1、 第七章第七章 跨国公司的技术转让和全球研发策略跨国公司的技术转让和全球研发策略q跨国公司的技术转让跨国公司的技术转让q跨国公司的全球研发策跨国公司的全球研发策略略10/25/2022 0相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 第一节第一节 跨国公司的技术转让跨国公司的技术转让一、技术概述一、技术概述1.含义含义q 人类运用科学知识和实践经验创造出的技能、工艺和人类运用科学知识和实践经验创造出的技能、工艺和装备。装备。q 特点：知识性，继承性，时间性特点：知识性，继承性，时间性q 相关概念相关概念技术转让：关于制造产品、应用生产方法或提供服务所技术转让：关于制造产品、应用生产方法或
2、提供服务所需要的系统知识的转让。需要的系统知识的转让。国际技术转让：将技术从一国到另一个，一个企业到另国际技术转让：将技术从一国到另一个，一个企业到另一个企业的转移。可包含技术贸易、特许经营、技术一个企业的转移。可包含技术贸易、特许经营、技术援助、共同研发等。援助、共同研发等。10/25/2022 1相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 2.技术的类别技术的类别（1）专利技术）专利技术q定义：由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的定义：由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即一种文件，文件中说明一项发明
3、并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用以利用(制造、使用、出售、进口制造、使用、出售、进口)q包含：包含：发明专利：产品、物质和方法发明专利：产品、物质和方法实用新型实用新型外观设计外观设计q专利权特征专利权特征 注册国法律保障，在他国无效，有时间限制（有效期注册国法律保障，在他国无效，有时间限制（有效期10-20年）年）不可延期，独占权只授予一次，可以传授，可以公开不可延期，独占权只授予一次，可以传授，可以公开10/25/2022 2相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术
4、（2）商标）商标q定义：是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相定义：是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。q分类分类文字商标、图形商标、立体商标文字商标、图形商标、立体商标、音响商标、气味商标音响商标、气味商标 q特征特征有时间性但又可无限延期有时间性但又可无限延期可以转让使用权或全部转让可以转让使用权或全部转让10/25/2022 3相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 （3）专有技术（技术诀窍，或）专有技术（技术诀窍，或know-how）q定义：定义：未公开
5、的、未取得工业产权法律保护的制造某产品或者应未公开的、未取得工业产权法律保护的制造某产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。方面的技术知识。q特点特点秘密性秘密性传授复杂，不仅需传授复杂，不仅需“言传言传”还要还要“身教身教”自我保护，不属于知识产权自我保护，不属于知识产权属于动态技术，不被文件固定属于动态技术，不被文件固定无期限限制，可长期保护无期限限制，可长期保护10/25/2022 4相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 二、跨国公司技术转让方式二、跨国公司技术转让方式1.许可
6、证贸易（许可证贸易（licensing）q 定义：技术转让方与引进方签订技术许可协议，某种限制条件下定义：技术转让方与引进方签订技术许可协议，某种限制条件下对专利、专有技术和商标等知识产权加以转让。引进方要支付一对专利、专有技术和商标等知识产权加以转让。引进方要支付一定的报酬或使用费；转让方要将技术的使用权、产品制造权和销定的报酬或使用费；转让方要将技术的使用权、产品制造权和销售权全部转让出去。售权全部转让出去。q 特征特征转让的只是技术的使用权，而非所有权转让的只是技术的使用权，而非所有权买卖双方既竞争又合作买卖双方既竞争又合作作价比较特殊作价比较特殊转让复杂转让复杂存在技术保护存在技术保护
7、 10/25/2022 5相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 q 类别类别类别类别含义含义专利许可专利许可将专利使用权转让给购买者将专利使用权转让给购买者专有技术许可专有技术许可将专有技术使用权转让给购买者，必须承担保密责任将专有技术使用权转让给购买者，必须承担保密责任商标许可商标许可将商标使用权转给购买者，保证质量将商标使用权转给购买者，保证质量独占许可独占许可引进方拥有独占使用权，转让方和第三者不能使用引进方拥有独占使用权，转让方和第三者不能使用排他许可排他许可只有转让方和接收方可以使用只有转让方和接收方可以使用普通许可普通许可转让方和接收方均可转让技术给第三者转让方和接收
