1、A A公司人力资源规划公司人力资源规划 （讨论稿）（讨论稿）目目 录录 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力资源规划现状分析公司人力资源规划现状分析 3 3、A A公司员工队伍现状分析公司员工队伍现状分析 4 4、A A公司员工队伍规划及管理建议公司员工队伍规划及管理建议 5 5、A A公司人力资源管理提升计划公司人力资源管理提升计划附录：附录：A A公司人力资源管理与最佳实践对比公司人力资源管理与最佳实践对比什么是人力资源规划什么是人力资源规划人力资源规划以未来为导向，主要关注两个内人力资源规划以未来为导向，主要关注两个内容容:o组织未来的成功需要什么样的人才？组织未来的成功需要什么样
2、的人才？o为了实现组织的目标，应该制定什么样的为了实现组织的目标，应该制定什么样的人力资源管理政策？人力资源管理政策？进行人力资源规划的前题条件是公司有明确的进行人力资源规划的前题条件是公司有明确的战略规划战略规划、业绩目标和公司预算、业绩目标和公司预算。定义定义战略规划战略规划业绩目标业绩目标公司预算公司预算人力资源人力资源规划规划为什么要进行人力资源规划？为什么要进行人力资源规划？战略规划战略规划,平衡计分卡平衡计分卡远景、使命、发展方向业绩衡量未来对各职能的要求结果结果顾客财务关键业务流程学习与成长 人力资源规划是连接战略规划和公司业绩的必由之路人力资源规划是连接战略规划和公司业绩的必由
3、之路,包括员工队伍规划和人力资源管理规划两个部分，我包括员工队伍规划和人力资源管理规划两个部分，我们将从这两个方面制定们将从这两个方面制定A A公司的战略规划公司的战略规划战略规划战略规划,平衡计分卡平衡计分卡远景、使命、发展方向业绩衡量未来对各职能的要求结果结果顾客财务关键业务流程学习与成长员工队伍规划员工队伍规划现有员工队伍的描述未来的员工队伍预测差距分析人力资源管理规划人力资源管理规划如何识别、吸引、保留、发展和激励优秀人才人力资源规划在三方面影响组织实现战人力资源规划在三方面影响组织实现战略目标的能力：略目标的能力：将人力资源管理与公司战略紧密相连；分析未来变化，在人力资源方面制定应对
4、措施提高人力资源费用使用的经济性；收集、分收集、分析析A公司公司资料资料A公司公司访谈访谈与行业最与行业最佳实践进佳实践进行比照行比照我们基于以下信息进行人力资源规划我们基于以下信息进行人力资源规划收集行业最佳实践案例对比分析A公司数据访谈总行人力资源部收集公司战略规划、业绩目标和预算收集员工队伍信息收集人力资源管理制度、流程分析A公司统计数据目目 录录 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力资源规划现状分析公司人力资源规划现状分析 3 3、A A公司员工队伍现状分析公司员工队伍现状分析 4 4、A A公司员工队伍规划及管理建议公司员工队伍规划及管理建议 5 5、A A公司人力资源管理提升
5、计划公司人力资源管理提升计划附录：附录：A A公司人力资源管理与最佳实践对比公司人力资源管理与最佳实践对比A A公司目前制定了实用的分支行人员配置方案公司目前制定了实用的分支行人员配置方案，但缺乏战略层次的考虑，但缺乏战略层次的考虑l类别类别l1.1.总行员工总行员工队伍规划队伍规划l现状现状l2.2.分支行员分支行员工队伍规划工队伍规划根据需要临时配置，根据需要临时配置，缺乏长期规划缺乏长期规划参照参照A公司的历公司的历史数据，根据未史数据，根据未来发展总行的管来发展总行的管理控制模式进行理控制模式进行规划规划制定了分支机构人制定了分支机构人员动态配置管理办法员动态配置管理办法（基于业务量）
6、，（基于业务量），在确定分支机构人员在确定分支机构人员配置和控制工资费用配置和控制工资费用方面发挥了重要作用方面发挥了重要作用，但在实际操作过程，但在实际操作过程中出现了根据该办法中出现了根据该办法配置的人数超过薪酬配置的人数超过薪酬费用预算（基于利润费用预算（基于利润）所能承担的人数的）所能承担的人数的现象现象l评价评价l建议建议目前处于快速发展期目前处于快速发展期，进行总行员工队伍，进行总行员工队伍规划的需要尚不强烈规划的需要尚不强烈，但明确，但明确A公司总行公司总行的职能和对分支行的的职能和对分支行的管理控制模式是非常管理控制模式是非常必要的必要的该方案缺乏战略层该方案缺乏战略层次的考虑
7、；次的考虑；缺乏业务变化对员缺乏业务变化对员工需求尤其是关键员工需求尤其是关键员工需求的预测，因此工需求的预测，因此不可能做到未雨绸缪不可能做到未雨绸缪。当新业务出现时，。当新业务出现时，经常出现关键人员短经常出现关键人员短缺，外部招聘成本高缺，外部招聘成本高，效果不理想的现象，效果不理想的现象根据未来五年的发根据未来五年的发展战略要求，识别展战略要求，识别关键人才，关键人关键人才，关键人才的配置着眼于发才的配置着眼于发展，进行适当储备展，进行适当储备和培养，而对非关和培养，而对非关键人才的配置着眼键人才的配置着眼于费用控制的需要于费用控制的需要A A公司应该做好关键员工规划，将人力资源管公司
