1、能源经济学能源经济学第第六六章章 能源市场能源市场1目录目录6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.2 能源市场的非均衡分析能源市场的非均衡分析6.3 税收与能源配置税收与能源配置6.4 能源市场规制能源市场规制2目录目录6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.2 能源市场的非均衡分析能源市场的非均衡分析6.3 税收与能源配置税收与能源配置6.4 能源市场规制能源市场规制36.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.1能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义6.1.2 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡6.1.3多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡6.1.4 能源能源-经济经济-
2、环境系统均衡环境系统均衡46.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.1能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义6.1.2 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡6.1.3多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡6.1.4 能源能源-经济经济-环境系统均衡环境系统均衡56.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.1 能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义p经济学上的市场均衡经济学上的市场均衡是指某一经济系统所受外力既定且相互是指某一经济系统所受外力既定且相互平衡时的状态，即均衡状态。包括两方面含义：第一，变量平衡时的状态，即均衡状态。包括两方面含义：第一，变量均等；第二，决定供求的任何一种力量
3、不具有改变现状的动均等；第二，决定供求的任何一种力量不具有改变现状的动机和能力。机和能力。p能源市场均衡能源市场均衡是指能源市场上供给与需求在量上处于均等，是指能源市场上供给与需求在量上处于均等，且供给与需求任何一方不具有改变现状的动机和能力时的状且供给与需求任何一方不具有改变现状的动机和能力时的状态。态。6能源市能源市场供给场供给能源市能源市场需求场需求按照均衡市场覆盖的范围可分为：按照均衡市场覆盖的范围可分为：76.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析能源市场均衡多能源品种市场均衡单一能源品种市场均衡能源-经济-环境系统6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.1能源市场均衡的含义能
4、源市场均衡的含义6.1.2 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡6.1.3多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡6.1.4 能源能源-经济经济-环境系统均衡环境系统均衡896.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.2 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡p假定其它条件不变时，一种商品（或一个市场）的价格只取假定其它条件不变时，一种商品（或一个市场）的价格只取决于它本身的供求状况，而不受其它商品（市场）的价格与决于它本身的供求状况，而不受其它商品（市场）的价格与供求的影响。供求的影响。n例如，在考察石油市场时，假定石油市场价格由石油市场供需决定例如，在考察石油市场时，假定石油市场价格
5、由石油市场供需决定，而不考虑煤炭、天然气等其他能源品种市场供求、价格变化的影，而不考虑煤炭、天然气等其他能源品种市场供求、价格变化的影响。响。p特点特点：单一能源品种的市场均衡是短暂的，不稳定的，一旦单一能源品种的市场均衡是短暂的，不稳定的，一旦与其相关的市场发生变化，均衡有可能被破坏。与其相关的市场发生变化，均衡有可能被破坏。106.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p以国际原油市场为例，国际原油市场均衡的形成以国际原油市场为例，国际原油市场均衡的形成如如下图所示下图所示出清：出清：进口等于出进口等于出口，此时国际原油口，此时国际原油市场达到均衡，由市场达到均衡，由此确定均衡的国际此确定均
