1、水行政执法（处罚）理论和实务水行政执法（处罚）理论和实务一、认真履行法定职责，牢固树立一、认真履行法定职责，牢固树立“敢于执法敢于执法”的意识和责任感。的意识和责任感。二、熟练掌握法律法规，牢固树立二、熟练掌握法律法规，牢固树立“严格执法严格执法”的工作态度。的工作态度。三、坚持原则性与灵活性结合，掌握三、坚持原则性与灵活性结合，掌握“善于执善于执 法法”的执法技巧，依法妥善解决水事案件的执法技巧，依法妥善解决水事案件 和纠纷。和纠纷。一、认真履行法定职责，牢固树立一、认真履行法定职责，牢固树立“敢于执法敢于执法”的意识的意识 （一）水行政主管部门执行的法律法规（一）水行政主管部门执行的法律法
2、规 1 1、法律、法律4 4件件 中华人民共和国水法中华人民共和国水法 中华人民共和国防洪法中华人民共和国防洪法 中华人民共和国水土保持法中华人民共和国水土保持法 中华人民共和国渔业法中华人民共和国渔业法 2 2、行政法规、行政法规1010件：件：中华人民共和国河道管理条例、中华人民共和国河道管理条例、开发建设晋陕蒙接壤地区水土保持规定开发建设晋陕蒙接壤地区水土保持规定 水库大坝安全管理条例水库大坝安全管理条例 中华人民共和国水土保持法实施条例中华人民共和国水土保持法实施条例 基本农田保护条例基本农田保护条例 蓄滞洪区运用补偿暂行办法蓄滞洪区运用补偿暂行办法 中华人民共和国防汛条例中华人民共和
3、国防汛条例 取水许可和水资源费征收管理条例取水许可和水资源费征收管理条例 大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例 黄河水量调度条例黄河水量调度条例3 3、地方性法规、地方性法规1010件件陕西省水工程管理条例陕西省水工程管理条例陕西省农村集体五荒地资源治理开发管理条例陕西省农村集体五荒地资源治理开发管理条例陕西省实施防洪法办法陕西省实施防洪法办法陕西省实施野生动物保护法办法陕西省实施野生动物保护法办法陕西省实施渔业法办法陕西省实施渔业法办法 陕西省河道管理条例陕西省河道管理条例 陕西省水文管理条例陕西省水文管理条例 陕西省实施水法办法陕西省实施
4、水法办法 陕西省渭河流域管理条例陕西省渭河流域管理条例 陕西省水土保持条例陕西省水土保持条例 4 4、部委规章、部委规章2323件件 5 5、省政府规章、省政府规章1212件件 6 6、规范性文件若干、规范性文件若干 （二）法律法规中涉及的行政执法项目（二）法律法规中涉及的行政执法项目 行政处罚行政处罚196196项、行政许可项、行政许可3333项、行政规费征收项、行政规费征收5 5项、项、行政强制执行行政强制执行5 5项项 （三）水行政管理执法内容和项目（三）水行政管理执法内容和项目 1 1、执法内容：行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、执法内容：行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制
5、2 2、执法项目、执法项目 （1 1）水资源管理类（）水资源管理类（1414项）项）未经批准擅自取水；未经批准擅自取水；未依照批准的取水许可规定条件取水；未依照批准的取水许可规定条件取水；拒不缴纳水资源费；拒不缴纳水资源费；拖延缴纳或拖欠水资源费；拖延缴纳或拖欠水资源费；拒不接受水行政主管部门取用水监督检查；拒不接受水行政主管部门取用水监督检查；不安规定向水行政主管部门提供取用水统计资料；不安规定向水行政主管部门提供取用水统计资料；未经批准擅自建设取水工程、设施；未经批准擅自建设取水工程、设施；骗取取水许可证或取水申请批准文件；骗取取水许可证或取水申请批准文件；拒不执行审批机关作出的取水量限制
6、决定；拒不执行审批机关作出的取水量限制决定；未经批准擅自转让取水权；未经批准擅自转让取水权；取水达不到规定要求；取水达不到规定要求；不安装计量设施取水；不安装计量设施取水；使用不合格或者运行不正常的计量设施取水；使用不合格或者运行不正常的计量设施取水；伪造、涂改、冒用取水许可证或取水申请批准文件。伪造、涂改、冒用取水许可证或取水申请批准文件。（2 2）水资源保护类（）水资源保护类（2 2项）项）在饮用水水源保护区内设置排污口在饮用水水源保护区内设置排污口 未经审查同意，擅自在江河湖泊等水域新建、改建或未经审查同意，擅自在江河湖泊等水域新建、改建或者扩大排污口者扩大排污口 （3 3）节约用水类（