8、应该做好关键员工规划，将人力资源管理从事务型向战略型转变理从事务型向战略型转变l类别类别l3.3.关键人员关键人员规划规划l现状现状l4.4.人力资源人力资源管理改进规划管理改进规划制定了客户经理制制定了客户经理制实施办法等关键人实施办法等关键人才的管理办法，制定才的管理办法，制定了业绩考核和能力考了业绩考核和能力考核的标准，目前处于核的标准，目前处于准备实施阶段准备实施阶段根据根据A公司的战公司的战略需要，分析不略需要，分析不同能力层级的关同能力层级的关键人员的配比，键人员的配比，制定招聘、培养制定招聘、培养和淘汰计划和淘汰计划A公司五年发展那公司五年发展那规划纲要（规划纲要（2003200
9、7）提出了多渠）提出了多渠道引进人才、实施员道引进人才、实施员工职业生涯规划、加工职业生涯规划、加强培训和培育强培训和培育A公司公司企业文化的人力资源企业文化的人力资源战略目标战略目标l评价评价l建议建议对不同能力层次的关对不同能力层次的关键人才缺乏进一步的键人才缺乏进一步的分析和预测分析和预测缺乏对人力资源管理缺乏对人力资源管理理念的关注，高层管理念的关注，高层管理人员继任计划以及理人员继任计划以及关键人才的管理计划关键人才的管理计划，对未来的人力资源，对未来的人力资源管理提升方向缺乏计管理提升方向缺乏计划划明确人力资源管理明确人力资源管理理念，制定高层管理念，制定高层管理人员继任计划和理人
10、员继任计划和关键人才的管理计关键人才的管理计划，制定未来五年划，制定未来五年的人力资源管理提的人力资源管理提升计划，将人力资升计划，将人力资源管理工作从事务源管理工作从事务层向战略层转变层向战略层转变目目 录录 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力资源规划现状分析公司人力资源规划现状分析 3 3、A A公司员工队伍现状分析公司员工队伍现状分析 4 4、A A公司员工队伍规划及管理建议公司员工队伍规划及管理建议 5 5、A A公司人力资源管理提升计划公司人力资源管理提升计划附录：附录：A A公司人力资源管理与最佳实践对比公司人力资源管理与最佳实践对比员工队伍现状分析的维度员工队伍现状分析的
11、维度人才招聘人才招聘冗员淘汰冗员淘汰员工数量员工数量员工结构员工结构员工费用员工费用员工技能员工技能人才流失人才流失企业员工企业员工员工队伍分析主要包括以下五个方面：员工数量、员工结构、员工费用、员工员工队伍分析主要包括以下五个方面：员工数量、员工结构、员工费用、员工技能、员工流动性（含员工招聘、人才流失和冗员淘汰）。技能、员工流动性（含员工招聘、人才流失和冗员淘汰）。员工队伍现状与国际银行业最佳实践，国内股员工队伍现状与国际银行业最佳实践，国内股份制商业银行的对比分析份制商业银行的对比分析类别类别指标项指标项A、员工数量员工数量与结构与结构总行占全行员工比例管理人员数量与比例员工学历构成B、
12、员工费用员工费用薪酬福利占营业收入的比例薪酬福利占营业支出的比例福利费用占薪酬费用的比例C、员工技能员工技能人均营业收入人均税前利润人力资本投资回报率D、员工流动员工流动性性员工退休率员工辞职率员工淘汰率说明：n 右表中列出了员工队伍各方面的量化分析指标，我们通过对比A公司与市场（包括国际银行、国内股份制商业银行）数据，发现问题，并为未来的员工队伍规划改进提供依据。n 对于A公司当前数据与市场数据口径一致的指标，我们将进行对比分析；如果数据口径不一致，我们将选取部分A公司数据，进行具体分析。A A、员工数量与结构分析：总行人数占全行的员工数量与结构分析：总行人数占全行的比率比率总行占全行人数百
13、分比总行占全行人数百分比31.87%15.98%14.73%9.71%7.46%6.34%6.18%y=0.3196x-0.8654R2=0.97690%5%10%15%20%25%30%35%012345678总行人数占全行人数的比例年份年份1996199619971998199920002001200120022002全行人数36482013922050285539775709总行人数116131205199213252353分析：分析：从上图可以看出：建行7年来，A公司总行占全行的人数比例逐年降低，呈幂函数曲线形式，与招商银行（8.69%,2002年）相比，A公司总部机构相对精简，管理效
14、率较高数据来源：A公司人力资源规划处，招商银行2002年年报A A、员工数量与结构分析：与国内股份制银行相比，员工数量与结构分析：与国内股份制银行相比，A A公司的管理人员、业务人员与行政人员之间的比例公司的管理人员、业务人员与行政人员之间的比例关系比较合理关系比较合理数据来源：A公司2002年年报、招商银行2002年年报、浦发银行2002年半年度报告总人数：4254总人数：12065总人数：6116分析：分析：从2002年三家股份制银行的数据来看：A公司的行政人员最精简；而管理人员的比例与招商银行相比较多；总的来看，A公司的A公司三类人员之间的比例关系与其他国内股份制银行相比，比较合理A A
