1、第八章第八章 国际工程索赔管理国际工程索赔管理王宇王宇武昌理工学院武昌理工学院天津大学 管理学院 吕文学学习要点学习要点通过学习本章内容，应该掌握：通过学习本章内容，应该掌握：n什么是工程索赔，包括哪些分什么是工程索赔，包括哪些分类。类。n在在FIDICFIDIC合同条件下，承包商怎合同条件下，承包商怎样进行索赔工作。样进行索赔工作。n索赔的计算方法、工作程序、索赔的计算方法、工作程序、合同解释和索赔文件的编写。合同解释和索赔文件的编写。天津大学 管理学院 吕文学课程里程碑课程里程碑本节主要内容本节主要内容n索赔的定义索赔的定义n索赔的分类索赔的分类工程索赔工程索赔概述概述FIDIC合同条件合
2、同条件下承包商的索赔下承包商的索赔索赔索赔计算方法计算方法索赔工作索赔工作的程序的程序合同的解释合同的解释索赔文件索赔文件的编写的编写天津大学 管理学院 吕文学索赔的定义索赔的定义n在国际工程承包活动中，索赔是指签订在国际工程承包活动中，索赔是指签订合同的一方，依据合同的有关规定，向合同的一方，依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格和（或）合同另一方提出调整合同价格和（或）合同工期，或其他方面的合理要求，以弥补工期，或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益。自己的损失，维护自身的合法权益。n索赔和反索赔索赔和反索赔天津大学 管理学院 吕文学索赔的分类索赔的分类n按索赔的
3、原因：按索赔的原因：n承包商向业主的索赔的原因包括不可预见的施工现场承包商向业主的索赔的原因包括不可预见的施工现场条件的变化、业主的原因、工程变更、价格波动及国条件的变化、业主的原因、工程变更、价格波动及国家法令变更等；家法令变更等；n业主向承包商索赔的原因包括未能按合同规定的时间业主向承包商索赔的原因包括未能按合同规定的时间竣工、未能按合同的工作范围组织施工、工程的永久竣工、未能按合同的工作范围组织施工、工程的永久缺陷、缺陷通知其内未能履行保修义务。缺陷、缺陷通知其内未能履行保修义务。n按索赔的目的：按索赔的目的：工期索赔和费用索赔工期索赔和费用索赔 n按索赔的依据：明示条款；默示条款；道按
4、索赔的依据：明示条款；默示条款；道义索赔义索赔n按处理方式：单一事件索赔；综合索赔按处理方式：单一事件索赔；综合索赔天津大学 管理学院 吕文学课程里程碑课程里程碑本节主要内容本节主要内容n与承包商索赔相关的合与承包商索赔相关的合同条件同条件n承包商进行索赔的主要承包商进行索赔的主要依据依据n承包商可索赔的情况承包商可索赔的情况n承包商索赔的一般原则承包商索赔的一般原则工程索赔工程索赔概述概述FIDIC合同条件合同条件下承包商的索赔下承包商的索赔索赔索赔计算方法计算方法索赔工作索赔工作的程序的程序合同的解释合同的解释索赔文件索赔文件的编写的编写天津大学 管理学院 吕文学与承包商索赔相关的合同条件
5、与承包商索赔相关的合同条件序号序号条款号条款号条款标题条款标题有可能调整的内容有可能调整的内容1 11.91.9延误的图纸或指令延误的图纸或指令C+P+TC+P+T2 22.12.1进入现场的权利进入现场的权利C+P+TC+P+T3 33.33.3工程师的指令工程师的指令C+P+TC+P+T4 44.64.6合合 作作C+P+TC+P+T5 54.74.7放放 线线C+P+TC+P+T6 64.124.12不可预见的外界条件不可预见的外界条件C+TC+T7 74.244.24化化 石石C+TC+T8 87.27.2样样 本本C+PC+P9 97.47.4检检 验验C+P+TC+P+T10108
