1、n在前面的章节中，我们介绍了关税和非关税壁垒，在前面的章节中，我们介绍了关税和非关税壁垒，它们作贸易保护手段对世界福利是一种损害。如何它们作贸易保护手段对世界福利是一种损害。如何才能才能消除贸易壁垒实现自由贸易消除贸易壁垒实现自由贸易呢？寄希望于各国呢？寄希望于各国自觉采取单边贸易自由化行动是行不通的，必须各自觉采取单边贸易自由化行动是行不通的，必须各国达成共识，一起采取行动，才能最终实现贸易自国达成共识，一起采取行动，才能最终实现贸易自由化。但是根据博弈论的观点，国家数目越多，达由化。但是根据博弈论的观点，国家数目越多，达成合作结果越困难；反之，当国家数目较少时，就成合作结果越困难；反之，当
2、国家数目较少时，就比较容易达成合作。为了绕开贸易壁垒，各个国家比较容易达成合作。为了绕开贸易壁垒，各个国家之间纷纷结成联盟或形成贸易区，于是国际经济一之间纷纷结成联盟或形成贸易区，于是国际经济一体化逐渐形成并迅速发展。体化逐渐形成并迅速发展。第十章第十章 经济经济一体化与关税一体化与关税同盟理论同盟理论第一节第一节 经济一体化的形式经济一体化的形式第二节第二节 关税同盟理论关税同盟理论第九章第九章 经济一体化与关税同盟理经济一体化与关税同盟理论论第一节第一节 经济一体化的形式经济一体化的形式经济一体化有区域经济一体化和全球经经济一体化有区域经济一体化和全球经济一体化两种。济一体化两种。n国际货
3、币基金组织、世界银行和世界贸国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织的原则就体现了追求全球经济一体易组织的原则就体现了追求全球经济一体化的精神化的精神n欧盟则是区域经济一体化的成功样板。欧盟则是区域经济一体化的成功样板。n实现全球经济一体化是世界经济发展的最终实现全球经济一体化是世界经济发展的最终目标，全球经济一体化的精神通过三大组织目标，全球经济一体化的精神通过三大组织（IMF、IBRD、WTO）向区域经济一体化）向区域经济一体化渗透，区域经济一体化的发展与扩大，也有渗透，区域经济一体化的发展与扩大，也有利于全球经济一体化的实现。利于全球经济一体化的实现。n区域经济一体化正方兴未艾，从区域经
4、济一区域经济一体化正方兴未艾，从区域经济一体化走向全球经济一体化需要经过漫长的时体化走向全球经济一体化需要经过漫长的时期。本章我们重点在区域经济一体化的意义期。本章我们重点在区域经济一体化的意义上讨论国家经济一体化问题。上讨论国家经济一体化问题。n区域经济一体化，是指两个或两个区域经济一体化，是指两个或两个以上的国家或经济体为了维护共同以上的国家或经济体为了维护共同的经济和政治利益，通过达成某种的经济和政治利益，通过达成某种协议而建立起来的经济合作组织。协议而建立起来的经济合作组织。这一概念包含下列含义：这一概念包含下列含义：（1）行为主体是国家或经济体，是国家或经济体之）行为主体是国家或经济
5、体，是国家或经济体之间的关系。间的关系。（2）通过条约或协议联系成员。）通过条约或协议联系成员。（3）成员之间鼓吹自由贸易，实行互利；对非成员）成员之间鼓吹自由贸易，实行互利；对非成员实行贸易保护，具有排他性。实行贸易保护，具有排他性。（4）带有区域地理性。）带有区域地理性。一、自由贸易区一、自由贸易区二、关税同盟二、关税同盟三、共同市场三、共同市场四、经济同盟四、经济同盟五、完全的经济一体化五、完全的经济一体化经济一体化的形式：经济一体化的形式：按照一体化程度由低到高按照一体化程度由低到高一、自由贸易区一、自由贸易区 自由贸易区（自由贸易区（Free Trade Area）：）：它是指它是指
6、由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家或地区组成的贸易区域。或地区组成的贸易区域。自由贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口自由贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原有独立的数量限制，同时，保留成员国各自的原有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。自由贸易区的特点自由贸易区的特点1、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参加者之、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商可以将商品间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商可以
