1、ICS13.200C 66DB23黑龙江省地方标准DB 23/T XXXX-2019企业安全风险分级管控体系建设通则（报批稿）2019- XX - XX发布2019 - XX - XX实施黑龙江省市场监督管理局发布DB 23/T XXXX-2019目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14总则25风险分级管控体系的创建程序36 基本方法36.1一般要求36.2风险辨识46.3风险评估56.4风险分级管控措施66.5风险告知66.6建立风险分级管控信息管理系统67 持续改进6附录A（资料性附录）风险分级管控程序7附录B（资料性附录）表格样式8附录C（资料性附录）风险矩阵法11附录D（
2、资料性附录）作业条件危险性分析评价法13前言本标准依据GB/T 1.1起草规则编写。本标准由原黑龙江省安全生产监督管理局提出并归口。本标准起草单位：黑龙江省劳动安全科学技术研究中心。本标准主要起草人：郭琳、杨颖、姜海雷、王光彬、齐彦龙、岳强、王建国、姜丹丹。17企业安全风险分级管控体系建设通则1 范围本标准规定了黑龙江省内企业风险分级管控体系建设的术语和定义、总则、程序、基本方法和持续改进内容。本标准适用于黑龙江省规模以上企业风险分级管控体系建设，其它企业可参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文
3、件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范GB 35181 重大火灾隐患判定方法3 术语和定义 GB/T 28001中规定的术语，适用于本标准。3.1 风险 Risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。GB/T 28001，定义3.213.2 风险点 Risk point 风险单元中可能导致事故发生的具体部位、装置、关键点或伴随
4、在风险部位、设施、场所和区域的作业过程。3.3 危险源 Hazard source可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。GB/T 28001，定义3.63.4 重大风险 Major risk是指由发生事故可能性和事故后果严重性所确定的风险值较大的，或依据“安全冗余”直观判定的风险。3.5 风险分级 Risk classification采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价后人为划分的风险等级。分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个级别，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.6 风险分级管控 Risk classification managem
5、ent按照风险不同级别和所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度不同，确定不同管控层级、管控频次的安全管控方式。3.7 安全风险评估 Risk assessment；hazard assessment运用定性或定量的统计分析方法对风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。GB/T 33000，定义3.93.8 安全风险管理 Risk management；hazard management根据风险评估的结果，确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产条件、减少和避免生产安全事故的目标。GB/T 33000，定义3
6、.103.9 双重预防机制 Double prevention mechanism双重预防机制是指将风险分级管控机制与隐患排查治理机制有机结合，依据安全生产的特点和规律，以风险为核心，超前防范、关口前移，从风险辨识入手，以风险管控为手段，把风险控制在隐患形成之前，并通过隐患排查，及时找出风险控制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前。4 总则4.1 企业应运用现代风险管理和事故预防理论，构建基于风险的、系统化的、规范化的风险分级管控体系。4.2 企业应根据自身特点，全面辨识和排查岗位及其各类作业过程可能存在风险，从组织、制度、技术、人员能力、应急方面对风险进行有效管控、对事故隐患
7、进行治理，形成风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。4.3 企业应重点关注重大风险和重大隐患，从源头系统识别风险和控制风险。4.4 风险分级管控体系建设应由企业主要负责人全面负责，并成立专门机构，制定工作方案，实现全员参与、全岗位覆盖、全过程管控、全时段落实。4.5 企业构建风险分级管控体系应完成以下工作目标：a）建立风险清单和数据库；b）制定重大风险管控措施；c）设置重大风险公告栏；d）制作岗位风险告知卡；e）绘制风险四色分布图；f）绘制作业风险比较图；g）建立风险分级管控制度；h）建立风险分级管控信息管理系统。5 风险分级管控体系的创建程序风险分级管控体系的创建程序如下：a）成立
8、组织机构；b）编制工作方案；c）开展有关风险分级管控知识培训；d）风险辨识；e）风险评估；f）风险告知；g）建立风险分级管控信息管理系统。6 基本方法6.1 一般要求6.1.1 安全风险分级管控领导小组应为企业构建双重预防机制常设机构。组长应为主要负责人任，组员宜由各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表各类专业技术人员组成。6.1.2 企业应编制风险分级管控体系建设实施方案，明确体系建设工作任务、工作步骤、职责部门、时间节点，实施方案应以企业正式文件形式下发。6.1.3 企业应依据本企业类型和特点，制定具有可操作性的风险分级管控管理制度，确定危险源辨识及分析方法、风险评价方法及风险等
9、级判定准则。6.1.4 企业应制定年度培训计划，分层次、分阶段开展有针对性的全员培训。培训内容应包括：风险分级管控职责分工、工作程序、风险单元划分原则、危险源辨识方法、风险评价方法、管控措施制定、双重预防机制建设的技巧与实例。6.2 风险辨识6.2.1 前期准备风险辨识应收集以下信息：a）企业厂区总平面布置图、工艺流程图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图；b）所属行业的生产、安全、职业健康方面的最新法律、法规、标准、规范；c）设备清单及设备完好情况；d）现行的管理制度、操作规程；e）相关危险化学品安全技术说明书；f）相关方名录、资质审核、安全管理协议；g）以往已识别的危险源识别清单，对应的