6、.38.3进度计划进度计划C+P+TC+P+T11118.48.4竣工时间的延长竣工时间的延长T T12128.58.5当局引起的延误当局引起的延误T T1999版版施工合同条件施工合同条件中可引用的明示条款中可引用的明示条款 天津大学 管理学院 吕文学与承包商索赔相关的合同条件与承包商索赔相关的合同条件13138.8&8.9&8.118.8&8.9&8.11工程暂停；暂停的后果；持续工程暂停；暂停的后果；持续的暂停的暂停C+TC+T14149.29.2延误的检验延误的检验C+P+TC+P+T151510.2对部分工程的接收C+PC+P161610.310.3对竣工检验的干扰对竣工检验的干扰C
7、+P+TC+P+T171711.211.2修补缺陷的费用修补缺陷的费用C+PC+P181811.611.6进一步的检验进一步的检验C+PC+P191911.811.8承包商调查承包商调查C+PC+P202012.412.4删减删减C C212113.113.1有权变更有权变更C+P+TC+P+T222213.213.2价值工程价值工程C C232313.513.5暂定金额暂定金额C+PC+P242413.713.7法规变化引起的调整法规变化引起的调整C+TC+T252513.813.8费用变化引起的调整费用变化引起的调整C C262615.515.5业主终止合同的权利业主终止合同的权利C+PC
8、+P272716.116.1承包商暂停工作的权利承包商暂停工作的权利C+P+TC+P+T天津大学 管理学院 吕文学与承包商索赔相关的合同条件与承包商索赔相关的合同条件282816.2&16.416.2&16.4承包商终止合同；终止时的支付承包商终止合同；终止时的支付C+PC+P292917.3&17.417.3&17.4业主的风险；业主的风险造成的业主的风险；业主的风险造成的后果后果C+C+（P P）+T+T303017.517.5知识产权与工业产权知识产权与工业产权C C313118.118.1保险的总体要求保险的总体要求C C323219.419.4不可抗力的后果不可抗力的后果C+T C+
9、T 333319.619.6可选择的终止、支付和解除履约可选择的终止、支付和解除履约C C343419.719.7根据法律解除履约根据法律解除履约C C天津大学 管理学院 吕文学与承包商索赔相关的合同条件与承包商索赔相关的合同条件序号序号条款号条款号条款标题条款标题有有可能调整可能调整的内容的内容1 11.31.3通信联络通信联络T+C+PT+C+P2 21.51.5文件的优先次序文件的优先次序T+CT+C3 31.81.8文件的照管和提供文件的照管和提供T+C+PT+C+P4 41.101.10业主使用承包商的文件业主使用承包商的文件C+PC+P5 51.131.13遵守法律遵守法律T+CT
10、+C6 62.32.3业主的人员业主的人员T+CT+C7 72.52.5业主的索赔业主的索赔C C8 83.23.2工程师的授权工程师的授权T+C+PT+C+P9 94.14.1承包商的一般义务承包商的一般义务T+C+PT+C+P10104.24.2履约保证履约保证C C11114.104.10现场数据现场数据T+CT+C12124.204.20业主的设备和免费供应的材料业主的设备和免费供应的材料T+C+PT+C+P1999版版施工合同条件施工合同条件中可引用的默示条款中可引用的默示条款 天津大学 管理学院 吕文学与承包商索赔相关的合同条件与承包商索赔相关的合同条件13135.25.2对指定的