7、）节约用水类（4 4项）项）生产、销售国家明令淘汰的落后的、耗水量高的工艺、生产、销售国家明令淘汰的落后的、耗水量高的工艺、设备和产品；设备和产品；在生产经营中使用国家明令淘汰的落后的、耗水量高在生产经营中使用国家明令淘汰的落后的、耗水量高的工艺、设备和产品；的工艺、设备和产品；建设项目的节水设施没有建成或者没有达到国家规定建设项目的节水设施没有建成或者没有达到国家规定要求擅自投入使用；要求擅自投入使用；洗车业经营者未安装、使用净化循环水装置。洗车业经营者未安装、使用净化循环水装置。（4 4）河道管理类（）河道管理类（2727项）项）在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物；在河道管理范围
8、内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物；在河道管理范围内从事影响河势稳定、危害河道堤防安在河道管理范围内从事影响河势稳定、危害河道堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动；全和其他妨碍河道行洪的活动；未经水行政主管部门或者流域管理机构同意，擅自修建未经水行政主管部门或者流域管理机构同意，擅自修建水工程且防洪法未做规定的；水工程且防洪法未做规定的；未经水行政主管部门或者流域机构同意，擅自建设桥梁、未经水行政主管部门或者流域机构同意，擅自建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物构筑物且防洪法未规定；码头和其他拦河、跨河、临河建筑物构筑物且防洪法未规定；未经水行政主管部门或者流域管理机构同意，擅自铺设跨未经水行政
9、主管部门或者流域管理机构同意，擅自铺设跨河管道、电缆且防洪法未做规定的；河管道、电缆且防洪法未做规定的；未按照水行政主管部门或者流域机构同意要求修建水工程、未按照水行政主管部门或者流域机构同意要求修建水工程、建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物，铺建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物，铺设跨河管道、电缆且防洪法未做规定的；设跨河管道、电缆且防洪法未做规定的；在江河、湖泊、水库、运河、渠道内种植碍洪林木及高杆在江河、湖泊、水库、运河、渠道内种植碍洪林木及高杆作物；作物；在江河、湖泊、水库、运河、渠道内弃置、堆放碍洪物体；在江河、湖泊、水库、运河、渠道内弃置、堆放碍洪物
10、体；围湖造地；围湖造地；未经批准围垦河道未经批准围垦河道 擅自占用河道管理范围内滩地、护堤地、护岸地；擅自占用河道管理范围内滩地、护堤地、护岸地；未经水行政主管部门审查同意在河道管理范围内修建建设未经水行政主管部门审查同意在河道管理范围内修建建设项目；项目；河道内建设项目竣工后未经原审查同意的水行政主管部门河道内建设项目竣工后未经原审查同意的水行政主管部门检验投入使用；检验投入使用；未经批准、放线擅自修建河道工程；未经批准、放线擅自修建河道工程；在河道管理范围内违章修建丁坝、顺坝、围堤、生产堤、在河道管理范围内违章修建丁坝、顺坝、围堤、生产堤、高路、高渠、房屋等违章建筑物；高路、高渠、房屋等违
11、章建筑物；在河道管理范围内存放物料、堆积废弃物；在河道管理范围内存放物料、堆积废弃物；围河造田、种植阻水林木和高杆作物；围河造田、种植阻水林木和高杆作物；垦种堤防或者在堤防和护堤地从事挖坑、开口、爆破、挖垦种堤防或者在堤防和护堤地从事挖坑、开口、爆破、挖井、挖沙、取土、淘金、放牧、葬坟等危害堤防安全的活动；井、挖沙、取土、淘金、放牧、葬坟等危害堤防安全的活动；未经审批临时占用河道、湖泊管理范围内的滩地、水面；未经审批临时占用河道、湖泊管理范围内的滩地、水面；未经审批在河道管理范围内修建越堤路、过河便桥、码头；未经审批在河道管理范围内修建越堤路、过河便桥、码头；未经审批在河道管理范围内打井、钻探
