1、第第5 5章章 工程项目的范围管理工程项目的范围管理5.1 工程项目的系统分析概述 “系统”是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成，且具有特定功能的整体。任何一个项目都是一个系统，具有鲜明的系统特征。项目管理与系统工程具有最大的交集。5.2 工程项目的系统体系环境系统环境系统行为系统行为系统对象系统对象系统项目项目系统系统管理系统管理系统组织系统组织系统目标系统目标系统工程项目的环境系统工程项目的环境是指对工程项目有影响的所有外部因素的总和，它们构成项目的边界条件。现代工程项目都处在在一个经常迅速变化的环境中。环境对工程项目有重大影响，主要体现在：1环境决定着对项目的需求，决定着项目的存在
2、价值。2环境决定着项目的技术方案和实施方案以及它们的优化。3环境是产生风险(risk)的根源。-风险管理 工程项目环境调查内容包括:(一)社会的政治环境；(二)社会的经济环境；(三)社会的法律环境；(四)自然条件；(五)项目基础设施、场地周围交通运输、通讯；(六)项目各参加者(合作者)的情况；(七)其它方面；(八)同类工程的资料。工程项目的目标系统工程项目的目标系统实质上是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。由于项目管理采用目标管理方法，所以工程项目具有明确的目标系统，它是项目过程中的一条主线。工程项目目标系统具有如下特点：1.项目目标系统有自身的结构。（系统目标子目标可执行目标）2.完整性
3、。多目标构成的完整系统。包括：社会目标、生态目标 3.目标的均衡性。注重工期、成本、质量之间的平衡。4.动态性。（目标因素的增加、合同的变更 等）。工程项目的对象系统工程项目的对象系统 工程项目的目标最终是通过一个已建成的工程的运行实现的。这个工程是项目的可交付成果，是项目的对象。例如：一个工厂由各个车间、办公楼、仓库、生活区等构成；每个车间或功能区又可以分解为建筑、结构、水电、机械、技术、通信等专业要素。它们之间互相联系、互相影响、互相依赖，共同构成项目的工程系统。项目类型定义举例建设项目按照一个总体设计进行建设施工的一个或几个单项工程的总体建设一个企业单位或一个独立工程作为一个建设项目单项
4、工程是建设项目的组成部分，是指具有独立的设计文件、在竣工后可以独立发挥效益或生产能力的产品车间生产线或独立工程等一个新建工厂的建设项目，其中的各个生产车间、辅助车间、仓库、住宅等工程都是单项工程。单位工程单项工程由若干个单位工程组成。单位工程指不能独立发挥生产能力，但具有独立设计的施工图纸和组织施工的过程。工业建筑物的土建工程是一个单位工程，而安装工程又是一个单位工程 分部工程考虑到组成单位工程的各部分是由不同工具和材料完成的，可以进一步把单位工程分解为分部工程土建工程的分部工程是按建筑工程的主要部位划分的，例如基础工程、主体工程、地面工程等；安装工程的分部工程是按工程的种类划分的，例如管道工
5、程、电气工程、通风工程以及设备安装工程 分项工程按照不同的施工方法、构造可以把分部工程进一步划分为分项工程。分项工程是能通过较简单的施工过程生产出来的、可以用适当的计量单位计算并便于测定或计算其消耗的工程基本构成要素。基础工程可以细化为：垫层、设备基础、打桩、土方。工程项目的对象系统是由项目的设计任务书、技术设计文件等定义的，并通过项目实施完成。项目对象系统的要求有：1空间布置合理，各分部和专业工程协调一致。2能够安全、稳定高效率地运营，达到预期的设计效果，运营费用低，能源、人力消耗省。3结构合理，没有冗余，各部分、各专业工程投资比例合理，质量和寿命期设计均衡。4.它必须是一个均衡的简约的高效
6、率运行的整体。5与环境的协调。项目的行为系统工程项目的行为系统是由实现项目目标，完成任务所有必需的工程活动构成的。这些活动之间存在各种各样的逻辑关系，构成一个有序的动态的工作过程。人们通常指的项目就是指项目的行为系统。项目的行为系统的基本要求有：1它应包括实现项目目标系统必需的所有工作，并将它们纳入计划和控制过程中。2保证项目实施过程程序化、合理化，均衡地利用资源，降低不均衡性，保持现场秩序。3保证各分部实施和各专业之间有利的、合理的协调。通过项目管理，将由上千个、上万个工程活动导演成为一个有序的高效率的经济的实施过程。项目组织系统 项目组织是由项目的行为主体构成的系统。由于社会化大生产和专业