11、反对对指定的反对T+CT+C14147.37.3检查检查T+C+PT+C+P15158.18.1开工开工T+CT+C16168.128.12复工复工T+C+PT+C+P171712.112.1工程计量工程计量C+PC+P181812.312.3估价估价C+PC+P191916.416.4终止时的付款终止时的付款T+C+PT+C+P202017.117.1保障保障C C212117.517.5知识产权和工业产权知识产权和工业产权C C天津大学 管理学院 吕文学承包商进行索赔的主要依据承包商进行索赔的主要依据n招标文件招标文件n投标文件投标文件n合同协议书及其附属文件合同协议书及其附属文件n往来函
12、件往来函件n会议纪要会议纪要n施工现场记录施工现场记录n工程照片工程照片n工程财务记录工程财务记录n现场气象记录现场气象记录n市场信息资料市场信息资料n政策法令文件政策法令文件n案例和国际惯例案例和国际惯例天津大学 管理学院 吕文学承包商可索赔的情况承包商可索赔的情况n工程变更工程变更n工期延误工期延误n现场条件变化现场条件变化n加速施工加速施工n业主风险业主风险n物价上涨物价上涨n施工效率降低施工效率降低n暂停施工或终止合暂停施工或终止合同同n业主延误付款业主延误付款n业主违约业主违约n工程所在国立法变工程所在国立法变动动天津大学 管理学院 吕文学承包商索赔的一般原则承包商索赔的一般原则n业
13、主违约索赔业主违约索赔n同时得到工期延长、费用和利润补偿的同时得到工期延长、费用和利润补偿的索赔索赔n对于客观原因造成的索赔对于客观原因造成的索赔n可得到工期延长，有时也可以要求费用可得到工期延长，有时也可以要求费用补偿，但不会再得到利润补偿。补偿，但不会再得到利润补偿。n可索赔利润的条款，一定可以同时可索赔利润的条款，一定可以同时索赔费用索赔费用天津大学 管理学院 吕文学课程里程碑课程里程碑本节主要内容本节主要内容n工期索赔的计算工期索赔的计算n费用索赔的计算费用索赔的计算n其他费用索赔计算方法其他费用索赔计算方法工程索赔工程索赔概述概述FIDIC合同条件合同条件下承包商的索赔下承包商的索赔
14、索赔索赔计算方法计算方法索赔工作索赔工作的程序的程序合同的解释合同的解释索赔文件索赔文件的编写的编写天津大学 管理学院 吕文学工期索赔计算工期索赔计算索赔原因索赔原因是否是否可原可原谅谅延误原因延误原因责任者责任者处理原则处理原则工程进度工程进度延误延误可原可原谅延谅延误误（1 1）工程师的原因（如：图纸）工程师的原因（如：图纸错误、设计修改等）错误、设计修改等）（2 2）业主的原因（如：大量的）业主的原因（如：大量的工程变更、提前占用工程等）工程变更、提前占用工程等）业主业主可给予工期延长；可补偿经济损失（1 1）异常恶劣气候）异常恶劣气候（2 2）不可抗力）不可抗力客观原因客观原因可给予工
15、期延长；可给予工期延长；不给予经济补偿不给予经济补偿不可不可原谅原谅的延的延误误（1 1）未做好施工组织设计）未做好施工组织设计（2 2）设备材料不能及时供应）设备材料不能及时供应（3 3）工效不高）工效不高承包商承包商不延长工期；不延长工期；不补偿损失；不补偿损失；向业主支付误期损向业主支付误期损害赔偿费。害赔偿费。工期延误的分类及处理措施工期延误的分类及处理措施天津大学 管理学院 吕文学工期索赔计算工期索赔计算共同延误下，工期索赔的有效期处共同延误下，工期索赔的有效期处理原则：理原则：n“初始延误初始延误”者应对工程延误负责，者应对工程延误负责，在在初始延误发生作用期间，其他并发的延初始延
