1、12021/2/22第九章第九章 环境经济政策环境经济政策22021/2/22第一节第一节 有效率的污染水平有效率的污染水平v决定环境容量有效利决定环境容量有效利用（或者污染物有效用（或者污染物有效排放）水平的两项关排放）水平的两项关键因素是键因素是边际治理成边际治理成本和边际损害成本。本和边际损害成本。v实现有效率的污染水平实现有效率的污染水平的手段：的手段：Q强制执行各类环境法强制执行各类环境法规规Q以市场为基础的经济以市场为基础的经济手段手段32021/2/22|边际治理成本曲边际治理成本曲线线MAC向右下方向右下方倾斜表明治理成本倾斜表明治理成本随着排放水平的提随着排放水平的提高而减少
2、；边际损高而减少；边际损害成本曲线害成本曲线MEC向右上方倾斜表明向右上方倾斜表明损害成本随着排放损害成本随着排放水平的提高而增加。水平的提高而增加。治理成本与损害成治理成本与损害成本本之和之和是社会总成是社会总成本。本。42021/2/22v损害成本表现为对社会损害成本表现为对社会的外部不经济性。在环的外部不经济性。在环境管制不严的情况下，境管制不严的情况下，厂商出于利润最大化的厂商出于利润最大化的动机，会提高排放水平，动机，会提高排放水平，降低边际治理成本（例降低边际治理成本（例如如E点），此时会出点），此时会出现比较高的损害成本和现比较高的损害成本和社会总成本。社会总成本。v如果对厂商实
3、行严格的如果对厂商实行严格的环境管制，此时排放水环境管制，此时排放水平虽然降低了，但是治平虽然降低了，但是治理成本过高（例如在理成本过高（例如在E点），也造成比较高的点），也造成比较高的社会总成本。社会总成本。v无论是环境管制不严或无论是环境管制不严或者过于严格，都会导致者过于严格，都会导致低效率的资源配置。低效率的资源配置。52021/2/22思考题思考题v如何判断这句话：如何判断这句话：“企业的污染物排放量应企业的污染物排放量应降至零，这样才是最有效率的。降至零，这样才是最有效率的。”v什么是环境容量？什么是环境容量？62021/2/22v理想的排放水平理想的排放水平和治理水平是在和治理水
4、平是在E点，此点又称点，此点又称为为有效率的污染有效率的污染水平水平。此时边际。此时边际治理成本等于边治理成本等于边际损害成本，社际损害成本，社会总成本会总成本最小最小，资源实现有效率资源实现有效率的配置。的配置。72021/2/22v如何获得边际治理成本和边际损害成本？如何获得边际治理成本和边际损害成本？v在环境管理实践中，由于政治、社会、经济、在环境管理实践中，由于政治、社会、经济、技术等多方面的原因，经常无法获得有关边际技术等多方面的原因，经常无法获得有关边际治理成本和边际损害成本的正确信息。因此代治理成本和边际损害成本的正确信息。因此代表有效率的污染水平的表有效率的污染水平的E E点只
5、可能近似的获得，点只可能近似的获得，但是这并不妨碍环境管理部门和厂商去努力争但是这并不妨碍环境管理部门和厂商去努力争取实现这一目标。取实现这一目标。82021/2/22第二节第二节 污染者付费原则污染者付费原则v命令命令-控制型的环境政策的执行需要庞大的执控制型的环境政策的执行需要庞大的执法队伍和高额的执行成本。法队伍和高额的执行成本。v运用以市场为基础的经济手段，或称环境经济运用以市场为基础的经济手段，或称环境经济政策能够降低执行成本。政策能够降低执行成本。92021/2/22环境经济政策的特点环境经济政策的特点v以市场为基础，着重间接宏观调控，通以市场为基础，着重间接宏观调控，通过改变市场
6、信号，影响政策对象的经济利过改变市场信号，影响政策对象的经济利益，引导其改变行为。这种间接宏观管理益，引导其改变行为。这种间接宏观管理模式，不需要全面监控政策对象的微观活模式，不需要全面监控政策对象的微观活动，从而大大降低了政策执行成本。动，从而大大降低了政策执行成本。102021/2/22环境经济政策的特点环境经济政策的特点v通过市场中介，把经济有效地保护、改善通过市场中介，把经济有效地保护、改善环境的责任，从政府转交给环境责任者，环环境的责任，从政府转交给环境责任者，环境管理更加灵活，可以适用于具有不同条件、境管理更加灵活，可以适用于具有不同条件、能力和发展水平的政策对象。能力和发展水平的
