1、培培 训训 教教 材材11/22/20221 三大管理体系概述：三大管理体系概述：为了适应全球经济一体化形势，为了适应全球经济一体化形势，ISOISO国际标准化组织，国际标准化组织，先后推出先后推出ISO9000ISO9000、ISO14000ISO14000、OHSAS18000OHSAS18000系列标系列标准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管理准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管理体系认证制度。体系认证制度。11/22/20222质量管理体系：质量管理体系：GB/T 19001-2000 采用采用ISO9001标准标准环境管理体系：环境管理体系：GB/T 2400
2、1-2004 采用采用ISO14001标准标准职业健康安全管理体系：职业健康安全管理体系：GB/T 28001-2001 覆盖覆盖OHSAS18001：199911/22/20223三大体系认证制度产生的背景三大体系认证制度产生的背景 随着关税贸易壁垒的打破，质量、环境、劳工安全随着关税贸易壁垒的打破，质量、环境、劳工安全等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激烈的等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激烈的市场竞争，针对这些壁垒的全球统一的认证制度相市场竞争，针对这些壁垒的全球统一的认证制度相继出现。通过全球统一的标准，这些认证制度构筑继出现。通过全球统一的标准，这些认证制度构筑各个企业共同
3、遵守的平台，对建立公平的竞争环境，各个企业共同遵守的平台，对建立公平的竞争环境，减轻企业重复认证、检验的负担，促进全球经贸一减轻企业重复认证、检验的负担，促进全球经贸一体化的健康发展起到了很大的作用。体化的健康发展起到了很大的作用。11/22/20224内内 容容OHSMSEMSQMS目目 的的满足劳动者及相关方满足劳动者及相关方的需求的需求满足社会和相关的需满足社会和相关的需求求满足顾客的需求满足顾客的需求控制对象控制对象风险因素风险因素环境因素环境因素质量因素质量因素服务对象服务对象劳动者劳动者整个环境、社会整个环境、社会顾客、消费者顾客、消费者控制范围控制范围在人员活动场所内的在人员活动
4、场所内的所有活动所有活动生产、生活和服务及生产、生活和服务及产品生命周期内的环产品生命周期内的环境管理活动境管理活动产品实现过程的质产品实现过程的质量管理活动量管理活动效果与收益效果与收益改善劳动作业条件改善劳动作业条件，降低人员伤亡、，降低人员伤亡、职业病危害和财产职业病危害和财产损失的风险损失的风险降低污染、降低消耗降低污染、降低消耗、改善环境、节约资、改善环境、节约资源源规范管理、促进产规范管理、促进产品质量，增强顾客品质量，增强顾客满意度满意度11/22/20225 1 1、建立管理体系后，系统、规范的体系文件成为企业上下人、建立管理体系后，系统、规范的体系文件成为企业上下人人遵守的内
5、部法规，使企业管理由人治走向法治。人遵守的内部法规，使企业管理由人治走向法治。2 2、管理层的理念、思路及目标通过体系文件变成全体员工的自、管理层的理念、思路及目标通过体系文件变成全体员工的自觉行动，质量、环保、安全等管理部门的工作得到各有关部门的主觉行动，质量、环保、安全等管理部门的工作得到各有关部门的主动支持与配合。动支持与配合。3 3、通过管理体系特有的日常监测与测量、年度审核及管理评、通过管理体系特有的日常监测与测量、年度审核及管理评审，企业能主动地及时发现管理中存在的问题，实现自我约束、自审，企业能主动地及时发现管理中存在的问题，实现自我约束、自我调节、自我完善的持续改进机制。我调节
6、、自我完善的持续改进机制。4 4、针对国际贸易中出现的三个非关税壁垒（质量、环境、安全）、针对国际贸易中出现的三个非关税壁垒（质量、环境、安全）而形成的三项体系认证制度，为企业提供了消除相应贸易壁垒的而形成的三项体系认证制度，为企业提供了消除相应贸易壁垒的有利武器。有利武器。11/22/2022690019001认证认证1400114001认证认证1800118001认证认证稳定产品质量，减少废品损失，提高企业信誉，直接有利于打开国内外市场节约能源资源，降低企业成本；持续达标排放，减少排污费用；改善产品环境性能，提高市场竞争力；为保护环境作贡献减少工伤事故，杜绝职业病危害；改善劳动条件，体现以