7、将商品自由地输入和输出，真正实现了商品的自由贸易，但是它严自由地输入和输出，真正实现了商品的自由贸易，但是它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成员国之间。格地将这种贸易待遇限制在参加国或成员国之间。2、自由贸易区的另一个重要特征是成员国之间没有共同对、自由贸易区的另一个重要特征是成员国之间没有共同对外关税。各成员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非外关税。各成员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此，自由贸易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此，自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。障碍：原产地
8、原则障碍：原产地原则n例如根据北美自由贸易协定，一件墨西哥工人例如根据北美自由贸易协定，一件墨西哥工人制作的衬衣能够自由进入美国市场。但如果美制作的衬衣能够自由进入美国市场。但如果美国想对从其他国进口的衬衣保持高关税，而墨国想对从其他国进口的衬衣保持高关税，而墨西哥却没有采取相似的税率，那么怎样才能防西哥却没有采取相似的税率，那么怎样才能防止一件衬衣，譬如说是从孟加拉国运到墨西哥止一件衬衣，譬如说是从孟加拉国运到墨西哥的不被装上开往芝加哥的卡车呢？的不被装上开往芝加哥的卡车呢？n解决这一问题的办法是，对从墨西哥运往美解决这一问题的办法是，对从墨西哥运往美国的商品仍旧要经过海关检察，只有当有充国
9、的商品仍旧要经过海关检察，只有当有充分的文件证明这些商品是地道的墨西哥产品分的文件证明这些商品是地道的墨西哥产品而非由第三国转运过来的，才能免关税进入而非由第三国转运过来的，才能免关税进入美国，即美国，即实行原产地原则实行原产地原则。n那么怎样才算是一件地道的墨西哥衬衣呢？如果衬衣来那么怎样才算是一件地道的墨西哥衬衣呢？如果衬衣来自孟加拉国，但是由墨西哥人订上扣子，这样的衬衣恐自孟加拉国，但是由墨西哥人订上扣子，这样的衬衣恐怕不能算墨西哥产的。但如果除了扣子之外，整件衬衣怕不能算墨西哥产的。但如果除了扣子之外，整件衬衣都是在墨西哥缝制的，那么这件衬衣应算作是墨西哥产都是在墨西哥缝制的，那么这件
10、衬衣应算作是墨西哥产的。因此，自由贸易区不仅要求各国继续在边境检察进的。因此，自由贸易区不仅要求各国继续在边境检察进口货物，而且还需要制定一套详尽完备的原产地原则，口货物，而且还需要制定一套详尽完备的原产地原则，以确定某种商品是否符合免税进口的条件。以确定某种商品是否符合免税进口的条件。自由贸易区的例子自由贸易区的例子 自由贸易区最典型的例子是英国、奥地自由贸易区最典型的例子是英国、奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于于1960年形成的欧洲自由贸易联盟（年形成的欧洲自由贸易联盟（EFTA，芬兰于芬兰于1961年加入该组织）、及年加入该组织）、及19
11、93年由美年由美国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸易协定（易协定（NAFTA），），还有就是拉丁美洲自还有就是拉丁美洲自由贸易协会（由贸易协会（LAFTA）。亚太自由贸易区亚太自由贸易区（APEC）即为自由贸易区。即为自由贸易区。APECn亚太经济合作组织（亚太经济合作组织（Asia-Pacific Economic Cooperation）nAPEC现有21个成员，分别是中国、澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国香港、印度尼西亚、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台湾、泰国、美国和越南 中国中国东盟
12、自由贸易区东盟自由贸易区 经过经过10年不懈努力，中国年不懈努力，中国东盟自由贸易区将于东盟自由贸易区将于2010年年1月月1日建成。届时中国和东盟九成的贸易产品将实现零日建成。届时中国和东盟九成的贸易产品将实现零关税，并实质性地开放服务贸易市场。李克强说，在世界经关税，并实质性地开放服务贸易市场。李克强说，在世界经济尚未复苏的大背景下，如期建成自贸区，充分表明中国和济尚未复苏的大背景下，如期建成自贸区，充分表明中国和东盟携起手来，共同推进贸易和投资自由化、便利化、坚决东盟携起手来，共同推进贸易和投资自由化、便利化、坚决反对任何形式的贸易保护主义和投资保护主义。双方应当顺反对任何形式的贸易保护
