1、Chapter 9Market Power:Monopoly and Monopsony市场势力：垄断与买方垄断市场势力：垄断与买方垄断本章概要本章概要n垄断垄断n垄断势力垄断势力n垄断势力的来源垄断势力的来源n垄断势力的社会成本垄断势力的社会成本n买方垄断买方垄断一、一、垄断垄断n垄断的含义垄断的含义n平均收益和边际收益平均收益和边际收益n垄断者的产量决策垄断者的产量决策n定价的一个简单法则：成本加成定价定价的一个简单法则：成本加成定价n需求变动与价格、产量的关系需求变动与价格、产量的关系n税收的影响税收的影响1.垄断的含义垄断的含义n垄断垄断1)一个卖者一个卖者许多买者许多买者2)一种产品
2、（无替代品）一种产品（无替代品）3)进入市场的障碍进入市场的障碍 可见，垄断者是市场的卖方，完全控制销售产可见，垄断者是市场的卖方，完全控制销售产品的供给数量。但这不意味着它可以随心所欲品的供给数量。但这不意味着它可以随心所欲制定价格。制定价格。2.边际收益和平均收益边际收益和平均收益n实现边际收益与边际成本相等的产出水平，达实现边际收益与边际成本相等的产出水平，达到利润最大化到利润最大化.n做为唯一的生产者，垄断者按照市场的需求进做为唯一的生产者，垄断者按照市场的需求进行生产，决定产量和价格。垄断者面临的需求行生产，决定产量和价格。垄断者面临的需求曲线就是市场需求曲线，也是平均收益曲线。曲线
3、就是市场需求曲线，也是平均收益曲线。n假设厂商的面临需求为假设厂商的面临需求为:uP=6-Q总收益、边际收益和平均收益总收益、边际收益和平均收益$60$0-515$5$54283433913248-12155-31边际边际平均平均价格价格数量数量总收益总收益收益收益收益收益PQRMRAR平均收益和边际收益平均收益和边际收益产出产出0123美元美元/单位产出单位产出12345674567平均收益平均收益(需求需求)边际收益边际收益垄断垄断n观察结果观察结果1)为了增加销售量价格必须降低为了增加销售量价格必须降低2)MR MC).n当产出水平高于当产出水平高于 MR=MC时，时，增加的增加的成本高
4、于增加的收益成本高于增加的收益(MR MCl完全竞争完全竞争P=MC n垄断定价与完全竞争定价的比较：垄断定价与完全竞争定价的比较：l需求越有弹性价格就越接近边际成本需求越有弹性价格就越接近边际成本.l如果如果 Ed 是一个绝对值很大的负数是一个绝对值很大的负数,价格价格近似于边际成本。近似于边际成本。例子：阿斯特拉默克例子：阿斯特拉默克（Astra-Merck）公司公司为新药为新药 Prilosec定价定价n1995年年lPrilosec的价格的价格=$3.50/日剂量日剂量l甲氰咪胍甲氰咪胍(Tagamet)和善胃得（和善胃得（Zantac）的的价格价格=$1.50-$2.25/日剂量日剂
5、量lPrilosec的边际成本（的边际成本（MC）=30-40 美分美分/日剂量日剂量垄断者的生产决定垄断者的生产决定阿斯特拉默克（阿斯特拉默克（Astra-Merck）公司为新药公司为新药 Prilosec定价定价垄断者的生产决定垄断者的生产决定89.3$09.35.91.11.11135.11MCEMCPD$3.50的价格与的价格与 “定价的简单法则定价的简单法则”相一致相一致超市的加成定价超市的加成定价n超市超市1.2.3.10 5.MC10-11%.dE 很多的厂商相似的产品（单独商店的弹性）价格定在高于左右n便利商店便利商店1.2.3.54.1.25()1150.85.MC 25%.