6、衡的国际原油价格。原油价格。：116.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p原油需求和供给的计量经济模型原油需求和供给的计量经济模型lnlnlnlnIMaPCbGcSOd原油需求函数原油需求函数IM：国际原油进口量国际原油进口量 PC：国际原油价格国际原油价格G：世界实际的世界实际的GDP SO：OECD国家石油储备量国家石油储备量a,b,c：分别为国际原油需求关于原油价格，世界分别为国际原油需求关于原油价格，世界GDP和和OECD石油储备的弹性石油储备的弹性d：为常数项。为常数项。（1）原油价格上升，需求减少，即进口量与原油价格成反向关系；原油价格上升，需求减少，即进口量与原油价格成反向关系
7、；（2）进口量与世界经济活动水平（实际进口量与世界经济活动水平（实际GDP）存在正向变动关系；）存在正向变动关系；（3）OECD国家动用一定量的石油储备满足国内需求，导致原油进国家动用一定量的石油储备满足国内需求，导致原油进 口量的减少，口量的减少，即：即：OECD石油储备量与国际原油进口量之间存在着石油储备量与国际原油进口量之间存在着 正向变动的关系正向变动的关系。综上所述综上所述，根据理论分析和弹性意义，初步判断根据理论分析和弹性意义，初步判断a 0,c0。：126.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p原油需求和供给的计量经济模型原油需求和供给的计量经济模型原油供给函数原油供给函数EX：
8、国际原油出口量国际原油出口量 QO（-1）：）：OPEC上期原油产量上期原油产量，分别为国际原油价格关于原油供给和分别为国际原油价格关于原油供给和OPEC原油产量的弹性系数原油产量的弹性系数，为常数项。为常数项。国际原油出口量越多，表明国际原油市场的原油供给量越多，供给增多，国际原油出口量越多，表明国际原油市场的原油供给量越多，供给增多，油价走低油价走低，所以国际原油价格与国际原油出口量成反向变动关系。所以国际原油价格与国际原油出口量成反向变动关系。由于由于OPEC在国际石油市场上的地位，增加产量会使油价下跌，减少在国际石油市场上的地位，增加产量会使油价下跌，减少产量会使油价上升，另外假设市场
9、信息不完全，市场对产量会使油价上升，另外假设市场信息不完全，市场对OPEC产量变产量变化有一个滞后期，从而化有一个滞后期，从而OPEC上期原油产量与国际原油当期价格之间上期原油产量与国际原油当期价格之间存在反向变动关系。即从理论上分析，初步判断存在反向变动关系。即从理论上分析，初步判断，0。)1(lnlnlnQOEXPC6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p市场均衡市场均衡：即国际原油市场总出口量等于总进口量，国际原油市场出清，即国际原油市场总出口量等于总进口量，国际原油市场出清，供需达到了平衡，由此确定的价格即为原油市场均衡时的价供需达到了平衡，由此确定的价格即为原油市场均衡时的价格。格
10、。13IMEX6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析pOPEC限产政策对均衡的影响限产政策对均衡的影响141.1.在其他条件不变的情况下，在其他条件不变的情况下，需求变动需求变动 均衡价格和均均衡价格和均衡数量的同方向的变动衡数量的同方向的变动；供给变动供给变动 均衡价格的反均衡价格的反向变动和均衡数量的同向变向变动和均衡数量的同向变动。动。2.2.石油输出国组织采用配额石油输出国组织采用配额制方式，在成员国之间分配制方式，在成员国之间分配产量，限制国际石油市场的产量，限制国际石油市场的总产量，使供给曲线由总产量，使供给曲线由S1S1向向左平移至左平移至S2S2，均衡点由，均衡点由E1E1移
11、移动到动到E2E2，价格从，价格从P1P1上升到上升到P2P2。6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析pOPEC限产政策对均衡的影响限产政策对均衡的影响153.3.石油石油的的需求价格弹需求价格弹性较小，价格上升性较小，价格上升所造成的销售收入所造成的销售收入的增加量必定大于的增加量必定大于需求量减少所带来需求量减少所带来的销售收入的减少的销售收入的减少量，石油输出国组量，石油输出国组织的总收益将增加。织的总收益将增加。因此，石油输出国组织通过限制石油产因此，石油输出国组织通过限制石油产量，影响和控制石油市场均衡价格和均量，影响和控制石油市场均衡价格和均衡数量，达到保证各成员国石油输出收衡数