15、、员工数量与结构分析：与国际银行业相比，员工数量与结构分析：与国际银行业相比，A A公司公司的管理人员队伍比较精干，管理效率较高的管理人员队伍比较精干，管理效率较高指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释管理人员比例折合全日制员工总数管理人员人数管理人员的比例反映了每个管理者管理的员工数量，即控制幅度。传统认为管理者应该可以有效控制和管理7-8人，工作的类型不同、行业不同会有显著的不同。在现在，由于每个雇员工作的自主性增强，这一数字将有所增加数据来源：1、国际银行业数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告2、A公司数据由A公司人力资源规划处提供，管理人员指总行处长及
16、以上级别人员,分行部门经理以上级别人员,支行行长(包括副职)指标介绍指标介绍A公司管理人员的控制幅度是6.63人，超过国际银行业75百分位，这说明A公司的管理队伍比较精干，管理效率比较高分析：分析：A A、员工数量与结构分析：与其他股份制商业员工数量与结构分析：与其他股份制商业银行相比，银行相比，A A公司员工队伍学历层次较高公司员工队伍学历层次较高总人数：4254 总人数：12065 总人数：6116数据来源：A公司2002年年报（年报中人员数量不包括D类）、招商银行2002年年报、浦发银行2002年半年度报告分析：分析：从2002年三家股份制银行的数据来看：A公司员工的学历层次最高，这在一
17、定程度上反映了A公司的具有一支素质较高的员工队伍B B、员工费用分析：与国际银行业相比，员工费用分析：与国际银行业相比，A A公司公司的薪酬福利支出具有经济性的薪酬福利支出具有经济性指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释薪酬福利费用占收入的比率（薪酬费用+福利费用）收入该指标反映了公司薪酬福利支出的经济性，理想状态是25百分位指标介绍指标介绍分析：分析：与国际银行业相比，A公司的薪酬福利总额占收入的比率略高于国际银行25百分位，这反映了A公司人员费用支出的经济性，也反映了A公司有进一步增加员工薪酬福利的空间数据来源：1、国际银行业数据引自Saratoga Institute人力资本研
18、究报告2、A公司2002年年报，A公司人力资源规划处B B、员工费用分析：与国际银行业相比，员工费用分析：与国际银行业相比，A A公司公司的薪酬福利支出具有经济性的薪酬福利支出具有经济性指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释薪酬福利费用占支出的比率（薪酬费用+福利费用）营业支出该指标反映了当需要加强费用控制时，是否应主要从控制人员费用入手，理想状态是25百分位指标介绍指标介绍薪酬福利费用占营业支出的百分比薪酬福利费用占营业支出的百分比13.80%13.80%13.20%13.20%22.70%22.70%32.10%32.10%23.90%23.90%0.00%5.00%10.00%
19、15.00%20.00%25.00%30.00%35.00%民生银行民生银行国际银行25分位数国际银行25分位数国际银行中位数国际银行中位数国际银行75分位数国际银行75分位数国际银行均值国际银行均值分析：分析：与国际银行业相比，A公司的薪酬福利费用占费用的比率略高于国际银行25百分位，这反映了A公司人员费用支出占全部支出的比率较低，一方面说明A公司存在较大增加薪酬和福利的空间，另一方面说明控制人员费用并非节减支出的最主要的方面数据来源：1、国际银行数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告2、A公司2002年年报B B、员工费用分析：与国际银行相比，员工费用分析：与国际银行
20、相比，A A公司员公司员工福利费用占薪酬费用的比例过高工福利费用占薪酬费用的比例过高指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释福利费用占薪酬费用的比率福利费用薪酬费用该指标显示员工总收入的构成，理想状态是25百分位指标介绍指标介绍分析：分析：与国际银行业相比，A公司的福利费用占薪酬费用的比率高于国际银行75百分位，这反映了A公司的人员费用支出结构不够合理，应增加薪酬在员工总收入中的百分比数据来源：1、国际银行数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告2、A公司2002年年报、A公司人力资源规划处C C、员工技能分析：员工技能分析：A A公司的人均营业收入在国内股份制公司
