1、内部控制自评表内部控制自评表单位名称： 填写时间： 年 月 日自评内容自评结果备注是否一、控制环境（一）法人治理机构1、公司董事会成员是否均由股东委派，是否有来自外部的独立董事2、董事会是否定期召开会议，并按规定邀请其他人员列席3、公司重大决策是否均经董事会讨论决定4、董事会是否设立有审计委员会5、董事会大部分成员（1/2以上）是否在高级管理层任职6、高级管理层成员是否经常发生变动7、监事会成员中是否有外部独立人士8、监事会大部分成员（1/2以上）是否在公司担任管理职务9、监事会是否列席董事会重要会议10、监事会的工作是否得到董事会、高级管理层的支持11、公司内部是否有向监事会反映的信息渠道1
2、2、公司是否设有内部审计部门13、内部审计部门是否独立于财务会计部门（二）企业组织结构1、公司是否按业务需要设置部门机构2、公司是否根据部门业务需要配备足够人员3、部门职责是否划分清楚（三）企业管理制度1、公司是否建立各项内部管理制度，主要但不限于行政、人事劳资、财务会计、投资、生产经营等2、公司能否根据情况变化或定期修改、完善已有制度3、公司是否要求员工认真学习各项内部管理制度4、各部门是否根据不同岗位设立职责要求5、部门人员履行职责是否受到交叉监督6、公司是否定期对员工履行职责情况进行考核评价7、子（分）公司是否根据自身情况完善各项管理制度，并向公司报备8、子（分）公司内部管理制度建设是否纳入公司考核内容二、风险评估1、公司是否有风险评估部门2、公司是否有风险评估方面的人才三、信息系统与沟通1、 公司管理层获取信息的渠道是否畅通2、 公司管理层与普通员工的沟通机制是否形成四、 对控制的监督1、内部审计部门是否定期或不定期对公司执行内部控制制度的情况进行检查2、内部审计部门对内部控制的设计或执行中发现的缺陷是否得到及时完善2 / 2
