1、 私募股权投资行业解决方案私募股权投资行业解决方案n 私募股权投资行业背景n 项目运营过程n 建立软件认知 软件的价值 关于风控与合规 软件对比n 详细解决方案n 实施过程说明提纲私募股权投资行业背景n 我们对行业的认知不能以投机的眼光来看PE/VC，应该站在为企业客户服务的角度来看这个行业，做到与客户长期稳定和共同发展，为客户提供持续的、有效的、多层次的产品和服务，在任何问题上不顾客户的利益就是涸泽而渔，破坏产业链。因此，在这个行业中优秀的企业，其本质也是在提供产品产品和服务服务。n行业组织架构股权投资公司内部组织架构由（LLP、GP、LP等）构成。对投资的项目有不同程度的投票权。从投资主体
2、又有人民币基金和美元基金的区别，对投资项目的类型有不同程度的限制。在部门划分上，大部分以行业为首要划分维度。n 私募股权投资行业背景n 投资公司的运营过程n 建立软件认知 软件的价值 关于风控与合规 软件对比n 详细解决方案n 实施过程说明提纲n 投资公司的运营过程及问题分析1.募2.投3.管 4.退提纲-投资公司的运营过程n 基金募集的过程（基金就是产品的一种）基金募集（定义基金管理单位、封闭时间、基金规模、基金性质）基金路演（让LP认识产品及其价值）LP认缴（签订LP认缴协议）LP实缴（登记LP实缴记录）同一支基金通常会有1-3次封闭时间，在封闭时间结束之后，根据LP的认缴情况计算比例基金
3、在投入项目之后，通常会对LP发放基金季报或月报基金管理层需要经常性的要求查看基金年度项目投资情况n 输出物基金及基金关联信息的准确投资公司的运营过程投资公司的运营过程n 基金募集过程中存在的问题【基金的周边信息无法关联】基金与母基金的关系模糊、基金与投资者的关系模糊、基金与基金所投的项目模糊。【基于基金的统计报表不够及时和准确】基金管理者需要看到基金募集的金额和每一笔投资者的认缴记录。【为保障LP的持有比例准确性，需要投入的人工成本过高】在基金封闭之后、LP的股权变更或转让之后，都需要人工计算一次LP的基金持有比例。【基金资料信息不齐全】接触LP的人会有多个，多个人手头上的LP资料或协议，安全
4、性和保密性都可能存在问题。【对基金投资人的服务，项目档案的共享和利用价值较弱】项目是属于哪支基金的，需要提供哪些项目的资料给哪些基金，需要依靠人来分辨。投资公司的运营过程投资公司的运营过程n项目投资过程（投资过程是管控风险的过程）找项目（登记储备项目、跟进项目）内部立项（立项审批，行业小组内审讨论并投票直至通过）尽职调查（对被投企业进行财务、法律审计)内部评审（对尽职调查的结果及被投企业中存在的问题进行讨论并投票直至通过）签订投资协议(协议会约定分几笔进行投资，分别由哪几支基金出资，每笔会在何种要求达到的情况下投下去）依据协议发起资金款项申请，领导签字，发函给委托银行放款。更新被投企业章程n输
5、出物项目信息的准确风险可控的项目项目档案资料完整投资公司的运营过程投资公司的运营过程n 项目投资过程中存在的问题（对风控决策产生影响）【项目的信息不清楚】项目进行到了哪个阶段，投资团队之间定义不清晰。项目过程中人员发生了变更，资料延续分享困难甚至丢失。【项目的档案无法沉淀】项目过程中的档案资料不齐全，全凭个人职业素养、责任心来保障。项目的档案归类不准确，无法就给定的规则免去人工核对，人工审查，人工重新归档的工作量。【项目决策困难且不利于查找】由于缺乏关联信息的提取，在决策时要依靠翻阅所有项目过程中的问题，而非关键问题，重新评估判断，导致决策缓慢周期漫长。查找历史的项目决策过程记录困难，尤其对于
6、机构投资者而言，决策过程在系统中可查，几成必要条件。投资公司的运营过程投资公司的运营过程n管控过程（管的过程是服务的过程）n项目投后管理n公司设立有单独的投后部门，其工作职责大多数情况下会包含对项目档案资料的管理（包括对档案资料的整理和利用，可能用于基金报告）。n在项目投后过程中，公司一方面是要获取被投企业的周期经营性数据，另一方面是了解被投企业的困难，为其提供一系列的增值服务（有的增值服务仅限于对企业人力资源的咨询、财务或审计咨询，更有甚者为他们解决生产经营过程中的实质问题，包括打通其上下游）n投资者关系管理n无论是对于个人投资者还是机构投资者，让投资者直接获得既有的利益是维系关系的一种方式
7、；另一方面的人文关怀也是很重要的（比如某某人过生日、某某人的爱好和忌讳）定期举办一些活动，发放一些礼品等。n定期的发送基金季报给相应的投资人，让他提前感受预期的收益。投资公司的运营过程投资公司的运营过程n管控过程中的问题【项目信息不对称】做项目的人和做投后的人，通常是分开的，信息不对称就会出现哪个项目谁是项目经理，找谁要档案？这个项目是否是重点项目，对这个项目的投后报告提交时间间隔应该设置为多长？将要提供给机构或监管部门的材料还缺哪些?【无法利用档案做季报】项目档案的可利用价值偏弱，首先源头就在于基金与项目的关系没有建立好，因此档案与基金之间的关系也需要人工去检查与核对。投资公司的运营过程投资
