1、上海市高新技术成果转化项目上海市高新技术成果转化项目认定程序解读认定程序解读 黄丽宏黄丽宏上海市高新技术成果转化服务中心上海市高新技术成果转化服务中心 2010年年1月月一、政策依据(沪府发200452号)1998年6月颁布;2004年12月第三次修订(沪科2009586号)（1999年9月22日发布，2006年3月1日第一次修订，2009年12月31日第二次修订）二、政策解读新认定程序的比较：修改目录明晰标准提高要求规范程序强化管理二、政策解读（一）认定条件凡是运用高新技术成果首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目可以申请上海市高新技术成果转化项目认定，上海市高新技术成果转化服务中心常年受
2、理高转项目认定申请。1 1、项目的核心技术需符合、项目的核心技术需符合上海市高新技上海市高新技术产业和技术指导目录术产业和技术指导目录，该目录采用，该目录采用国家国家重点支持的高新技术领域重点支持的高新技术领域；二、政策解读（一）认定条件（一）认定条件 2 2、项目的、项目的核心技术核心技术拥有拥有受中国法律保护受中国法律保护的的知识产权。知识产权的类型包括：知识产权。知识产权的类型包括：近近3 3年内年内获获得得授权授权的的发明、实用新型专利发明、实用新型专利或进入实质审查或进入实质审查阶段的阶段的发明专利申请发明专利申请；近近2 2年内年内获得获得授权的软授权的软件著作权、集成电路布图设计
3、权件著作权、集成电路布图设计权等。等。项目的知识产权可以是通过项目的知识产权可以是通过自主研发、受自主研发、受让、受赠、并购等让、受赠、并购等方式获得的知识产权所有权，方式获得的知识产权所有权，或是通过或是通过独占许可方式独占许可方式获得的在全球范围内获得的在全球范围内5 5年以上的知识产权实施权。年以上的知识产权实施权。二、政策解读（一）认定条件（一）认定条件 3 3、项目所形成的产品应通过经国家认证认、项目所形成的产品应通过经国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认定的检测机构的检测。凡属医药、部门资质认定的检测机构的检测。凡属医
4、药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品，须具有相通信等有特殊行业管理要求的产品，须具有相关行业主管部门批准颁发的产品生产许可。属关行业主管部门批准颁发的产品生产许可。属国家实施强制性产品认证的产品，必须通过强国家实施强制性产品认证的产品，必须通过强制性产品认证。制性产品认证。二、政策解读（一）认定条件（一）认定条件 4、项目所形成的产品（服务）属于企事业、项目所形成的产品（服务）属于企事业法人营业执照规定的经营范围内。法人营业执照规定的经营范围内。二、政策解读（一）认定条件（一）认定条件 5、项目的总体技术与其它同类产
5、品（服务）、项目的总体技术与其它同类产品（服务）相比具有显著的创新性和先进性，且项目具有相比具有显著的创新性和先进性，且项目具有潜在的经济效益和较好的市场前景。潜在的经济效益和较好的市场前景。二、政策解读（一）认定条件（一）认定条件申请项目属以下情形之一的不予认定：申请项目属以下情形之一的不予认定：1、一般性的工艺改进或产品改型所形成的产、一般性的工艺改进或产品改型所形成的产品（服务）；品（服务）；2、已形成规模销售（提供）的成熟产品（服、已形成规模销售（提供）的成熟产品（服务）。务）。二、政策解读（一）认定条件（一）认定条件申请高转项目认定应提供以下材料：申请高转项目认定应提供以下材料：1、
6、上海市高新技术成果转化项目认定申请书、上海市高新技术成果转化项目认定申请书2、相关的证明材料、相关的证明材料3、可提供的其他辅助材料、可提供的其他辅助材料二、政策解读（二）申报材料（二）申报材料2、相关的证明材料：、相关的证明材料：（1）与项目相关的知识产权：发明专利证书）与项目相关的知识产权：发明专利证书或进入实质审查阶段的发明专利申请证明材料、或进入实质审查阶段的发明专利申请证明材料、实用新型专利证书、软件著作权登记证书、集实用新型专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等。依法经有关部门成电路布图设计登记证书等。依法经有关部门备案的知识产权独占许可合同，受让、受赠、备案的知
