1、企业挂靠行为的法律责任与风险规避Legal Liability and Risk Avoidance of Enterprises Affiliated Behavior演讲人：演讲人：XXX演讲时间：演讲时间：2022.X.X企业挂靠的定义与法律特征挂靠的法律风险企业挂靠法律风险的防范企业挂靠行为的定义与法律特征01法律法规及司法解释对挂靠行为的定义根据大数据统计在企业承包合同纠纷案件中，有60%的企业纠纷是由于挂靠问题引发的58%23%10%9%挂靠原因违法分包非法转包其他原因一、企业挂靠的定义与相关法律法规不具有从事活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事活动资格的企业的名义承揽企业
2、 资质等级低的企业以资质等级高的企业的名义承揽企业 不具有企业总包资格的企业以具有总包资格的企业的名义承揽企业 有资质的企业通过其他违法方式允许他人以本企业的名义承揽企业的情形 承包人之间相互间无资产产权联系，即没有以股份等方式划转资产的;无统一的财务管理，各自实行或者变相实行独立核算的;无符合规定要求的人事任免、调动和聘用手续的“挂靠”行为主要的法律特征定义：是指企业或个人（简称挂靠人），借用有相应资质的企业（被挂靠方）承揽企业业务，挂靠人向被挂靠的企业上交管理费的行为。一、企业挂靠的定义与相关法律法规挂靠协议的效力司法实践有三种挂靠形式例外情况挂靠的法律风险n 一、行政责任n 二、民事责任
3、 n 三、刑事责任02二、挂靠的法律风险法第66条规定：“施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽企业的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”行政责任 对建设企业的安全质量承担连带赔偿责任 对建设企业的对外债务承担法律责任 劳动、工伤责任 施工合同无效 企业质量不合格将无法获得企业款“非法所得”可能被收缴 与被挂靠企业的关系影响挂靠合同的履行民事责任被挂靠企业的法律责任与风险挂靠公司的法律风险一般事故较大事故重大事故特别重大事故死亡人数少于3人3人以上10人以下10以上30人以下30人以上重伤人数少于10人10
4、以上50人以下50人以上100人以下100人以上直接经济损失少于1000万1000万以上5000万以下5000万以上1亿元以下1亿元以上生产安全事故等级划分表二、挂靠的法律风险（三）刑事责任-行业主要涉及的刑事罪名有：企业重大安全事故罪刑法第一百三十七：设单位、设计单位、施工单位、企业监理单位违反国家规定，降低企业质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金重大劳动安全事故罪刑法第一百三十五条：安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和
5、其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑重大责任事故罪/强令违章冒险作业罪刑法第一百三十四条：在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑二、挂靠的法律风险行贿罪串通投标罪企业挂靠法律风险的防范03（一）被挂靠企业法律风险防范措施风险防范挂靠单位的基本经营资料挂靠单位的资信情况在签订内部承包协议时，被挂靠单位一定要
6、要求挂靠人提供履约担保在开工前，被挂靠企业应与业主、监理进行沟通，明确对企业项目代表的授权范围对于企业规模较大或特殊专业的企业，公司可派专人常驻工地现场进行监管对挂靠单位进行事前风险控制被挂靠企业防范法律风险的根本之策就是不采取挂靠方式承包建设企业，而是采取内部承包协议的方式采用内部承包方式将挂靠人聘为被挂靠企业员工。由被挂靠企业或者项目经理组织、派谴项目的具体管理人员加强企业款的管理（一）被挂靠企业法律风险的防范（1）在业主签订合同的过程中，约定“企业款以转账的方式转入乙方（施工方）的账户，否则视为款项未付”防止资金体外循环。（2）企业款的专款专用，有效避免劳资纠纷、材料款纠纷(1)被挂靠企
7、业要成立专门的项目管理组，严格控制企业质量(2)严格财务管理(3)完善劳务管理采用材料委托采购与劳务分包相结合的方式加强财务管理建立巡查机制严格控制合同履行过程中的风险企业竣工后的管理发生纠纷后，审慎选择是否暴露挂靠关系（二）、挂靠企业法律风险的防范适时公开与总承包人之间的转包关系狠把质量关，守住生命线运用司法解释直接向发包人主张权利（二）、挂靠企业法律风险的防范TextTextUnified fonts make reading more fluent.Theme color makes PPT more convenient to change.Adjust the spacing to
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