13、主义和投资保护主义。双方应当顺势而为，推动经贸合作不断向纵深发展，以促进全球经济复势而为，推动经贸合作不断向纵深发展，以促进全球经济复苏和持续稳定的繁荣。苏和持续稳定的繁荣。东盟十国东盟十国n印度尼西亚、马来西亚、泰国、新加坡、文印度尼西亚、马来西亚、泰国、新加坡、文莱、菲律宾、越南、老挝、柬埔寨和缅甸莱、菲律宾、越南、老挝、柬埔寨和缅甸 二、关税同盟二、关税同盟 关税同盟（关税同盟（Customs Union）：）：它是指两它是指两个或两个以上的国家通过签订条约或协定取个或两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非同盟消区域内关税或其他进口限制，并对非同盟国家实行统
14、一的关税率而缔结的同盟。国家实行统一的关税率而缔结的同盟。这在一体化程度上比自由贸易区更进了一这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。它除了包括自由贸易区的基本内容外，而步。它除了包括自由贸易区的基本内容外，而且成员国对同盟外的国家建立了共同的、统一且成员国对同盟外的国家建立了共同的、统一的关税税率，结盟的目的在于使参加国的商品的关税税率，结盟的目的在于使参加国的商品在统一关境以内的市场上处于有利地位，排除在统一关境以内的市场上处于有利地位，排除非成员国商品的竞争，它开始带有超国家的性非成员国商品的竞争，它开始带有超国家的性质。质。关税同盟的特点关税同盟的特点1、关税同盟规定成员国之间的共同、
15、关税同盟规定成员国之间的共同、统一的对外关税，实际上是将关税的制统一的对外关税，实际上是将关税的制定权让渡给经济一体化组织。它不像自定权让渡给经济一体化组织。它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关税，由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不作权利让渡。因此，关税同盟对成而不作权利让渡。因此，关税同盟对成员国的约束力比自由贸易区大。员国的约束力比自由贸易区大。关税同盟的特点关税同盟的特点2、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员国之间相互取消关税，各成员国局限性。随着成员国之间相互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞
16、争之下。的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。各成员国为保护本国的某些产业需要采取更加隐蔽各成员国为保护本国的某些产业需要采取更加隐蔽的措施，如的措施，如非关税壁垒非关税壁垒。尽管关税同盟成立之初已。尽管关税同盟成立之初已经明确规定了取消非关税壁垒的问题，因此，关税经明确规定了取消非关税壁垒的问题，因此，关税同盟包含着鼓励成员国增加非关税壁垒的倾向。同盟包含着鼓励成员国增加非关税壁垒的倾向。关税同盟的特点关税同盟的特点3、关税同盟只解决了成员国之间边境上、关税同盟只解决了成员国之间边境上（取消关税）的商品流动自由化问题。（取消关税）的商品流动自由化问题。当某一成员国商品进入另一个成员国境
17、当某一成员国商品进入另一个成员国境内后，各种国内限制措施仍然构成了自内后，各种国内限制措施仍然构成了自由贸易的障碍。由贸易的障碍。三、共同市场三、共同市场 共同市场（共同市场（Common Market）：）：它是指除了在它是指除了在成员国内完全废除关税与数量限制并建立对非成员国成员国内完全废除关税与数量限制并建立对非成员国的共同关税外，还取消了生产要素流动的各自限制，的共同关税外，还取消了生产要素流动的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自由流动。允许劳动、资本等在成员国之间自由流动。在在商品、服务、资本、劳动力商品、服务、资本、劳动力的自由流动。的自由流动。共同市场下经济调节的超国家性质
18、比关税同盟更进共同市场下经济调节的超国家性质比关税同盟更进一步。一步。共同市场的特点共同市场的特点 共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁垒，特别是技术标准的包括进口关税的制定权、非关税壁垒，特别是技术标准的制定权、国内间接税率的调整权、干预资本流动权等等。制定权、国内间接税率的调整权、干预资本流动权等等。这些权利的让渡表明一国政府干预经济的权利在削弱，而这些权利的让渡表明一国政府干预经济的权利在削弱，而经济一体化组织干预经济的权利在增强。然而，由于各成经济一体化组织干预经济的权利在增强。然而，由于各成员国经济