12、，穿堤埋设管线未经审批在河道管理范围内打井、钻探，穿堤埋设管线或进行其他生产建设活动；或进行其他生产建设活动；未经审批在河道滩地开采矿产资源、进行考古发掘、开未经审批在河道滩地开采矿产资源、进行考古发掘、开发旅游资源；发旅游资源；未经批准在河道管理范围内采运砂石、土料以及淘金；未经批准在河道管理范围内采运砂石、土料以及淘金；在易发生地质灾害的河段和水库周边地带，从事开山采在易发生地质灾害的河段和水库周边地带，从事开山采石、采矿、开荒等危及山体稳定的活动；石、采矿、开荒等危及山体稳定的活动；破坏河道测量标志、观测设备等河道管理设施设备；破坏河道测量标志、观测设备等河道管理设施设备；擅自侵占或者拆
13、毁旧堤、旧坝、老岸等河道工程；擅自侵占或者拆毁旧堤、旧坝、老岸等河道工程；在堤顶行驶履带机动车或者在降雨泥泞期间在堤顶行驶车辆在堤顶行驶履带机动车或者在降雨泥泞期间在堤顶行驶车辆影响堤防安全。影响堤防安全。（5 5）水保生态监督类（）水保生态监督类（1313项）项）在禁止开垦的陡坡上开垦种植农作物；在禁止开垦的陡坡上开垦种植农作物；未经批准擅自开垦禁止开垦陡坡以下五度以上荒坡地；未经批准擅自开垦禁止开垦陡坡以下五度以上荒坡地；在划定的崩塌滑坡危险区、泥石流易发区取土、挖砂、采石；在划定的崩塌滑坡危险区、泥石流易发区取土、挖砂、采石；未采取水土保持措施，在林区采伐林木造成严重水土流失；未采取水土
14、保持措施，在林区采伐林木造成严重水土流失；生产、建设和采矿过程造成水土流失不进行治理；生产、建设和采矿过程造成水土流失不进行治理；擅自变更水土保持方案；擅自变更水土保持方案；已建和在建生产建设项目不按规定补报水土保持方案；已建和在建生产建设项目不按规定补报水土保持方案；生产建设项目未建设水土保持设施；生产建设项目未建设水土保持设施；水土保持设施未经验收合格而投产使用建设项目；水土保持设施未经验收合格而投产使用建设项目；在生产建设、资源开发和其他活动中随意排弃固体废弃物；在生产建设、资源开发和其他活动中随意排弃固体废弃物；在生产建设、资源开发和其他活动中，未按规定采取整在生产建设、资源开发和其他
15、活动中，未按规定采取整治措施恢复土层和植被；治措施恢复土层和植被；从事生产建设、资源开发和其他活动造成水土流失不自从事生产建设、资源开发和其他活动造成水土流失不自行治理也不交纳水土流失防治费；行治理也不交纳水土流失防治费；破坏水土保持设施。破坏水土保持设施。（6 6）防汛执法类（）防汛执法类（1515项）项）擅自在江河湖泊上建设防洪工程和其他水工程、水电站；擅自在江河湖泊上建设防洪工程和其他水工程、水电站；未按照规划治导线整治河道影响防洪；未按照规划治导线整治河道影响防洪；未按照规划治导线修建控制引导河水流向、保护堤岸等工未按照规划治导线修建控制引导河水流向、保护堤岸等工程影响防洪；程影响防洪
16、；在河道湖泊管理范围内建设妨碍行洪的建筑物构筑物；在河道湖泊管理范围内建设妨碍行洪的建筑物构筑物；在河道湖泊管理范围内倾倒垃圾、渣土，从事影响河势稳在河道湖泊管理范围内倾倒垃圾、渣土，从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动；定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动；在行洪河道内种植阻碍行洪的林木和高杆作物；在行洪河道内种植阻碍行洪的林木和高杆作物；围海造地、围湖造地、围垦河道；围海造地、围湖造地、围垦河道；工程建设方案未经审查同意，擅自在河道湖泊管理范围内工程建设方案未经审查同意，擅自在河道湖泊管理范围内从事工程设施建设活动；从事工程设施建设活动；不按照审查批准的位置、
17、界限，在河道、湖泊管理范围内不按照审查批准的位置、界限，在河道、湖泊管理范围内从事工程设施建设活动；从事工程设施建设活动；未编制洪水影响评价报告，在洪泛区、蓄滞洪区内建设非未编制洪水影响评价报告，在洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目；防洪建设项目；建设项目的防洪工程设施未经验收，将建设项目投入生产建设项目的防洪工程设施未经验收，将建设项目投入生产或使用；或使用；城市建设擅自填堵原有河道沟叉、贮水湖塘洼淀、废除原城市建设擅自填堵原有河道沟叉、贮水湖塘洼淀、废除原有防洪围堤；有防洪围堤；破坏、侵占、毁损防洪工程、水文、通信设施和防汛物料；破坏、侵占、毁损防洪工程、水文、通信设施和防汛物料；未经批