10、措施改变情况以及新产生的危险源；h）生产安全事故应急预案；i）企业全员安全生产责任制；j）特种作业人员台帐及特种设备作业人员台帐；k）安全设施与职业病防护设施“三同时”相关资料；l）职业健康档案；m）本行业的事故案例。6.2.2 确定风险辨识范围风险的辨识范围应覆盖所有的设备设施和作业活动，至少应包括以下内容：a）安全管理（安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、员工岗位安全规范）；b）规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行阶段；c）常规和非常规作业活动；d）事故及潜在的紧急情况；e）所有进入作业场所人员的活动；f）原材料、产品的运输和使用过程；
11、g）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；h）工艺、设备、管理、人员变更；i）丢弃、废弃、拆除与处置；j）气候、地质及环境影响。6.2.3 划分风险单元6.2.3.1 风险单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰、避免重复的原则。6.2.3.2 风险单元内容应包括企业的所有设施、岗位、场所、区域以及生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。6.2.3.3 风险单元一般可按如下方法划分：a）按生产（工作）流程的阶段划分；b）按地理区域划分；c）按装置划分；d）按作业任务划分；e）上述几种方法的结合。f）单元划分表式样参见附录B.1。6.2.4 风险辨识方法6.2.4
12、.1 风险的辨识方法宜采用安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、经验交流法。6.2.4.2 企业在风险辨识时，应考虑其固有风险、现实风险和潜在风险的同时结合风险不同状态和时态予以全面辨识，即：a) 三种状态正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）；异常（例如：在设备出现故障时出现的危险危害）；紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况）。b) 三种时态过去（例如：是指某个风险“过去”发生过伤害事故）；现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）；将来（例如：是指某个风险存在“将来”对人体造成伤害的可能）。6.2.5 确定风险类型企业宜
13、依据GB/T13861或GB6441对辨识出风险进行分类。6.2.6 风险辨识清单企业在风险辨识后，应将辨识（排查）出的风险点形成清单，以便用于风险评估分级，风险点排查（辨识）清单应至少包括：单元编号、风险点序号、风险点编号、风险点名称、风险类型、危险源、管控措施。6.3 风险评估6.3.1 风险评估方法分为定性、定量两类。企业可以根据自身实际情况选用适当的风险评估方法。宜采用作业条件危险性评价方法-LEC法，参见附录D中LEC法（作业条件危险性分析法）的内容，分析风险导致风险发生的可能性及其后果的严重程度，确定风险程度。6.3.2 企业对各类风险评估时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事
14、件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：a）有关安全生产法律、法规；b）设计规范、技术标准；c）本企业的安全管理、技术标准；d）本企业的安全生产方针和目标；e）相关方的投诉。6.3.3 按照重点关注事故后果的基本工作思路，风险等级划分宜采取风险判定矩阵方法确定风险等级，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，详见表1。风险判定矩阵评价方法介绍详见附录C。表1 风险判定矩阵可能性严重程度（灾难）可能发生重特大事故（严重）可能发生较大事故（较重）可能发生死亡事故（较轻）可能发生人员伤亡
15、A(很可能)重大风险重大风险较大风险一般风险B(可能，但不经常)重大风险重大风险较大风险C(可能性小，完全意外)重大风险较大风险一般风险低风险6.3.4 重大风险确定原则存在以下情况之一，应直接判定为重大风险：a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； b）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三人及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c）经评定构成危险化学品重大危险源的；d）经风险评价确定为最高级别风险的。6.3.5 单元风险级别确定风险单元的风险级别或作业活动的风险级别确定，应充分考虑本企业风险可接受能力，一般可按照风险单元或作业活动中存在的风险点的最高风险级别作
16、为该风险单元或作业活动的风险级别，也可以按照风险单元或作业活动中存在的各级别风险因素所占比例确定。6.3.6 风险点清单确定为便于风险管理，应将辨识出的风险点以清单形式进行管理，形成一点一单。风险点清单内容与式样参见附录B.2。6.4 风险分级管控措施6.4.1 企业应建立风险分级管控制度和考核办法，对风险采取分级、分层、分类、分专业进行管理，落实领导层、管理层、员工层的风险管控责任，下级必须负责上级负责管控的风险。6.4.2 企业应将风险辨识过程中产生的重大风险进行汇总，登记造册。6.4.3 对重大风险的登记内容应包括：风险名称、作业场所、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、
17、责任部门及工作职责内容。6.4.4 企业应建立风险点分级管控台账，台账应明确风险点的具体位置、主要危险因素、管控措施、检查频次的内容。风险点分级管控台账式样参见附录B.3。6.5 风险告知6.5.1 企业应对辨识出风险实施告知制度，宜采用设置公告栏告知、岗位告知卡告知、风险分布图告知或作业风险比较图告知。6.5.2 企业应在存在重大风险区域醒目位置设置重大风险公告栏，公告栏标明主要风险名称、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施及报告方式内容。重大风险公告栏式样参见附录B.4。6.5.3 企业应在存在重大风险岗位设置岗位风险告知卡，告知卡应至少包括：风险名称、可能引发的事故隐患类别、事故后