19、有差别，统一的干预政策往往难以奏效，所以超员国经济有差别，统一的干预政策往往难以奏效，所以超国家的一体化干预能力也是有限的。国家的一体化干预能力也是有限的。四、经济同盟四、经济同盟 经济同盟（经济同盟（Economic Union）：）：它是共同市场和经它是共同市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调机制发展的具体步骤，济共同体向超国家一体化的宏观协调机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域经济一体化组织形式。是一种较高层次的区域经济一体化组织形式。其内容是，在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，其内容是，在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括货币
20、、进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社会福利政策，以及有关贸易和生产要财政、经济发展和社会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同素的流动政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构。机构。经济同盟的特点经济同盟的特点1、经济同盟的主要特点是成员国之间在形成共同市场的、经济同盟的主要特点是成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员政策。当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员
21、国共同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称为经济货国共同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称为经济货币同盟。币同盟。2、经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建立共同市场所、经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建立共同市场所需要的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干需要的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。预本国经济运行的权利。欧洲联盟欧洲联盟n至今共有至今共有27个成员国，他们是法国、个成员国，他们是法国、德国德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、英国英国、丹麦丹麦、爱尔兰爱尔兰、希腊希腊、葡萄牙葡萄牙、西班牙西班牙、奥地利奥地
22、利、瑞瑞典典、芬兰芬兰、马耳他马耳他、塞浦路斯塞浦路斯、波兰波兰、匈牙利匈牙利、捷克捷克、斯洛伐克斯洛伐克、斯洛文尼亚斯洛文尼亚、爱沙尼亚爱沙尼亚、拉拉脱维亚脱维亚、立陶宛立陶宛、罗马尼亚罗马尼亚、保加利亚保加利亚。n欧盟目前已成为一个拥有欧盟目前已成为一个拥有2727个成员国，人口个成员国，人口超过超过4.84.8亿的大型区域一体化组织。欧盟亿的大型区域一体化组织。欧盟2727国国总面积总面积432.2432.2万平方公里。万平方公里。罗马尼亚罗马尼亚保加利亚保加利亚欧盟的历史欧盟的历史n1958年：欧共体年：欧共体n1993年：欧盟（年：欧盟（15国）国）n2002年：欧元流通年：欧元流通
23、n2004年：中东欧年：中东欧10国国n2007年：罗马尼亚和保加利亚（年：罗马尼亚和保加利亚（2国）国）五、完全的经济一体化五、完全的经济一体化 完全的经济一体化（完全的经济一体化（Complete Economic Integration）：）：这这是经济一体化的最高级形式。完全经济一体化不仅包括经济同是经济一体化的最高级形式。完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策，如盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。在财政政策、货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。在这个一体化组织内，各成