12、量，达到保证各成员国石油输出收入的目的。入的目的。6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.1能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义6.1.2 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡6.1.3多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡6.1.4 能源能源-经济经济-环境系统均衡环境系统均衡166.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.3多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡p市场均衡分析比较经典与常用的方法是市场均衡分析比较经典与常用的方法是瓦尔拉斯的一般均衡瓦尔拉斯的一般均衡分析方法分析方法。n瓦尔拉斯一般均衡模型是理论模型，后人在瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型是理论模型，后人
13、在瓦尔拉斯一般均衡模型基础上发展起来的基础上发展起来的可计算一般均衡（可计算一般均衡（CGE）模型）模型是当前进行各种宏是当前进行各种宏观均衡分析的常用数学模型。观均衡分析的常用数学模型。p均衡假设各种商品的供求和价格是相互影响的，一种能源市均衡假设各种商品的供求和价格是相互影响的，一种能源市场的均衡只有在其他所有品种能源市场都达到均衡的情况下场的均衡只有在其他所有品种能源市场都达到均衡的情况下才可能实现。才可能实现。176.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p多品种能源的一般均衡分析，是指各单一品种能源市场多品种能源的一般均衡分析，是指各单一品种能源市场同时达到均衡，满足一般均衡的前提条件
14、，其中主要包同时达到均衡，满足一般均衡的前提条件，其中主要包括：括：18 能源经济系统中只存在唯一的一种信号，即能能源经济系统中只存在唯一的一种信号，即能源价格。经济行为人都唯一地根据能源价格信源价格。经济行为人都唯一地根据能源价格信号作出自己的行为选择；号作出自己的行为选择；能源价格能源价格 每个经济行为人都能及时准确地获得完全信息每个经济行为人都能及时准确地获得完全信息；完全信息完全信息 从非均衡状态到均衡状态的调整在瞬间完成，从非均衡状态到均衡状态的调整在瞬间完成，即分析过程不涉及均衡状态的变化过程和达到即分析过程不涉及均衡状态的变化过程和达到均衡状态所需要的时间，这种分析方法称为静均衡
15、状态所需要的时间，这种分析方法称为静态均衡分析。态均衡分析。静态均衡静态均衡分析分析6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡示例示例19天然气石油煤炭电力（水电+核电）各能源品种的供给量各能源品种的供给量的影响因素包括：的影响因素包括：（1）自身价格的影响自身价格的影响（2）其余三种能源价格的影响其余三种能源价格的影响（3）价格以外其他变量的影响价格以外其他变量的影响p市场供给函数：市场供给函数：),(ijiiXPPfS其中其中S Si i表示第表示第i i种能源的市场供给种能源的市场供给,P Pi i为第为第i i种能源的价格，种能源的价格，P Pj j
16、为第为第j j种能源的价格，种能源的价格，j ji i,i i,j j=煤炭，石油，天然气和煤炭，石油，天然气和电力（水电电力（水电+核电），核电），X Xi i为除价格外的其他变量或一组变量为除价格外的其他变量或一组变量构成的向量。构成的向量。6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p市场需求量函数市场需求量函数：其中其中Y Yi i为除价格外影响第为除价格外影响第i i种能源需求的其他变量或一组变种能源需求的其他变量或一组变量构成的向量量构成的向量。p市场供需平衡市场供需平衡：i i=煤炭，石油，天然气和电力时，由石油，天然气和电力（煤炭，石油，天然气和电力时，由石油，天然气和电力（水电水
17、电+核电）这四种能源品种构成的多品种能源市场才达到核电）这四种能源品种构成的多品种能源市场才达到了均衡，由此决定的各能源品种价格为均衡价格，各能源品了均衡，由此决定的各能源品种价格为均衡价格，各能源品种供需量为均衡数量种供需量为均衡数量。p还可以在上述的理论分析中，引入时间因素，进而还可以在上述的理论分析中，引入时间因素，进而考虑市场的考虑市场的动态均衡分析动态均衡分析。20),(ijiiYPPgDiiDS6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.1能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义6.1.2 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡6.1.3多品种能源市场均衡多品种能源市场均衡6.1