7、化分工，一个项目的参加单位(或部门)可能有几个，几十个，甚至成百上千个，常见的有业主，承包商，设计单位，监理单位，分包商，供应商等。它们之间通过行政的或合同的关系连接而形成一个庞大的组织体系，为了实现共同的项目目标承担着各自的项目任务。项目组织是一个目标明确、开放的、动态的、自我形成的组织系统。工程项目管理系统工程项目管理系统 项目管理系统是项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统。项目管理系统从总体上完成如下工作：（1）对项目的目标系统进行策划、论证、目标管理、通过项目过程和项目管理过程保证项目目标的实行；（2）对项目的对象系统（工程系统）进行策划、评价和质量的控制；（3）对项目
8、的行为系统进行计划和控制；（4）对项目组织系统进行沟通、协调、指挥。工程项目的系统特点工程项目范围管理 项目的范围定义与确定 项目范围是指为了成功达到项目的目标，完成最终可交付工程的所有工作总和。它们构成项目实施过程。最终可交付工程是实现项目目标的物质条件，是确定项目范围的核心。项目范围管理是确保成功完成项目所需的全部工作，所进行的范围确定、项目结构分析和项目范围控制等，它主要是确定并控制哪些工作应该包括在项目之内，哪些工作不在项目之内。5.3.2 范围管理的主要工具-工程项目结构分析（1）工程项目结构分析的内涵 项目是由许多互相联系、互相影响、互相依赖的工程活动组成的行为系统，它具有系统的层
9、次性、集合性、相关性、整体性特点。工程项目结构分析是将项目按系统规则和要求分解成相互独立、互相影响的、相互联系的项目单元，将他们作为对项目的观察、设计、计划目标和责任分解、成本核算和实施控制等一系列项目管理工作的对象。在国外被称为“计划前的计划”或者“设计前的设计”。工程项目结构分析工作包括如下几方面内容：1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究，以划定整个项目的系统范围。2.工程项目的结构分解。3.项目单元的定义。4.项目单元之间界面的分析，包括界限的划分与定义、逻辑关系的分析，实施顺序安排。颐家春天家春天B5B5、B7B7、B9B9、B13B13、B14B14栋住宅栋住宅楼楼B5栋住宅楼
10、栋住宅楼同同B9栋栋同同B9栋栋同同B9栋栋同同B9栋栋B7栋住宅楼栋住宅楼B9栋住宅楼栋住宅楼B13栋住宅楼栋住宅楼B14栋住宅楼栋住宅楼主体支模主体支模主体砌筑主体砌筑主体浇混主体浇混主体扎钢筋主体扎钢筋土方开挖土方开挖基础垫层基础垫层基础支模基础支模基础扎钢筋基础扎钢筋基础浇混凝土基础浇混凝土基础砌筑基础砌筑土方回填土方回填主体一层主体一层主体二层主体二层主体三层主体三层主体四层主体四层主体五层主体五层主体六层主体六层屋面支模屋面支模屋面扎钢筋屋面扎钢筋屋面浇混凝土屋面浇混凝土屋面砌筑屋面砌筑屋面找平屋面找平屋面保温屋面保温屋面防水屋面防水基基础础工工程程水水电电工工程程装装修修工工程程
11、主主体体工工程程楼楼地地面面工工程程门门窗窗工工程程屋屋面面工工程程（2）项目管理中常用的系统分解方法系统分解方法是将复杂的管理对象进行结构分解，以观察内部结构和联系 1.结构化分解方法。项目的目标系统可以分解为系统目标、子目标、可执行目标；工程技术系统可以按照一定规则分解为子系统、功能区间和功能要素。2.过程化方法。在项目管理中，可以从如下几个角度进行过程分解：(1)项目实施过程。如项目的前期策划可以分解成如图2-1所示的工作程序；(2)管理工作过程。预测、决策、计划、实施控制、反馈等；(3)行政工作过程。各种申报和批准的过程；(4)专业工作的实施过程。基础工程施工可以分解为：打桩、挖土、做