24、员国的税率特别是增值税率和特别消这个一体化组织内，各成员国的税率特别是增值税率和特别消费税率基本协调一致；它建立统一的中央银行，使用统一的货费税率基本协调一致；它建立统一的中央银行，使用统一的货币；取消外汇管制，实行同样的汇率管理；逐步废除跨国界的币；取消外汇管制，实行同样的汇率管理；逐步废除跨国界的金融管制，允许相互购买和发行各种有价证券；实行价格的统金融管制，允许相互购买和发行各种有价证券；实行价格的统一管理等等。一管理等等。完全的经济一体化的特点完全的经济一体化的特点1、完全经济一体化组织一般有共同的组织完全经济一体化组织一般有共同的组织管理机构，这种机构的权力以成员国的部分管理机构，这
25、种机构的权力以成员国的部分经济决策与管理权限的让渡为基础。经济决策与管理权限的让渡为基础。2、完全经济一体化的特点是就其过程而言是逐步完全经济一体化的特点是就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。实现经济及其他方面制度的一体化。从结果上看，它是类似于一个国家的经济一体化从结果上看，它是类似于一个国家的经济一体化组织。组织。经济一体化形式的比较经济一体化形式的比较 第二节第二节 关税同盟理论关税同盟理论一、关税同盟的静态效应一、关税同盟的静态效应二、关税同盟的扩大出口效应二、关税同盟的扩大出口效应三、关税同盟的动态效应三、关税同盟的动态效应四、关税同盟的负面影响四、关税同盟的负面影响一
26、、关税同盟的静态效应一、关税同盟的静态效应关税同盟应具备以下三个特征：关税同盟应具备以下三个特征：（1）完全取消各成员国间的关税；）完全取消各成员国间的关税；（2）对来自成员国以外的国家和地区的进口设）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统一的关税；置统一的关税；（3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。易创造和贸易转移并存。关税同盟理论n关税同盟理论主要
27、研究关税形成后，关税体制的变更关税同盟理论主要研究关税形成后，关税体制的变更对内取消关税，对内取消关税，对外设置共同关税对外设置共同关税对国际贸易的静态和动态效应。对国际贸易的静态和动态效应。n所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量不变、技术条件所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量不变、技术条件没有改进的情况下，关税同盟对集团内外国家、经济发展以及物质福利的没有改进的情况下，关税同盟对集团内外国家、经济发展以及物质福利的影响。影响。n关税同盟的重要特点是关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护对内自由、对外保护”，关税同盟在扩大区，关税同盟在扩大区域贸易的同时，也减少了区域内
28、外国家之间的贸易往来，因此，它对国际域贸易的同时，也减少了区域内外国家之间的贸易往来，因此，它对国际贸易有很大的影响。贸易有很大的影响。n具体来说，关税同盟的静态效应可以概括为：具体来说，关税同盟的静态效应可以概括为：贸易创造（贸易创造（Trade creationTrade creation）和贸易转移）和贸易转移（Trade diversionTrade diversion）效应。）效应。n贸易创造是指贸易创造是指，成员国之间相互取消关税和非，成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平关税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。贸易规模的扩大产生于相互贸易的便的
29、提高。贸易规模的扩大产生于相互贸易的便利，以及由取消贸易障碍所带来的相互出口产利，以及由取消贸易障碍所带来的相互出口产品价格的下降，相应地成员国得自相互贸易的品价格的下降，相应地成员国得自相互贸易的利益也会增加。利益也会增加。贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口量成本较低的成员国生产，从成员国的进口量增加，新的贸易得以增加，新的贸易得以“创造创造”。此外，一国由原先从同盟外国家的高价购此外，一国由原先从同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买