18、准，擅自在防洪规划保留区内建设与防洪无关的工未经批准，擅自在防洪规划保留区内建设与防洪无关的工程设施；程设施；水力发电站拒不服从防汛统一调度。水力发电站拒不服从防汛统一调度。(7)(7)水工程保护类（水工程保护类（1515项）项）侵占、毁坏水工程及堤防、护岸等有关设施，且防洪法未做侵占、毁坏水工程及堤防、护岸等有关设施，且防洪法未做规定的；规定的；毁坏防汛、水文监测、水文地质监测设施；毁坏防汛、水文监测、水文地质监测设施；在水工程保护范围内，从事爆破、打井、采石、取土等影响在水工程保护范围内，从事爆破、打井、采石、取土等影响水工程运行和危害水工程安全的活动；水工程运行和危害水工程安全的活动；擅
19、自开工建设水工程；擅自开工建设水工程；未经同意在边界河、库、渠、井的管理和保护范围内修建挑未经同意在边界河、库、渠、井的管理和保护范围内修建挑水、挡水、蓄水、抽水、排水等工程；水、挡水、蓄水、抽水、排水等工程；在水工程保护范围内从事爆破、打井、钻探、开矿、采在水工程保护范围内从事爆破、打井、钻探、开矿、采石、取土、挖砂、挖塘、修坟等危害水工程安全的行为；石、取土、挖砂、挖塘、修坟等危害水工程安全的行为；毁损、破坏水工程及其观测、水文、通讯、输变电、照毁损、破坏水工程及其观测、水文、通讯、输变电、照明、道路等附属设施；明、道路等附属设施；毁损、盗窃水工程物资、器材、设备、标志；毁损、盗窃水工程物
20、资、器材、设备、标志；侵占水工程管理单位用地、水工程建筑物及设施；侵占水工程管理单位用地、水工程建筑物及设施；抢水、霸水、偷水；抢水、霸水、偷水；在堤坝、渠道上垦殖、铲草及滥伐防护林木；在堤坝、渠道上垦殖、铲草及滥伐防护林木；在水工程管理范围内设置有害堤坝安全和影响水工程效能的在水工程管理范围内设置有害堤坝安全和影响水工程效能的建筑物；建筑物；在水工程的水域内堆放禾杆、倾倒垃圾、土石料；在水工程的水域内堆放禾杆、倾倒垃圾、土石料；在水工程的水域内违法炸鱼；在水工程的水域内违法炸鱼；向水工程的水域内排放不符合水质标准的废水、污水，倾倒向水工程的水域内排放不符合水质标准的废水、污水，倾倒废弃物。废
21、弃物。（8 8）渔政管理类（）渔政管理类（2626项）项）使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源方法进行捕捞；使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源方法进行捕捞；违反关于禁渔区、禁渔期规定进行捕捞；违反关于禁渔区、禁渔期规定进行捕捞；使用禁用的渔具、捕捞方法进行捕捞；使用禁用的渔具、捕捞方法进行捕捞；使用小于最小网目尺寸的网具进行捕捞；使用小于最小网目尺寸的网具进行捕捞；渔获物中幼苗超过规定比例；渔获物中幼苗超过规定比例；制造、销售禁用的渔具；制造、销售禁用的渔具；在禁渔区、禁渔期内销售非法捕捞的渔获物；在禁渔区、禁渔期内销售非法捕捞的渔获物；偷捕、抢夺他人养殖的水产品；偷捕、抢夺他人养殖的水产品；破
22、坏他人养殖水体、养殖设施；破坏他人养殖水体、养殖设施；无正当理由超过一年未使用全民所有的水域、滩涂从事养无正当理由超过一年未使用全民所有的水域、滩涂从事养殖生产；殖生产；未依法取得养殖证擅自在全民所有水域从事养殖生产；未依法取得养殖证擅自在全民所有水域从事养殖生产；未依法取得养殖证擅自在全民所有水域从事养殖生产妨碍未依法取得养殖证擅自在全民所有水域从事养殖生产妨碍航运、行洪；航运、行洪；超越养殖证许可范围在全民所有水域从事养殖生产妨碍航超越养殖证许可范围在全民所有水域从事养殖生产妨碍航运、行洪；运、行洪；未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞；未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞；违反捕捞许可证关于作业
23、类型、场所、时限和渔具数量的规违反捕捞许可证关于作业类型、场所、时限和渔具数量的规定进行捕捞；定进行捕捞；涂改、买卖、出租或以其他形式转让捕捞许可证；涂改、买卖、出租或以其他形式转让捕捞许可证；非法生产、进口、出口水产苗种；非法生产、进口、出口水产苗种；经营未经审批批准的水产种苗；经营未经审批批准的水产种苗；未经批准在水产种质资源保护区内从事捕捞活动；未经批准在水产种质资源保护区内从事捕捞活动；外国人、外国渔船违法擅自进入中华人民共和国管辖水域外国人、外国渔船违法擅自进入中华人民共和国管辖水域从事渔业生产和渔业资源调查活动；从事渔业生产和渔业资源调查活动；使用含有有毒有害物质的污水从事渔业养殖