7、政策对象。112021/2/22环境经济政策的特点环境经济政策的特点v可以有效地配置保护环境所需要的资金，可以有效地配置保护环境所需要的资金，这些资金不仅可投资于对环境有利的项目，这些资金不仅可投资于对环境有利的项目，还可以用于纠正其他不利于可持续发展的经还可以用于纠正其他不利于可持续发展的经济政策。济政策。122021/2/22污染者付费原则污染者付费原则v污染者付费原则（污染者付费原则（Polluter Pays Principle,PPP）：）：即污染者应该承担由政府决定的控制即污染者应该承担由政府决定的控制污染措施的费用，以保证环境处于可接受的状污染措施的费用，以保证环境处于可接受的状
8、态。在生产过程和态。在生产过程和/或消费过程产生污染的产或消费过程产生污染的产品和服务的成本中，应当包括这些控制污染措品和服务的成本中，应当包括这些控制污染措施的费用。施的费用。v“使用者付费原则使用者付费原则”（UPP）v“受益者付费原则受益者付费原则”（BPP）132021/2/22第三节第三节 环境经济政策的一般形式环境经济政策的一般形式v（1）“调节市场调节市场”是利用现有的市场来实是利用现有的市场来实施环境管理，例如征收各种环境税费、取施环境管理，例如征收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立抵押金制度。消对环境有害的补贴、建立抵押金制度。v（2）“建立市场建立市场”包括明晰产权、
9、可交易包括明晰产权、可交易的许可证、国际补偿体制等。的许可证、国际补偿体制等。142021/2/22调节市场型的环境政策调节市场型的环境政策v调节市场型的环境经济政策主要是通过调节市场型的环境经济政策主要是通过“看得见的手看得见的手”即政府干预来解决环境问即政府干预来解决环境问题，其核心思想是由政府给外部不经济性题，其核心思想是由政府给外部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。的制造者承担全部外部费用。v由于这一思想最初是由庇古提出的，这类由于这一思想最初是由庇古提出的，这类环境经济政策又称为环境经济政策又称为庇古手段庇古手段
10、。152021/2/22建立市场型的环境经济政策建立市场型的环境经济政策v建立市场型的环境经济政策主要通过建立市场型的环境经济政策主要通过“看看不见的手不见的手”即市场机制本身来解决环境问即市场机制本身来解决环境问题。最初是由科斯提出的，又称为题。最初是由科斯提出的，又称为科斯手科斯手段段。v这两类环境经济政策的共同之处在于都是这两类环境经济政策的共同之处在于都是为了使为了使外部费用内部化外部费用内部化；都允许经济人为；都允许经济人为了实现环境目标，通过费用效益的比较，了实现环境目标，通过费用效益的比较，选择一种最优方案。选择一种最优方案。162021/2/22庇古手段与科斯手段的区别庇古手段
11、与科斯手段的区别v（1）庇古手段多依赖）庇古手段多依赖于政府，而科斯手段更于政府，而科斯手段更多地依赖市场机制。多地依赖市场机制。v如果不存在如果不存在“政策失政策失效效”，两种手段都可行。，两种手段都可行。但如果出现政府但如果出现政府“寻租寻租”的情况，科斯手段比庇的情况，科斯手段比庇古手段更有效。古手段更有效。172021/2/22v（2）庇古手段需要政）庇古手段需要政府实施收费或补贴，府实施收费或补贴，管理成本较大；而科管理成本较大；而科斯手段需要政府界定斯手段需要政府界定产权。产权。v在产权制度不健全，在产权制度不健全，污染者数量比较多污染者数量比较多情情况下，环境资源的产况下，环境资
12、源的产权界定比较困难，企权界定比较困难，企业间交易成本比较大，业间交易成本比较大，这又使得科斯手段效这又使得科斯手段效率降低。率降低。182021/2/22v（3）实施庇古手段，）实施庇古手段，除了使社会获得环境效除了使社会获得环境效益外，还可使政府获得益外，还可使政府获得经济收益；科斯手段则经济收益；科斯手段则一般只获得环境效益。一般只获得环境效益。v（4）庇古手段一般提）庇古手段一般提供不了刺激，因为费率供不了刺激，因为费率或税率一般是固定的，或税率一般是固定的，而且经常低于治理污染而且经常低于治理污染的边际成本。它对所有的边际成本。它对所有厂商的标准一样，这又厂商的标准一样，这又造成厂商
13、之间的不公平；造成厂商之间的不公平；而科斯手段一般能刺激而科斯手段一般能刺激厂商采取措施改进生产厂商采取措施改进生产设备，减少排污。设备，减少排污。192021/2/22v（5）如果被税收保护的人企图通过自己的行为）如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负和税收，实施庇古税可能导致另外一影响税负和税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性。些外部性。v例如有些人为了获得赔偿，搬到排放烟雾的工例如有些人为了获得赔偿，搬到排放烟雾的工厂附近居住，或在工厂周围开设洗衣店，认为厂附近居住，或在工厂周围开设洗衣店，认为造成排放烟雾的社会成本增加，因而带来排污造成排放烟雾的社会成本增加，因而带来排污税的增