30、也属于贸易买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造。创造。n贸易转向是指贸易转向是指，建立关税同盟后成员国之间，建立关税同盟后成员国之间相互取消关税并建立共同的对外关税所带来相互取消关税并建立共同的对外关税所带来的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。贸易转向贸易，从而造成贸易方向的转移。贸易转向将给参加国带来福利的损失。将给参加国带来福利的损失。贸易创造与贸易转移效应的图示分析贸易创造与贸易转移效应的图示分析图图 9-1图形说明图形说明 假设世界上有假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某一种相同三个国家，都生产某一种相同产
31、品，但三国的生产成本各不相同。现以产品，但三国的生产成本各不相同。现以A国为讨论对象，国为讨论对象，在图在图9-1中，中，S表示表示A国的供给曲线，国的供给曲线，D表示表示A国的需求曲线。国的需求曲线。假设假设B、C两国的生产成本是固定的，图中两国的生产成本是固定的，图中PB、Pc两条直线两条直线分别表示分别表示B、C两国的生产成本，其中两国的生产成本，其中C国成本低于国成本低于B国（即国（即PcPB）。在组成关税同盟以前，由于）。在组成关税同盟以前，由于B国的产品价格高国的产品价格高于于C国，故国，故A国只从国只从C国进口，并对从国进口，并对从A国进口的产品征收关国进口的产品征收关税税t。此
32、时，。此时，A国国内价格为国国内价格为Pct，国内供给量为，国内供给量为OQ1，国，国内消费为内消费为OQ2，从，从C国进口量为国进口量为Q1Q2。假设假设A国与国与B国结成关税同盟，相互之间取消关国结成关税同盟，相互之间取消关税，并制定了共同的对外关税。由于税，并制定了共同的对外关税。由于A国对来自国对来自B国国的进口产品不再征收关税，而对来自的进口产品不再征收关税，而对来自C国的进口仍然国的进口仍然征收关税，因此征收关税，因此B国产品在国产品在A国的销售价格国的销售价格PB低于低于C国产品在国产品在A国的销售价格国的销售价格Pc+t，结果，结果A国不再从国不再从C国国进口，改从进口，改从B
33、国进口。国进口。由于价格的下降，由于价格的下降，A国国内的生产减缩至国国内的生产减缩至OQ3。Q3Q1是是A国生产被国生产被B国所替代的部分，此为生产效国所替代的部分，此为生产效应，生产者剩余减少了应，生产者剩余减少了a。另一方面，价格的下降。另一方面，价格的下降引起引起A国消费的增加，消费由原来的国消费的增加，消费由原来的OQ2上升至上升至OQ4，消费净增加，消费净增加Q2Q4，此为消费效应，消费者，此为消费效应，消费者剩余因此增加了（剩余因此增加了（a+b+c+d）。）。由于由于A国参加关税同盟以前其进口量为国参加关税同盟以前其进口量为Q1Q2，因此其关税收入为因此其关税收入为c+e。参加
34、关税同盟后，。参加关税同盟后，A国的国的进口由原来的进口由原来的Q1Q2扩大到扩大到Q3Q4，但政府失去了关，但政府失去了关税收入，其中税收入，其中c转移给了本国的消费者，而转移给了本国的消费者，而e则支付则支付给了伙伴国的生产者，是由于贸易转向而带来的给了伙伴国的生产者，是由于贸易转向而带来的A国的损失。国的损失。该国参加关税同盟后，由于成员国之间相互取消关税，所以该国参加关税同盟后，由于成员国之间相互取消关税，所以伙伴国的进口价格为伙伴国的进口价格为pB，即比第三国加关税以后的价格要低，从，即比第三国加关税以后的价格要低，从而该国而该国X的进口就从第三国转向伙伴国，导致了贸易方向的转移，的
35、进口就从第三国转向伙伴国，导致了贸易方向的转移，但是这种转移是该国政府失去了关税收入。但是这种转移是该国政府失去了关税收入。总之，参加关税同盟所造成的成员国贸易方向的转移带来了总之，参加关税同盟所造成的成员国贸易方向的转移带来了两个方面的损失，一是成员国贸易方向的转移，即从低价格的第两个方面的损失，一是成员国贸易方向的转移，即从低价格的第三国三国(pC)进口转向高价格进口转向高价格(pB)的伙伴国进口，在进口相同产品的的伙伴国进口，在进口相同产品的情况下，该成员国付出了较高的进口代价；二是政府失去了关税情况下，该成员国付出了较高的进口代价；二是政府失去了关税收入。收入。图形说明图形说明结论结论
36、对一个成员国而言，贸易创造大于贸易转移对一个成员国而言，贸易创造大于贸易转移是有条件的：是有条件的：（1）本国对贸易商品的供求弹性较大；）本国对贸易商品的供求弹性较大；（2）本国与其他成员国之间贸易商品的成）本国与其他成员国之间贸易商品的成本差别较大；本差别较大；（3）伙伴国与第三国或非成员国同种贸易）伙伴国与第三国或非成员国同种贸易商品的价格或成本差别较小。商品的价格或成本差别较小。二、关税同盟的扩大出口效应二、关税同盟的扩大出口效应 在前面分析关税同盟的经济效应时，只是讨论了在前面分析关税同盟的经济效应时，只是讨论了一国加入关税同盟前后得自进口方面的福利影响。一国加入关税同盟前后得自进口方