12、垫层等。(3)工程项目结构分解的结果 项目结构分析表编码工作内容负责人成本预算其他10000 住宅项目11000土建工程11100地基与基础11110 无支护土方11111土方开挖11112土方回填（4）工程项目分解结构编码设计服务于PMIS 通过编码给项目单元以标识，使它们互相区别。编码能够标识项目单元的特征，使人们以及计算机可以方便地“读出”这个项目单元的信息。在项目管理过程中网络分析，成本管理，数据的储存、分析、统计，都靠编码识别。编码设计对整个项目的计划、控制工作和管理系统的运行效率都是关键。项目的编码一般按照结构分解图，采用“父码+子码”码的方法编制。例如在图3-1和表3-2中，项目
13、编码为1，则属于本项目的次层子项目的编码在项目的编码后加子项目的标识码，即为11、12、13、14，如此等等，而子项目11的分解单元分别用111、112、113等表示。则从一个编码中就可“读”出它所代表的信息，如14223表示项目1的第四个子项目，第二个任务，第二个子任务，第三个工作包。图 3-1 项 目 结 构 图 子 项 目 任 务 10000 11000 12000 13000 14000 11100 11200 12100 12200 13100 13200 14100 14200 14300 12200 12210 12220 12230 12221 12222 项 目 单 元 项
14、目 子 结 构 图 （5）工程项目结构分解的作用 1保证项目结构的系统性和完整性。2通过结构分解，使项目的形象透明，使人们对项目 一目了然，使项目的概况和组成明确、清晰。3用于建立项目目标保证体系。4项目分解结构是进行项目分标，建立项目组织，落 实组织责任的依据，项目单元的责任人也就是项目组织成员，所以项目结构对项目组织形式有规定性。5是网络分析的基础，可用于进度控制。6作为项目报告系统的对象，是进行各部门、各专业 的协调的手段。项目分解结构的作用可用图3-3表示。（6）项目结构分解的基本原则）项目结构分解的基本原则 1应在各层次上保持项目内容上的完整性，不能遗漏任何必要的组成部分。任何一个单
15、元 J在被分解成几个低一层次单元 J1、J2J n时，应存在集合关系：J=J1 J2 J3 J4 而Ji和Jj之间互不重叠，存在关系：Ji Jj=(ij)在工作内容上，完成了J1、J2 J n，即完成了J。J1、J2 J n的成本之和应等于J的总成本：J的工期由J1、J2 J n的开始时间的最小值和结束时间的最大值所定义。2一个项目单元 Ji只能从属于某一个上层单元 J，不能同时交叉属于两个上层单元 J和I。如果发生这种情况，则可能在上层分解时I和J的界面不清楚。这个问题的解决可以通过如下办法解决：重新定义I、J，使它们界限清楚；将I、J合并；将 Ji分解成两部分，使它们分属于I和J。3由一个
16、上层单元J分解得到的几个下层项目单元J1、J2 Jn 应有相同的性质。4项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容，应有较高的整体性和独立性，单元之间的工作责任、界面应尽可能小而明确。5系统分解的合理性还应体现在：1）分解后的任务应该是可管理的、可定量检查的、可分配任务的、独立的。2）应注意物流、工作流、资金流、信息流的效率和质量。3）注意功能之间的有机组合和实施工作任务的合理的归属。4）符合工程的功能或技术的特殊性。5）最低层次的项目单元(工作包)上的单位成本不要太大，工期不要太长。6项目分解结构应有一定的弹性，应能方便地扩展项目的范围、内容和变更项目的结构。7符合要求的详细程度。通常4-
17、6层为宜。对于大型项目也不要超过6层。5.4 5.4 工程项目系统界面分析工程项目系统界面分析 界面的概念 在工程项目中界面具有十分广泛的意义，项目的各类系统，如目标系统、技术系统、行为系统、组织系统等，它们的系统单元之间，以及系统与环境之间都存在界面。例如：1.目标系统的界面例如：环境保护和投资利润率 2.技术系统的界面。3.行为系统的界面。4.组织系统的界面。5.项目的各类系统与外界环境系统之间存在着复杂的界面。流程管理前期策划流程设计和计划流程施工组织管理流程后期运行流程控制系统组织 策略 流程管理部门输入目标计划人工材料费用其他质量好进度快投资低的建筑产品输入项目环境信息系统进度 投资