6、dEMCMCPMC 比超市更高的价格方便性使它们与众不同价格定在高于的左右便利商店的加成定价便利商店的加成定价5.需求变动与价格、产量的关系需求变动与价格、产量的关系l在完全竞争市场，市场的供给曲线由边在完全竞争市场，市场的供给曲线由边际成本曲线决定。际成本曲线决定。l对于垄断者，产出是由边际成本和需求对于垄断者，产出是由边际成本和需求曲线的形状决定的。曲线的形状决定的。D2MR2D1MR1需求的移动导致在相同产量下价格不同需求的移动导致在相同产量下价格不同Quantity 数量数量MC$/QP2P1Q1=Q2D1MR1需求的移动导致在不同产量下价格相同需求的移动导致在不同产量下价格相同MC$
7、/QMR2D2P1=P2Q1Q2Quantity 数量数量 n观察结果观察结果l垄断者可以在相同的价格下提供不同数量的垄断者可以在相同的价格下提供不同数量的产出产出l垄断者可以在不同的价格下提供相同数量的垄断者可以在不同的价格下提供相同数量的产出产出 n观察结果观察结果l需求的移动（变化）通常使价格和产量都发需求的移动（变化）通常使价格和产量都发生变化生变化l垄断市场没有供给曲线垄断市场没有供给曲线二、垄断势力二、垄断势力n垄断势力的含义及具有垄断势力厂商的垄断势力的含义及具有垄断势力厂商的需求曲线的形状需求曲线的形状n垄断势力的测定垄断势力的测定n垄断势力的来源垄断势力的来源n垄断势力的社会
8、成本垄断势力的社会成本1.垄断势力的含义及具有垄断势力厂商垄断势力的含义及具有垄断势力厂商的需求曲线的形状的需求曲线的形状n垄断势力是厂商具有影响价格的能力，此时，垄断势力是厂商具有影响价格的能力，此时，定价于边际成本之上是有利可图的。定价于边际成本之上是有利可图的。n纯粹的垄断是少有的，常见的是存在几个相互纯粹的垄断是少有的，常见的是存在几个相互竞争的厂商的情况。竞争的厂商的情况。n一个拥有几个厂商的市场，每一个厂商面临着一个拥有几个厂商的市场，每一个厂商面临着一个向下倾斜的需求曲线，将在价格大于边际一个向下倾斜的需求曲线，将在价格大于边际成本处生产。成本处生产。n案例：案例：l四个厂商平均
9、分享一个价格为四个厂商平均分享一个价格为$1.50时数量时数量为为20,000 个牙刷的市场（每个厂商生产个牙刷的市场（每个厂商生产5,000个）个）Quantity10,0002.00QA$/Q$/Q1.501.0020,00030,0003,0005,0007,0002.001.501.001.401.60市场价格为市场价格为$1.50时时,需求弹性为需求弹性为-1.5.Market Demand牙刷的需求牙刷的需求厂商厂商 A的需求曲线取决于的需求曲线取决于它生产的商品有多么不同，它生产的商品有多么不同，并且厂商间的竞争度如何并且厂商间的竞争度如何市场价格为市场价格为$1.50时时,需求
10、弹性为需求弹性为-1.5.数量数量10,0002.00QA$/Q$/Q1.501.0020,00030,0003,0005,0007,0002.001.501.001.401.60DAMRA市场需求市场需求由于竞争厂商由于竞争厂商A 面对弹性要面对弹性要大多的需求曲线大多的需求曲线-Ed=-6.不过厂商不过厂商A还是具有一些还是具有一些垄断势力并且确定一个高垄断势力并且确定一个高于于 边际成本边际成本 MC的价格的价格.MCA牙刷的需求牙刷的需求2.垄断势力的测定垄断势力的测定 l完全竞争市场：完全竞争市场：P=MR=MCl垄断势力：垄断势力：P MC垄断势力测定垄断势力测定n垄断势力的勒纳指
11、数垄断势力的勒纳指数lL=(P-MC)/Pu L 值越大值越大(在在 0 和和1之间之间)，垄断势力就，垄断势力就越大越大.lL 可以表示为需求弹性可以表示为需求弹性 EduL=(P-MC)/P=-1/EduEd 是厂商的需求弹性，而不是整个市场是厂商的需求弹性，而不是整个市场的的垄断势力测定垄断势力测定n垄断势力不能保证利润垄断势力不能保证利润.n利润取决于相对于价格的平均成本利润取决于相对于价格的平均成本.n例如：铁路行业等例如：铁路行业等3.垄断势力的来源垄断势力的来源n为什么一些厂商具有相当大的垄断势力，而为什么一些厂商具有相当大的垄断势力，而另一些则很少或没有？另一些则很少或没有？n
