1、第五章第五章 工程索赔管理工程索赔管理第一节第一节 索赔的基本理论索赔的基本理论一、工程索赔的概念一、工程索赔的概念在工程合同履行过程中，合同当事人一方因在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任非自身责任而受到而受到经济经济损失损失或或权利损害权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补经济或时间补偿偿的要求。的要求。二、索赔的特征二、索赔的特征（一）索赔是双向的（一）索赔是双向的承包人承包人发包人发包人索赔索赔反索赔反索赔（二）只有实际发生了（二）只有实际发生了经济损失经济损失或或权利损害权利损害，一方才能向对方索赔，一方才能向对方索赔提出索赔
2、的前提出索赔的前提条件提条件（三）索赔是一种未经对方确认的（三）索赔是一种未经对方确认的单方行为单方行为（四）索赔（四）索赔不一定以对方存在违约行为不一定以对方存在违约行为为前提条件为前提条件（五）索赔的性质属于（五）索赔的性质属于经济补偿行为，经济补偿行为，而不是惩罚而不是惩罚三、工程索赔的分类三、工程索赔的分类（一）按索赔目的分类（一）按索赔目的分类1.工期索赔工期索赔由于非承包人责任的原因而导致由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误施工进程延误，要求批准，要求批准顺顺延合同工期延合同工期的索赔。的索赔。2.费用索赔费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计当施工的客观
3、条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予划成本的附加开支给予经济补偿经济补偿。（二）按索赔事件的性质（二）按索赔事件的性质1.工程延误索赔工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。不可抗力事件等原因造成工期拖延的。2.工程变更索赔工程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。3.合同被
4、迫终止的索赔合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。4.工程加速索赔工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。5.意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合由于自然灾害、特
5、殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。6.其他索赔其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。等原因引起的索赔。（三）按索赔的对象（三）按索赔的对象1.索赔（索赔（Claim）承包商向业主提出的索赔。承包商向业主提出的索赔。2.反索赔（反索赔（Count-claim）业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。方所提出的索赔要求进行反驳、
6、反击。（四）按索赔的依据（四）按索赔的依据1.合同内索赔合同内索赔索赔所涉及的内容索赔所涉及的内容可以可以在履行的合同中找到条在履行的合同中找到条款依据。款依据。3.道义索赔道义索赔索赔所涉及的内容索赔所涉及的内容难以难以在履行的合同中直接找到在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。2.合同外索赔合同外索赔承包人无论在合同内或合同外都找不到承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助）进行索赔的依据。（道义救助）（五）按索赔的处理方式（五）按索赔的处理方式1.单项索赔单项索赔某一事件发生某一事件发生对承包人造成工期延长或
7、额外费用支出时，承包人即对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。可对这一事件的实际损失提出的索赔。2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔）综合索赔（总索赔、一揽子索赔）承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的对发包人答复不满意的单项索赔集中起来单项索赔集中起来，综合提出的索赔。，综合提出的索赔。四、索赔的原因四、索赔的原因1.发包人没有按施工合同约定的时间和要发包人没有按施工合同约定的时间和要 求提供施工场地求提供施工场地2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材
8、料、设备发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约（一）发包人违约（一）发包人违约（二）合同变更和合同缺陷（二）合同变更和合同缺陷1.合同变更合同变更设计变更设计变更完善性设计完善性设计修改性设计修改性设计施工方法变更施工方法变更发包人代表及其委派人的指令发
9、包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷合同缺陷（三）不可预见因素（三）不可预见因素（四）国家政策、法规的变更（四）国家政策、法规的变更（五）合同解除及中断（五）合同解除及中断一、工程索赔的程序一、工程索赔的程序（一）索赔意向的提出（一）索赔意向的提出第一步第一步承包商承包商工程师工程师索赔事件发生后索赔事件发生后28d内内索赔意向通知索赔意向通知（二）索赔资料的准备（二）索赔资料的准备内部处理内部处理阶段阶段（三）索赔报告的提交（三）索赔报告的提交索赔成功索赔成功的保证的保证承包商承包商工程师工程师 索赔意向通知发出后索赔意向通知发出后28d内内索赔报告索赔报告第二节第二节 索赔的处理与解决索赔
10、的处理与解决索赔报告的内容索赔报告的内容（1）标题）标题（2）事件）事件（3）理由）理由（4）结论）结论（5）详细的计算书）详细的计算书（6）附件）附件（四）工程师（业主）对索（四）工程师（业主）对索赔报告的审核赔报告的审核判定索赔判定索赔事件是否事件是否成立成立检查索赔计检查索赔计算是否正确、算是否正确、合理合理（六）索赔谈判（六）索赔谈判（七）索赔争端的解决（七）索赔争端的解决索赔时索赔时效效1.1.第一个第一个28d28d2.2.第二个第二个28d28d3.3.第三个第三个28d28d二、索赔的证据二、索赔的证据（1）合同文件）合同文件（2）经工程师认可的施工进度计划）经工程师认可的施工