16、误发生作用期间，其他并发的延误者不承担延误责任。误者不承担延误责任。n如果初始延误者是业主，则在业主造成如果初始延误者是业主，则在业主造成的有效延误期内，承包商既可得到工期的有效延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。延长，又可得到经济补偿。n如果初始延误者是客观因素，则在客观如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的有效期内，承包商可以因素发生影响的有效期内，承包商可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。得到工期延长，但很难得到经济补偿。天津大学 管理学院 吕文学工期索赔计算工期索赔计算共同延误下的处理原则共同延误下的处理原则 TCT天津大学 管理学院 吕文学工期索赔计算工期
17、索赔计算工期索赔通常可以采用如下三种计工期索赔通常可以采用如下三种计算方法：算方法：n进度计划分析法进度计划分析法n里程碑分析法里程碑分析法n比例分析法比例分析法天津大学 管理学院 吕文学费用索赔计算费用索赔计算索赔费用构成：索赔费用构成：n直接费：人工费、材料费、施工机械直接费：人工费、材料费、施工机械费费n间接费：现场管理费、总部管理费间接费：现场管理费、总部管理费n利润：合同变更利润、合同延期机会利润：合同变更利润、合同延期机会利润、合同解除利润和其他利润补偿利润、合同解除利润和其他利润补偿 n其他应予补偿的费用：利息、分包费、其他应予补偿的费用：利息、分包费、保险费用以及各种担保费等保
18、险费用以及各种担保费等 天津大学 管理学院 吕文学费用索赔计算费用索赔计算索赔费的组成部分及其可索赔性索赔费的组成部分及其可索赔性天津大学 管理学院 吕文学费用索赔计算费用索赔计算人工费索赔额的计算：人工费索赔额的计算：n人员闲置费费率人员闲置费费率=工程量表中的人工单价适工程量表中的人工单价适当折减后确定的价格当折减后确定的价格n加班费率加班费率=人工单价人工单价法定加班系数法定加班系数n额外工程所需人工费率额外工程所需人工费率=合同中的人工单价合同中的人工单价或计日工单价或计日工单价n劳动效率降低索赔额劳动效率降低索赔额=（该项工作实际支出（该项工作实际支出工时该项工作计划工时）工时该项工
19、作计划工时）人工单价人工单价n人工费价格上涨的费率人工费价格上涨的费率=最新颁布的最低基最新颁布的最低基本工资率提交投标书截止日期前第本工资率提交投标书截止日期前第2828天天最低基本工资率最低基本工资率 天津大学 管理学院 吕文学费用索赔计算费用索赔计算材料费索赔额的计算：材料费索赔额的计算：n额外材料使用费额外材料使用费=（实际用量计划用量）（实际用量计划用量）材料单价材料单价n某种材料价格上涨费用某种材料价格上涨费用=（现行价格基本价格）（现行价格基本价格）材材料量料量施工机械费索赔额的计算：施工机械费索赔额的计算：n机械闲置费机械闲置费=合同中或计日工表中的机械单价合同中或计日工表中的
20、机械单价闲置持闲置持续时间续时间n增加的机械使用费增加的机械使用费=合同或计日工表中的机械单价或租合同或计日工表中的机械单价或租赁机械单价赁机械单价持续时间持续时间n机械作业效率降低费机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用投标机械作业发生的实际费用投标报价的计划费用报价的计划费用天津大学 管理学院 吕文学费用索赔计算费用索赔计算现场管理费索赔额的计算：现场管理费索赔额的计算：n现场管理费索赔额现场管理费索赔额=（现场管理费总额（现场管理费总额工程直工程直接费总额）接费总额）直接费索赔总额直接费索赔总额 n每周现场管理费每周现场管理费=投标时计算出的现场管理费总投标时计算出的现场管理费总额额