12、一个厂商的垄断势力由厂商的需求弹性决定一个厂商的垄断势力由厂商的需求弹性决定。垄断势力的来源垄断势力的来源n厂商的需求弹性决定于厂商的需求弹性决定于:1)市场需求的弹性市场需求的弹性2)厂商的数量厂商的数量3)厂商之间的相互作用厂商之间的相互作用4.垄断势力的社会成本垄断势力的社会成本n垄断势力的结果是较高的价格和较低的垄断势力的结果是较高的价格和较低的产量产量.n垄断势力使得消费者和生产者作为一个垄断势力使得消费者和生产者作为一个总体是受益还是受损呢？总体是受益还是受损呢？BA损失的消费者剩余损失的消费者剩余无谓损失无谓损失由于较高的价格由于较高的价格消费者损失消费者损失A+B 而生产者得到
13、而生产者得到A-C.C垄断势力造成的无谓损失垄断势力造成的无谓损失数量数量ARMRMCQCPCPmQm$/Qn寻租（寻租（rent seeking)l 厂商愿意为获得垄断势力而支出厂商愿意为获得垄断势力而支出u游说游说u广告广告u建设超额生产能力建设超额生产能力垄断势力的社会成本垄断势力的社会成本n进行垄断行为的激励由获得的利润进行垄断行为的激励由获得的利润决定决定n收益由消费者转移到厂商的越多，收益由消费者转移到厂商的越多，垄断的社会成本就越大垄断的社会成本就越大垄断势力的社会成本垄断势力的社会成本ARMRMCPmQmACP1Q1当价格被规定不得高于当价格被规定不得高于价格价格P1.时的边际
14、收益曲线时的边际收益曲线如果没有管制，如果没有管制，垄断者垄断者在在Pm水平上生产水平上生产 产品产品Qm.如果价格降低到如果价格降低到 P3 产出减少产出减少 并出现短缺并出现短缺.当产量高于当产量高于 Q1,应用原始应用原始的边际与平均收益曲线的边际与平均收益曲线.如果价格降低至如果价格降低至 PC 产量增加到产量增加到最大值最大值 QC，并且没有无谓损失并且没有无谓损失5.对垄断的价格管制对垄断的价格管制$/Q数量数量P2=PCQcP3Q3Q3一旦价格低于一旦价格低于 P4 导致厂商赔本导致厂商赔本.P4n自然垄断（自然垄断（natural monopoly）l一个厂商可以生产一个行业的
15、全部的产量，一个厂商可以生产一个行业的全部的产量，并且其成本比行业中有多个厂商时要低并且其成本比行业中有多个厂商时要低 管制自然垄断的价格管制自然垄断的价格$/QNatural monopolies occurbecause of extensive economies of scaleQuantity自然垄断产生于自然垄断产生于高度的规模经济高度的规模经济MCACARMR$/Q数量数量规定价格在规定价格在 Pr 会会实现最大的可能实现最大的可能产量产量;超额利润为零超额利润为零QrPrPCQC如果价格被限定于如果价格被限定于 PC,厂商将赔本并离开行业厂商将赔本并离开行业PmQm无管制时，垄
16、断者无管制时，垄断者 将生产将生产 Qm 的产量并定价于的产量并定价于 Pm.管制自然垄断的价格管制自然垄断的价格n价格管制价格管制l估计厂商的成本和需求方程是很困难的，因估计厂商的成本和需求方程是很困难的，因为它们随着市场条件的变化而改变为它们随着市场条件的变化而改变 n价格管制价格管制l一个选择定价的技术一个选择定价的技术-回报率管制回报率管制 允许最允许最高的限价是基于该厂商将获得的（期望）回高的限价是基于该厂商将获得的（期望）回报率决定报率决定.uP=AVC+(D+T+sK)/Q,当当lP=价格价格,AVC=平均可变成本平均可变成本lD=折旧折旧,T=税收税收ls=允许的回报率允许的回
17、报率,K=厂商的资本存量厂商的资本存量 n价格管制价格管制l应用这个技术要求对每一个数字进行听证应用这个技术要求对每一个数字进行听证 l这个听证过程造成调整的迟滞而使生产者收这个听证过程造成调整的迟滞而使生产者收益益(1950s&60s)或者使消费者收益或者使消费者收益(1970s&80s).n问题问题l 1990s中谁是受益者中谁是受益者?三、买方垄断三、买方垄断n买方垄断的含义买方垄断的含义n竞争性买者的情况竞争性买者的情况n买方垄断的情况买方垄断的情况1.含义含义n买方垄断买方垄断 是只有一个买者的市场是只有一个买者的市场.n寡头买方垄断是只有几个买者的市场寡头买方垄断是只有几个买者的市