18、 质量计划与实际比较输出 5.4.2 界面管理的原则 对于大型的复杂的项目，界面必须经过精心组织和设计，并纳入整个项目管理的范围。1界面管理首先要保证系统界面之间的相容性，使项目系统单元之间有良好的接口，有相同的规格。2保证系统的完备性，不失掉任何工作、设备、数据等，防止发生工作内容、成本和质量责任归属的争执。3.对界面进行定义，并形成文件，在项目的实施中保持界面清楚，当工程发生变更时特别应注意变更对界面的影响。4界面通常位于专业的接口处，项目生命期的阶段连接处。项目控制必须在界面处设置检查验收点和控制点，大量的管理工作都集中在界面上，应采用系统方法从组织、管理、技术、经济、合同个方面主动地进
19、行界面管理。5在项目的设计、计划和施工中，必须注意界面之间的联系和制约，解决界面之间的不协调、障碍和争执，主动地、积极地管理系统界面的关系，对相互影响的因素进行协调。界界 面面 说说 明明 表表3-3项目：子项目：界面号：部门：部门：技术界限已 清楚尚 未清楚 工期界限已 清楚尚 未清楚 成本界限已 清楚尚 未清楚 签字：签字：项目经理培训班工程项目管理及索赔第一章 概述 一、工程项目管理二、项目经理的作用三、项目管理理论与技术 工程项目管理是指承包商为完成项目业主对项目建设的委托或设备供货的委托，以自己的施工或供货能力来完成业主委托的任务，在建设各阶段对自己所承担的项目中投入各种资源进行计划
20、、组织、协调、控制的过程，是按合同要求来进行管理，是在一定约束条件下的项目管理。管理层次决策层次：制定政策方案、筹资、绩效管理、监督检查与评价执行层次：项目的实施管理，包括合同、施工、财务等具体内容你们认为哪些属于工程项目经理应承担的管理工作？制订施工组织设计和质量保证计划，经监理工程师审定后组织实施。按施工计划组织施工，认真组织好人力、机械、材料等资源的投入。并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。按施工合同要求在工程进度、成本、质量方面进行过程控制，发现偏差及时纠正。遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等方面的管理规定，办理相关手续。按专用条款约定
21、，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作。保证施工现场清洁，使之符合环境卫生管理的有关规定。在施工过程中按规定程序及时主动、自觉接受监理工程师的监督检查；提供业主和监理工程师需要的各种统计数据的报表。及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现的问题及时进行改进。负责已完工程的保护工作。向委托方完整及时地移交有关工程资料档案。（11）及时收进度款；（12）尽可能的进行工程索赔。项目经理的作用及工作保证项目目标的实现。对项目进行有效的日常管理。进行项目具体事务决策。更具体点主要工作是：(1）充分发挥自身优势，在获得工程承包权后，做好有关谈判工作和承包合同签约工作
22、；(2）做好施工准备工作，搞好组织设计，优选施工方案、人员及设备材料等；(3）确定施工现场的组织系统，明确各主要人员的职责分工及权限范围；(4）确定施工进度计划和关键控制性工期，监督执行，保证工程按时竣工；(5）建立项目管理信息系统，保证信息传递及时、准确、可靠；(6）控制工程项目成本支出；(7）保证工程质量，严格按照设计图纸和技术规范施工；(8）制定项目合同和技术档案管理制度，搞好项目合同和技术档案的管理；(9）协调、监督项目现场的施工、设计、供应、财务等工作；(10）负责与建设单位、厂商、承包单位等对项目有关事宜的联系和协调；(11）工程竣工时，及时向建设单位提交竣工报告，做好验收准备工作
