符合质量要求v存在未经过确认签字的施工文件，签署手续不完善；v文件内容与现场实际不符；v文件存在缺项、漏项；v竣工图绘制不规范；第七节第七节 存在的问题存在的问题第七节第七节 存在的问题存在的问题三、档案整理不规范、收集不仔细三、档案整理不规范、收集不仔细。v卷内文件的排序及组卷顺序混乱；v图纸折叠不标准；v竣工图章不准确、规范，加盖位置混乱；v卷内目录及备考表填写不规范；v多数单位没有收集影像资料。第七节第七节 存在的问题存在的问题四、档案移交不及时四、档案移交不及时v未按照要求在竣工验收后二个月内移交竣工档案；v竣工档案验收后进行整改的施工单位，不按照规定时间送回；谢谢 谢谢 ！