21、的人均营业收入在国内股份制银行中处于领先地位，但与国际银行银行中处于领先地位，但与国际银行2525分位数相比仍有分位数相比仍有较大差距，这说明较大差距，这说明A A公司生产率的提升空间很大公司生产率的提升空间很大指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释人均营业收入营业收入折合全日制总人员数该指标是衡量员工生产率的基本测量，理想的数据是75百分位指标介绍指标介绍人均营业收入人均营业收入1547101547109582095820249051249051295285295285338083338083415903415903050000100000150000200000250000300
22、000350000400000450000民生银行民生银行招商银行招商银行国际银行25分位数国际银行25分位数国际银行中位数国际银行中位数国际银行75分位数国际银行75分位数国际银行均值国际银行均值单位：美元单位：美元分析：分析：A公司的人均营业收入远远超出招商银行，这说明A公司的市场开拓效率在国内股份制银行中名列前茅；但与国际银行业相比，A公司的人均营业收入与国际银行的25分位数相比仍然存在较大差距，这说明A公司的生产率提升的空间很大数据来源：1、国际银行数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告（$1=￥8.2775）2、A公司2002年年报、招商银行2002年年报C C
23、、员工技能分析：员工技能分析：A A公司的人均税前利润略高于招商公司的人均税前利润略高于招商银行，与国际银行业的银行，与国际银行业的2525分位数相比也有较大的差距分位数相比也有较大的差距指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释人均税前利润税前利润折合全日制总人员数该项指标反映了企业的生产力和费用控制情况。反映了组织的效率、公司战略的有效性和公司目标的实现情况，是综合反映收入和成本费用因素的最好的指标指标介绍指标介绍人均税前利润人均税前利润26144261442573725737364713647146536465365835058350620926209201000020000300
24、0040000500006000070000民生银行民生银行招商银行招商银行国际银行25分位数国际银行25分位数国际银行中位数国际银行中位数国际银行75分位数国际银行75分位数国际银行均值国际银行均值单位：美元单位：美元分析：分析：A公司的人均税前利润略高于招商银行，该指标与人均营业收入指标共同说明A公司的生产率在国内股份制银行中处于领先地位，但是成本费用控制效率远低于招商银行；与国际银行业相比，A公司的人均税前利润与国际银行的25分位数相比仍然有较大差距，这说明A公司提升生产率的空间很大数据来源：1、国际银行数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告（$1=￥8.2775）
25、2、A公司2002年年报、招商银行2002年年报C C、员工技能分析与国际银行业相比，员工技能分析与国际银行业相比，A A公司的人力公司的人力资本回报率超过国际银行业的资本回报率超过国际银行业的7575百分位，这说明应进百分位，这说明应进一步加大人力资本的投资一步加大人力资本的投资指标名称指标名称指标定义指标定义指标解释指标解释人力资本回报率（营业收入-（营业支出-薪酬费用-福利费用）（薪酬费用+福利费用）人力资本回报率反映公司在雇员身上财务投资的回报率。公式的分子反映了调整后的利润，即如果公司没有人员开支，公司赚取的总金额。除以雇员的成本后反映了投资的回报率。理想的数字是75百分位指标介绍指
26、标介绍人力资本回报率人力资本回报率2.542.541.701.701.801.802.382.382.242.240.000.501.001.502.002.503.00民生银行民生银行国际银行25分位数国际银行25分位数国际银行中位数国际银行中位数国际银行75分位数国际银行75分位数国际银行均值国际银行均值数据来源：1、国际银行数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告2、A公司2002年年报、招商银行2002年年报、A公司人力资源规划处分析：分析：与国际银行业相比，A公司的人力资本回报率超过了国际银行业的75分位数，这说明A公司的人力资本有较高的投资回报率，加大人力资本的
27、投资（增加人员规模或者增加薪酬福利）将有利于进一步提高A公司的利润总额D D、员工流动性分析：员工流动性分析：A A公司的各项流动性比率公司的各项流动性比率处于正常状况处于正常状况民生银行员工年龄构成民生银行员工年龄构成30以下30以下45%45%31-4031-4042%42%41-5041-5012%12%50以上50以上1%1%分析：分析：A公司99的员工年龄在50岁以下，这说明A公司的员工队伍非常年轻，未来五年退休的比率可以忽略不计数据来源：1、国际银行数据引自Saratoga Institute人力资本研究报告2、A公司人力资源规划处辞职率辞职率3.00%3.00%11.30%11.