18、.4 能源能源-经济经济-环境系统均衡环境系统均衡216.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.1.4 能源能源-经济经济-环境系统均衡环境系统均衡 由于能源的由于能源的资源属性资源属性、能源利用产生的、能源利用产生的外部性外部性以及能源以及能源对经济生产的重要对经济生产的重要基础性基础性，能源，能源-经济经济-环境相互影响构成一环境相互影响构成一个复杂的系统，关于能源个复杂的系统，关于能源-经济经济-环境系统分析，主要是在能环境系统分析，主要是在能源源-经济经济-环境系统框架内，实现部分环境系统框架内，实现部分子系统均衡子系统均衡的分析。的分析。国际上一些大型的研究机构国际上一些大型的研究
19、机构、组织和知名研究专家开发组织和知名研究专家开发了大量的相关模型，这些分析大多数利用了大量的相关模型，这些分析大多数利用可计算一般均衡可计算一般均衡(Computable General Equilibrium,简称简称CGE)模型方法模型方法。226.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p可计算一般均衡可计算一般均衡(CGE)模型模型概述概述23一般的（一般的（General）：）：即对经济主体行为作即对经济主体行为作了外在设定。在这个了外在设定。在这个模型中，代表性家庭模型中，代表性家庭的特征是追求效用最的特征是追求效用最大化，厂商遵循成本大化，厂商遵循成本最小化的决策原则最小化的决策原
20、则均衡的均衡的（Equilibrium）：）：包括需求和供给两个包括需求和供给两个方面，模型中的许多方面，模型中的许多价格都是由供求双方价格都是由供求双方所决定的，价格变动所决定的，价格变动最终使市场实现均衡最终使市场实现均衡可计算可计算（Computable）：）：这是相对于瓦尔拉斯这是相对于瓦尔拉斯最初提出的理论均衡最初提出的理论均衡模型而言，说明模型模型而言，说明模型分析的可量化性分析的可量化性6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析消费者根据效用消费者根据效用最大化原则，在最大化原则，在预算约束条件下预算约束条件下进行最优支出决进行最优支出决策，确定最优需策，确定最优需求量求量均衡价格
21、使最优供给量与均衡价格使最优供给量与最优需求量相等，资源得最优需求量相等，资源得到最合理的使用，消费需到最合理的使用，消费需求得到最大的满足，经济求得到最大的满足，经济达到稳定的均衡状态达到稳定的均衡状态生产者根据利润生产者根据利润最大化或成本最最大化或成本最小化原则，在资小化原则，在资源约束条件下进源约束条件下进行最优投入决策，行最优投入决策，确定最优供给量确定最优供给量24p一般均衡理论的基本思想一般均衡理论的基本思想6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p从数学分析方法的相互承继关系来看，从数学分析方法的相互承继关系来看，CGE 模型以模型以投入投入产出模型的内核产出模型的内核为基础，
22、可以看作是对投入产出模型的拓为基础，可以看作是对投入产出模型的拓展。投入产出模型是掌握展。投入产出模型是掌握CGE模型的基础。模型的基础。p本质上，投入产出模型不属于本质上，投入产出模型不属于CGE模型，因为投入产出模型，因为投入产出模型并没有反映真实的经济运行关系，也没有体现经济主体模型并没有反映真实的经济运行关系，也没有体现经济主体的行为。的行为。256.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析pCGE模型的优点模型的优点：n具有清晰的具有清晰的微观经济结构微观经济结构，刻画了宏观与微观变量之间的，刻画了宏观与微观变量之间的连接关系；连接关系；n以以非线性函数非线性函数替代传统的许多线性函数；
23、替代传统的许多线性函数；n包含通过价格激励发挥作用的市场机制和政策工具，可以包含通过价格激励发挥作用的市场机制和政策工具，可以刻画生产、需求和国际贸易的相互依赖性。刻画生产、需求和国际贸易的相互依赖性。pCGE模型自从问世以来，已被广泛应用于各种问题模型自从问世以来，已被广泛应用于各种问题的分析，其中包括的分析，其中包括分析税收、公共消费和社会保障分析税收、公共消费和社会保障支付支付等等。等等。266.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p我国有关我国有关CGE模型的开发研究模型的开发研究27国务院发展研究中心的DRCCGE模型社科院的PRCGEMGlomsrd and Wei(2005)建立
24、的CNAGE模型武亚军、宣晓伟(2002)建立的中国硫税CGE模型张中祥利用CGE模型分析我国二氧化碳减排所做的一系列工作6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析p基于基于CGE模型的能源模型的能源-经济经济-环境分析框架环境分析框架n 以梁巧梅以梁巧梅等等(2007)建立的建立的中国能源与环境政策分析模型中国能源与环境政策分析模型（China Energy&.Environmental Policy Analysis Model,CEEPA）为例，简单介绍利用）为例，简单介绍利用CGE模型进行能源模型进行能源-经济经济-环境系统分析的一般思路。环境系统分析的一般思路。nCEEPA模型考虑了模