37、面的福利影响。实际上，无论进口增加给该国带来多大的好处，总实际上，无论进口增加给该国带来多大的好处，总是有一个现实问题存在着：就是进口的增加所带来是有一个现实问题存在着：就是进口的增加所带来的贸易收支问题。因为在该国商品出口量不变的情的贸易收支问题。因为在该国商品出口量不变的情况下，进口量的增加将给该国带来大量的进口支付，况下，进口量的增加将给该国带来大量的进口支付，从而出现贸易收支逆差的情况。从而出现贸易收支逆差的情况。在现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一在现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一定的商品进口量的增加，还会带来出口的增加，对定的商品进口量的增加，还会带来出口的增加，对于一个
38、希望参加关税同盟的国家（特别是小国）而于一个希望参加关税同盟的国家（特别是小国）而言，它的加入往往并非看准该关税同盟能给它带来言，它的加入往往并非看准该关税同盟能给它带来多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场。多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场。总体上看，关税同盟将给参加国带来更大的出总体上看，关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。口机会，从而带来更多的福利。关税同盟的扩大出口效应：图形关税同盟的扩大出口效应：图形QQPDASADBSBOPUPWPthefigdbac图图94 关税同盟的扩大出口效应关税同盟的扩大出口效应扩大出口效应：图形说明（扩大出口效应：
39、图形说明（1）在图在图94中，左半部分是中，左半部分是A国的生产、消费和出口情况。国的生产、消费和出口情况。右半部分是右半部分是B国的生产、消费和进口情况。假设国的生产、消费和进口情况。假设C国的生产国的生产成本固定不变，在组成关税同盟之前世界价格为成本固定不变，在组成关税同盟之前世界价格为Pw，等于等于C国的生产成本。国的生产成本。B国对来自所有国家的进口商品一律征收关国对来自所有国家的进口商品一律征收关税，征税后的价格为税，征税后的价格为Pt。此时此时A国的出口为国的出口为fg，B国的进口国的进口量为量为ab。B国的进口量中有一部分来自国的进口量中有一部分来自A国，从国，从A国进口的国进口
40、的数量为数量为ac，即，即ac=fg，而剩余的部分则从而剩余的部分则从C国进口，进口量国进口，进口量为为cb。扩大出口效应：图形说明（扩大出口效应：图形说明（2）A、B两国组成关税同盟后，由于两国组成关税同盟后，由于B国对国对A国的进口商品国的进口商品免税而对免税而对C国的进口仍然征收关税，故在国的进口仍然征收关税，故在B国市场上国市场上A国商品国商品的价格要低于的价格要低于C国同样商品的价格，于是国同样商品的价格，于是B国转而只从国转而只从A国进国进口。但口。但A、B两国间关税刚一撤除时，两国间关税刚一撤除时，B国对进口商品的需求国对进口商品的需求大于大于A国的出口供给（对应于国的出口供给（
41、对应于Pw），），所以所以B国的出口价格要国的出口价格要上升，出口扩大。当价格升至上升，出口扩大。当价格升至Pu时，时，A、B两国的贸易达到两国的贸易达到平衡，平衡，A国的出口等于国的出口等于B国的进口，即国的进口，即hi=de。扩大出口效应：结论扩大出口效应：结论 加入关税同盟对加入关税同盟对A国来说，可以达到扩大国来说，可以达到扩大出口、增加出口收入的目的。这一点对于那出口、增加出口收入的目的。这一点对于那些国内市场狭小的国家来说无疑有很重要的些国内市场狭小的国家来说无疑有很重要的现实意义，加入关税同盟，利用区域内市场现实意义，加入关税同盟，利用区域内市场扩大出口，带动经济发展，对这些国家
42、来说扩大出口，带动经济发展，对这些国家来说不失为一种好的选择。不失为一种好的选择。三、关税同盟的动态效应三、关税同盟的动态效应n关税同盟的动态效应由竞争的加强，经济的规模关税同盟的动态效应由竞争的加强，经济的规模化，投资的增大以及经济资源的有效利用而产生化，投资的增大以及经济资源的有效利用而产生的。有时，这种动态效应在某种意义上远比其静的。有时，这种动态效应在某种意义上远比其静态效应更为重要。态效应更为重要。n事实上，英国主要就是因为这些动态效应才在事实上，英国主要就是因为这些动态效应才在1973年加入了欧盟。年加入了欧盟。n近年来，以实践为依据的研究表明，这些动态效近年来，以实践为依据的研究