24、；使用含有有毒有害物质的污水从事渔业养殖；伪造、变造、冒用、转让、涂改、出租无公害水产品产地伪造、变造、冒用、转让、涂改、出租无公害水产品产地认定证书、产品认证证书和认证标志；认定证书、产品认证证书和认证标志；向水域投放未经评估通过的转基因、人工杂交选育的水产向水域投放未经评估通过的转基因、人工杂交选育的水产品和外来物种；品和外来物种；非法捕捞国家重点保护的水生野生动物；非法捕捞国家重点保护的水生野生动物；向渔业水域排放、倾倒、弃置超标污染物废弃物向渔业水域排放、倾倒、弃置超标污染物废弃物 （9 9）机井监理类（）机井监理类（2 2项）项）不向水行政主管部门提交钻井方案不向水行政主管部门提交钻
25、井方案 不向水行政主管部门报送成井有关技术资料不向水行政主管部门报送成井有关技术资料 （1010）水文设施保护类（）水文设施保护类（1313项）项）破坏、侵占、损毁和擅自动用、移动水文测报设施破坏、侵占、损毁和擅自动用、移动水文测报设施 在水文测报设施保护范围内进行危害和影响水文测报活动在水文测报设施保护范围内进行危害和影响水文测报活动 破坏、侵占、毁损水文设施；破坏、侵占、毁损水文设施；擅自设立专用水文测站；擅自设立专用水文测站；拒不保送、汇交水文水资源监测数据资料；拒不保送、汇交水文水资源监测数据资料；伪造、涂改水文水资源监测数据资料；伪造、涂改水文水资源监测数据资料；侵占、损坏或者擅自使
26、用、移动水文测站的监测场地、道侵占、损坏或者擅自使用、移动水文测站的监测场地、道路、标志、测报设施、设备和测船码头；路、标志、测报设施、设备和测船码头；在水文水资源监测环境保护区内建设、设置影响水文水资在水文水资源监测环境保护区内建设、设置影响水文水资源监测的建筑物、构筑物和其他障碍物；源监测的建筑物、构筑物和其他障碍物；在水文水资源监测环境保护区内种植林木和高杆农作物；在水文水资源监测环境保护区内种植林木和高杆农作物；在水文水资源监测环境保护区内擅自挖砂、取土、采石、在水文水资源监测环境保护区内擅自挖砂、取土、采石、钻探、埋设管线或者进行爆破作业；钻探、埋设管线或者进行爆破作业；在水文水资源
27、监测环境保护区内倾倒垃圾、堆放物料；在水文水资源监测环境保护区内倾倒垃圾、堆放物料；在监测断面或者监测场地上空架设影响水文、水资源监测在监测断面或者监测场地上空架设影响水文、水资源监测的线路；的线路；在水文水资源监测断面取水、排污和其他影响水文水资源在水文水资源监测断面取水、排污和其他影响水文水资源监测作业的活动。监测作业的活动。二、熟练掌握法律，牢固树立二、熟练掌握法律，牢固树立“严格执法严格执法”的工作态度的工作态度 1 1、水行政执法（处罚）的主体、水行政执法（处罚）的主体 2 2、水行政执法（处罚）的管辖、水行政执法（处罚）的管辖 3 3、水行政执法（处罚）的程序和内容、水行政执法（处
28、罚）的程序和内容 4 4、水行政执法（处罚）执行、水行政执法（处罚）执行 5 5、水行政执法（处罚）的法律救济、水行政执法（处罚）的法律救济水行政执法（处罚）的主体水行政执法（处罚）的主体 （一）执法（处罚）主体的种类（一）执法（处罚）主体的种类 1 1、法定行政执法机关、法定行政执法机关 水行政主管部门水行政主管部门 县级以上地方人民政府县级以上地方人民政府 县级以上人民政府有关部门县级以上人民政府有关部门 2 2、授权行政执法（处罚）组织、授权行政执法（处罚）组织 3 3、委托行政执法（处罚）组织、委托行政执法（处罚）组织 （二）关于授权执法问题（二）关于授权执法问题 1 1、授权的依据、
29、授权的依据 法律法律 行政法规行政法规 地方性法规地方性法规 2 2、授权的法律后果、授权的法律后果产生一个独立的执法主体产生一个独立的执法主体 拥有独立的行政执法权拥有独立的行政执法权 以自己的名义对外进行执法以自己的名义对外进行执法 以自己的名义参加行政复议或行政诉讼以自己的名义参加行政复议或行政诉讼 以自己的名义承担违法不当执法的法律责任以自己的名义承担违法不当执法的法律责任 （三）关于委托执法问题（三）关于委托执法问题 1 1、委托的依据、委托的依据法律、行政法规、地方性法规、规章；法律、行政法规、地方性法规、规章；2 2、委托的主体、委托的主体 委托方：具有法定执法权的水行政主管部门