23、，督促建设单位及时进行竣工验收。二、项目管理理论与技术理论：系统论、信息论、控制论和行为科学等；方法：预测技术、决策技术、线性规划和网络技术；手段：计算机、应用程序，如P3软件等。第二章第二章 合同前期（招投标期）项目管理合同前期（招投标期）项目管理承包市场管理承包市场管理招标文件分析招标文件分析合同条款及风险分析合同条款及风险分析现场考察现场考察投标报价投标报价标后谈判标后谈判承包市场管理：承包市场管理：包括承包信息收集跟踪和建立良好的人脉关系，包括承包信息收集跟踪和建立良好的人脉关系，而市场信息跟踪能力包括两方面，一是对项目而市场信息跟踪能力包括两方面，一是对项目的跟踪能力，二是对重点设备
24、材料的跟踪能力。的跟踪能力，二是对重点设备材料的跟踪能力。市场管理不是简单的了解工程项目的信息、进市场管理不是简单的了解工程项目的信息、进展动态，还应在跟踪的过程中建立人脉关系，展动态，还应在跟踪的过程中建立人脉关系，熟悉项目环境，为能承包到工程项目服务。熟悉项目环境，为能承包到工程项目服务。招标文件分析：通过招标文件的分析，了解工程项目的招标条件、具体项目内容、工程难易程度、存在问题以及投标程序和应注意的问题，是项目合同管理的重要工作之一。合同条款分析：合同条款分析有两个关键作用，一是通过合同条款的分析，明白了解合同双方责任、义务和权益；二是合同条款的完备性分析，即分析合同条款是否齐全，对工
25、程涉及的问题是否都有规定，无漏项，这对承包商来说是很重要的。风险分析：则是通过分析知道在工程项目实施过程中可能会存在的风险问题有哪些（包括不能中标的风险），并做出对应和防范安排，如改变施工组织设计方案、在投标报价增加风险金等，以便尽可能避免和减少损失。合同条款分析也可以认为是风险分析。现场考察：除对项目所在地的政治经济环境考察外，重点是工地的自然条件、地形地质条件和施工条件，当然道路交通及主要材料供应条件是关键，能源供应和通讯条件也是现场考察的内容。有时根据合同规定，必要的现场踏勘也是需要的。投标报价，不能简单的看作是依据工程量清单报价的数字游戏，而是招标投标期间承包商的一项重要合同管理内容，
26、其重要性体现在直接关系到承包商能否中标和中标后能否取得预期利润的问题。承包商的投标策略投标策略通常有下面几种：以管理取胜：通过合理的组织施工和进度安排，降低报价；改进设计：通过对原设计图纸的研究，发现不够合理之处，提出降低造价的措施；低利政策，目的在于提高中标率；低报价，高索赔政策，风险很大；微亏或保本政策，着眼于进入有发展的新区域和增加市场占有率。标后谈判标后谈判体现承包商在合同形成阶段工程管理水平的另一项工作是承包商在合同谈判中的控制能力，看最后承包商能否签订一份对自己有利的承包合同。第三章第三章 承包商的三个意识承包商的三个意识合同意识合同意识履约意识履约意识法律意识法律意识管理制度的规
27、范化管理制度的规范化合同意识：承包商在工程施工阶段的主要管理工作是围绕工程承包合同的要求，在履行满足合同中规定义务（工程进度和和质量及其他应履行的工作）的前提下，才能考虑如何尽可能的降低工程成本，赢得尽可能多的利润，这就是承包商在这个阶段为实现自己的主要工程项目管理目标而要遵循的合同原则。履约意识履约意识 工程合同的签订是为了实现一定工程目标，这个目标只有通过全面履行合同中所确定的权利、义务来实现，在合同执行（工程实施）过程中，我们随时都应树立履约意识，要清晰的认识到全面、适当的履行合同的重要性。在工程实施中，会遇到许多争议，这些争议不能成为合同任何一方不履行合同义务的借口。法律意识法律意识
28、法律意识包括两方面的意思：一是合同的法律约束力，即合同一经签订，只有合法、有效，即受到法律保护，任一方无权单方面修改和撤销，必须按合同要求去履行。如果实施中发生变化，就会产生补偿和索赔，这是法律赋予合同参与者的权力。二是在合同的履行中应遵守工程所在地国家的相关法律法规，同时用法律来保护自己的权益。第四章第四章 工程项目变更工程项目变更工程范围变更工程范围变更工期延误工期延误施工条件变化施工条件变化加速施工加速施工工程范围变更：是土木工程中最常见的情况，也是承包商索赔最多的机会。其变更内容包括合同范围内的附加工程和合同范围外的额外工程。工期延误工期延误 工程项目实施过程中，经常因外界影响或意外干