25、型考虑了16个生产部门（农业，钢铁工业，建个生产部门（农业，钢铁工业，建材工业，化学工业材工业，化学工业等等），），2类居民（城镇居民和农村居民类居民（城镇居民和农村居民），以及政府的经济行为，包括生产模块，收入模块，），以及政府的经济行为，包括生产模块，收入模块，支出模块，投资模块，外贸模块，环境模块支出模块，投资模块，外贸模块，环境模块6个基本模块个基本模块。286.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析29模型基本架构模型基本架构6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析30 用于描述各部门的生产行为用于描述各部门的生产行为生产模块 用于描述国民收入的初次分配和再分配用于描述国民收入的初次分
26、配和再分配 居民收入主要来自劳动收入和企业的利润分配居民收入主要来自劳动收入和企业的利润分配 企业收入主要来自企业资本回报，政府收入由各企业收入主要来自企业资本回报，政府收入由各项税费以及世界其他地区向各级政府的转移构成项税费以及世界其他地区向各级政府的转移构成收入和支出模块 用于描述本国生产（消费）产品与进出口产品的优用于描述本国生产（消费）产品与进出口产品的优化组合化组合外贸模块投资模块环境模块n 确定对作为资本品的各种商品的需求确定对作为资本品的各种商品的需求n 确定二氧化碳排放量确定二氧化碳排放量6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析pCEEPA中政府预算平衡采用中政府预算平衡采用政
27、府消费外生政府消费外生，而政府储蓄，而政府储蓄内生给定的闭合法则，国际贸易平衡采取国外储蓄外生内生给定的闭合法则，国际贸易平衡采取国外储蓄外生给定，汇率内生的闭合法则，储蓄给定，汇率内生的闭合法则，储蓄-投资平衡采用投资平衡采用“新古新古典闭合法则典闭合法则”，假设所有储蓄将转化为投资，总投资内，假设所有储蓄将转化为投资，总投资内生等于总储蓄。生等于总储蓄。p模型在均衡模块中只出清模型在均衡模块中只出清商品市场和资本市场商品市场和资本市场。商品市。商品市场出清指在国内市场上各部门商品的总供给等于对该部场出清指在国内市场上各部门商品的总供给等于对该部门商品的总需求，资本市场出清要求各部门资本需求
28、总门商品的总需求，资本市场出清要求各部门资本需求总和等于资本供给总量。和等于资本供给总量。31目录目录6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.2 能源市场的非均衡分析能源市场的非均衡分析6.3 税收与能源配置税收与能源配置6.4 能源市场规制能源市场规制326.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.1 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因6.2.2 能源短缺危机能源短缺危机6.2.3 可持续性问题可持续性问题336.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.1 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因6.2.2 能源短缺危机能源短缺危机6.2.3 可持续
29、性问题可持续性问题346.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.1 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因p当市场的有效需求与有效供给不相等时，市场为当市场的有效需求与有效供给不相等时，市场为非均衡市场非均衡市场(或非出清市场或非出清市场)。p市场非出清的原因包括：市场非出清的原因包括：35价格刚性价格刚性市场信息的不完全市场信息的不完全性，以及价格信号性，以及价格信号的非唯一性的非唯一性信息成本存在信息成本存在未来的不确定性未来的不确定性6.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p能源市场结构能源市场结构 市场结构，是指一定产业的厂商间以及厂商与消费市场结构，是指一定产
30、业的厂商间以及厂商与消费者之间关系的特征和形式，其中心内容是者之间关系的特征和形式，其中心内容是竞争与垄断竞争与垄断的关系的关系。36石油输出国组织石油输出国组织：Organization of the Petroleum Exporting Countries 简称简称OPEC，中文翻译为欧佩克，中文翻译为欧佩克国际能源机构国际能源机构（International Energy Agency,简称简称IEA）供给方供给方需求方需求方最重要的两个具有垄断性质最重要的两个具有垄断性质的国际能源合作组织的国际能源合作组织6.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析pOPEC为反击国际大石油公司、维