30、委托方：具有法定执法权的水行政主管部门 被委托方：符合法定条件的事业组织被委托方：符合法定条件的事业组织 3 3、委托的条件、委托的条件 4 4、委托的法律后果、委托的法律后果不发生执法主体资格的转移不发生执法主体资格的转移 被委托组织以委托机关名义进行执法；被委托组织以委托机关名义进行执法；委托权限期限内进行执法的法律责任由委托机关承担；委托权限期限内进行执法的法律责任由委托机关承担；委托不免除委托机关的执法权。委托不免除委托机关的执法权。5 5、委托的限制、委托的限制 授权组织不得委托；授权组织不得委托；被委托组织不得转委托。被委托组织不得转委托。水行政执法（处罚）的管辖水行政执法（处罚）
31、的管辖 1 1、级别管辖、级别管辖 规定某类处罚案件只能由某个处罚机关管辖规定某类处罚案件只能由某个处罚机关管辖 2 2、地域管辖、地域管辖 以违法行为发生地确定案件的管辖以违法行为发生地确定案件的管辖 3 3、管辖权的转移、管辖权的转移 调办：上级机关主动上调办理下级机关管辖案件。调办：上级机关主动上调办理下级机关管辖案件。案例：宝鸡啤酒厂违法案例：宝鸡啤酒厂违法修建氧化修建氧化塘案塘案 报送：下级机关报请上级机关管辖案件。报送：下级机关报请上级机关管辖案件。4 4、指定管辖、指定管辖 5 5、职权管辖、职权管辖 处罚机关按照法律法规授权对案件行使管辖。处罚机关按照法律法规授权对案件行使管辖
32、。水行政执法（处罚）的程序水行政执法（处罚）的程序 一、水行政执法（处罚）的简易程序一、水行政执法（处罚）的简易程序 二、水行政执法（处罚）的一般程序二、水行政执法（处罚）的一般程序 三、水行政执法（处罚）的听证程序三、水行政执法（处罚）的听证程序 一、一、水行政处罚简易程序水行政处罚简易程序 （一）简易程序的适用范围（一）简易程序的适用范围 1 1、违法事实确凿、违法事实确凿 2 2、有法定依据、有法定依据 3 3、处罚种类仅限于警告和小数额罚款、处罚种类仅限于警告和小数额罚款 （二）简易处罚程序的基本流程（二）简易处罚程序的基本流程 出示证件出示证件告知事实和权利告知事实和权利听陈述和申辩
33、听陈述和申辩 制作行政处罚决定书制作行政处罚决定书送达处罚决定书送达处罚决定书上报备案上报备案 第一步、亮证，表明身份第一步、亮证，表明身份 第二步、告知第二步、告知 1 1、告知的内容：、告知的内容：当事人违法的事实、处罚的理由和依据；当事人违法的事实、处罚的理由和依据；水行政处罚机关拟作出的处罚种类和幅度；水行政处罚机关拟作出的处罚种类和幅度；当事人享有的陈述权、申辩权。当事人享有的陈述权、申辩权。2 2、告知的形式：采用口头形式、告知的形式：采用口头形式 3 3、告知的时间：、告知的时间：必须在作出行政处罚决定前必须在作出行政处罚决定前 第三步：听取陈述和申辩第三步：听取陈述和申辩 第四
34、步：制作第四步：制作水行政处罚决定书水行政处罚决定书 1 1、水行政当场处罚决定书必须采用书面形式；、水行政当场处罚决定书必须采用书面形式；2 2、处罚决定书应该包括当事人名称、认定的违法、处罚决定书应该包括当事人名称、认定的违法 事实、处罚的依据、处罚的种类、罚款的数额、当事实、处罚的依据、处罚的种类、罚款的数额、当 事人享有的申请复议或提起行政诉讼的权利期限、事人享有的申请复议或提起行政诉讼的权利期限、作出处罚的时间、作出处罚的机关等主要内容。作出处罚的时间、作出处罚的机关等主要内容。第五步：送达水行政处罚决定书第五步：送达水行政处罚决定书 第六步：上报备案第六步：上报备案二、水行政处罚的
35、一般程序二、水行政处罚的一般程序（一）一般程序的适用范围（一）一般程序的适用范围（二）一般程序的基本流程（二）一般程序的基本流程 发现案件发现案件责令停止责令停止调查立案调查立案调查取证调查取证罚前告罚前告知知 听证听证作出行政处罚决定作出行政处罚决定送达处罚决定书送达处罚决定书 第一步：审查立案第一步：审查立案 1 1、案件来源：、案件来源：检查发现的、群众举报的、上级交办的、检查发现的、群众举报的、上级交办的、外部门移送的、行为人主动交代的案件。外部门移送的、行为人主动交代的案件。2 2、立案条件、立案条件 具有违反水法规的事实；具有违反水法规的事实；该行为依照法律法规应当予以行政处罚；该