21、计划工期（周）计划工期（周）总部管理费索赔额的计算：总部管理费索赔额的计算：n每周总部管理费每周总部管理费=投标时计算出的总部管理费总投标时计算出的总部管理费总额额计划工期（周）计划工期（周）n总部管理费索赔额总部管理费索赔额=每周总部管理费每周总部管理费工期延长工期延长周数周数 n总部管理费索赔额总部管理费索赔额=索赔直接费款额索赔直接费款额合同中总合同中总部管理费比率部管理费比率 天津大学 管理学院 吕文学费用索赔计算费用索赔计算利润索赔额的计算：利润索赔额的计算：n利润索赔额利润索赔额=合同中规定的利润百分比合同中规定的利润百分比（直接（直接费现场管理费总部管理费）费现场管理费总部管理费
22、）利息索赔额的计算：利息索赔额的计算：n在计算利息索赔额时，可根据合同条款中规定在计算利息索赔额时，可根据合同条款中规定的利率，或根据当时银行的贷款利率进行计算。的利率，或根据当时银行的贷款利率进行计算。天津大学 管理学院 吕文学其他费用索赔计算方法其他费用索赔计算方法 费用索赔分项计算方法费用索赔分项计算方法该方法是将承包商在索赔事项持续发生该方法是将承包商在索赔事项持续发生过程中产生的费用逐项列出，分别进行计算，过程中产生的费用逐项列出，分别进行计算，再汇总计算出索赔的总费用。再汇总计算出索赔的总费用。费用索赔的总费用法费用索赔的总费用法即总成本法，在发生多次索赔事项后，即总成本法，在发生
23、多次索赔事项后，重新计算该工程的实际总费用，减去承包商重新计算该工程的实际总费用，减去承包商的投标价格来计算项目的费用索赔额。的投标价格来计算项目的费用索赔额。修正的总费用法修正的总费用法在总费用计算的基础上，去掉一些不合在总费用计算的基础上，去掉一些不合理的因素，进行修正和调整。理的因素，进行修正和调整。天津大学 管理学院 吕文学课程里程碑课程里程碑本节主要内容本节主要内容n索赔工作的一般程序索赔工作的一般程序n索赔争端的解决途径索赔争端的解决途径工程索赔工程索赔概述概述索赔索赔计算方法计算方法索赔工作索赔工作的程序的程序合同的解释合同的解释索赔文件索赔文件的编写的编写FIDIC合同条件合同
24、条件下承包商的索赔下承包商的索赔天津大学 管理学院 吕文学施工索赔的一般程序施工索赔的一般程序提出索赔要求提出索赔要求报送索赔资料报送索赔资料和承包商协商解决和承包商协商解决邀请中间人调解邀请中间人调解提交仲裁或诉讼提交仲裁或诉讼12345天津大学 管理学院 吕文学索赔争端的解决途径索赔争端的解决途径友好协商解决友好协商解决争端裁决争端裁决委员会委员会仲裁仲裁诉讼诉讼解决解决途径途径天津大学 管理学院 吕文学争端解决的层级关系争端解决的层级关系友友好好协协商商解解决决工程师的决定工程师的决定DAB的决定的决定仲裁的裁决仲裁的裁决不满意，不满意，提交提交不满意，不满意，提交提交确认或确认或修改修
25、改确认或确认或修改修改天津大学 管理学院 吕文学承包商索赔中应注意的事项承包商索赔中应注意的事项n论证索赔权利论证索赔权利 n计算索赔款的合理性计算索赔款的合理性 n及时提出索赔要求及时提出索赔要求 n编写好索赔报告编写好索赔报告 n索赔证据要充分索赔证据要充分 n力争友好协商解决力争友好协商解决 n随时申报、按月结算随时申报、按月结算 n必要时施加压力必要时施加压力 天津大学 管理学院 吕文学课程里程碑课程里程碑本节主要内容本节主要内容n合同解释的原则合同解释的原则n国际工程承包中常见问国际工程承包中常见问题的合同解释题的合同解释工程索赔工程索赔概述概述索赔索赔计算方法计算方法索赔工作索赔工