18、场n买方垄断势力买方垄断势力 是买者能够对商品的价格是买者能够对商品的价格产生影响，并且以低于在完全竞争条件产生影响，并且以低于在完全竞争条件下的价格支付的能力下的价格支付的能力.2.竞争性买者的情况竞争性买者的情况n竞争性的买者竞争性的买者l价格接受者价格接受者lP=边际支出边际支出=平均支出平均支出lD=边际价值边际价值竞争性买者与竞争性卖者的比较竞争性买者与竞争性卖者的比较数量数量数量数量$/Q$/QAR=MRD=MVME=AEP*Q*ME=MV at Q*ME=P*P*=MVP*Q*MCMR=MCP*=MRP*=MC买方买方卖方卖方MES=AE市场供给曲线是买方市场供给曲线是买方垄断的
19、平均收益曲线垄断的平均收益曲线3.买方垄断的情况买方垄断的情况数量数量$/QMVQ*mP*m买方垄断买方垄断ME P 并且高于并且高于 SPCQC竞争性竞争性P=PCQ=Q+C4.垄断与买方垄断垄断与买方垄断数量数量ARMRMC$/QQCPC买方垄断买方垄断注意注意:MR=MC;AR MC;P MCP*Q*垄断与买方垄断垄断与买方垄断数量数量$/QMVMES=AEQ*P*PCQC买方垄断买方垄断注意注意:ME=MV;ME AE;MV P垄断与买方垄断垄断与买方垄断nMonopoly 垄断垄断lMR MClQm PCnMonopsony 买方垄断买方垄断lME PlP MVlQm QClPm P
20、C四、买方垄断势力四、买方垄断势力n少数几个买者可以影响价格少数几个买者可以影响价格(例如例如.汽车汽车工业工业).n买方垄断势力给了买者以低于边际价值买方垄断势力给了买者以低于边际价值支付的能力支付的能力1.买方垄断势力的来源买方垄断势力的来源n买方垄断势力的程度取决于相似的三买方垄断势力的程度取决于相似的三个因素：个因素：1)市场供给的弹性市场供给的弹性u市场供给越缺乏弹性，买方垄断势力市场供给越缺乏弹性，买方垄断势力越大越大.MES=AEMES=AE买方垄断势力：有弹性的和无弹性的供给买方垄断势力：有弹性的和无弹性的供给数量数量数量数量$/Q$/QMVMVQ*P*MV-P*P*Q*MV-
21、P*买方垄断势力的程度取决于相似的三个买方垄断势力的程度取决于相似的三个因素：因素：2)买者的数量买者的数量u买者的数量越少，买者的数量越少，供给的弹性越小，买供给的弹性越小，买方垄断势力就越大方垄断势力就越大 n买方垄断势力的程度取决于相似的三买方垄断势力的程度取决于相似的三个因素：个因素：3)买者之间的相互作用买者之间的相互作用u买者之间的竞争越少买者之间的竞争越少,买方垄断势力越买方垄断势力越大。大。A2.买方垄断的社会成本买方垄断的社会成本n测定买方垄断的无测定买方垄断的无谓损失谓损失l卖方剩余的变化卖方剩余的变化 =-A-Cl买方剩余的变化买方剩余的变化=A-Bl无谓损失的变化无谓损
22、失的变化=-A-C+A-B=-C-Bl因购买的减少而产生因购买的减少而产生了无效率了无效率数量数量$/QMVMES=AEQ*P*PCQCBC无谓损失无谓损失五、限制市场势力：反托拉斯法五、限制市场势力：反托拉斯法n反托拉斯法反托拉斯法:l促进竞争性经济促进竞争性经济l用来促进竞争性经济的规章制度用来促进竞争性经济的规章制度:u禁止抑制或者有可能抑制竞争的行为禁止抑制或者有可能抑制竞争的行为u限定被允许的市场结构形式限定被允许的市场结构形式n谢尔曼法案谢尔曼法案(1890)l第一条第一条u禁止限制交易的合同、联合或共谋。禁止限制交易的合同、联合或共谋。l限制产出或固定价格的公开协议限制产出或固定
23、价格的公开协议l类似行为的隐蔽的串通。类似行为的隐蔽的串通。限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n1983 年年l6个公司和个公司和6个总经理因操纵铜管价格被提个总经理因操纵铜管价格被提起诉讼起诉讼n1996年年l阿彻阿彻-丹尼尔斯丹尼尔斯-米德兰米德兰(ADM)公司因固定公司因固定赖氨酸价格而服罪赖氨酸价格而服罪 1999年三个人入狱年三个人入狱服刑服刑限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法非法联合的例子非法联合的例子n1999年年l洛希（洛希（Roche A.G.），），BASF A.G.，罗罗恩恩-普朗克普朗克(Rhone-Poulenc)和和 Takeda 因因固