31、护石油收入，统一和协调石油输为反击国际大石油公司、维护石油收入，统一和协调石油输出国的石油政策出国的石油政策一个永久性的组织一个永久性的组织，现有现有14个成员国个成员国控制着全球剩余石油产能的绝大部分控制着全球剩余石油产能的绝大部分376.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析pIEA政府间的能源机构政府间的能源机构隶属于经济合作和发展组织（隶属于经济合作和发展组织（OECD）的一个自治机构）的一个自治机构目的是目的是促进全球制定合理的能源政策促进全球制定合理的能源政策要求其成员国必须建立要求其成员国必须建立至少至少90天的石油储备天的石油储备pOPEC和和IEA均具备一定的，在均具备一定
32、的，在短时期内改变市场短时期内改变市场供求格局供求格局的能力。的能力。386.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p煤炭煤炭市场市场 由于市场区域性较强，各区域市场中市场化程度相对较高由于市场区域性较强，各区域市场中市场化程度相对较高，竞争比较充分。其市场结构可以近似看作完全竞争市场。，竞争比较充分。其市场结构可以近似看作完全竞争市场。p国际石油市场国际石油市场二战以后到二战以后到1960年年：代表西方国家利益的石油公司在国际石油市场代表西方国家利益的石油公司在国际石油市场上处于寡头垄断地位上处于寡头垄断地位1960年年-1973年年：垄断性的竞争市场垄断性的竞争市场1974-1986年年
33、：OPEC寡头垄断的市场格局寡头垄断的市场格局1986年后年后：再一次呈现垄断性竞争的市场格局再一次呈现垄断性竞争的市场格局p电力和天然气市场电力和天然气市场 以区域性市场为主的格局，且垄断性相对更高，受政府管制以区域性市场为主的格局，且垄断性相对更高，受政府管制较多较多。396.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p能源市场走向能源市场走向开放和竞争开放和竞争是世界性潮流，标志着能源商品的是世界性潮流，标志着能源商品的相对垄断性特征相对垄断性特征趋于弱化和消失。趋于弱化和消失。p世界各国能源市场各有特点，在世界经济一体化的大环境下世界各国能源市场各有特点，在世界经济一体化的大环境下，能源
34、市场的开放程度不同，但能源市场总的发展趋势是市，能源市场的开放程度不同，但能源市场总的发展趋势是市场更开放，竞争更激烈。场更开放，竞争更激烈。p市场竞争将打破能源部门原先形成的自然垄断，有助于市场市场竞争将打破能源部门原先形成的自然垄断，有助于市场机制对资源配置作用的发挥。机制对资源配置作用的发挥。6.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p能源市场信息能源市场信息n在能源市场，一些在能源市场，一些市场主体市场主体为了保护自己的为了保护自己的利益利益，人为，人为地隐瞒一些市场信息，如地隐瞒一些市场信息，如OPEC对自己的产量，剩余产能对自己的产量，剩余产能，包括中国对自己的能源需求信息都不完
35、全公开，甚至，包括中国对自己的能源需求信息都不完全公开，甚至刻意隐瞒。刻意隐瞒。n除市场交易信息不完全外，除市场交易信息不完全外，私人企业私人企业在提供节能信息以在提供节能信息以及能源安全等具有公共品性质的及能源安全等具有公共品性质的信息信息方面明显方面明显不足不足，无，无法使市场参与者利用这些信息迅速对自己的行为进行调法使市场参与者利用这些信息迅速对自己的行为进行调整，阻碍均衡的达成。整，阻碍均衡的达成。416.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p能源市场的外部性能源市场的外部性n在能源供需活动中，对公共资源品在能源供需活动中，对公共资源品环境产生了非常环境产生了非常大的影响，引起环境
36、资源上的大的影响，引起环境资源上的市场失灵市场失灵问题。问题。n这种市场机制失灵只能运用市场外的机制加以校正，如这种市场机制失灵只能运用市场外的机制加以校正，如通过通过征收碳税方式征收碳税方式实现资源最优配置。实现资源最优配置。p能源市场能源市场竞争的不充分性竞争的不充分性，信息不完全性信息不完全性，以及能源市场的，以及能源市场的外部性问题外部性问题是导致能源市场难以达到均衡状态的长期的、也是导致能源市场难以达到均衡状态的长期的、也是基本的原因是基本的原因。p能源市场几乎不可能出现瓦尔拉斯所描述的一般均衡。能源市场几乎不可能出现瓦尔拉斯所描述的一般均衡。非均非均衡状态是能源市场的正常状态。衡状
