1、第5章 建设工程项目招投标管理学习目标掌握建设项目招投标的概念、方式和范围。熟悉建设项目招投标的程序和内容。掌握建设项目投标报价技巧。5.1 建设工程项目招投标概述5.1.1 招标投标的基本概念招标是一种国际上特定的交易方法，是发包方向社会提出交易条件，以征询各工程承包商或供货商的最佳报价及最佳条件，经比较而最终成交；投标则是对招标的响应，是卖方向买方发出的承诺条件和报价实盘，以便招标的买方进行选择贸易成交的行为。5.1.2 招投标制度的特点和作用1.招投标制度的特点国际招标与投标既然是市场经济体制下的产物，它的一些制度及规则应遵守国际市场经济运行的规律，与国际上其他贸易方式相比，招投标有其自
2、身的一些特点，主要包括公开性、公平性和组织性三个方面。2.招投标制度的作用实行工程建设的招标与投标制度，可以防止市场中的垄断与保护现象产生，引入公平竞争机制，促使工程项目的建设和管理水平的提高，有以下几个方面的作用：(1)促进工程业主单位做好工程前期工作；(2)有利于降低工程造价；(3)有利于保证工程质量；(4)有利于缩短建设工期；(5)有利于使工程建设纳入法制化的管理体系，提高工程承包台同的履约率。5.1.3 建设工程项目招标的范围建设工程项目招标的范围，也就是准备发给投标单位承包的内容。它可以是建设工程项目全过程的全部工作，也可以是其中某个阶段或某一专项工作。按招标范围不同，可分别称为建设
3、工程项目全过程招标、阶段招标和专项招标。5.1.4 建设工程项目招标的条件2012年2月1日实施的中华人民共和国招标投标法实施条例第七条规定：按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。项目审批、核准部门应当及时将审批、核准确定的招标范围、招标方式、招标组织形式通报有关行政监督部门。5.1.5 招标方式国际上通行的招标方式主要有公开招标、选择性招标和两阶段招标三种。国际上往往对邀请招标方式的适用条件作出指导性的规定，这些条件通常包括以下几个方面。(1)由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术人员和熟练技
4、工以及专用技术设备，只有少数承包人能够胜任。(2)公开招标使招标单位或投标单位支出的费用过多，与所能得到的好处或工程价值不成比例。(3)出于工期紧迫或保密的要求等其他原因，而不宜公开招标。5.1.6 工程项目承包的计价方法及适用情况1.固定总价合同这种合同是按承发包双方商定的总价承包工程。它的特点是：以图纸和工程说明为依据，明确承包内容并计算承包价，而且一笔包死，在合同执行过程中，除非发包单位要求变更原定的承包内容外，承发包双方一般不得要求变更承包价。采用这种计价方法，如果设计图纸和说明书达到一定深度，能据此比较精确地估算造价，合同条件也考虑得比较周全，对承发包双方都不致有太多风险，则不失为一
5、种比较简便的承包方式。但是，如果图纸和说明书不够详细，未知数比较多，或者工期比较长，材料价格变动和气候变化难以预料，承包企业要承担较大风险，往往要加大不可预见费，因而不利于降低造价，最终对业主不利。因此，这种确定承包价的方法，通常仅适用于规模较小、技术不太复杂的工程。2.单价合同这种合同有两种主要形式，分别适用于不同的情况。(1)按分部、分项工程承包单价，即由发包单位开列分部、分项工程名称、计量单位和估计工程量，由承包单位填报单价，签订单价合同，将来根据实际完成的工程数量，按合同单价结算工程价款。这种计价方式主要适用于没有施工图、工程量不明而又须立即开工的紧急工程。某些大型土木工程，虽有施工图