43、表明，这些动态效应比静态效应大应比静态效应大5倍至倍至6倍。倍。1、关税同盟的第一个动态效应是市场扩大效应（或、关税同盟的第一个动态效应是市场扩大效应（或规模经济效应）。规模经济效应）。关税同盟建立后，在排斥第三国产品关税同盟建立后，在排斥第三国产品的同时，为成员国之间产品的相互出口创造了良好的条的同时，为成员国之间产品的相互出口创造了良好的条件。所有成员国的国内市场组成一个统一的区域性市场，件。所有成员国的国内市场组成一个统一的区域性市场，这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者可以不断扩大生产规模，降低成本，享受到规模经济的可以不断扩
44、大生产规模，降低成本，享受到规模经济的利益。并且可以进一步增强同盟内的企业对外，特别是利益。并且可以进一步增强同盟内的企业对外，特别是对非成员国同类企业的竞争能力。因此，关税同盟所创对非成员国同类企业的竞争能力。因此，关税同盟所创造的市场扩大效应引发了企业规模经济的实现。这种效造的市场扩大效应引发了企业规模经济的实现。这种效应与幼稚产业论有某些相似之处，因而比较适合于一向应与幼稚产业论有某些相似之处，因而比较适合于一向国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。在各成员国组成关税同盟以前，许多部在各成员国组成关税同盟以前，许多部门已经形成了国内的垄断，因而不利于
45、各国的资源配门已经形成了国内的垄断，因而不利于各国的资源配置和技术进步。组成关税同盟后，由于各国市场的相置和技术进步。组成关税同盟后，由于各国市场的相互开放，各国企业面临着来自于其他成员国同类企业互开放，各国企业面临着来自于其他成员国同类企业的几个那种。各企业为在竞争中取得有利地位，必然的几个那种。各企业为在竞争中取得有利地位，必然会纷纷改善生产经营效率，增加研究与开发投入，增会纷纷改善生产经营效率，增加研究与开发投入，增强采用新技术的意识，不断降低生产成本，从而在同强采用新技术的意识，不断降低生产成本，从而在同盟内营造出一种浓烈的竞争气氛，提高经济效率，促盟内营造出一种浓烈的竞争气氛，提高经
46、济效率，促进技术进步。进技术进步。关税同盟的建立意味着对来自非成员国产品的排关税同盟的建立意味着对来自非成员国产品的排斥，同盟外的国家为了抵消这种不利影响，可能会将斥，同盟外的国家为了抵消这种不利影响，可能会将生产点转移到关税同盟内的一向国家，在当地直接生生产点转移到关税同盟内的一向国家，在当地直接生产并销售，以便绕过统一的关税和非关税壁垒。这样产并销售，以便绕过统一的关税和非关税壁垒。这样客观上便产生了一种伴随生产转移而产生的资本流入，客观上便产生了一种伴随生产转移而产生的资本流入，吸引了大量的外国直接投资。吸引了大量的外国直接投资。4、关税同盟的建立可以使经济资源得到更好关税同盟的建立可以
47、使经济资源得到更好地利用。地利用。就一个关税同盟内部来说，由于关税和就一个关税同盟内部来说，由于关税和非关税壁垒的消除，使市场趋于统一，在其范围非关税壁垒的消除，使市场趋于统一，在其范围内的劳动力和资本的自由流动，可以使其经济资内的劳动力和资本的自由流动，可以使其经济资源的利用率提高。源的利用率提高。四、关税同盟的负面影响四、关税同盟的负面影响1、关税同盟的建立促成了新的垄断的形成。如果、关税同盟的建立促成了新的垄断的形成。如果关税同盟的对外排他性很大，那么这种保护所形成的关税同盟的对外排他性很大，那么这种保护所形成的新垄断又会成为技术进步的严重障碍。除非关税同盟新垄断又会成为技术进步的严重障碍。除非关税同盟不断有新的成员国加入，从而不断有新的刺激，否则不断有新的成员国加入，从而不断有新的刺激，否则由此产生的技术进步缓慢现象就不容忽视。由此产生的技术进步缓慢现象就不容忽视。2、关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之、关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间经济发展水平的差距。关税同盟建立后，资本逐步间经济发展水平的差距。关税同盟建立后，资本逐步向投资环境比较好的地区流动，如果没有促进地区平向投资环境比较好的地区流动，如果没有促进地区平衡发展的政策，一些国家中的落后地区与先进地区的衡发展的政策，一些国家中的落后地区与先进地区的差别将逐步拉大。差别将逐步拉大。