7、人为本；减少财产损失，调动员工积极性；为保持社会稳定作贡献5、具有直接或间接的经济效益、社会效益、具有直接或间接的经济效益、社会效益11/22/20227 环境环境/职业健康安全管理体系结构由职业健康安全管理体系结构由5个一个一级要素（方针、策划级要素（方针、策划P、实施与运行、实施与运行D、检查与、检查与纠正措施纠正措施C及管理评审及管理评审A）组成，下分组成，下分17个二个二级要素。级要素。5大要素和大要素和17个二级要素构成了环境个二级要素构成了环境/职业健康安全管理体系。职业健康安全管理体系。11/22/20228 策划阶段策划阶段(P P)实施阶段实施阶段(D D)检查阶段检查阶段(
8、C C)改进阶段改进阶段(A A)11/22/20229策划阶段（策划阶段（P）企业根据自身的重要环境因素、危险源等特点，规企业根据自身的重要环境因素、危险源等特点，规定环境定环境/职业健康方针、建立目标，制定实现目标的具体职业健康方针、建立目标，制定实现目标的具体措施。措施。11/22/202210实施阶段（实施阶段（D）为实现环境为实现环境/职业健康方针和目标，明确职责，制职业健康方针和目标，明确职责，制定文件化的管理和运行程序，对重要环境因素、危险源定文件化的管理和运行程序，对重要环境因素、危险源实施全过程的有效控制。实施全过程的有效控制。11/22/202211检查阶段（检查阶段（C）
9、对实施全过程及重要的环境因素、危险源的控制效对实施全过程及重要的环境因素、危险源的控制效果进行监督、监测和审核，纠正偏差，加强预防。果进行监督、监测和审核，纠正偏差，加强预防。11/22/202212改进阶段（改进阶段（A）企业的最高管理者定期评审环境企业的最高管理者定期评审环境/职业健康安全管职业健康安全管理体系的适用性、充分性和有效性，实现体系的持续改理体系的适用性、充分性和有效性，实现体系的持续改进。进。11/22/202213 组织运行活动的外部存在，包括空气、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相
10、互关系。它们之间的相互关系。一个组织活动、产品或服务中能与环一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。境发生相互作用的要素。11/22/202214 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或益的变化。境造成的任何有害或益的变化。造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。情况。11/22/202215 导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病
11、、系绩效等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。坏或这些情况组合的根源或状态。11/22/202216 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程 危险源可以理解为危险源可以理解为“危险的源头危险的源头”，也就是人的，也就是人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷，风险就是我不安全行为
12、、物的不安全状态和管理缺陷，风险就是我们常说的们常说的“隐患隐患”。11/22/202217组织应组织应建立建立并并保持保持环境环境/职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 建立环境建立环境/职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 保持环境保持环境/职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系11/22/202218建立环境建立环境/职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 建立是从无到有的过程，包括领导决策、体系的策建立是从无到有的过程，包括领导决策、体系的策划、体系设计、文件编写、组织机构配置、人员资源安划、体系设计、文件编写、组织机构配置、人员资源安排等。排等。11/22/202219保
13、持环境保持环境/职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 对已经建立起来的环境对已经建立起来的环境/职业健康安全管理体系，组职业健康安全管理体系，组织应按规定的要求运行，持续改进组织的环境织应按规定的要求运行，持续改进组织的环境/职业健康职业健康安全行为，不断发现问题，采取纠正措与预防措施，保安全行为，不断发现问题，采取纠正措与预防措施，保持体系良好的运转。当体系发生变化时，如机构调整、持体系良好的运转。当体系发生变化时，如机构调整、新扩改项目实施，要及时对体系进行评审、修订、维护。新扩改项目实施，要及时对体系进行评审、修订、维护。11/22/202220 方针由最高管理者批准方针由最高管理者