37、态是能源市场的正常状态。426.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.1 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因6.2.2 能源短缺危机能源短缺危机6.2.3 可持续性问题可持续性问题436.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.2能源短缺危机能源短缺危机p能源短缺危机能源短缺危机：由于：由于能源供应短缺能源供应短缺或是或是价格过度上涨价格过度上涨而影响而影响经济增长的现象。在能源市场上，一旦出现能源供应短缺，经济增长的现象。在能源市场上，一旦出现能源供应短缺，常致使能源价格飞涨，最终影响经济增长。这通常涉及到常致使能源价格飞涨，最终影响经济增长。这通常涉及到石石
38、油、电力或其他自然资源油、电力或其他自然资源的短缺。的短缺。44重大世界石油供应中断事件重大世界石油供应中断事件如图所示，历史上由于主要如图所示，历史上由于主要石油生产国发生战争，罢工石油生产国发生战争，罢工甚至飓风，导致石油供应锐甚至飓风，导致石油供应锐减，同时期石油需求并未出减，同时期石油需求并未出现同步减少，导致石油价格现同步减少，导致石油价格飞涨，并在其后多数年份出飞涨，并在其后多数年份出现经济衰退现象。现经济衰退现象。6.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p历史上出现历史上出现过过三次大的石油危机和一次电力危机三次大的石油危机和一次电力危机第一次危机（第一次危机（1973年至年
39、至1974年）年）第二次危机（第二次危机（1979年至年至1980年）年）第三次危机（第三次危机（1990年）年）美国加州电力危机美国加州电力危机45名义和实际油价（名义和实际油价（BP,2019）6.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.1 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因6.2.2 能源短缺危机能源短缺危机6.2.3 可持续性问题可持续性问题466.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析6.2.3可持续性问题可持续性问题p能源市场非均衡的另一个重要表现，是能源需求的可持能源市场非均衡的另一个重要表现，是能源需求的可持续问题。续问题。p所谓的可持续是指能源资源能否
40、持续地满足人类社会生所谓的可持续是指能源资源能否持续地满足人类社会生存和发展需要。存和发展需要。p能源资源发展的可持续包括两方面内容，一是指能源资源发展的可持续包括两方面内容，一是指能源的能源的供应从长期来看能否满足人类对能源的需求供应从长期来看能否满足人类对能源的需求；二是指如；二是指如何保证人类在将来开发利用能源的同时，不对人类赖以何保证人类在将来开发利用能源的同时，不对人类赖以生存的地球继续产生毁灭性的影响，即生存的地球继续产生毁灭性的影响，即能源能源-经济经济-环境的环境的协调、可持续发展问题协调、可持续发展问题。476.2 能源市场非均衡分析能源市场非均衡分析p能源市场中的能源短缺危
41、机和不可持续性两种非均衡现能源市场中的能源短缺危机和不可持续性两种非均衡现象，主要是针对当今象，主要是针对当今以化石能源为主要能源以化石能源为主要能源而言的而言的。p由于这个原因由于这个原因，世界各国都在积极调整优化能源结构，世界各国都在积极调整优化能源结构，解决能源短缺和不可持续性问题。解决能源短缺和不可持续性问题。p大力发展大力发展可再生能源可再生能源作为解决当今能源市场非均衡的两作为解决当今能源市场非均衡的两个主要问题的做法，个主要问题的做法，现今为世界各国所采纳现今为世界各国所采纳。48目录目录6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.2 能源市场的非均衡分析能源市场的非均衡分析6.
42、3 税收与能源配置税收与能源配置6.4 能源市场规制能源市场规制496.3 税收与能源配置税收与能源配置p 市场机制的局限性市场机制的局限性p市场的局限性决定了社会市场的局限性决定了社会需要经济、法律、行政等需要经济、法律、行政等综合手段共同调节。综合手段共同调节。50重大的，严重的能源供求矛盾，市场机制的调节是重大的，严重的能源供求矛盾，市场机制的调节是缓慢而无力的缓慢而无力的市场机制的调节只涉及到能源市场的供求数量和结市场机制的调节只涉及到能源市场的供求数量和结构，对能源市场供求活动中的行为规范问题则难以构，对能源市场供求活动中的行为规范问题则难以奏效奏效对于影响长期能源供给与需求的因素，
43、市场对于影响长期能源供给与需求的因素，市场机制的作用力很小机制的作用力很小市场机制的调整与调节作用存在滞后性市场机制的调整与调节作用存在滞后性6.3 税收与能源配置税收与能源配置p能源财税政策的分类能源财税政策的分类 能源财税政策从能源财税政策从参与能源市场的主体参与能源市场的主体分，可分为针对能源生分，可分为针对能源生产与供应的财税政策和针对能源需求与消费的财税政策。产与供应的财税政策和针对能源需求与消费的财税政策。p按按实施的目的实施的目的分，分，能源财税政策能源财税政策可分为：可分为：51支持节能、促进能效提高的财税政策；确保国家能源安全的财税政策；推动环境保护的财税政策；从需求侧调节能