36、行为依照法律法规应当予以行政处罚；属于该水行政处罚机关管辖；属于该水行政处罚机关管辖；违法行为没有超过追究时效。违法行为没有超过追究时效。3 3、审查决定是否立案、审查决定是否立案 符合条件的决定立案符合条件的决定立案 水事违法案件立案呈批表水事违法案件立案呈批表 违法事实不成立的决定不予立案违法事实不成立的决定不予立案 行为构成犯罪的，移送司法机关行为构成犯罪的，移送司法机关 不属于自己管辖的，移送有管辖权的部门不属于自己管辖的，移送有管辖权的部门4 4、应注意的问题、应注意的问题 第二步：调查取证第二步：调查取证 1 1、调查取证的基本要求、调查取证的基本要求 2 2、调查取证的方法、调查
37、取证的方法 询问当事人询问当事人 询问证人询问证人 水事违法案件询问笔录水事违法案件询问笔录 当事人陈述水事违法案件陈述笔录当事人陈述水事违法案件陈述笔录 现场勘验现场勘验 水事违法案件现场勘验笔录水事违法案件现场勘验笔录 录音录像录音录像 先行登记保存先行登记保存 水事违法案件先行登记保存决定书水事违法案件先行登记保存决定书 水事违法案件先行登记保存物品清单水事违法案件先行登记保存物品清单 案例：咸阳三八妇乐公司申请行政复议案案例：咸阳三八妇乐公司申请行政复议案 技术鉴定技术鉴定 3 3、对调查取证的要求和限制、对调查取证的要求和限制 向被调查人出示证件表明身份向被调查人出示证件表明身份 案
38、件调查人员必须案件调查人员必须2 2人以上人以上 调查人员与案件有直接利害关系时应当回避。调查人员与案件有直接利害关系时应当回避。检查必须有法律法规依据。检查必须有法律法规依据。4 4、案件调查终结、案件调查终结 水事违法案件调查终结报告水事违法案件调查终结报告 第三步：告知理由和权利第三步：告知理由和权利 1 1、告知时间、告知时间 调查终结以后作出处罚决定之前调查终结以后作出处罚决定之前 2 2、告知方式、告知方式 采取书面形式告知为宜采取书面形式告知为宜 水行政处罚事先告知书水行政处罚事先告知书 3 3、告知的内容、告知的内容 当事人违法的事实、理由和依据；当事人违法的事实、理由和依据；
39、处罚机关拟作出的行政处罚处罚机关拟作出的行政处罚 当事人享有的陈述权和申辩权。当事人享有的陈述权和申辩权。第四步：听取陈述和申辩第四步：听取陈述和申辩 第五步：作出行政处罚决定第五步：作出行政处罚决定 1 1、处罚的决定、处罚的决定 一般处罚由处罚机关的负责人或分管负责人决定；一般处罚由处罚机关的负责人或分管负责人决定；法律法规规章规定须报经批准的批准后决定；法律法规规章规定须报经批准的批准后决定；情节复杂或处罚较重时，集体讨论决定。情节复杂或处罚较重时，集体讨论决定。2 2、处罚的作出、处罚的作出 以水行政主管部门名义作出处罚决定；以水行政主管部门名义作出处罚决定；以法律法规授权组织名义作出
40、处罚决定；以法律法规授权组织名义作出处罚决定；3 3、处罚的形式和内容、处罚的形式和内容 处罚采用处罚采用水行政处罚决定书水行政处罚决定书形式作出，包括：形式作出，包括：当事人的姓名或名称、地址；当事人的姓名或名称、地址；违法事实和法律依据；违法事实和法律依据；处罚的种类和依据处罚的种类和依据 处罚决定的履行方式和期限；处罚决定的履行方式和期限；不服处罚申请复议或提起行政诉讼的途径和期限；不服处罚申请复议或提起行政诉讼的途径和期限；处罚的作出机关和日期。处罚的作出机关和日期。第六步：送达行政处罚决定第六步：送达行政处罚决定 1 1、送达的期限、送达的期限 当场交付、宣告后当场交付、宣告后7 7
41、日内送达日内送达 2 2、送达的方式、送达的方式 当场交付当场交付 直接送达直接送达 留置送达留置送达 邮寄送达邮寄送达 委托送达、转交送达、公告送达委托送达、转交送达、公告送达 3 3、送达回执送达回执 三、听证程序（一）听证程序的基本情况一）听证程序的基本情况 （二）水行政处罚案件听证的范围（二）水行政处罚案件听证的范围 1 1、吊销许可证的案件、吊销许可证的案件 2 2、较大数额的罚款案件、较大数额的罚款案件 3 3、不同法律法规规定的听证范围的衔接、不同法律法规规定的听证范围的衔接 （三）水行政处罚听证的基本流程（三）水行政处罚听证的基本流程 第一步：通过第一步：通过听证告知书听证告知