14、批准 方针的内容应满足：一适合、两承诺、一框架方针的内容应满足：一适合、两承诺、一框架 一适合一适合：适合企业的特点适合企业的特点 两承诺两承诺：承诺持续改进和守法：承诺持续改进和守法 一框架一框架：为目标指标勾画出框架：为目标指标勾画出框架 方针制定后，要做到：形成文件，内外两公开，定期方针制定后，要做到：形成文件，内外两公开，定期评审。评审。11/22/202221 当出现下列情况时，应考虑方针修改的需求并经管者当出现下列情况时，应考虑方针修改的需求并经管者评审确认：评审确认：组织机构发生较大变化；组织机构发生较大变化；产品、活动、服务发生较大变化；产品、活动、服务发生较大变化；法律法规及
15、有关标准发生较大变化；法律法规及有关标准发生较大变化；相关方要求发生较大变化；相关方要求发生较大变化；11/22/202222集团公司环境集团公司环境/职业健康安全管理职业健康安全管理体系方针体系方针:遵纪守法遵纪守法 安全高效安全高效 环境友好环境友好 和谐发展和谐发展11/22/202223 策划是环境策划是环境/职业健康安全管理体系的启动阶段，是职业健康安全管理体系的启动阶段，是 建立、保持体系的基础，建立、保持体系的基础，“策划策划”的主要任务是根据企业的主要任务是根据企业 的特点，明确体系的重点控制对象并据此确定方针、目标的特点，明确体系的重点控制对象并据此确定方针、目标 和管理方案
16、，主要包括以下和管理方案，主要包括以下3 3个二级要素。个二级要素。11/22/202224 环境因素、危险源分别是环境因素、危险源分别是ISO14001ISO14001和和1800118001标准中的标准中的核心要素，它既影响到方针、目标、管理方案的制定，核心要素，它既影响到方针、目标、管理方案的制定，又影响到运行控制、应急准备和响应等要素的运作方向和又影响到运行控制、应急准备和响应等要素的运作方向和重点，是整个体系建立的基础。重点，是整个体系建立的基础。建立环境和职业健康安全管理体系的主要目的就是要建立环境和职业健康安全管理体系的主要目的就是要对企业的重要环境因素和重要危险源实施控制，而重
17、要环对企业的重要环境因素和重要危险源实施控制，而重要环境因素和重要危险源又是在环境因素和危险源识别的基础境因素和重要危险源又是在环境因素和危险源识别的基础上评价出来的，因而准确、全面的识别环境因素和危险上评价出来的，因而准确、全面的识别环境因素和危险源就显得非常重要。源就显得非常重要。11/22/202225 环境因素和危险源辨识、评价和控制策划一般按以下环境因素和危险源辨识、评价和控制策划一般按以下步骤进行：步骤进行：确定控制途径 评 价辨 识目标方案运行控制程序应急准备与响应程序重要环境因素重要危险源环境因素危 险 源11/22/202226环境因素环境因素 辨识要考虑以下内容：辨识要考虑
18、以下内容：要覆盖企业的全部活动、产品和服务要覆盖企业的全部活动、产品和服务 三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来 三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急 七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污 染、染、资源能源消耗和其他环境因素资源能源消耗和其他环境因素 要考虑自身固有的和可施加影响的要考虑自身固有的和可施加影响的环境因素的辨识环境因素的辨识11/22/202227危险源危险源 辨识要考虑以下内容：辨识要考虑以下内容：三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来 三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急 七
19、种类型：机械能、电能、热能、化学能、七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素放射能、生物因素、人机工程因素 三个对象：所有活动、所有设备设施、所三个对象：所有活动、所有设备设施、所 有人员及作业环境有人员及作业环境危险源的辨识危险源的辨识11/22/202228环境因素识别举例环境因素识别举例类型类型活活 动动环环 境境 因因 素素正常正常油漆、稀料使用油漆、稀料使用废气排放废气排放喷枪喷油漆喷枪喷油漆噪声排放噪声排放电能消耗电能消耗消耗能源消耗能源油漆、稀料使用油漆、稀料使用消耗资源消耗资源异常异常化学品使用化学品使用化学品泄露化学品泄露紧急紧急火灾火灾易燃稀料造