6、和近似工程量，但在实际工作中可能会出现较大的变化。例如铁路或水电建设中的隧洞开挖，就可能因异常的地质条件而使土石方数量产生较大的变化，为了使承发包双方都能避免由此而带来的风险，通常也采用单价合同。(2)按最终产品承包单价，即按每1平方米住宅、每1平方米道路以及每1米延长管线等最终产品的单价承包工程。这种方式通常适用于大量兴建的采用标准设计的工程，例如城市中成片建设的住宅小区。3.成本加酬金合同这种合同的基本特点是按工程实际发生的成本，加上商定的总管理费和利润，来确定工程总造价。工程成本包括人工费、材料费、施工机械使用费、其他直接费和施工管理费以及各项独立费，但不包括承包企业的总管理费和应缴纳的
7、税金。这种计价方式主要适用于开工前对工程内容尚不十分清楚的情况，例如边设计边施工的紧急工程，遭受自然灾害或战火破坏需修复的工程等。实行建设全过程总承包的“交钥匙”工程，通常也采用这种计价方式。在实践中，成本加酬金的具体做法主要有四种：1)成本加固定百分数酬金2)成本加固定数额酬金3)成本加浮动酬金4)目标成本加奖罚5.2 建设项目招投标程序和内容5.2.1 建设项目招投标过程招标是业主就拟建工程准备招标文件、发布招标广告或信函以吸引或邀请承包商来购买招标文件，进而投标的过程。招标文件一般也是由工程师协助业主编制完成，其中包含投标邀请函、投标人须知、合同条件、规范、图纸、工程量表、投标书格式及附
8、件等。一般均由业主在所有投标者参加的场合公开开标，随即转入秘密评标。由业主、工程师以及有关单位和专家组成评标组，从技术、合同、商务等方面对所有的投标者逐一进行评议并最后确定中标者。业主不但应通知中标者，也应通知所有的未中标者。中标者与业主谈判后，双方签署了合同，便开始了合同实施阶段。5.2.2 建设项目招标文件内容招标文件是投标单位编制标书的主要依据，通常包括以下主要内容：1.工程综合说明2.设计图纸和技术说明书3.工程量清单是投标单位计算标价和招标单位评标的重要依据，通常以每一个体工程为对象，按分部分项列出工程数量，并说明所采用的计算方法。对采用标准设计的工程，也可按建筑面积列出工程数量。4
9、.单价表是采用单价合同承包方式时投标单位的报价文件和招标单位评标的主要依据，通常由招标单位列出分部分项工程名称和计量单位(如土方每立方米，面砖外饰面每平方米等等)，由投标单位填报单价；也可由招标单位先开列出单价，再由投标单位分别表示同意或另行提出自己的单价。考虑到工程数量对单价水平的影响，一般应列出近似工程量，供投标单位参考，但不做为确定总价的依据。5.投标须知6.合同的主要条件(1)合同所依据的法律、法规；(2)工程内容(工程项目表)；(3)承包方式(包工包料、包工不包料；总价合同、单价合同或成本加酬金合同等)(4)开、竣工日期；(5)供应技术资料的内容和时间；(6)施工准备工作；(7)材料
10、供应及价款结算办法；(8)工程价款结算办法；(9)以外币支付时所用外币种类及比例；(10)工程质量及验收标准；(11)工程变更；(12)停工及窝工损失的处理办法；(13)提前竣工或拖延工期的奖罚办法；(14)竣工验收与最终结算；(15)保修期内维修责任与费用；(16)分包关系；(17)争端的处理等。5.2.3 建设项目标底编制标底是招标单位对招标工程的预期价格。标底的作用，一是使业主预先明确自己在招标工程上应承担的财务义务；二是作为衡量投标单位报价的准绳，也就是评标的主要尺度。此外，还可作为业主的上级主管部门核实建设规模和投资预(概)算的依据。当前，我国编制工程施工招标的标底有下述四种方法：1