28、30%18.90%18.90%25.50%25.50%18.70%18.70%0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%民生银行民生银行国际银行25分位数国际银行25分位数国际银行中位数国际银行中位数国际银行75分位数国际银行75分位数国际银行均值国际银行均值淘汰率淘汰率5.00%5.00%2.90%2.90%5.20%5.20%7.90%7.90%5.90%5.90%0.00%1.00%2.00%3.00%4.00%5.00%6.00%7.00%8.00%9.00%民生银行民生银行国际银行25分位数国际银行25分位数国际银行中位数国际银行中位数国际银行7
29、5分位数国际银行75分位数国际银行均值国际银行均值分析：分析：A公司的辞职率远低于国际银行25分位数，这说明目前A公司对员工有较强的吸引力，保留员工的能力较强，但随着外资银行的逐渐进入中国，预计这一比例将有所上升分析：分析：A公司的淘汰率接近国际银行中位数，这说明A公司的新陈代谢的水平处于正常状态，能够保持员工队伍的活力员工现状分析总结对人力资源规划的启示员工现状分析总结对人力资源规划的启示类别类别指标项（部分）指标项（部分）总结总结启示启示A、员工数员工数量与结构量与结构总行占分支行员工比例A公司总行占全行的比例数呈幂函数曲线形式为预测未来总行与分行人数的比为预测未来总行与分行人数的比例提供
30、了历史依据例提供了历史依据管理人员数量与比例A公司管理人员的跨度是6.6人，优于国际银行75百分位在未来的人力资源规划中应保留在未来的人力资源规划中应保留此比例此比例员工学历构成A公司员工学历构成优于国内股份制银行在未来招聘过程中应保持此比例在未来招聘过程中应保持此比例B、员工费员工费用用薪酬福利占营业收入的比例A公司薪酬福利占收入/支出的比例均低于美国银行25百分位A公司存在进一步改进员工收入的公司存在进一步改进员工收入的空间空间薪酬福利占营业支出的比例福利费用占薪酬费用的比例A公司福利占薪酬的比例高于国际银行75百分位A公司需要加大薪酬在员工总收入公司需要加大薪酬在员工总收入中的比重中的比
31、重C、员工技员工技能能人均营业收入A公司的人均营业收入和人均税前利润与国际银行的25分位数相比仍然有很大差距A A公司的生产率提升的空间很大公司的生产率提升的空间很大，未来人均生产率应呈增加趋势未来人均生产率应呈增加趋势人均税前利润人力资本投资回报率A公司人力资本回报率优于国际银行75百分位A公司应进一步加大对人力资本的公司应进一步加大对人力资本的投入投入D、员工流员工流动性动性员工退休率0%未来未来5年的退休率可以忽略为年的退休率可以忽略为0员工辞职率3%未来未来5年的辞职率预计将略有上升年的辞职率预计将略有上升，预计在，预计在5左右左右员工淘汰率5%未来未来5年的淘汰率可以假设为年的淘汰率
32、可以假设为5外部招聘人员比例27.1%目目 录录 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力资源规划现状分析公司人力资源规划现状分析 3 3、A A公司员工队伍现状分析公司员工队伍现状分析 4 4、A A公司员工队伍规划及管理建议公司员工队伍规划及管理建议 5 5、A A公司人力资源管理提升计划公司人力资源管理提升计划附录：附录：A A公司人力资源管理与最佳实践对比公司人力资源管理与最佳实践对比员工队伍规划是供给和需求的预测员工队伍规划是供给和需求的预测需求供给How muchHow competent员工队伍规划的核心内容实际非常简单员工队伍规划的核心内容实际非常简单员工队伍规划问题树员工队
33、伍规划问题树:在制定员工队伍规划前，首先要在制定员工队伍规划前，首先要考虑的是银行所处发展阶段以及规划期内组织结构是考虑的是银行所处发展阶段以及规划期内组织结构是否变化否变化阶段初创成长成熟总部数量分支机构数量总部/分支机构 比率重组发展新业务员工数量规划建立核心团队量的增加职能的增加自己培养或外购核心队伍业务和主要职能队伍外购企业核心能力分析类别,成本精细管理寻求人和工作的最佳匹配能力评级人力资本投资创业的氛围阶段阶段活动活动员工需求预测一般采取的方法是财务比率法，员工需求预测一般采取的方法是财务比率法，同时兼顾总部管理模式的设计同时兼顾总部管理模式的设计需求预测组织设计角度财务比率工作驱动