8、方均可转让技术给第三者可转让许可可转让许可接收方可将部分技术转让给第三者接收方可将部分技术转让给第三者交叉许可交叉许可技术转让双方分别将各自的技术转让给对方技术转让双方分别将各自的技术转让给对方10/25/2022 6相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 2.特许专营特许专营q定义：成功企业将其商标、名称、服务标志、专利、技术诀定义：成功企业将其商标、名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营管理方式的使用权转给另一家企业，由此扩大产品窍及经营管理方式的使用权转给另一家企业，由此扩大产品销售或取得使用费收入。销售或取得使用费收入。q特点：特许人拥有所有权；受许人允许使用其所有技术和商特
9、点：特许人拥有所有权；受许人允许使用其所有技术和商标；受许人受特许人经营指导；受许人支付使用费；受许人标；受许人受特许人经营指导；受许人支付使用费；受许人独立经营、自负盈亏独立经营、自负盈亏10/25/2022 7相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 q类型：类型：生产特许生产特许产品产品-商标特许商标特许经营模式特许经营模式特许q优点优点投资小、风险小、进入快投资小、风险小、进入快q缺点缺点特许费收入有限，可能培育竞争对手特许费收入有限，可能培育竞争对手10/25/2022 8相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 3.技术援助技术援助q工程咨询工程咨询q产品与技术
10、咨询产品与技术咨询q经营管理咨询经营管理咨询q市场调研与营销策划市场调研与营销策划q培训技术人员和管理人员培训技术人员和管理人员q技术援助技术援助10/25/2022 9相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 三、跨国公司技术转让策略三、跨国公司技术转让策略转让准备使用的新技术转让准备使用的新技术转让不准备使用的新技术转让不准备使用的新技术转让正在使用且继续使用的技术转让正在使用且继续使用的技术转让正在使用但即将放弃的技术转让正在使用但即将放弃的技术2007年天津花费巨资引进法年天津花费巨资引进法国图卢兹早期的空客总装线国图卢兹早期的空客总装线 10/25/2022 10相约百年复
11、旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 四、技术定价与支付方式四、技术定价与支付方式1.技术定价技术定价q技术价格组成技术价格组成q影响技术价格的因素影响技术价格的因素技术的性质：先进性，所处生命周期，技术的性质：先进性，所处生命周期，需要技术供方提供技术协助需要技术供方提供技术协助数量，技术用于何种目的及范围，技术受方对使用技术独占性的数量，技术用于何种目的及范围，技术受方对使用技术独占性的要求程度，技术供方承担的担保责任与技术受方对技术的吸收能要求程度，技术供方承担的担保责任与技术受方对技术的吸收能力力双方谈判能力双方谈判能力技术供方之间的竞争技术供方之间的竞争研发补偿费用研发补偿费用直
12、接费用直接费用利润分享利润分享+技术价格技术价格=10/25/2022 11相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 q中国某公司与法国某公司谈判技术转让费中国某公司与法国某公司谈判技术转让费q法方：其产品的技术经过法方：其产品的技术经过5年的研制才完成，每年需投入科研费年的研制才完成，每年需投入科研费200万美元，万美元，5年为年为1000万美元。现以万美元。现以20%的提成率计算，转让价的提成率计算，转让价格为格为200万美元，仅为研发总费用的万美元，仅为研发总费用的1/5。q中方的行动：中方的行动：分头搜集该公司的产品目录，调查近分头搜集该公司的产品目录，调查近5年新产品的推出
13、速度；年新产品的推出速度；调查近调查近5年财务报表：利润率；负债率年财务报表：利润率；负债率 请海外机构的代表查询该公司每年缴纳企业所得税情况请海外机构的代表查询该公司每年缴纳企业所得税情况调查结果：调查结果：每年有每年有5种新产品推出上市；种新产品推出上市；资产负债率很低；资产负债率很低；利润率不高，无法支撑开发费用利润率不高，无法支撑开发费用研发补偿费用研发补偿费用10/25/2022 12相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 q利润分成率：技术供方占技术受方利润的份额利润分成率：技术供方占技术受方利润的份额 qLSLP（%）=输出方得到的费用（技术费用）输出方得到的费用（技
14、术费用）/引进方的利润引进方的利润 100%q技术转让费用技术转让费用=引进方的利润引进方的利润 LSLP（%）利润分享利润分享经验值经验值1627%10/25/2022 13相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 2.支付方式支付方式q总付：指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技术总付：指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付清。受方一次或分期付清。q提成费支付：技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济提成费支付：技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用或效果（产量、销售额，利润等）作为函数、予以上的使用或效果（产量、销售额，利润等）作为函数、