11、.以施工图预算为基础的标底2.以工程概算为基础的标底3.以扩大综合定额为基础的标底4.以平方米造价包干为基础的标底5.2.4 开标、评标和决标1.开标1)开标程序工程招标一般要求投标单位做两个标函，一为技术标函，另一为商务标函，分两包封装，同时送达。开标时先开技术标，再开商务标。技术标的开标实质上是对施工组织设计、技术实施方案的审查，只有在技术标通过之后才开商务标，技术标通不过的则商务标将原封退回。开标后任何投标者都不允许更改他的投标内容和报价，也不允许再增加优惠条件，但在业主需要时可以作一般性说明和疑点澄清。开标后即转入幕后秘密评标阶段，这阶段工作要严格对投标者以及任何不参与评标工作的人保密
12、。对未按规定日期寄到的投标书，原则上应视为废标予以原封退回；但如果迟到日期不长，延误并非由于投标者的过失(如邮政、战争、罢工等原因)，招标单位也可以考虑接受该迟到的投标书。2)审查投标文件开标的过程，实质就是对投标函审查评价的过程。应首先审查投标文件的有效性。对投标文件审查的要求包括：(1)有无计算上的技术错误；(2)是否总体上符合招标文件要求；(3)是否已提供了所要求的保证；(4)是否全部文件按规定签了名；(5)文件完整性如何；(6)是否提出了招标单位无法接受或违背招标文件的保留条款。2.评标和决标1)评标组织评标委员会一般由招标单位负责组织。为了保证评标工作的科学性和公正性，评标委员会必须
13、具有权威性。国内一般均由业主、咨询设计单位、资金提供单位、领导单位以及邀请各有关方面(技术、经济、合同等)的专家参加。评标委员会的成员不代表各自的单位或组织，也不应受任何个人或单位的干扰。最终评标结果应报上级有关领导部门批准。评标组织人员数量一般五人以上，以单数组成。2)评标内容评标绝不仅仅是投标价格的比较，而是多方面的审核评比，具体可分五个方面。(1)价格比较。要比较总价，也要分析单价、计日工单价等。(2)主要施工方法、施工设备以及施工进度的比较。(3)对该项目主要工程技术人员及管理人员的数量及其经历的比较。(4)商务、法律方面。是否符合招标文件合同条款的要求。(5)有关优惠条件等其他条件。
14、3)评标步骤一般在对投标文件进行全面、仔细检查之后，先否定不合格的投标者，再审查技术方案，否定技术方案明显不合理的投标者，在此基础上选出投标报价合理的投标者进行最后的全面综合评比。如何选取低标有两种办法，一种是简单地规定最低的三个标(或四五个标)；另一种是从所有的投标书中取出两个标价最低的，取二者平均值，称为“平均标价”；凡是标价超过此“平均标价”20以上的投标者暂不考虑；而对标价超过“平均标价”20以内的投标文件进行综合地、全面地细致地分析比较，从中再选出两个最理想的投标者，分别与之进行澄清会谈，最后选定一名中标者。这种方法有利于考虑到所有投标标价较低者。评标也可以采用打分的办法，这就要求评
15、标委员会在评标前，要拟定出一个评分标准，然后在评论比较了各个投标文件以后，由每一个委员采用不记名打分，最后统计得出中标者。4)决标授予合同决标即决定中标者，并授予合同。决标前一般要进行谈判，谈判时由合同、成本、财务、工程、施工、计划等方面的技术及经济专家参加，达成的协议要有书面记载，最后根据协议对合同文件予以修改或另写备忘录，或合同附录。决标谈判一结束，招标单位应尽快决定中标者并向中标者发出书面中标通知书，同时通知其他未中标的投标者，并退回其投标保证金。投标者中标履约保证是承包商履行工程合同的一种保证，也是使业主能够获得质量合格的工程的一种保证。如果承包商一旦中途毁约，业主便可持履约保证到有关
16、单位去索取保证金。履约保证的期限一般到维修结束。5)废标拒绝全部投标在招标文件中一般规定招标单位有权废标，但在国际惯例上，绝不允许为了压低标价随意废标，再以同样条件招标的做法。一般在下述三种情况下，招标单位可以废标：(1)最低投标报价，大大超过标底(超过20以上)，招标单位无力接受投标；(2)投标书未按招标文件要求编制；(3)投标者过少(不超过三家)，没有竞争性。如果因上述原因之一而废标时，招标单位应认真审查原标书及标底，研究发生的原因。按照国际惯例，必须对原招标文件的项目规定、条款审订修改后才能重新招标。5.2.5 投标书的内容投标书也称标函，通常由标书主文、附件和投送标书的函(标书封面)组