7、识产权独占许可合同，受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料。并购合同等权益关系证明材料。（2）企业法人营业执照、组织机构代码证和）企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证，特种经营行业的生产许可资质证税务登记证，特种经营行业的生产许可资质证明。明。二、政策解读（二）申报材料（二）申报材料2、相关的证明材料：、相关的证明材料：（3）企业上年度及项目申报前）企业上年度及项目申报前1个月的资产负个月的资产负债表。债表。（4）项目所形成产品的相关资质：有关检测）项目所形成产品的相关资质：有关检测机构机构2年内出具的产品质量性能检测报告；有年内出具的产品质量性能检测报告；有特殊行业管理要求的产品特殊
8、行业管理要求的产品,须提供特殊行业产品须提供特殊行业产品生产许可证；属国家实施强制性产品认证的产生产许可证；属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性认证产品证书。品，须提供强制性认证产品证书。二、政策解读（二）申报材料（二）申报材料3、可提供的其他辅助材料、可提供的其他辅助材料（1）具有资质的查新机构出具的成果转化项）具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告；目查新咨询报告；（2）省（部）级以上科技成果获奖证书、省）省（部）级以上科技成果获奖证书、省（部）级以上各类科技计划项目合同书、高新（部）级以上各类科技计划项目合同书、高新技术企业证书等证明材料；技术企业证书等证明材料；（3）
9、用户试用或使用报告、产品采用的标准、）用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等；环保达标证明等；（4）可以证明申报项目符合认定条件、有利）可以证明申报项目符合认定条件、有利于享受相关政策的其他材料。于享受相关政策的其他材料。二、政策解读（二）申报材料（二）申报材料1 1、单位注册和在线申请、单位注册和在线申请 项目申报单位登陆项目申报单位登陆“上海科技网上海科技网（）”或或“上海科技成果转上海科技成果转化网（化网（）”进行注册。进行注册。完成注册后进入完成注册后进入“上海市高新技术成果转化项上海市高新技术成果转化项目认定目认定”事项的事项的“在线受理在线受理”一栏，在线填写一栏，在线
10、填写“上海市高新技术成果转化项目认定申请书上海市高新技术成果转化项目认定申请书”。认定申请书须在线填报并网上提交。认定申请书须在线填报并网上提交。相关证明材料须网上提交原件的扫描件。相关证明材料须网上提交原件的扫描件。二、政策解读（三）认定程序（三）认定程序2、书面材料报送和初审、书面材料报送和初审 网上填报完成的网上填报完成的“认定申请书认定申请书”须在线打印形成须在线打印形成标准格式的纸质材料，连同相关证明材料的复印件并标准格式的纸质材料，连同相关证明材料的复印件并加盖项目申报单位的公章，形成完整的项目申报书面加盖项目申报单位的公章，形成完整的项目申报书面材料，一式四份报送有关主管部门材料
11、，一式四份报送有关主管部门初审初审。项目申报材。项目申报材料的报送及初审按以下情形分类进行：料的报送及初审按以下情形分类进行：（1）税收由区县税务部门征收的项目申报单位，报送）税收由区县税务部门征收的项目申报单位，报送至纳税所在地的区县科委，由区县科委对项目申报材至纳税所在地的区县科委，由区县科委对项目申报材料进行初审；料进行初审；（2）税收由市级税务部门征收的项目申报单位，报送）税收由市级税务部门征收的项目申报单位，报送至所属企业集团的科技管理部门，由科技管理部门对至所属企业集团的科技管理部门，由科技管理部门对项目申报材料进行初审。项目申报材料进行初审。二、政策解读（三）认定程序（三）认定程
12、序3 3、审查受理、审查受理 市高转中心对申报材料进行市高转中心对申报材料进行形式审查形式审查，对，对符符合形式要件合形式要件的申请项目予以受理。的申请项目予以受理。每月每月1010日前确认当月组织评审的受理项目。日前确认当月组织评审的受理项目。二、政策解读（三）认定程序（三）认定程序4 4、评审认定（二级评审）、评审认定（二级评审）市高转中心将申报项目按技术领域分组，并市高转中心将申报项目按技术领域分组，并在专家库中选择相关领域专家评审。专家按照独在专家库中选择相关领域专家评审。专家按照独立公正的原则对申报项目进行评分和评价，并由立公正的原则对申报项目进行评分和评价，并由市高转中心汇总专家评
