1、建筑装饰工程技术专业建筑装饰工程技术专业教学资源库教学资源库培训中心培训中心职业（执业）资格培训职业（执业）资格培训 监理工程师监理工程师2工程监理概论工程监理概论第第0101讲讲3第一章第一章 建设工程监理与相关法律制度建设工程监理与相关法律制度第一节第一节 基本概念基本概念 一、建设工程监理制产生的背景一、建设工程监理制产生的背景 1 1、传统管理体制的不适应、传统管理体制的不适应 1 1）自筹自管方式）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性非专业性 2 2）工程指挥部）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、
2、非专业性特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性 共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累 造成后果：建设项目有效性下降；造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、投资失控、进度失控、进度失控、质量失控、安全失控！质量失控、安全失控！42 2、社会主义市场经济体制的建立、社会主义市场经济体制的建立 市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件 投资主体的多元化；投资主体的多元化；投资有偿使用；投资有偿使用；
3、法制环境的形成法制环境的形成3 3、对外开放、对外开放外资的大量进入；外资的大量进入；对外承包的扩大；对外承包的扩大；国际惯例的推行。国际惯例的推行。5二、建设工程监理的概念二、建设工程监理的概念 1 1、监理监理 执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理的某些行为进行监督管理 2 2、建设工程监理、建设工程监理 针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和准的工程建
4、设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。动。63 3、概念要点、概念要点1 1）监理主体是建设监理单位）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位必须是有资质的监理单位)2 2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3 3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同
5、及本项目的其它工程合同）同及本项目的其它工程合同）4 4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）(1)(1)法定监理项目范围包括：法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；国家重点建设工程；总投资在总投资在30003000万以上的公用事业工程；万以上的公用事业工程；5 5万万m2m2以上成片开发的住宅小区；以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规
6、模影响。众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2)(2)监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围对应的三种阶段性的范围7三、建设监理的性质三、建设监理的性质 1 1）服务性）服务性 监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。目标。2 2）科学性）科学性 科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度
7、、管理手段、管科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。3 3）独立性）独立性 独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。4 4）公正性）公正性 是职业道德准则。是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。理
8、建设单位和承包商之间的关系。8四、建设监理的作用四、建设监理的作用 1 1、提高建设工程投资决策科学化水平、提高建设工程投资决策科学化水平 尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。2 2、规范参与建设各方的行为、规范参与建设各方的行为 最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果 政府监管的补充政府监管的补充3 3、敦促承建单位
9、保证工程质量和使用安全、敦促承建单位保证工程质量和使用安全 介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。管理。4 4、促进建设项目投资效益的最大化、促进建设项目投资效益的最大化 满足预定工期和质量要求，投资最少；满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。9第二节第二节 建设工程监理理论及其发展趋势建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理
10、的理论基础一、建设工程监理的理论基础1 1、理论基础理论基础 组织论、控制论、管理学组织论、控制论、管理学2 2、工程监理的实质工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点二、现阶段监理的特点1 1、监理服务对象的单一性、监理服务对象的单一性2 2、强制性推行的制度、强制性推行的制度3 3、对被监理者的建设行为的监督作用、对被监理者的建设行为的监督作用4 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）10三、发展趋势三、发展趋势 1 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、法制
11、化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）仲裁机制）2 2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）位，不分投资主体、不论项目性质）3 3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4 4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5 5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务)11第三节第三节 建设工程法律法规建设工程法律法规 一、
12、一、建设工程法律体系建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1 1、法律、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。招标投标法、合同法、政府采购法等。2 2、法规、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例等；程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例等
13、；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如江苏省的江苏省招标投标条例等。定，在本地适用，如江苏省的江苏省招标投标条例等。123 3、规章、规章 1 1）部门规章）部门规章 由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的工原国家计划委员会与建设
14、部、交通部等七部委联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法程建设项目施工招标投标办法 ；2 2）地方规章）地方规章 由地方政府颁布，在本地使用，如江苏省建设工程由地方政府颁布，在本地使用，如江苏省建设工程勘察设计管理办法江苏省国家建设项目审计监督办法勘察设计管理办法江苏省国家建设项目审计监督办法4 4、法律法规及其规章的效力、法律法规及其规章的效力 法律高于法规，法规高于规章法律高于法规，法规高于规章 13二、建筑法二、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：管理等内容，其中涉及监理的内容有：国
15、家推行建筑工程监理制度国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。资金使用等方面，代表建设单位实施监督。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要
16、求设计单位改正不符合要求的设计。有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。14三、建设工程质量管理条例三、建设工程质量管理条例 规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量
17、监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让监理业务不能转让工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工
18、程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收行下一道工序施工
19、；不得支付工程款；不得进行竣工验收15四、建设工程监理规范四、建设工程监理规范 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。规定。
20、监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行单位进行建设工程监理应实行总监理工程师负责制建设工程监理应实行总监理工程师负责制监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。单位的合法权益。16第四节第四节 建设程序与建设工程管理制度建设程序与建设工程管理制
21、度 一、一、建设程序建设程序 1 1、概念、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律循的内在规律 “先勘察、后设计、再施工先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序就是最基本的程序 建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度度172 2、程序程序确定投资意向项目建
22、议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理183 3、坚持建设程序的意义坚持建设程序的意义 1 1）依法管理，维护建设秩序依法管理，维护建设秩序2 2）科学决策，提高投资效益科学决策，提高投资效益3 3）遵循规律，保证工程质量遵循规律，保证工程质量4 4、建设程序与工程监理的关系、建设程序与工程监理的关系1 1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2 2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3 3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则）坚持建
23、设程序是监理工程师的基本职业准则19二、工程建设领域的主要管理制度二、工程建设领域的主要管理制度1 1、项目法人制（需求机制）、项目法人制（需求机制）1 1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。2 2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。3 3）形式：有限责任公司或股份有限公司）形式：有限责任公司或股份有限公司2 2、投资项目资本金制度（信用机制）、投资项目资本金制度（信用机制）1 1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额2 2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。3 3、招标投标制（竞争机制）、招标投标制（竞争机制）4 4、合同管理制（责权平衡机制）、合同管理制（责权平衡机制）5 5、建设监理制、建设监理制 （约束与协调机制）（约束与协调机制）