17、成。投送标书的函比较简单。在开头写上招标单位名称，然后写明“送上工程项目投标书正本一份，请审核”；下面填写投标单位的全名和负责人的职务、姓名，分别加盖公章和负责人签名，并注明投送日期即可。标书主文是正式报价的主要文件，必须清楚无误地写明下列各项：1.总标价 2.成品综合单价 3.总标价的构成 4.工期 5.工程质量标准及主要施工技术组织措施6.主要材料指标 7.要求业主提供的配合条件8.其他须说明的事项5.3 建设项目投标报价技巧5.3.1 掌握科学决策上的技巧投标决策必须先弄清三个问题：一是从企业的经营战略和项目的客观条件两个方面分析，明确应不应该干；二是从实际出发，拟定施工方案，编制施工组
18、织设计，看质量和工期有没有保证；三是进行成本测算，与预算成本相比较，看有没有不亏的把握。为确保投标决策的准确可行，决策者必须潜心研究市场、拿捏信息动态、适应国家宏观经济政策、适应建筑市场的变化，同时，要把握决策规律。决策者特别要注意掌握找出期望的标准同实际之间差距，同时决策人要经常考察分析企业内外发生的变化，对企业的经营状况进行分析，及早查出故障和隐患，对发现的问题要分类评估、界定。在组织投标时要注意“三个结合”，即：企业内与企业外相结合；投标人员与施工管理人员相结合；领导与业务人员相结合。这样做，不仅投标力量足，而且熟悉情况，重大决策和问题的解决都在现场，保证了投标组织的高效运转。5.3.2
19、 掌握制定施工方案的技巧施工方案是施工企业对拟建工程施工所作的总体部署和对工程质量、安全、工期等所作的承诺，也是招标方了解投标方企业管理水平、施工技术、机械设备能力等各方面情况的一个窗口。在工程项目的投标阶段，制定的施工方案与工程的施工组织设计不同，主要是它的深度和范围不及施工组织设计。制定投标施工方案的目的是为了计算有关费用，它对于中标后编制施工组织设计具有指导作用。技术指标的编制质量如何，对中标的成功与否有着不可忽视的影响。在编制施工组织设计和技术措施时应向国际通用化、规范化靠拢。5.3.3 掌握工程量核对的技巧在核对工程量时，如果发现工程量清单存在错误，或者漏项，投标单位不宜自己更改或补
20、充项目，以防止招标单位在评标中不便统一掌握和失去可比性。但是，应在投标致函中加以说明。工程项目上的错误或者漏项问题，应留待中标后签订施工承包合同时提出来加以纠正，或留待工程竣工结算时作为调整承包价格处理，但必须是非固定总价包死合同形式。5.3.4 掌握投标报价上的技巧1.研究招标项目的特点一般来说，下列情况报价可高一些。(1)施工条件差的，如场地狭窄，地处闹市的工程；(2)专业要求高的技术密集型工程，而本公司这方面有专长，声望较高时；(3)总价低的小工程，以及自己不愿意做而被邀请投标时，不便于不投标的工程；(4)特殊的工程，如港口码头工程、地下开挖工程等；(5)业主对工期要求急的；(6)投标对
21、手少时；(7)支付条件不理想的。下述情况下报价应低一些：(1)施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程，如大量的土方工程、一般房建工程等；(2)本公司目前急于打入某一市场、某地区或虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工程的情况(某些国家规定，在该国注册公司一年内没有经营项目时，就要撤销营业执照)，机械设备等无工地转移时；(3)附近有工程而本项目可利用该项工程的设备劳务时或有条件短期内突击完成的；(4)投标对手多，竞争力强时；(5)非急需工程；(6)支付条件好的，如现汇支付。2.不平衡报价法不平衡报价法是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，