20、成火灾易燃稀料造成火灾可施加影响可施加影响提供油漆和稀料的分供方提供油漆和稀料的分供方供应清洁型少苯无苯稀料供应清洁型少苯无苯稀料11/22/202229 环境因素的评价是将识别出的所有环境因素，按定环境因素的评价是将识别出的所有环境因素，按定量或定性的方法进行评价，判定其中对环境具有或可能量或定性的方法进行评价，判定其中对环境具有或可能具有重大影响的环境因素，即评价出重要环境因素。具有重大影响的环境因素，即评价出重要环境因素。11/22/202230 是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分）三因子评价法（三因子评价法（X=X=abcabc）11/22/202231是非判断法是非判断法 直
21、接用直接用“是是”和和“否否”的方法判断，对于已经识别出的方法判断，对于已经识别出的环境因素，只要属于下情况之一，则直接断定为重要环的环境因素，只要属于下情况之一，则直接断定为重要环境因素：境因素：不符合法律法规要求的；不符合法律法规要求的；资源能源消耗高于同行业平均水平的；资源能源消耗高于同行业平均水平的；相关方多次合理报怨；相关方多次合理报怨；潜在的环境因素，一旦发生事故后果严重；潜在的环境因素，一旦发生事故后果严重；产品中环境因素；产品中环境因素；可施加影响的环境因素可施加影响的环境因素11/22/202232三因子评价法三因子评价法（X=abc）（a）（b）（c）X50的为重要环境因素
22、的为重要环境因素11/22/202233 重要危险源的评价是在辨识出来的危险源的基础上进重要危险源的评价是在辨识出来的危险源的基础上进行风险评价，用于预测危险源的危险程度，对企业现阶段行风险评价，用于预测危险源的危险程度，对企业现阶段的危险源所带来的风险进行评价分级，确定重要危险源。的危险源所带来的风险进行评价分级，确定重要危险源。11/22/202234 是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分）作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（D=LECD=LEC法）法）11/22/202235是非判断法是非判断法 根据相关法律法规、标准，参考本企业实际，不用定根据相关法律法规、标准，参考本企
23、业实际，不用定量计算，依靠人的经验和判断能力，直接将本企业的某些量计算，依靠人的经验和判断能力，直接将本企业的某些危险源带来的风险，定为级别较高的重要危险源。危险源带来的风险，定为级别较高的重要危险源。不符合职业健康安全法规、标准要求的；不符合职业健康安全法规、标准要求的；符合符合重大危险源辨识重大危险源辨识要求的；要求的；直接观察到存在潜在重大风险（泄漏、火灾、爆炸直接观察到存在潜在重大风险（泄漏、火灾、爆炸 等）的；等）的；曾发生过事故，尚无合理有效控制措施的；曾发生过事故，尚无合理有效控制措施的；上级主管部门关注，安全检查频繁出现问题的；上级主管部门关注，安全检查频繁出现问题的；相关方合
24、理的反复报怨或迫切要求的。相关方合理的反复报怨或迫切要求的。11/22/202236作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（D=LEC法）法）D160的为重要危险源的为重要危险源11/22/202237 清单清单1：危险源辨识、风险评价与风险控制策划登记表危险源辨识、风险评价与风险控制策划登记表 清单清单2：环境因素辨识、评价与控制策划登记表环境因素辨识、评价与控制策划登记表 清单清单3：重要环境因素清单：重要环境因素清单 清单清单4：重要危险源清单：重要危险源清单11/22/202238体系运行重点体系运行重点-控制重要环境因素、重要危险源控制重要环境因素、重要危险源正常情况下正常情况下
25、-运行控制程序运行控制程序潜在的风险潜在的风险-应急程序应急程序以上仍难以奏效的以上仍难以奏效的-制定目标、指标、方案制定目标、指标、方案11/22/202239 环境因素和危险源并不是一成不变的环境因素和危险源并不是一成不变的,遇下列情况需要及时更新和遇下列情况需要及时更新和评价环境因素或危险源：评价环境因素或危险源：法律法规发生重大变更和修改时法律法规发生重大变更和修改时 企业有新、扩、改建设项目时企业有新、扩、改建设项目时 发生重大环境或生产安全事故时发生重大环境或生产安全事故时 其他原因引起环境因素或危险源发生变化时其他原因引起环境因素或危险源发生变化时环境因素和危险源的更新环境因素和