34、人驱动业务流程分析 任务分析员工队伍规划组织文化建设收入/薪酬人均收入总部管理模式设计单元设计集权分权利润中心成本中心人均费用指导思想指导思想预测方法预测方法由于由于A A公司的组织结构正处于调整期，我们向公司的组织结构正处于调整期，我们向A A公司推荐以下方案以供选择公司推荐以下方案以供选择需求预测基于现有组织结构基于矩阵型组织结构方案一方案一基于利润的预测方案二方案二基于存贷款的预测方案三方案三利润中心基于业务量预测;成本中心基于费用预测优点优点缺点缺点A公司目前的总量预测即基于利润,因此方案一容易实施,且此方案鼓励各分行提高利润水平,从而有利于全行利润目标的实现人员的配置需求与利润没有必
35、然的联系,这种方法计算出的总量与基于业务量的分支机构人员动态配置管理办法确定的分行人员配置数量必然产生矛盾人员配置需求与存贷款有正相关关系,通过这种方法确定的总量可以与分支机构人员动态配置管理办法配套使用可能会导致各分行在配置人员时较少考虑人力成本,从而对利润水平的重视不足,但这一点可以通过利润目标的考核来弥补根据责任中心的性质配置人员是普遍的作法,这种方法在满足业务需要的同时,鼓励不同性质的责任中心抓住工作重点采用这种方法预测的前题是不同的责任中心有相对独立的财务核算制度,否则难以预测方案一：基于利润的总量预测方案一：基于利润的总量预测规划期利润目标规划期利润目标上海分行利润目标新增分行利润
36、目标北京分行利润目标总行是否作为利润中心？是总行利润目标上海分行利润目标新增分行人均利润目标北京分行人均利润目标总行人均利润目标目前目前A公司总行是否是利润中心尚不公司总行是否是利润中心尚不清晰，未来需要明确总行是否只履清晰，未来需要明确总行是否只履行管理职能还是业务、管理职能兼行管理职能还是业务、管理职能兼顾顾战略规划目标中的业务目标分解战略规划目标中的业务目标分解参照国际银行数据确定人均利润增参照国际银行数据确定人均利润增长目标长目标上海分行人员总数新增分行人员总数北京分行人员总数总行人员总数在历史数据的基础上，参照国际银在历史数据的基础上，参照国际银行数据和对未来薪酬增长率的预测行数据和
37、对未来薪酬增长率的预测人均薪酬人均薪酬否根据历年总行占全行比例预测总行人员总数上海分行人均薪酬新增分行人均薪酬北京分行人均薪酬总行人均薪酬总行人均薪酬 规划期人员总薪酬费用规划期人员总薪酬费用规划期人员总量规划期人员总量关键人员总量关键人员总量其他人员总量其他人员总量根据根据A公司战略目标确定关键人才，公司战略目标确定关键人才，由总行统一配置由总行统一配置总行控制总量，由分支行参照人总行控制总量，由分支行参照人员配置办法自主配置员配置办法自主配置步骤步骤信息来源与举措信息来源与举措具体参见具体参见Excel文件文件“基于利润的基于利润的A公司人力资源规划公司人力资源规划”方案二方案二：基于存贷
38、款的需求预测基于存贷款的需求预测具体参见具体参见Excel文件文件“基于存贷款的基于存贷款的A公司人力资源规划公司人力资源规划”规划期营业规划期营业资产资产目标目标上海分行存贷款目标新增分行存贷款目标北京分行存贷款目标总行是否作为利润中心？是总行存贷款目标上海分行人均存贷款目标新增分行行人均存贷款目标北京分行人均存贷款目标人均存贷款目标目前目前A公司总行是否是利润中心尚公司总行是否是利润中心尚不清晰，未来需要明确总行是否只不清晰，未来需要明确总行是否只履行管理职能还是业务、管理职能履行管理职能还是业务、管理职能兼顾兼顾战略规划目标中的业务目标分解战略规划目标中的业务目标分解年度经营计划中需确定