11、进度计划（3）合同履行过程中的来往函件）合同履行过程中的来往函件（4）施工现场记录）施工现场记录（5）工程照片）工程照片（6）工程师发布的书面指令）工程师发布的书面指令（7）气象资料）气象资料（8）会议纪要）会议纪要（9）备忘录）备忘录（10）汇率变化表）汇率变化表（11）各类财务凭证）各类财务凭证（12）其他有关资料）其他有关资料 世界银行贷款项目鲁布革引水系统工程，是我国第一个按国际管理运行世界银行贷款项目鲁布革引水系统工程，是我国第一个按国际管理运行的工程项目。在工程实施过程中，日本大成建设株式会社（承包人）提出了的工程项目。在工程实施过程中，日本大成建设株式会社（承包人）提出了一项业主
12、违约索赔，合同规定业主要为承包人提供三级路面标准的现场公路。一项业主违约索赔，合同规定业主要为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于业主指定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内由于业主指定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准，使得承包人的车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎未达到合同标准，使得承包人的车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗，承包人因而提出索赔，要求给予严重的非正常消耗，承包人因而提出索赔，要求给予400多条超耗轮胎的补多条超耗轮胎的补偿，最后业主批准了偿，最后业主批准了208条轮胎及其他零件的费用补偿，共计条轮
13、胎及其他零件的费用补偿，共计1900万日元。万日元。案例案例一、工期延误的原因及其一般处理原则一、工期延误的原因及其一般处理原则（一）工期费用（一）工期费用业主或工程师的原因业主或工程师的原因1.1.由于业主或工程师的由于业主或工程师的失误失误造成的延期。造成的延期。业主拖延业主拖延交付合格交付合格的施工的施工现场现场业主拖业主拖延交付延交付图纸图纸业主或工程业主或工程师拖延审批师拖延审批施工方案、施工方案、计划计划业主拖业主拖延支付延支付工程款工程款业主未能业主未能及时提供及时提供材料、设材料、设备备业主拖延业主拖延关键线路关键线路上工序的上工序的验收时间验收时间第三节第三节 费用索赔与工期
14、索赔的计算方法费用索赔与工期索赔的计算方法2.因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。业主要求业主要求设计变更设计变更导致工程导致工程量量增加增加业主对工程业主对工程质量的要求质量的要求超出原合同超出原合同的约定的约定业主发布的业主发布的指令打乱了指令打乱了承包商的承包商的施工计划施工计划 业主要求业主要求增加额外增加额外工程工程（二）工期（二）工期合同双方均无过错合同双方均无过错1.人力不可抗拒的自然灾害。人力不可抗拒的自然灾害。3.不利的施工条件或客观障碍。不利的施工条件或客观障碍。2.特殊风险。特殊风险。【例题】【例题】某项施工合同在履行过程中，承
15、包人因下述某项施工合同在履行过程中，承包人因下述3 3项原因提出工期索赔项原因提出工期索赔20d20d（都在索赔时效范围内）：（都在索赔时效范围内）：（1 1）由于设计变更，承包人等待图纸全）由于设计变更，承包人等待图纸全部停工部停工7d7d。（。（2 2）在同一范围内承包商的工人在）在同一范围内承包商的工人在2 2个高程上同时作业，工个高程上同时作业，工程师考虑施工安全而下令暂停上部工程施工而延误工期程师考虑施工安全而下令暂停上部工程施工而延误工期5d5d。（。（3 3）因雨影）因雨影响填筑工程质量，工程师下令工程全部停工响填筑工程质量，工程师下令工程全部停工8d,8d,等填筑材料含水量降到
16、符等填筑材料含水量降到符合要求后再进行作业。合要求后再进行作业。问：工程师应批准延长工期多少天？问：工程师应批准延长工期多少天？二、工期索赔的分析与计算方法二、工期索赔的分析与计算方法（一）工期索赔的分析思路（一）工期索赔的分析思路1.原因分析（基本前提）原因分析（基本前提）2.网络计划分析网络计划分析3.业主原因分析业主原因分析关键线路关键线路费用索赔费用索赔（二）工期索赔的计算方法（二）工期索赔的计算方法1.网络分析法网络分析法工期索赔值新工期原工期工期索赔值新工期原工期2.比例分析法比例分析法（1 1）以合同价所占比例计算）以合同价所占比例计算工期索赔值原合同工期工期索赔值原合同工期附加
17、或新增工程量价格附加或新增工程量价格原合同总价原合同总价【例题】【例题】某工程合同总价为某工程合同总价为10001000万元，总工期为万元，总工期为2424个月，现业主个月，现业主指令增加额外工程指令增加额外工程9090万元，则承包商提出的工期索赔为多少？万元，则承包商提出的工期索赔为多少？24 24 2.162.16（月）（月）100090（2 2）按工程量进行比例计算）按工程量进行比例计算工期索赔值原合同工期工期索赔值原合同工期额外或新增工程量额外或新增工程量原工程量原工程量【例题】【例题】某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指
18、令承包商进行处理，土方工程量由原来的进行处理，土方工程量由原来的27602760立方米增至立方米增至32803280立方米，原定立方米，原定工期为工期为4545天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？45 45 8.58.5（天）（天）若本合同规定，若本合同规定，1010范围内的工程量增加为承包商应承担的风范围内的工程量增加为承包商应承担的风险，则工期索赔为多少？险，则工期索赔为多少？45 4（天）（天）32802760（110）2760 328027602760三、费用索赔产生的原因三、费用索赔产生的原因（一）业主违约（一）业主违约（二）工程变更（二）工程
19、变更直接损失直接损失（三）业主拖延支付工程款（三）业主拖延支付工程款（四）业主指令加速（四）业主指令加速间接损失间接损失（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加（六）工程中断或终止（六）工程中断或终止（七）工程量增加（七）工程量增加直接费直接费间接费间接费索赔费用的构成索赔费用的构成利润利润税金税金直接工程费直接工程费措施费措施费规费规费企业管理费企业管理费四、费用索赔的项目构成四、费用索赔的项目构成其他费用其他费用利息、分包费用等利息、分包费用等（一）总费用法（一）总费用法五、费用索赔的计算方法五、费用索赔的计算方法当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的预算总费用，即为要求补再从这个实际总费用中减去投标报价时的预算总费用，即为要求补偿的索赔费用。偿的索赔费用。索赔费用实际总费用投标报价预算费用索赔费用实际总费用投标报价预算费用（二）分项法（二）分项法按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一种方法。种方法。