26、危险源的更新11/22/202240 是法律、法规、管理制度和标准的总称是法律、法规、管理制度和标准的总称 是指法律、法规、管理制度和标准之外的其它能控制是指法律、法规、管理制度和标准之外的其它能控制或影响企业环境或影响企业环境/职业健康行为的所有规定和要求。职业健康行为的所有规定和要求。11/22/202241 法律法规和其它要求是企业应当遵守的基本行法律法规和其它要求是企业应当遵守的基本行为规范为规范,是建立体系的基本信息输入是建立体系的基本信息输入,是企业评价是企业评价重要环境因素、重要危险源的主要依据，也是体重要环境因素、重要危险源的主要依据，也是体系审核的基本准则。系审核的基本准则。
27、11/22/202242本要素要注意以下几个方面的要求：本要素要注意以下几个方面的要求：要进行法律法规及其它要求适用性评价要进行法律法规及其它要求适用性评价 要建立获得适用法规的渠道要建立获得适用法规的渠道 要对法律、法规及其他要求及时更新要对法律、法规及其他要求及时更新 要把更新的信息及时传达给员工和有关相关方要把更新的信息及时传达给员工和有关相关方 清单清单1：职业健康适用法律法规、标准和其它要求清单职业健康适用法律法规、标准和其它要求清单 清单清单2：环境管理适用法律法规、标准和其它要求清单环境管理适用法律法规、标准和其它要求清单 11/22/202243 目标是实现方针中持续改进承诺的
28、主要手段，目标是实现方针中持续改进承诺的主要手段，是控制是控制重要环境因素、重要危险源的途径之一重要环境因素、重要危险源的途径之一。以下几种情况应考虑制定目标指标和方案以下几种情况应考虑制定目标指标和方案 -不达标，需上项目的不达标，需上项目的 -已达标，需持续改进的已达标，需持续改进的 -超标、特别重大或资源能源节约的超标、特别重大或资源能源节约的 11/22/202244 目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可能目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可能量化，使之具有可测量性。建立和评审目标时要考虑以下量化，使之具有可测量性。建立和评审目标时要考虑以下五个方面的因素：五个方面的因
29、素：目标指标是否可测目标指标是否可测量量 法律法规的要求法律法规的要求 自身的重要环境因素和重要危险源自身的重要环境因素和重要危险源 可选择的技术方案、财务、运行和经营要求可选择的技术方案、财务、运行和经营要求 相关方的意见相关方的意见 11/22/202245 目标主要分为目标主要分为硬指标硬指标和和软指标软指标 硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采用硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采用四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要投入资金、人力物力。投入资金、人力物力。软指标，也称管理性目标、指标：如通过全员培训软指标，也称管
30、理性目标、指标：如通过全员培训提高全员环境、安全意识，加强固废的分类收集、处置提高全员环境、安全意识，加强固废的分类收集、处置等。等。11/22/202246 管理方案是实现指标的具体技术措施。对应每一项管理方案是实现指标的具体技术措施。对应每一项目标指标都应制定有一个或多个管理方案，并付诸实目标指标都应制定有一个或多个管理方案，并付诸实施。施。管理方案应形成文件管理方案应形成文件 管理方案的内容包括三要素：有关部门和人员的管理方案的内容包括三要素：有关部门和人员的具体职责、时间进度和具体技术措施（技术方案、方具体职责、时间进度和具体技术措施（技术方案、方法、验收要求等）。法、验收要求等）。要
31、定期对管理方案进行评审，必要时应进行修订。要定期对管理方案进行评审，必要时应进行修订。11/22/202247方针、目标、指标及管理方案相互关系方针、目标、指标及管理方案相互关系11/22/202248方针、目标、指标及管理方案相互关系方针、目标、指标及管理方案相互关系11/22/202249 表表1 环境职业健康安全管理方案建议表环境职业健康安全管理方案建议表 表表2 环境职业健康安全管理方案环境职业健康安全管理方案 表表3 目标、指标和管理方案对应表目标、指标和管理方案对应表11/22/202250 实施和运行是实施和运行是PDCAPDCA运行模式中的实施（运行模式中的实施（D D）阶段，