44、源结构的财税政策；支持能源研发及技术推广的财税政策6.3 税收与能源配置税收与能源配置6.3.1 财税政策与能源供给财税政策与能源供给p能源结构调整能源结构调整是保障能源供给和可持续发展的关键。市场机是保障能源供给和可持续发展的关键。市场机制对能源结构的调整缓慢而无力，必须借助政府的宏观调控制对能源结构的调整缓慢而无力，必须借助政府的宏观调控，其中对可再生能源发电实施，其中对可再生能源发电实施保护性电价保护性电价就是一种重要的能就是一种重要的能源财税政策。源财税政策。p保护性电价政策是一种财政补贴政策，各国在实施中存在一保护性电价政策是一种财政补贴政策，各国在实施中存在一些差异：些差异：（1）
45、上网电价的形式：固定价格或者市场基准价格）上网电价的形式：固定价格或者市场基准价格+溢价；溢价；（2）保证上网电价的期限不同；）保证上网电价的期限不同；（3）上网电价基于电力所承担的负荷类型以及不同的可再生能源发电）上网电价基于电力所承担的负荷类型以及不同的可再生能源发电技术有所变化。技术有所变化。526.3 税收与能源配置税收与能源配置53p不同政策措施下风电装机量与价格对比不同政策措施下风电装机量与价格对比政策类型政策类型国家国家2000年底累计装年底累计装机量（机量（MW）2000年装机量年装机量（MW）1998年风电价年风电价格格(/kWh)保护性电价政策保护性电价政策德国德国6113
46、16680.086西班牙西班牙24028720.068丹麦丹麦22975550.079合计合计108123095竞价系统竞价系统英国英国409530.041爱尔兰爱尔兰11845N.A.法国法国79560.048合计合计6061546.3 税收与能源配置税收与能源配置p固定的上网电价对技术进步的影响固定的上网电价对技术进步的影响54p当技术进步使得发电的边际当技术进步使得发电的边际成本由成本由MC 向下移动到向下移动到 MC时，时，由于电价水平并没有发生变化，由于电价水平并没有发生变化，装机容量将由装机容量将由Q 增加到增加到Q，面，面积积 OAB所示的生产者剩余则所示的生产者剩余则被生产者和
47、设备制造商所共同被生产者和设备制造商所共同占有，从而使他们有更好的能占有，从而使他们有更好的能力去进行技术创新。力去进行技术创新。6.3 税收与能源配置税收与能源配置55保护性电价的优劣：保护性电价的优劣：6.3 税收与能源配置税收与能源配置p6.3.2 财税政策与能源需求财税政策与能源需求 当今世界通过需求侧管理，达到促进节能的财税政策主要有以下当今世界通过需求侧管理，达到促进节能的财税政策主要有以下几种：几种：56财政拨款和补贴（对低收入家庭节能投资和支付能源费用的补贴，能财政拨款和补贴（对低收入家庭节能投资和支付能源费用的补贴，能效标志制定和实施的财政支出，能源审计支出，节能宣传支出等）
48、效标志制定和实施的财政支出，能源审计支出，节能宣传支出等）各种基金（公益基金、节能基金、创新基金）各种基金（公益基金、节能基金、创新基金）加速折旧（指定的节加速折旧（指定的节能设备，可在普通折能设备，可在普通折旧的基础上，提取特旧的基础上，提取特别折旧）别折旧）贷款优惠（购买符合贷款优惠（购买符合规定的节能环保设备规定的节能环保设备可以从政府指定的银可以从政府指定的银行取得优惠贷款）行取得优惠贷款）消费者补贴（对于消消费者补贴（对于消费者购买节能产品给费者购买节能产品给予一定数额的补贴）予一定数额的补贴）相关税收（能源税和相关税收（能源税和低碳财税政策）低碳财税政策）6.3 税收与能源配置税收
49、与能源配置6.3.3 财税政策对均衡的影响财税政策对均衡的影响n在市场不完善或有市场但运作效率低下，产生市场失灵在市场不完善或有市场但运作效率低下，产生市场失灵的时候，市场需要政府的干预和调节。的时候，市场需要政府的干预和调节。n政府根据社会、经济发展的战略性目标，对需要支持的政府根据社会、经济发展的战略性目标，对需要支持的重点产业和重点方向进行必要的引导和支持，包括重点产业和重点方向进行必要的引导和支持，包括政策政策支持和财力支持支持和财力支持，以加速能源结构转换进程。，以加速能源结构转换进程。n政府在市场机制失灵的以下两个领域中将发挥重要作用政府在市场机制失灵的以下两个领域中将发挥重要作用
50、57能源利用能源利用对环境对环境产生的外部性产生的外部性(环境污染，气候变化等)1化石能源可耗竭化石能源可耗竭性引起的性引起的能源短能源短缺缺中的作用中的作用(资源稀缺性)2目录目录6.1 能源市场均衡分析能源市场均衡分析6.2 能源市场的非均衡分析能源市场的非均衡分析6.3 税收与能源配置税收与能源配置6.4 能源市场规制能源市场规制586.4 能源市场规制能源市场规制p在市场正常运行的情况下，市场是有效配置资源的手段。在市场正常运行的情况下，市场是有效配置资源的手段。p在市场不能正常运行的情况下，可能出现市场配置资源的失在市场不能正常运行的情况下，可能出现市场配置资源的失灵。市场失灵为政府