15、予以确定，按期连续支付。确定，按期连续支付。提成费提成费=年产量年产量*售价（或利润）售价（或利润）*年限年限*提成率提成率q入门费与提成费结合方式：指订约后若干天内或收到第一批入门费与提成费结合方式：指订约后若干天内或收到第一批资料后先支付一笔约定的金额，以后再按规定的办法支付提资料后先支付一笔约定的金额，以后再按规定的办法支付提成费。成费。10/25/2022 14相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 五、各国技术转让政策五、各国技术转让政策发达国家发达国家发展中国家发展中国家鼓励：获取利润，技术传播作鼓励：获取利润，技术传播作为沟通手段，制定行业标准为沟通手段，制定行业标准
16、鼓励：获取技术溢出，加快技术鼓励：获取技术溢出，加快技术升级，节省资金升级，节省资金鼓励政策：鼓励急需项目，给予鼓励政策：鼓励急需项目，给予人员优惠人员优惠限制：技术锁定，尖端技术，限制：技术锁定，尖端技术，国家安全国家安全限制：过期技术，多余技术限制：过期技术，多余技术10/25/2022 15相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 第二节第二节 跨国公司全球研发策略跨国公司全球研发策略一、跨国公司全球研发的兴起一、跨国公司全球研发的兴起1.特征：海外研发，研发本土化，跨国公司海外研发特征：海外研发，研发本土化，跨国公司海外研发2.动因动因支持公司产品本土化市场发展的需要支持公司
17、产品本土化市场发展的需要建立技术信息窗口，吸收国外技术研发成果建立技术信息窗口，吸收国外技术研发成果利用东道国的科技资源与环境设施利用东道国的科技资源与环境设施 东道国政府吸引外国研发的政策影响东道国政府吸引外国研发的政策影响发达交通方式和通讯手段打下基础发达交通方式和通讯手段打下基础10/25/2022 16相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 IBM的全球的全球8大研究中心：日不落开发模式大研究中心：日不落开发模式 IBM华生研究中心华生研究中心 美国纽约，美国纽约，1961 海法研发中心海法研发中心 以色列，以色列，1972 奥斯汀研发中心奥斯汀研发中心 美国德州，美国德州
18、，1995 中国研究中心中国研究中心 中国北京，中国北京，1995 东京研究中心东京研究中心 日本，日本，1993 苏黎士研发中心苏黎士研发中心 瑞士，瑞士，1956 印度研究中心印度研究中心 印度德里，印度德里，1998 艾曼登研发中心艾曼登研发中心 美国加州，美国加州，1986 10/25/2022 17相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 二、全球研发机构的类型二、全球研发机构的类型1.技术转移型支持性研发机构技术转移型支持性研发机构q 吸收和应用母公司现有技术，从事技术改进吸收和应用母公司现有技术，从事技术改进q 收集东道国市场信息收集东道国市场信息q 东道国科技水平不成
19、熟东道国科技水平不成熟 2.技术开发当地化研发机构技术开发当地化研发机构q 从事应用性产品开发从事应用性产品开发q 与当地职能部门和海外其他子公司紧密联系与当地职能部门和海外其他子公司紧密联系3.全球互联型研发中心全球互联型研发中心q 从事公司长期性的基础项目研发从事公司长期性的基础项目研发q 与当地的子公司一般不存在直接的合作关系与当地的子公司一般不存在直接的合作关系 10/25/2022 18相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 讨论讨论q研发有无国界？外资研发研发有无国界？外资研发or本土研发？本土研发？q跨国公司对华投资趋势调研报告跨国公司对华投资趋势调研报告指出，第一，
20、很少进行基础指出，第一，很少进行基础性和原创性的创新型研究，而主要是满足对华市场开发与占有的性和原创性的创新型研究，而主要是满足对华市场开发与占有的需要，以辅助性研究机构类型居多。外资企业在华研发费用中试需要，以辅助性研究机构类型居多。外资企业在华研发费用中试验发展活动费用高达验发展活动费用高达88%，而基础研究费用占总支出的，而基础研究费用占总支出的1%，应用，应用研究占总支出的研究占总支出的10%。第二，中国的技术研究方向很容易被他们。第二，中国的技术研究方向很容易被他们左右。研究方向和研究重点，极少关注其他许多中国急需发展的左右。研究方向和研究重点，极少关注其他许多中国急需发展的技术问题
21、。技术问题。q我国企业从跨国公司那里学到了市场运作理念和现代企业管理理我国企业从跨国公司那里学到了市场运作理念和现代企业管理理念，尤其是质量管理和生产管理等方面效果比较明显。但存在念，尤其是质量管理和生产管理等方面效果比较明显。但存在“技术锁定技术锁定”策略策略。10/25/2022 19相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 q国际企业孵化器国际企业孵化器吸引外资，催生本土研发和创业，利用同行渠道吸引外资，催生本土研发和创业，利用同行渠道北京国际企业北京国际企业孵化中心孵化中心广州国际企业广州国际企业孵化器孵化器苏州国际孵化器苏州国际孵化器10/25/2022 20相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术 三、跨国公司母国研发集中化三、跨国公司母国研发集中化原因原因q 降低技术泄密风险降低技术泄密风险q 母国市场需求影响母国市场需求影响q 研发机构分散化的协调管理成本研发机构分散化的协调管理成本q 研发的规模经济性研发的规模经济性q 国内研发的技术聚集效应国内研发的技术聚集效应母国研发母国研发vs全球研发全球研发10/25/2022 21相约百年复旦相约百年复旦 共创世纪学共创世纪学术术