32、是）阶段，是对重要环境因素、重要危险源进行控制的关键环节。主要对重要环境因素、重要危险源进行控制的关键环节。主要包括包括7 7个要素。个要素。11/22/202251 完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确各完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确各个部门和人员在体系中的作用、职责和权限，对指挥、个部门和人员在体系中的作用、职责和权限，对指挥、协调、控制企业的体系活动及方针、目标非常重要，本协调、控制企业的体系活动及方针、目标非常重要，本要素对企业的最高管理者、管理者代表及有关部门和人要素对企业的最高管理者、管理者代表及有关部门和人员的职责做出了明确的规定。员的职责做出了明确的规定。11
33、/22/202252 各部门和人员的作用、职责和权限要形成文件，予以传达，各部门和人员的作用、职责和权限要形成文件，予以传达，依依 靠全体员工的力量使体系运行成功。靠全体员工的力量使体系运行成功。一般应包括以下人员的职责一般应包括以下人员的职责 -最高管理者和管理者代表最高管理者和管理者代表 -企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员 -各生产车间、辅助车间和后勤服务部门的操作人员和普各生产车间、辅助车间和后勤服务部门的操作人员和普 通工人通工人 -对环境和职业健康有重大影响的设备、关键岗位的有关对环境和职业健康有重大影响的设备、关键岗位的有关
34、人员人员 -负责环境、职业健康安全教育培训人员负责环境、职业健康安全教育培训人员 -员工代表员工代表11/22/202253 形成的记录：形成的记录：培训计划表、培训人员签到表、培训计划表、培训人员签到表、职工安全教育登记表职工安全教育登记表11/22/202254 企业应对交流的信息进行管理，以保证内部和外部企业应对交流的信息进行管理，以保证内部和外部信息交流的有效性。信息交流的有效性。11/22/202255信信息息分分类类文件信息文件信息体系运行信息体系运行信息相关方信息相关方信息合规性信息合规性信息设备与化学品信息设备与化学品信息体系文件、法律法规标准、政府及上级部门文件体系文件、法律
35、法规标准、政府及上级部门文件等等目标指标方案完成情况、重要危险源目标指标方案完成情况、重要危险源/环境因素变动环境因素变动情况、内部审核、管理评审情况等情况、内部审核、管理评审情况等安全生产许可证、安全生产考核证书、相方关和员安全生产许可证、安全生产考核证书、相方关和员工的抱怨、要求和建议等工的抱怨、要求和建议等预评价验收报告、批复、监测报告、资质证书等预评价验收报告、批复、监测报告、资质证书等设备使用说明书、设备使用说明书、MSDSMSDS等等11/22/202256 管理体系是文件化、系统化、程序化的管理体系，管管理体系是文件化、系统化、程序化的管理体系，管理体系一旦颁布，即成为企业内部法
36、规，人人都要遵守。理体系一旦颁布，即成为企业内部法规，人人都要遵守。该条款没有给出具体的文件结构要求，但规定了无论该条款没有给出具体的文件结构要求，但规定了无论采用哪种文件结构，必须满足采用哪种文件结构，必须满足两个两个要求：要求：一一是文件对必须对是文件对必须对1717个核心要素及其相互作用做出描述个核心要素及其相互作用做出描述 二二是要提供查询文件的途径，确保体系的各层次之间、是要提供查询文件的途径，确保体系的各层次之间、文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、利文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、利于实施于实施 11/22/202257 凡偏离了程序就存在重大风险和重
37、大环境影响的作凡偏离了程序就存在重大风险和重大环境影响的作业活动和设备设施均应编制操作性程序。业活动和设备设施均应编制操作性程序。体系文件分为三层次体系文件分为三层次 -手册手册 -程序文件程序文件 -作业指导书作业指导书 11/22/202258 管理体系文件层次的关系管理体系文件层次的关系11/22/202259手册手册:阐述本组织方针并描述管理体系概貌的文件。阐述本组织方针并描述管理体系概貌的文件。程序文件程序文件:描述开展管理体系活动过程的文件描述开展管理体系活动过程的文件,是手册相关是手册相关内容的细化。如内容的细化。如:节能降耗管理程序、危险作业管理程节能降耗管理程序、危险作业管理
38、程序序作业指导书作业指导书:对程序文件中未涉及的技术性细节作出规定对程序文件中未涉及的技术性细节作出规定,是岗位工人的操作依据。如是岗位工人的操作依据。如:安全操作规程、应急预案安全操作规程、应急预案11/22/202260 文件的批准和发布文件的批准和发布 -最高管理者、管理者代表分别按职责批准颁布最高管理者、管理者代表分别按职责批准颁布 文件的使用与管理文件的使用与管理 -专人管理、建立台帐，关键岗位要有现行版本专人管理、建立台帐，关键岗位要有现行版本 文件的评审与修改文件的评审与修改 -定期评审定期评审 失效文件处理失效文件处理 -妥善处理、谨防误用妥善处理、谨防误用11/22/2022