13、价意见后提交上海市高新市高转中心汇总专家评价意见后提交上海市高新技术成果转化项目评审委员会（以下简称技术成果转化项目评审委员会（以下简称“评委评委会会”）审定。）审定。评委会通过投票方式对申报项目实行审定。评委会通过投票方式对申报项目实行审定。二、政策解读（三）认定程序（三）认定程序5 5、公示与公告、公示与公告 经评委会审定通过的项目，由市高转中心在经评委会审定通过的项目，由市高转中心在“上海科技网上海科技网”、“上海科技成果转化网上海科技成果转化网”上公上公示示5 5个工作日。公示有异议的，由市高转中心对个工作日。公示有异议的，由市高转中心对有异议的事项进行核查，核查属实的，提请评委有异议
14、的事项进行核查，核查属实的，提请评委会重新审定。公示无异议的，由市高转中心拟文会重新审定。公示无异议的，由市高转中心拟文并报上海市高新技术成果转化项目认定办公室并报上海市高新技术成果转化项目认定办公室（以下简称（以下简称“认定办公室认定办公室”）审批。）审批。二、政策解读（三）认定程序（三）认定程序申请审核流程申请审核流程项目申报单位网上填写材料并在线打印，提交审核主管部门网上初审主管部门网上初审,填写审填写审查意见查意见,打印打印”项目审定表项目审定表”并盖章推荐并盖章推荐,网上点击受理网上点击受理项目认定部受理审查专家组实施网上评审认定办评委会投票审定上报科委批准发文推荐部门网上初审推荐部
15、门网上初审,填写推填写推荐意见荐意见,打印打印”推荐意见表推荐意见表”并盖章并盖章,网上点击提交网上点击提交项目单位填写有推荐部门项目单位填写有推荐部门项目单位填写无推荐部门项目单位填写无推荐部门通过项目公示有异议项目有异议项目 1 1、经认定的高转项目可依照有关规定，在、经认定的高转项目可依照有关规定，在认定有效期内申请享受本市高新技术成果转化专认定有效期内申请享受本市高新技术成果转化专项资金、贷款贴息和人才引进等优惠政策扶持。项资金、贷款贴息和人才引进等优惠政策扶持。经认定的高转项目须定期完成年度转化情况的网经认定的高转项目须定期完成年度转化情况的网上填报。上填报。二、政策解读（四）认定项
16、目管理（四）认定项目管理 2 2、高转项目认定的、高转项目认定的有效期有效期为自认定次月起为自认定次月起5 5年，若项目的核心技术获得中国境内发明专利授年，若项目的核心技术获得中国境内发明专利授权的，可向市高转中心申请自主知识产权项目。权的，可向市高转中心申请自主知识产权项目。经认定办公室批准确认的自主知识产权项目，其经认定办公室批准确认的自主知识产权项目，其认定有效期可延长为自认定次月起认定有效期可延长为自认定次月起8 8年，并重新年，并重新核发认定证书。核发认定证书。二、政策解读（四）认定项目管理（四）认定项目管理 3 3、经认定的高转项目的所属单位如有更名、经认定的高转项目的所属单位如有
17、更名的，应向市高转中心提出认定证书变更申请，经的，应向市高转中心提出认定证书变更申请，经市高转中心确认后报认定办公室重新核发认定证市高转中心确认后报认定办公室重新核发认定证书，项目编号、认定日期和有效期不变。书，项目编号、认定日期和有效期不变。高转项目一经认定，其项目名称及认定申请高转项目一经认定，其项目名称及认定申请书的内容不再变更。书的内容不再变更。二、政策解读（四）认定项目管理（四）认定项目管理认定申请书认定申请书主要填报内容主要填报内容项目摘要企业基本情况表、项目基本情况表项目的技术创新状况,包括成果概述,国内外同类产品的技术趋势分析，项目的技术创新点和先进性、主要关键技术和技术指标等
18、项目的知识产权状况项目转化计划产品市场前景的分析与预测实施单位及团队的概况成果研制及转化的主要参与人员名单1 1、注意四个对应统一、注意四个对应统一项目名称与项目的主要创新内容要有反映有对应项目名称与项目的主要创新内容要有反映有对应项目的主要创新点与技术的先进性有对应项目的主要创新点与技术的先进性有对应核心技术的创新性与先进性内容与项目主要知识产权核心技术的创新性与先进性内容与项目主要知识产权的保护内容要对应统一的保护内容要对应统一项目的主要团队人员的技术贡献与项目的主要创新内项目的主要团队人员的技术贡献与项目的主要创新内容要对应统一容要对应统一2 2、把握好项目认定时机、把握好项目认定时机处
19、于转化阶段处于转化阶段技术的更新换代技术的更新换代高转项目认定中应注意的事项专家评审指标及分值:一级指标一级指标项目的定位与导向（项目的定位与导向（2020）项目的创新性与先进性（项目的创新性与先进性（2525）项目的自主知识产权状况（项目的自主知识产权状况（2525）项目的转化计划（项目的转化计划（2525）项目证明材料的完备性（项目证明材料的完备性（5 5）等级与系数的确定项目等级:A级-85以上；B级-75-84分；C级-60-74分技术贡献系数=项目等级系数*先进性系数项目等级系数：A级：0.95;B级:0.9;C级:0.8先进性等级系数:国际领先:1.0;国际先进国内领先:0.95;国内先进:0.9感谢！感谢！THANKS