39、人均存贷款年度经营计划中需确定人均存贷款增长目标增长目标上海分行人员总数新增分行人员总数北京分行人员总数总行人员总数在历史数据的基础上，参照国际银在历史数据的基础上，参照国际银行数据和对未来薪酬增长率的预测行数据和对未来薪酬增长率的预测人均薪酬人均薪酬否根据历年总行占全行比例预测总行人员总数上海分行人均薪酬新增分行人均薪酬北京分行人均薪酬总行人均薪酬总行人均薪酬 规划期人员总薪酬费用规划期人员总薪酬费用规划期人员总量规划期人员总量关键人员总量关键人员总量其他人员总量其他人员总量根据根据A公司战略目标确定关键人才公司战略目标确定关键人才，由总行统一配置，由总行统一配置总行控制总量，由分支行参照人
40、总行控制总量，由分支行参照人员配置办法自主配置员配置办法自主配置步骤步骤信息来源与举措信息来源与举措方案三：如果方案三：如果A A公司从现有组织结构转变为事业部制，公司从现有组织结构转变为事业部制，利润中心和成本中心将被明确区分，人力资源规划的利润中心和成本中心将被明确区分，人力资源规划的方法则需要进一步改进方法则需要进一步改进行长行长公司银行公司银行事业部事业部零售银行零售银行事业部事业部资产经营资产经营事业部事业部金融同业金融同业事业部事业部人力资源部人力资源部计划财务部计划财务部风险管理部风险管理部授信评审部授信评审部会计结算部会计结算部信息管理部信息管理部客户服务部客户服务部稽核部稽核
41、部市场市场1 1市场市场n n计划财务计划财务风险管理风险管理授信评审授信评审市场市场1 1市场市场n n计划财务计划财务风险管理风险管理授信评审授信评审市场市场1 1市场市场n n计划财务计划财务风险管理风险管理授信评审授信评审市场市场1 1市场市场n n计划财务计划财务风险管理风险管理授信评审授信评审利润中心利润中心成本中心成本中心根据每个事业部的业务量目标和人均业务量目标来确定每个事业部根据每个事业部的业务量目标和人均业务量目标来确定每个事业部的总人数的总人数根据每个事业部的总人数和人均薪酬水平确定总薪酬费用根据每个事业部的总人数和人均薪酬水平确定总薪酬费用关键员工总行统一规划关键员工总
42、行统一规划对于每个事业部下的其他员工，总部则需放权，由事业部根据内部对于每个事业部下的其他员工，总部则需放权，由事业部根据内部的利润和成本中心自主决定的利润和成本中心自主决定根据每个成本中心的费用目标和人根据每个成本中心的费用目标和人均费用目标来确定每个成本中心总均费用目标来确定每个成本中心总人数人数根据每个成本中心的总人数和人均根据每个成本中心的总人数和人均薪酬水平确定总薪酬费用薪酬水平确定总薪酬费用总部统一规划，优先考虑关键员工总部统一规划，优先考虑关键员工的配置的配置数据来源：中国A公司五年发展规划纲要（20032007），具体部门设置细节仅供参考注：由于信息不足，在此仅提供思路注：由于
43、信息不足，在此仅提供思路明确员工需求总量后，结合员工供给现状即可以对外招明确员工需求总量后，结合员工供给现状即可以对外招聘聘/裁减的人员数量作出预测裁减的人员数量作出预测人员现人员现状状离职人离职人员员人员总人员总量预测量预测退休人退休人员员人员内人员内部流动部流动招聘人员招聘人员数量数量冗余人员冗余人员数量数量 在考虑内部流动、人员离职率、员工年龄结构目标等的基础上，根据当前员工数量和预测的员工数量，确定A公司未来一段时间内人员招聘和冗员淘汰的目标。对比对比淘汰人淘汰人员员具体参见具体参见Excel文件文件“基于资产的基于资产的A公司人力资源规划公司人力资源规划”或或“基于存贷款的基于存贷款
44、的A公司公司人力资源规划人力资源规划”在总量规划的基础上，需要将员工根据工作的难度和重在总量规划的基础上，需要将员工根据工作的难度和重要性进行分类，进一步制定关键员工队伍规划要性进行分类，进一步制定关键员工队伍规划难度重要性.最高领导者的助理.核心的工作，需要23年才能掌握高低高低.工作容易完成但是需要组织内部人员完成.兼职人员就可以完成.最好让外部的专业机构完成通过重要性和难度区分工作研究表明：关键员工可以创造一般员工310倍的生产力。反过来，关键员工短缺意味着企业生产力的直接损害，而关键员工的流失成本是其年薪酬总额的1.5-3倍。数据来源：Hay Group 人力资本研究判断关键员工的标准