14、加。税的增加。202021/2/22（1）当）当MTC与与MMC交于交于F点，对应的边际点，对应的边际成本和污染企业数分别成本和污染企业数分别MC0和和Q2。此时，两种。此时，两种手段都可以采用。手段都可以采用。（2）当）当QQ2时，时，MMCMTC，应选择，应选择科斯手段。当科斯手段。当QQ2 时，时，MTCMMC，应，应选择庇古手段。选择庇古手段。（3）L点以后采取什么点以后采取什么手段不仅取决于手段不仅取决于MTC与与MMC的比较，还涉的比较，还涉及到庇古手段与命令控及到庇古手段与命令控制型手段的比较。制型手段的比较。212021/2/22但在但在G点以左，即在点以左，即在Q2QQ4时，
15、政时，政府还可以继续选择庇府还可以继续选择庇古手段。而在古手段。而在G点以点以右，即右，即QQ4时，由时，由于于MMC急剧回升，急剧回升，所以应考虑采用命令所以应考虑采用命令控制型手段。控制型手段。222021/2/22v如果提高政府工作如果提高政府工作效率，则效率，则MMC会下会下降到降到MMC，交点，交点F降为降为F，相应的，相应的Q2降为降为Q2，这时庇，这时庇古手段的活动区间古手段的活动区间增加。增加。232021/2/22v当市场化程度和政当市场化程度和政府工作效率同时提府工作效率同时提高时，就会达到新高时，就会达到新的临界点的临界点E。E点与点与F点相比较边际成本点相比较边际成本由
16、由MC0下降到下降到MC0。因此努力完善市场因此努力完善市场机制，提高政府工机制，提高政府工作效率是值得期望作效率是值得期望的。的。242021/2/22第四节第四节 环境经济政策的基本功能环境经济政策的基本功能v环境经济政策具有两种最基本的功能环境经济政策具有两种最基本的功能行为行为激励和资金配置激励和资金配置。252021/2/22行为激励功能行为激励功能v（1）环境经济政策的行为激励功能表现为通）环境经济政策的行为激励功能表现为通过经济手段，借助于市场机制的作用，使外过经济手段，借助于市场机制的作用，使外部不经济的环境费用内部化，改变生产者和部不经济的环境费用内部化，改变生产者和消费者原
17、有的经济刺激模式，纠正他们破坏消费者原有的经济刺激模式，纠正他们破坏环境的行为。环境的行为。262021/2/22资金配置功能资金配置功能v（2）资金配置功能包括）资金配置功能包括3方面的内容方面的内容：v依据法律、行政授权，实现和聚敛用于环依据法律、行政授权，实现和聚敛用于环境保护的资金；境保护的资金；资金的重新分配；资金的重新分配；资金资金的使用的使用。272021/2/22第五节第五节 环境经济政策的类型环境经济政策的类型v明晰产权，包括所有权、使用权和开发权；明晰产权，包括所有权、使用权和开发权；v建立市场，包括可交易的排污许可证，可交建立市场，包括可交易的排污许可证，可交易的环境股票
18、等；易的环境股票等；v税收手段，包括污染税、产品税、出口税、税收手段，包括污染税、产品税、出口税、进口税、税率差、资源税、免税等；进口税、税率差、资源税、免税等；v收费制度，包括排污费、使用者费、资源收费制度，包括排污费、使用者费、资源（环境）补偿费等；（环境）补偿费等；282021/2/22v罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；v金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷款、商业贷款、环境基金等；贷款、商业贷款、环境基金等；v财政手段，包括财政拨款、赠款、部门基财政手段，包括财政拨款、赠款、部门基金、专项基金等；金、专项基金
19、等；v责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源损害责任赔偿、保险赔偿等；损害责任赔偿、保险赔偿等；v证券与押金制度，包括环境行为证券、废证券与押金制度，包括环境行为证券、废物处理证券、押金、股票等。物处理证券、押金、股票等。292021/2/22适用的领域适用的领域v污染控制；污染控制；v自然保护；自然保护；v资源利用；资源利用；v流域、区域综合环境管理；流域、区域综合环境管理；v国际和全球环境问题；国际和全球环境问题；v生产和消费。生产和消费。302021/2/22第六节第六节 环境经济政策的实施条件环境经济政策的实施条件v一、实施条件一、实施条件v比较完备的