22、以期既不提高总价、不影响中标，又能在结算时得到最理想的经济效益。可以在以下几个方面考虑采用不平衡报价法。(1)能够早日结帐收款的项目(如开办费、基础工程、土方开挖等)可以报得较高，以利资金周转；后期工程项目(如机电、设备安装、装饰、油漆等)可适当降低。(2)经过工程量核算，预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，这样在最终结算时可多赚钱；而将工程量完不成的项目单价降低，工程结算时损失不大。上述两点要统筹考虑，即对于工程量有错误的早期工程，如果不可能完成工程量表中的数量，则不能盲目抬高单价，要具体分析后再定。(3)设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，则可降低一些单价。(4)暂定项目。暂定
23、项目又叫任意项目或选择项目，对这类项目要具体分析，因这一类项目要开工后再由业主研究决定是否实施及由哪一家承包商实施。如果工程不分标，只由一家承包商施工，则其中肯定要做的单价可高些，不一定做的则应低些；如果工程分标，该暂定项目也可能由其他承包商施工时，则不宜报高价，以免抬高总报价。(5)在单价包干混合制合同中，有某些项目业主要求采用包干报价时，宜报高价。3.计日工的报价如果是单纯报计日工的报价，可以适当高一些，以便在日后业主用工或使用机械时可以多盈利。但如果招标文件中介绍的计日工表内有一个假定的“名义工程量”时，则一般不必报高价，以免抬高总报价。总之，要分析业主在开工后可能使用的计日工数量确定报
24、价方针。4.多方案报价法对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确、条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要充分估计投标风险，按多方案报价法处理。即先按原招标文件报一个价，然后再提出：“如某条款(或某规范规定)作某些变动，报价可降低多少”，报一个较低的价。这样可以降低总价，吸引业主。5.增加建议方案有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即可以修改原设计方案，提出投标者的方案。增加建议方案时，不要将方案写得太具体，保留方案的关键技术，防止业主持此方案交给其他承包商；同时要强调的是，建议方案一定要比较成熟，或过去有实践经验，因为投标时间不长，如果仅为中标而匆忙提出一些没有把握的方案，
25、可能引起后患。6.突袭法报价是一项保密的工作，但是对手往往通过各种渠道、手段来刺探情报，所以在报价时可以采取迷惑对方的方法。即先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到快投标截止时，再突然降价。如鲁布革水电站引水系统工程招标时，日本大成公司知道他的主要竞争对手是前田公司，因而在临近开标前把报价的总价降低8.04，取得最低标，为以后中标打下基础。7.先亏后盈法有的承包商，为了进入某一地区，依靠国家或某财团或自身的雄厚资本实力，而采取一种不借代价、只求中标的低价投标方案。应用这种手法的承包商必须有较好的资信条件，并且提出的施工方案也先进可行；同时要加强公司情况的宣传，否则即使标价低，业主也不