45、判断关键员工的标准v重要性：重要性：v该职位对实现企业的战略目标的实现起重要作用；这意味着该职位对实现企业的战略目标的实现起重要作用；这意味着该职位的业绩好坏，对企业的目标和效益影响很大；或和该职位的业绩好坏，对企业的目标和效益影响很大；或和该职位在企业政策控制、程序运行中起关键作用该职位在企业政策控制、程序运行中起关键作用v难度：难度：v对该职位的上岗者要求知识面宽，经验丰富对该职位的上岗者要求知识面宽，经验丰富v培养周期较长培养周期较长v虽然不是重要职位，但是专业特殊，比较难以找到替代者虽然不是重要职位，但是专业特殊，比较难以找到替代者v通常一个企业的关键员工的比例为：企业高层管理核心人员
46、约占通常一个企业的关键员工的比例为：企业高层管理核心人员约占1%1%，其它关键人员约占，其它关键人员约占202025%25%高级管理人才高级管理人才中高级客户经中高级客户经理理金融产品研发金融产品研发人才人才市场策划人才市场策划人才高级风险管理高级风险管理人才人才投资业务管理投资业务管理人才人才IT项目管理人项目管理人才才高级财务分析高级财务分析人才人才通过对通过对A A公司战略目标、关键成功因素的理解，以及工公司战略目标、关键成功因素的理解，以及工作难度的判断，以下几类人才尤其需要关注作难度的判断，以下几类人才尤其需要关注3-5年内成为年内成为国际银行业国际银行业合格的竞争合格的竞争者者l战
47、略方向战略方向l发展目标发展目标l关键成功因素关键成功因素保持核心业务的强劲增长保持核心业务的强劲增长提高零售业务在整体业务组提高零售业务在整体业务组合中的比重合中的比重中间业务占营业净收入中间业务占营业净收入5左右左右业务发展目标业务发展目标改善资产质量改善资产质量市场份额提高到市场份额提高到13%左右左右资本运营资本运营目标目标海外上市海外上市兼并收购兼并收购成立金融控股公司成立金融控股公司管理规划目标管理规划目标建设八大系统建设八大系统建立与国际接轨的风险管理建立与国际接轨的风险管理体系体系建立高效的内控体系建立高效的内控体系创新资产管理模式创新资产管理模式客户细分和特有的客户细分和特有
48、的价值定位价值定位持续的金融产品创持续的金融产品创新新创造性营销创造性营销卓越服务卓越服务强大的风险管理强大的风险管理l关键人才关键人才良好的声誉良好的声誉杰出的资本运作与杰出的资本运作与经营经营优秀的管理优秀的管理高效的信息管理系高效的信息管理系统统A A公司关键人才的定义公司关键人才的定义l关键人才关键人才l定义定义高级管理人才高级管理人才精通国内金融业务，通晓国外银行业发展趋势，能够为A公司指引战略发展方向或在新市场的开拓起领军作用的管理人才中高级客户经理中高级客户经理能够不断开拓客户市场，并与A公司重要客户保持稳定的长期合作关系，通晓A公司各种本外币金融产品，了解国外金融产品发展趋势的
49、市场开拓人才金融产品研发人才金融产品研发人才精通金融工程知识，熟悉金融产品的本土运作，熟悉国外先进金融产品的创新过程及趋势，能够进行金融产品创新的人才市场策划人才市场策划人才通晓银行业市场发展特点，能够对市场进行细分并为A公司的产品塑造特有的可盈利的价值定位的策划人才高级风险管理人才高级风险管理人才精通本外币银行业务，在确保A公司有效防范和化解风险，改善资产质量，建立稳健的内控制度方面起关键作用的授信评审、稽核和资产管理人才投资业务管理人才投资业务管理人才在并构、重组、融资、投资理财方面具有丰富经验的中高级项目管理人才IT项目管理人才项目管理人才通晓银行业的技术发展趋势，能够准确提出技术需求，
50、具有先进的项目管理理念和组织大型团队进行研究、开发和系统维护的经验的IT技术专家高级财务分析人才高级财务分析人才能够制定和分解总分行财务计划，汇总分析各项财务数据，建立利率、费率等相关计量模型，评估财务风险状况，为管理层决策提供参考意见的高级人才在进行关键员工规划时，需要进行不同职位族在进行关键员工规划时，需要进行不同职位族的能力层级分析的能力层级分析供给内部外部Band 6:最高管理层Band 5:业务单元领导者Band 4:部门领导者/专家Band 3:团队领导者专业技术人员Band 2:独立工作者Band 1:新手领域1领域2领域3由于由于A A公司没有实施过能力模型，我们通过公司没有实