39、611 1、内部文件和资料控制范围、内部文件和资料控制范围 体系文件体系文件 其它文件（与体系有关的规章制度等）其它文件（与体系有关的规章制度等）重要危险源和重要环境因素信息重要危险源和重要环境因素信息 环境环境/职业健康安全管理组织机构图职业健康安全管理组织机构图 记录记录 内审、管理评审以及外审资料内审、管理评审以及外审资料 11/22/202262 2 2、外来文件和资料控制范围、外来文件和资料控制范围 我国政府批准的国际公约我国政府批准的国际公约 法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等 设备生产厂家的使用说明书、防爆电器证书、特种设备质量合
40、设备生产厂家的使用说明书、防爆电器证书、特种设备质量合格证和监督检验证明文件等格证和监督检验证明文件等 建筑施工企业安全生产许可证及其项目负责人、安全管理人员建筑施工企业安全生产许可证及其项目负责人、安全管理人员的安全生产考核合格证书的安全生产考核合格证书 政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可的有关机政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可的有关机构颁发的文件、限期整改书、预评价和验收评价报告及其批复、特种构颁发的文件、限期整改书、预评价和验收评价报告及其批复、特种作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）报告等作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）报告等11/22/20226
41、3 运行控制是体系中最重要和最具体实际工作内容的要运行控制是体系中最重要和最具体实际工作内容的要素之一，是在正常情况下素之一，是在正常情况下控制重要环境因素和重要危险源控制重要环境因素和重要危险源的主要途径的主要途径。11/22/202264 运行控制要素的实施要点如下：运行控制要素的实施要点如下：确定与环境因素、风险有关的运行和活动确定与环境因素、风险有关的运行和活动 确保它们在程序规定的条件下进行确保它们在程序规定的条件下进行 没有程序将会偏离方针的都要建立程序没有程序将会偏离方针的都要建立程序 在程序中运行的标准在程序中运行的标准 -一要满足法规、标准要求一要满足法规、标准要求 -二要符
42、合操作惯例二要符合操作惯例 11/22/202265 潜在的环境因素、危险源引发的事故一般具有突发潜在的环境因素、危险源引发的事故一般具有突发性，与正常情况相比，所造成的影响和后果往往更为严性，与正常情况相比，所造成的影响和后果往往更为严重，本要素重，本要素是控制重要环境因素、重要危险源的第三条是控制重要环境因素、重要危险源的第三条途径途径,万不得已才用万不得已才用,用得越少越好。用得越少越好。11/22/202266 潜在的突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；潜在的突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作过程的重有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作
43、过程的重大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发事大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发事件和紧急情况一旦发生，与正常情况的事故相比，往往件和紧急情况一旦发生，与正常情况的事故相比，往往后果更为严重，因此要特别做到后果更为严重，因此要特别做到预防预防为主。为主。11/22/202267 应急准备和响应要素的实施要点如下：应急准备和响应要素的实施要点如下：确定可能发生的潜在事件或紧急情况确定可能发生的潜在事件或紧急情况 按规定编写专项应急预案或现场处置方案按规定编写专项应急预案或现场处置方案 应急预案修改后组织相关部门进行评审应急预案修改后组织相关部门进行评审 应急预案发布后予以张