26、作的程序的程序合同的解释合同的解释索赔文件索赔文件的编写的编写FIDIC合同条件合同条件下承包商的索赔下承包商的索赔天津大学 管理学院 吕文学合同解释的原则合同解释的原则n原则性规则原则性规则目的解释；依法解释；习惯或惯例解释；目的解释；依法解释；习惯或惯例解释；诚实信用解释。诚实信用解释。n方法性规则方法性规则整体解释；公平合理解释；合同漏洞应整体解释；公平合理解释；合同漏洞应予以补充；效益解释。予以补充；效益解释。天津大学 管理学院 吕文学国际工程承包中常见问题的合同解释国际工程承包中常见问题的合同解释n合同中出现错误或歧义合同中出现错误或歧义n以字面解释为准以字面解释为准 ；以明示条款为
27、准；以；以明示条款为准；以“主主导语言导语言”的合同文本为准；依工程承包的惯的合同文本为准；依工程承包的惯例进行解释；承包商有责任对合同中出现的例进行解释；承包商有责任对合同中出现的明显矛盾或错误向业主澄清；从整体上解释明显矛盾或错误向业主澄清；从整体上解释合同；按合同文件的优先次序解释合同；反合同；按合同文件的优先次序解释合同；反意居先。意居先。n合同未做出规定合同未做出规定n合同意义的拓广；工程管理惯例。合同意义的拓广；工程管理惯例。n合同出现的法律问题合同出现的法律问题n合同违法；严重损失一方的利益合同违法；严重损失一方的利益天津大学 管理学院 吕文学课程里程碑课程里程碑本节主要内容本节
28、主要内容n索赔通知书索赔通知书n索赔报告的编写索赔报告的编写n承包商在索赔中应注意承包商在索赔中应注意的事项的事项工程索赔工程索赔概述概述索赔索赔计算方法计算方法索赔工作索赔工作的程序的程序合同的解释合同的解释索赔文件索赔文件的编写的编写FIDIC合同条件合同条件下承包商的索赔下承包商的索赔天津大学 管理学院 吕文学索赔通知书索赔通知书n索赔通知书索赔通知书n一般在索赔事项发生后合同规定的时间内（如一般在索赔事项发生后合同规定的时间内（如2828天）内以书面形式向工程师发出。天）内以书面形式向工程师发出。n简明扼要，内容包括简明扼要，内容包括n事件发生时间、事件描述、对工程成本或工期将产生事件
29、发生时间、事件描述、对工程成本或工期将产生的不利影响、依据的合同条款、声明将保持现场记录的不利影响、依据的合同条款、声明将保持现场记录和索赔意向等。和索赔意向等。天津大学 管理学院 吕文学索赔报告的编写索赔报告的编写索赔报告的基本要求：索赔报告的基本要求：n索赔报告的准确性索赔报告的准确性n责任界定清晰、明确责任界定清晰、明确n索赔报告中需要说明的关键点索赔报告中需要说明的关键点n用词委婉简练，论理透彻用词委婉简练，论理透彻n逐项论述，层次分明逐项论述，层次分明天津大学 管理学院 吕文学索赔报告的编写索赔报告的编写索赔报告的内容：索赔报告的内容：n总论总论n合同引证合同引证n索赔款额计算索赔款
30、额计算n工期延长论证工期延长论证n证据证据天津大学 管理学院 吕文学本章知识点本章知识点n索赔包含了四层意索赔包含了四层意思思n一方认为是他应获得一方认为是他应获得的的n向对方申请或要求向对方申请或要求n双方尚未达成有关协双方尚未达成有关协议议n所索要的是一种权力所索要的是一种权力或付款。或付款。n索赔的分类索赔的分类n索赔的主要依据索赔的主要依据n工期索赔的处理原工期索赔的处理原则则n可原谅的延误可原谅的延误n不可原谅的延误不可原谅的延误n费用索赔计算方法费用索赔计算方法nFIDIC索赔处理流程索赔处理流程n索赔争端的解决途索赔争端的解决途径径n友好协商友好协商nDRB（DAB）n仲裁或诉讼仲裁或诉讼n合同解释的原则合同解释的原则n原则性规则原则性规则n方法性规则方法性规则n索赔报告的结构索赔报告的结构天津大学 管理学院 吕文学人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。