18、果、管控措施、应急措施及报告方式内容。岗位风险告知卡式样参见附录B.5。6.5.4 企业应在厂区、办公区醒目位置设置本企业风险分布图、作业风险比较图。6.5.4.1 企业可用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所区域存在的不同等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险风险），标示在总平面布置图或地理坐标图中形成风险分布图。6.5.4.2 可采用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图将部分作业活动、生产工序、关键任务、例如动火作业、受限空间作业，按照风险从高到低标示出来，实现对重点环节的重点管控。6.6 建立风险分级管控信息管理系统企业宜建立风险信息化管理系统。其内容宜包括：组织机构及
19、人员、设备设施清单、作业活动清单、风险分析评价记录、风险管控措施、风险告知信息。7 持续改进企业宜将风险分级管控融入整个生产过程管理，每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。不断提升风险管控水平。附 录 A（资料性附录）风险分级管控程序风险分级管控程序见图A.1。成立辨识评估小组确定评估范围、划分风险评估单元选择风险辨识方法开展风险辨识评估定期或根据变更情况开展风险辨识评估提出安全风险管控措施形成风险点清单、重大风险点清单、风险点分级管控台账设置重大安全风险公告栏、制作岗位安全风险告知卡绘制风险四色分布图，绘制作业风险比较图图A.1 风险分级管控程序附 录 B
20、（资料性附录）表格样式表B.1- B.5规定了单元划分表、风险点清单、风险点分级管控台账、重大风险公告栏和岗位风险告知卡样式。B.1单元划分表式样风险点序号一级单元二级子单元三级子单元序号名称序号名称序号名称1A2B1a2b3c1xxxx2xxxx3xxxx4xxxx4d3C4D5EB.2风险点清单内容与式样第XXXX号风险点清单企业名称： 所在风险单元名称：风险点编号单元编号+风险点序号风险点名称风险点位置描述所在单元，如一级单元名称/二级./三级./.风险因素风险类别可能导致事故类型风险等级色标说明+中文表述（黄色：一般风险）管控单位/责任人序号检查事项序号风险控制措施检查频次1122B.
21、3风险点分级管控台账式样XXX公司风险点分级管控台帐风险点序号风险点位置风险点名称风险点编号风险等级风险因素风险类别管控责任隐患检查事项风险管控措施检查人（签名/时间）一级单元二级子单元三级子单元责单单位责任人岗位班组车间部门公司频次频次频次频次频次1231B.4重大风险公告栏样式重大风险点公告栏风险点位置主要风险因素可能导致的事故类型主要管控措施（1）（2）（3）主要应急措施（1）（2）（3）B.5岗位风险告知卡样式岗位风险告知卡车间岗位主要危险源潜在的事故及职业危害类型（1）（2）（3）异常状况应急处置（1）（2）（3）附 录 C（资料性附录）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=
22、LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表C.1 事故发生的可能性（L）判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或
23、过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表C.2事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力、死亡50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备
24、地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围 1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表C.3风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级低风
25、险无需采用控制措施需保存记录表C.4风险矩阵表后果严重性5轻度危险一般风险较大风险重大风险重大风险4轻度危险轻度危险一般风险较大风险重大风险3低风险轻度危险一般风险一般风险较大风险2低风险轻度危险轻度危险轻度危险一般风险1低风险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险12345事故发生的可能性附 录 D（资料性附录）作业条件危险性分析评价法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘
26、积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表D.1 事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发
27、生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表D.2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表D.3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违
28、反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表D.4 风险等级判定准则及控制措施（D）风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级重大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160320B/2级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理20E/5级低风险无需采用控制措施，但需保存记录/_
