1、1法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训体系监督组2013年3月2目 录一、合规性评价的基本概念二、对于合规性评价工作的理解三、合规性评价的意义与作用四、合规性评价程序的学习五、2013年合规性评价工作开展要求六、有关注意事项及问题交流3一、合规性评价的基本概念、目的 组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。合规性评价工作的要求来源于国际标准及国家标准，企业要通过认证必须满足相关标准的要求。企业进行合规性评价的目的就是保证各项运行活动符合法律法规及其他要求。4二、对于合规性评价工作的理解来源一：ISO14001:2
2、004(环境管理体系)5来源二：OHSAS18001:2007（职业健康安全管理体系）6来源三：外审不符合项 一、2012年11月份公司进行三合一体系审查的时候指出：武汉公司对于法律法规的识别不全、部分最新的法律法规没有识别、对于相关法律法规的符合项记录不完整；二、2013年1月份公司进行3C及资源节约（节能）产品认证时指出：武汉公司没有将最新的对于非金属材质例行和确认检验的要求转化成自身的检验规范或管理办法，存在严重的质量隐患。2013年度体系认证监督抽查以上两项内容是否完成整改、整改是否到位一定会作为复查的项目。7对于标准的理解 1.企业要按照标准建立和实施相关管理体系，应履行遵守有关法律
3、法规和其他要求的承诺：这就要求企业识别出自身需要履行的法律法规及其他要求，作为空调制造企业主要涉及如下几大类法律法规及其他要求：8 2.除法律法规要求外，还有“其他应遵守的要求”，即法律法规要求之外、企业可根据其自身具体情况与需要、必须遵守和自愿遵守的一些要求，包括企业活动、产品、服务的环境因素等。如国家或地方环境保护要求，总质量控制指标、八项管理制度的各种规定、重要区域的特殊排放规定等。这里需要特别强调的是对于湖北省、武汉市地方规章的识别，尤其是环境保护、消防、劳动保护等9 3.要建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规及其他要求的遵守情况：这就要求企业制定关于法律法规及其他
4、要求识别及合规性评价的程序性文件，并明确有关工作开展的周期、方式等内容。4.确定合规性评价的组成，包括建立渠道、识别、应用、评价、纠正措施、预防措施等相关活动：这就要求企业在进行合规性评价工作的时候遵循PDCA的原则，保证公司的持续改进。10 5.开展合规性评价，旨在识别出适用的法律法规及其他要求后，结合企业具体情况，在内部直接引用或转换为企业规章执行要求。评价企业规章的符合性和执行法律法规及其他要求的有效性，应通过持续改进，防范违犯与环境因素有关的法律法规风险。要求企业在进行合规性评价的时候必须实事求是，识别出企业目前存在违法的风险，以便组织整改。11三、合规性评价的意义与作用 （一）全面开
5、展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。（三）全面开展合规性评价，有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。12四、合规性评价程序学习 公司于2011年10月31日发布了法律法规识别、更新与合规性评价管理办法，并于2012年7月5日组织一次合规性评价工作，但是由于时间周期短导致识别的法律数据库不全面，合规性记录也不完整。为提前准备2013年下半年三合一等外审工作，上半年必须要完成2013年的合规性评价工作，避免下半年外审开出不符合项。13五、2013年合规性评价工作开展要求20132013
6、年年3 3月月3131日前日前20132013年年4 4月月3030日日20122012年年5 5月月3131日日准备阶段组织培训相关管理办法学习更新渠道获取识别与更新收集法律法规与前期对比形成清单合规性评价识别使用条款评价合规性形成记录不符合项整改形成不合规清单明确责任单位、制定整改计划各单位按期整改，不断改进14六、有关注意事项及问题交流 （一）保证获取渠道的正规性、权威性，即从政府机关、认证机构等官方网站获取有关数据；（二）保证所识别的法律法规等文件版本是最新发布实施的版本，避免过期的文件得到不恰当的适用；（三）保证识别出来的法律法规等文件适用于本企业；（四）对于识别出来的法律法规等文件的相关条款要对照公司内部的文件记录，明确是否合规的证据。151617181920