24、定维他命的价格而服罪固定维他命的价格而服罪，并处以并处以10亿美亿美元以上的罚金元以上的罚金。限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法非法联合的例子非法联合的例子n谢尔曼法案谢尔曼法案(1890)l第二条第二条u使垄断或者试图垄断一个市场成为非使垄断或者试图垄断一个市场成为非法的，并禁止会导致垄断的共谋。法的，并禁止会导致垄断的共谋。限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n克莱顿法案克莱顿法案(1914)1)使要求买者不从竞争对手那里购买使要求买者不从竞争对手那里购买的行为成为违法的的行为成为违法的2)禁止掠夺性定价：为获得未来高利禁止掠夺性定价：为获得未来高利润而赶走或限制
25、潜在竞争者进入市场的润而赶走或限制潜在竞争者进入市场的定价策略。定价策略。限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n克莱顿法案克莱顿法案(1914)3)禁止禁止“确实减少了竞争确实减少了竞争”或或“倾向倾向于造成一个垄断于造成一个垄断”的合并和收购。的合并和收购。限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n罗宾逊罗宾逊-帕特曼法案（帕特曼法案（1936）l禁止会造成对竞争损害的歧视价格禁止会造成对竞争损害的歧视价格限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n1914联邦交易委员会法案联邦交易委员会法案(1938,1973,1975修订修订)1)创立联邦交易委员会创立联邦交易
26、委员会(FTC)2)禁止违法的欺骗性广告、标识和零售禁止违法的欺骗性广告、标识和零售商的排斥竞争品牌的协议商的排斥竞争品牌的协议限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n反托拉斯法采用三种途径实施：反托拉斯法采用三种途径实施：1)司法部的反托拉斯处司法部的反托拉斯处u作为行政部门的一部分，它可以强制作为行政部门的一部分，它可以强制执行执行u对企业的罚金对企业的罚金;对个人的罚款或者关押对个人的罚款或者关押限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n反托拉斯法采用三种途径实施：反托拉斯法采用三种途径实施：2)联邦交易委员会联邦交易委员会u自愿执行自愿执行 协定或委员会的正式命令协定
27、或委员会的正式命令限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n反托拉斯法采用三种途径实施：反托拉斯法采用三种途径实施：3)秘密程序秘密程序u对损害进行诉讼对损害进行诉讼u起诉人可以获得三倍的赔偿起诉人可以获得三倍的赔偿限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法n两个例子两个例子l美国航空公司美国航空公司 限价限价l美国微软公司美国微软公司u垄断势力垄断势力u掠夺性行为掠夺性行为u共谋共谋限制市场势力：反托拉斯法限制市场势力：反托拉斯法摘要摘要n市场势力是卖方或买方影响商品价格市场势力是卖方或买方影响商品价格的一种能力的一种能力n市场势力有两种形式：垄断势力和买市场势力有两种形式：垄断势力和买方垄断势力方垄断势力.摘要摘要n垄断势力部分取决于市场中相互竞争垄断势力部分取决于市场中相互竞争的厂商数量的厂商数量.n买方垄断势力部分地取决于市场中买买方垄断势力部分地取决于市场中买者的数量者的数量摘要摘要n市场势力造成社会成本市场势力造成社会成本.n有时，规模经济使得纯粹的垄断成为有时，规模经济使得纯粹的垄断成为合意的合意的n我们依赖反托拉斯法来阻止厂商获得我们依赖反托拉斯法来阻止厂商获得过度的市场势力过度的市场势力 End of Chapter 10Market Power:Monopoly and Monopsony