26、一定选中。如果其他承包商遇到这种情况，不一定和这类承包商硬拼、而力争中第二、三标，再依靠自己的经验和信誉争取中标。8.联合中标法在竞争对手众多的情况下，可以采取几家实力雄厚的承包商联合起来控制标价，一家出面争取中标，再将其中部分项目转让给其他承包商分包，或轮流相互中标。在国际上这种做法很常见，但是如被业主发现，则有可能被取消投标资格；国内这种方法为串标，暴露后要受到处罚。9.对大型分期建设工程费用分摊的调整对大型分期建设工程，如卫星城、灌溉工程等，在第一期工程投标时，可以将部分间接费分摊到第二期工程中去，少计利润以争取中标。这样在第二期工程招标时，凭借第一期工程的经验、临时设施，以及创立的信誉
27、，比较容易拿到第二期工程。但如第二期工程遥遥无期时，则不可以这样考虑。10.关于材料和设备材料、设备在工程造价中常常占一半以上，对报价影响很大，因而在报价阶段对材料设备供应要十分谨慎。(1)询价时最好找厂方的经理部或当地直接受委托的代理。在当地询价后，可用电传向厂家询价，加以比较后再确定如何订货。(2)国际市场各国货币比值在不断变化，要注意选择货币贬值国家的机械设备。(3)建材价格波动很大，因而在报价时不能只看眼前的建材价格，而应调查了解和分析近二三年建材价格变化的趋势，决定采取几年平均单价或当时单价，以减少价格波动引起的损失。11.单价分析表有的招标文件要求投标者对工程量大的项目报单价分析表
28、。投标时可将表中的人工费及机械设备费算的较高，而材料费算得较低。这主要是为了今后补充项目报价时可以参考选用单价分析表中较高的人工费和机械设备费。5.3.5 辅助中标手段1.许诺优惠条件投标报价附带优惠条件是行之有效的一种手段。招标单位评标时，除了主要考虑报价外，还要分析别的条件，如工期、支付条件等。所以在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠给施工设备、免费转让新技术或某种技术专利、免费技术协作、免收优良施工费、代为培训人员等，均是吸引业主利于中标的辅助手段。2.聘请当地代理人 -可起到投标人耳目、喉舌和顾问的作用。3.与当地公司联合投标4.与发达国家公司联合投标我国公司在国外承包工程有较好的信
29、誉，劳动力较便宜。西方发达国家的机、电等技术装备较先进，所以对一些技术密集型大型工程，我们与西方发达公司联合投标可以更容易赢得业主信任而中标。5.外交活动 6.幕后活动5.3.6 投标中应注意的事项1.从自身条件、兴趣、能力和近期、长远目标出发投标决策对一个企业，首先要从战略眼光出发，投标时既要看到近期利益，更要看到长远目标，承揽当前工程要为今后工程创造机会和条件。对企业自身特点要注意扬长避短，发扬长处才能提高利润，创造信誉和今后的机会。要注意企业生产的计划性，特别是机械、劳力的均衡安排，考虑企业本身完成任务的能力。当然，盈利是投标的目的，要对风险和问题有充分的估计。2.业主的条件和心理分析3
30、.注意策略和技巧4.宏观审核指标标价编好后，是否合理、有无可能中标，可以采用工程报价宏观审核指标的方法进行分析判断。5.施工进度表6.工程量清单中各项目的含义要清楚5.3.7 分包商的选择一种是在要求分包商就某一工程部位进行报价，双方就价格、实施要求等达成一致意见后，签订一个协议书。总承包商承诺在中标后不找其他分包商承担这部分工程，分包商承诺不再抬价等。有时总承包商还要求分包商向总承包商提交一份投标保函；而分包商则要求总承包商在投标文件中向业主写明该分包商的名称，并许诺在与业主就该分包部位讨论价格变动时，应征得分包商的同意。这种方式对双方均有约束性。另种是总承包商找几个分包商询价后，投标时自己确定这部分工程的价格，中标后再最后确定由哪一家分包，签订分包协议。这样双方均不受约束，但也都承担着风险。如分包商很少时，总承包商有可能承担提高分包价格的风险；反之，如果分包商较多时，分包商会承担总承包商进一步压价的风险。所以一般来说，对于比较大型、技术复杂的工程总承包商都愿意事先确定分包商。谢谢！