29、扰造成施工进度拖延。工期的拖延必然带来成本的增加，是工程费用变更的主要的内容之一。施工条件变化施工条件变化 施工过程中承包商遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利自然条件或人为障碍，都称为施工条件变化或不同的现场条件。加速施工加速施工当业主想提前竣工，或因项目施工中遇到可原谅的工期拖期时，为保证工程按原计划完成，业主往往会向承包商发出加速施工的变更指令，并对承包商拟采用的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。第五章第五章 索赔的基本概念索赔的基本概念索赔起因索赔起因索赔的作用条件索赔的作用条件索赔管理索赔管理索赔分类索赔分类索赔的概念“索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。索
30、赔指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。索赔的作用和条件索赔的作用和条件作用：1保证合同的实施。2它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。3索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。索赔的条件：索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失（报价低也是一种损失），避免亏本，因此是不得已而用之。要取得索赔的成功，索赔要求必须符合如下基本条件：客观、合法、时效和合理4个条件。索赔管理在承包工程项目管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。索赔和反索赔是矛与盾的关系，进攻和防守的关系。有索赔，必有反索赔。在业主和承包商，总包和分，合伙人之间都
31、可能有索赔和反索赔。（1）预测索赔机会（2）在合同实施中寻找和发现索赔机会（3）处理索赔事件，解决索赔争执索赔的分类索赔的分类（一）按照干扰事件的性质分类（二）按合同类型分类（三）按索赔要求分类（四）按索赔的起因分类（五）按索赔的处理方式分类第六章第六章 索赔的处理索赔的处理索赔工作程序索赔工作程序索赔机会干扰事件索赔机会干扰事件索赔证据索赔证据索赔报告及索赔小组索赔报告及索赔小组索赔事件索赔工作程序索赔原因索赔理由评价索赔理由分析证据工期延长成本增加不加速加速开始索赔谈判提交索赔文件谈判仲裁干扰引起的成本变化加速成本其他成本索赔机会和干扰事件索赔机会和干扰事件（一）索赔机会在合同实施过程中经
32、常会发生一些非承包商责任的，而且承包商不能影响的确良干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延和费用的增加，是承包商的索赔机会。（二）干扰事件干扰事件是指造成合同变化的事件，是索赔处理的对象。事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。索赔证据索赔证据证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败。证据不足或没有证据，索赔是不能成立的。证据又是对方反索赔攻击的重点之一，所以承包商必须有足够的证据证明自己的索赔要求。索赔报告和索赔小组索赔报告和索赔小组（一）索赔报告索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件，是承包商对索赔事件处理的结果。业主的反应认可或反驳就是针对索赔报告。调解人和仲裁人只有通过索赔报告了解和分析合同实施情况和承包商的索赔要求，评价它的合理性，并据此作出决议。（二）索赔小组通常索赔小组由组长（一般由工程项目经理担任），合同经理、法律专家或索赔专家、估算师、会计师、工程施工工程师等组成。而项目的其它职能人员，总部的各职能科室提供信息资料，予以积极的配合。索赔小组在能力、知识结构、性格上应互补，构成一个有机的整体。