44、挂应急预案发布后予以张挂 对员工进行培训对员工进行培训 11/22/202268 应急预案应每年至少演练一次，演练可采用下列方式应急预案应每年至少演练一次，演练可采用下列方式进行：进行：现场演练现场演练：在现场设置预案模拟情景，由演练参与人员按照预在现场设置预案模拟情景，由演练参与人员按照预案规定的职责进行事故报警、现场应急处置、应急救护人员的引案规定的职责进行事故报警、现场应急处置、应急救护人员的引导、人员救护、事故控制、事故报告、现场恢复等实际操作演练。导、人员救护、事故控制、事故报告、现场恢复等实际操作演练。桌面演练桌面演练：通过在室内用投影仪等播放预案模拟情景图片（或通过在室内用投影仪
45、等播放预案模拟情景图片（或假设预案模拟情景），由演练参与人员按照预案规定的职责口头叙假设预案模拟情景），由演练参与人员按照预案规定的职责口头叙述事故报警的方法和内容、现场应急处置操作的具体步骤和方法述事故报警的方法和内容、现场应急处置操作的具体步骤和方法（包括应急装备存放的地点）、人员的救护、事故报告联系人的电（包括应急装备存放的地点）、人员的救护、事故报告联系人的电话和报告内容等等。话和报告内容等等。11/22/202269 下列情况下，应对应急预案的完整性、针对性、可操下列情况下，应对应急预案的完整性、针对性、可操作性及人员的执行情况进行评审，并写出评审意见：作性及人员的执行情况进行评审，
46、并写出评审意见：演练结束后演练结束后 紧急情况发生后紧急情况发生后 人员或职责发生变动后人员或职责发生变动后 与重要环境因素、重要危险源相关联的工艺、设施和周边环与重要环境因素、重要危险源相关联的工艺、设施和周边环 境发生变化后境发生变化后 规章制度和机构发生变化之后规章制度和机构发生变化之后 对于评审中发现的问题应按对于评审中发现的问题应按不符合、纠正与预防措施管理程不符合、纠正与预防措施管理程序序文件规定制定纠正措施或预防措施文件规定制定纠正措施或预防措施。11/22/202270 本要素是本要素是PDCAPDCA运行模式中的检查（运行模式中的检查（C C）阶段，）阶段，是管理体系实现自我
47、约束、自我调节和自我完是管理体系实现自我约束、自我调节和自我完善的重要手段，主要承担对体系的善的重要手段，主要承担对体系的“实施和运实施和运行行”进行检查与纠正的功能。进行检查与纠正的功能。11/22/202271 企业要实现污染预防、事故控制措施的执行情况需企业要实现污染预防、事故控制措施的执行情况需要通过日常性的检查结果来反映。要通过日常性的检查结果来反映。检查既可以采用目视检查，也可以采用仪器设备的检查既可以采用目视检查，也可以采用仪器设备的监测、检测。监测、检测。本要素是环境本要素是环境/职业健康管理体系的职业健康管理体系的第一道第一道监控系监控系统，其目的是对环境和职业健康绩效进行日
48、常的常规监统，其目的是对环境和职业健康绩效进行日常的常规监控，及时发现体系日常运行中存在的问题。控，及时发现体系日常运行中存在的问题。11/22/2022721 1 监测和测量（环境）监测和测量（环境）监测对象（监测对象（5 5项项）环境绩效测量：环境绩效测量：能源、材料节约污染因子排放情况能源、材料节约污染因子排放情况 运行过程的监测：运行过程的监测：对照法律法规进行环境污染因子的监测对照法律法规进行环境污染因子的监测 目标指标完成情况的检查目标指标完成情况的检查 法律法规符合性的评价法律法规符合性的评价 监测设备的校准、维护监测设备的校准、维护11/22/202273 2 2 绩效测量和监
49、视（职业健康管理体系）绩效测量和监视（职业健康管理体系）监测对象监测对象（5 5项）项）定性和定量测量定性和定量测量 定性测量定性测量：防护装置是否完好、个人防护用品是否正确佩戴等：防护装置是否完好、个人防护用品是否正确佩戴等 定量测量定量测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等的测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等的测量 目标满足程度的检查目标满足程度的检查 主动性的绩效测量主动性的绩效测量 被动性的绩效测量被动性的绩效测量 监测设备的校准和维护监测设备的校准和维护 11/22/202274主动性绩效测量 又称为预防性安全绩效检查，以体现预防为主。包括：又称为预防性安全绩效检查，
50、以体现预防为主。包括：管理方案执行情况的检查；管理方案执行情况的检查；对适用法律法规和运行标准的符合性检查；对适用法律法规和运行标准的符合性检查；对重大危险源和风险控制的效果检查；对重大危险源和风险控制的效果检查；运行控制及应急程序的执行情况检查；运行控制及应急程序的执行情况检查；设备、设施的安全性检查；设备、设施的安全性检查；作业环境的卫生测量；作业环境的卫生测量；重点危险部位的安全巡查。重点危险部位的安全巡查。11/22/202275被动性绩效测量 又称为反应性安全绩效检查。又称为反应性安全绩效检查。主要是对企业已发生的安全事故、职业病、事件等主要是对企业已发生的安全事故、职业病、事件等进