42、书告知当事人听政权；告知当事人听政权；第二步：当事人在第二步：当事人在3 3日内提出听证要求；日内提出听证要求；第三步：举行听证第三步：举行听证7 7日前通知当事人时间和地点；日前通知当事人时间和地点；第四步：听证由非本案调查人员主持；第四步：听证由非本案调查人员主持；第五步：听证会第五步：听证会 第六步：核对听证笔录并签字。第六步：核对听证笔录并签字。(四四)听证的要求和限制听证的要求和限制 1 1、听证公开进行。、听证公开进行。2 2、听证主持人、记录人回避制度。、听证主持人、记录人回避制度。3 3、当事人可委托代理人参加听证。、当事人可委托代理人参加听证。只有当事人可以委托代理人参加听证
43、；只有当事人可以委托代理人参加听证；委托代理人参加听证须提交委托书；委托代理人参加听证须提交委托书；代理人可以公民，也可以是律师；代理人可以公民，也可以是律师；委托代理人后当事人仍有权参加听证；委托代理人后当事人仍有权参加听证；委托代理人不能超过委托代理人不能超过2 2人。人。（五）听证权丧失的几种情形（五）听证权丧失的几种情形 1 1、无正当理由在告知听证权、无正当理由在告知听证权3 3日内没有提出听证日内没有提出听证 要求的；要求的；2 2、当事人无正当理由不参加听证又不委托代理人、当事人无正当理由不参加听证又不委托代理人 参加听证的；参加听证的；3 3、当事人及其代理人无正当理由中途退场
44、的。、当事人及其代理人无正当理由中途退场的。水行政处罚（罚款）的执行水行政处罚（罚款）的执行（一）当事人自动执行（一）当事人自动执行 1 1、当场收缴罚款、当场收缴罚款 适用于下列三种情况：适用于下列三种情况：依法给予依法给予2020元以下的罚款的；元以下的罚款的；不当场执行事后难以执行的；不当场执行事后难以执行的；在边远、水上和交通不便地区，当事人向银行交纳确有在边远、水上和交通不便地区，当事人向银行交纳确有 困难，经当事人提出申请的。困难，经当事人提出申请的。当场收缴的要求和保障当场收缴的要求和保障 执法人员自收缴或抵岸之日起执法人员自收缴或抵岸之日起2 2日内交付指定银行。日内交付指定银
45、行。对当场收缴对当场收缴“当事人提出异议的，不停止当场执行。当事人提出异议的，不停止当场执行。”2 2、限期向指定银行缴纳、限期向指定银行缴纳 适用范围适用范围 除依法可以当场收缴罚款以外的情况除依法可以当场收缴罚款以外的情况 缴纳方式缴纳方式 由处罚机关告知当事人向指定银行缴纳。由处罚机关告知当事人向指定银行缴纳。保障措施保障措施 当事人不自动缴纳罚款的，自到期日起每日加收当事人不自动缴纳罚款的，自到期日起每日加收3%3%的的 罚款。罚款。（二）申请人民法院强制（二）申请人民法院强制 1 1、申请的条件、申请的条件 当事人不申请复议不提起行政诉讼，又不履行处罚决定。当事人不申请复议不提起行政
46、诉讼，又不履行处罚决定。2 2、向谁申请、何时申请、向谁申请、何时申请 向作出行政处罚机关所在地的有管辖权的人民法院申请；向作出行政处罚机关所在地的有管辖权的人民法院申请；自期限届满之日起三个月内，申请法院强制执行。自期限届满之日起三个月内，申请法院强制执行。3 3、申请的方式、申请的方式 强制执行申请书强制执行申请书水行政执法（处罚）的法律救济水行政执法（处罚）的法律救济一、申请行政复议一、申请行政复议1 1、申请机关、申请机关 2 2、申请期限、申请期限 3 3、申请方式、申请方式二、向人民法院提起行政诉讼二、向人民法院提起行政诉讼1 1、管辖法院、管辖法院 2 2、起诉期间、起诉期间 3
47、 3、起诉方式、起诉方式三、不寻求法律救济途径的法律后果三、不寻求法律救济途径的法律后果 三、坚持原则性与灵活性，掌握三、坚持原则性与灵活性，掌握“善于执法善于执法”的技巧的技巧 1 1、同级人民政府、水行政主管部门和执法管理机构在执、同级人民政府、水行政主管部门和执法管理机构在执 法管理中的职责权限法管理中的职责权限 2 2、注意行政处罚、赔偿和补偿手段的综合运用、注意行政处罚、赔偿和补偿手段的综合运用 3 3、法律手段、行政手段和媒体监督等多种手段的运用。、法律手段、行政手段和媒体监督等多种手段的运用。4 4、充分重视和发挥、充分重视和发挥“程序程序”在执法中的督促作用和免责作在执法中的督促作用和免责作用用谢 谢！