20、市场体系比较完备的市场体系 v相应的法律保障相应的法律保障 v配套的规章和机构配套的规章和机构 v相应的数据和信息相应的数据和信息 312021/2/22二、影响环境经济政策实施的因素二、影响环境经济政策实施的因素 ：v政策可接受性政策可接受性 v相关政策的制约相关政策的制约 v管理的可行性管理的可行性 v公平性的考虑公平性的考虑 v对市场竞争力的担心对市场竞争力的担心 v产业政策产业政策 322021/2/22第七节第七节 中国的环境经济政策中国的环境经济政策v一、基本内容一、基本内容v（1）3个领域是个领域是：环境污染防治环境污染防治农村生态和农村生态和生物多样性保护生物多样性保护自然资源
21、的合理开发与利用。自然资源的合理开发与利用。v（2）5个层次个层次：中国共产党制定的有关方针和中国共产党制定的有关方针和政策政策全国人民代表大会制定和颁布的法律全国人民代表大会制定和颁布的法律国务国务院制定和颁布的行政规章院制定和颁布的行政规章国务院所属部委制定和国务院所属部委制定和颁布的规章和政策颁布的规章和政策地方人民代表大会和人民政府地方人民代表大会和人民政府制定和发布的法规和政策。制定和发布的法规和政策。332021/2/22二、正在执行的环境经济政策二、正在执行的环境经济政策v（1 1）由环保部门执行的政策：）由环保部门执行的政策：v排污收费排污收费排污权交易（在排污申报登记与排污权
22、交易（在排污申报登记与排污许可证基础上试点）排污许可证基础上试点）三同时制度三同时制度生态生态环境补偿费。环境补偿费。v（2 2）由产业部门执行的政策）由产业部门执行的政策 ：矿产资源补矿产资源补偿费偿费土地损失补偿费土地损失补偿费城建环保投资城建环保投资废物废物回收利用回收利用育林费育林费林业基金林业基金行业造林专项行业造林专项资金资金造林、育林优惠贷款造林、育林优惠贷款 。342021/2/22（3）由综合管理部门执行的政策：）由综合管理部门执行的政策：v城镇土地使用税耕地占用税城镇土地使用税耕地占用税v城乡维护建设税城乡维护建设税v资源税资源税v资源综合利用资源综合利用v综合利用利润留成
23、环保投资综合利用利润留成环保投资v企业更新改造环保投资企业更新改造环保投资v清洁生产清洁生产v环保产业环保产业v有益于环境的财政税收政策有益于环境的财政税收政策v银行环境保护贷款合管理部门执行的政策银行环境保护贷款合管理部门执行的政策352021/2/22 环境经济政策的公平性问题环境经济政策的公平性问题v公平性是评价环境经济手段的一个重要指标，公平性是评价环境经济手段的一个重要指标，反映的是环境经济手段引起的不同社会群体反映的是环境经济手段引起的不同社会群体之间的利益分配，尤其是环境净收益在低收之间的利益分配，尤其是环境净收益在低收入群体和高收入群体之间的分配。入群体和高收入群体之间的分配。
24、v假定某一区域的空气污染治理可以采取四种假定某一区域的空气污染治理可以采取四种不同的环境经济手段，相应的成本和收益如不同的环境经济手段，相应的成本和收益如图所示，可见效率和公平发生了冲突。图所示，可见效率和公平发生了冲突。362021/2/22372021/2/22v对于环境经济手段评价中公平性到底应该给予多大对于环境经济手段评价中公平性到底应该给予多大权重，尤其当公平和效率发生冲突时如何进行取舍，权重，尤其当公平和效率发生冲突时如何进行取舍，理论界一直存在较大争议。一种观点认为，环境保理论界一直存在较大争议。一种观点认为，环境保护刻不容缓，评价环境经济手段应当以效率为核心，护刻不容缓，评价环境经济手段应当以效率为核心，注重能否以最低的成本获得最大的环境收益。而另注重能否以最低的成本获得最大的环境收益。而另外一种观点认为，应当避免使用不公平的环境经济外一种观点认为，应当避免使用不公平的环境经济手段，即便这些手段是有效率的。美国环保局在评手段，即便这些手段是有效率的。美国环保局在评价环境经济手段时已在传统的成本收益分析基础上价环境经济手段时已在传统的成本收益分析基础上增加了增加了“人口分配分析人口分配分析”，来研究环境收益在不同，来研究环境收益在不同社会群体之间的分配。社会群体之间的分配。382021/2/2239谢谢观赏！2021/2/22