8、公司的运营过程n 项目退出过程及问题（对风控决策产生影响）n项目退出过程和项目投资过程及其过程中的问题是类似的，只是在业务处理方式和需要的专业领域知识而言是不同的（退出要考虑退出的份额，用何种方式退出，在哪个时间点退出等），但它本质上仍然是决策的过程，重在对项目风险的控制。投资公司的运营过程投资公司的运营过程n 设计公司的组织架构n 设计公司的运营过程n 建立软件认知 软件的价值 关于风控与合规 软件对比n 详细解决方案n 实施过程说明提纲n我们的定位是一体化管理平台，行业业务与办公管理业务于一体。n保障业务流程合规与常规OA不同，常规的OA是独立的，业务流程之间无所谓谁先谁后。比如项目要先内
9、部立项再做项目评审，隐性的条件是必须先做完内部立项再进行项目评审，且内部立项后的数据要能为项目评审所用。n保障业务数据准确保障项目的状态和项目阶段的准确，通过流程自动更新，避免人工修改更新，保障系统的数据正确。n提供智能决策为领导在流程审批时的决策提供参考，后文中的详细方案还有介绍。提纲-建立软件认知n本软件的核心价值n 提高企业投资风控管理水平n 为管理层提高辅助决策参考n 针对各项业务过程的精细化管理投资者关系的过程精细化项目的募投管退的过程精细化流程权限的精细化n 为企业做好各类资源的沉淀档案资料的沉淀结构化经验的沉淀n 管理多个对象之间的关联关系，LP、基金、被投企业、立项项目、合作渠
10、道等。n 解决投资团队异地办公协作n 可扩展性深度的组合管理模块，HR、行政、绩效考核等，为企业的扩展应用轻松升级n 柔性管理平台，高度自主的DIY配置，灵活应对流程、业务、组织架构等方面的变化调整提纲-软件的核心价值n我们常说的风控，主要有两种方式：1、通过过程合规，避免业务过程性的风险。2、通过类似于BI的分析系统，来发现问题达到风控目的。n本系统以过程合规为主要的风控手段，BI分析系统或将单独存在，我们认为：风控是无时不在的，集中起来的数据风险是要依靠BI来做的，分散在业务流程中的风险是依赖于人的经验来判断，要依赖于业务流程合规：1、业务办理的先后顺序合规，不允许跳，一步一步做，比如先做
11、立项，立项通过之后才能做尽调，尽调完成之后才能上评审会等。2、每一个步骤的条件合规，在流程单上必填的字段，选项的标准化，必须上传哪些附件的标准化。3、审批流程的合规，多人评审流程，投票的规则几票通过，几票否决，投票过程是否投票人之间的意见是否可见。关于风控与合规软件的对比OA系统项目管理系统本系统BI+行业项目管理特点体现审批过程；Excel表格照搬；围绕着PMI的十大管理领域着重于金融行业的项目过程管理基于大数据的BI分析系统。应用难度低与金融从业人员的习惯和要求不符，应用难度高。中等对基础数据的要求很高，整体应用推广难度偏大。成本低（5万以内）中（5-20万）中（15-30万）高（40-1
12、00万）行业认同度低低项目周期短很长，从项目管理改成PE行业应用的过程十分漫长，需求不确定，如果是一家没有经验的厂商来做，项目风险很高客户个性化空间高一体化程度附带常规OA，可集成BI分析工具。软件带来的本质变化募投退人事人事人事决策层对高层次风险有预见性，对政策信息敏感的合伙人参与系统流程投票决策参与退出决策，判断何时退，退多少操作层1、服务和沟通3、认真细心3、协调和组织能力1、组织LP大会2、LP礼品发放3、LP认缴4、LP变更5、LP转让6、基金周报1、具备特定行业经验2、某个领域的专家1、发起立项流程，提供企业基本情况介绍2、发起评审流程，提供尽调情况3、发起决策流程，提供评审所需的
13、各项信息4、发起协议评审5、起草项目章程变更6、发起投后流程7、补充项目档案 做事认真、合规、严谨1、为退出决策提供参考依据（历史档案信息，项目基本信息）2、检查档案完备性3、为基金及市场宣传提供可用素材风控低级别，风控要求不高1、防止在组织过程中LP的人员信息外泄高级别1、防止承揽项目撞单2、防止在投资过程中信息资料外泄3、保障信息的可看和可改权限中级别1、档案的可看和可改权限2、档案的自动归档和二次分类系统标的物之间的对应关系投资者信息卡（LP）关键人士（联系人）渠道机构基金被投企业项目档案LP1对多1对11对1无无无关键人士1对1无无无无无渠道机构1对多1对多无无无无基金1对多1对多无1
14、对多1对多1对多被投企业无无1对11对多1对11对多项目无无1对11对多1对11对多档案无无无1对多1对11对1注1：上表的阅读顺序为从左往右，以第一列的内容为主维度注2：表中所列的渠道机构为【LP或被投企业】的推荐机构，而并非基金的合作机构，若合作机构参与了基金的持股，则作为LP的一种类型处理n 设计公司的组织架构n 设计公司的运营过程n 建立软件认知 软件的价值 关于风控与合规 软件对比n 详细解决方案n 实施过程说明提纲详细解决方案n 基金管理n通过发布基金，认缴基金业务批量操作，以及对LP的认缴比例的自动计算，提高操作人员作业方便性。n能完整体现基金与LP之间的关联性，了解基金的发展历
15、程跟踪基金募集过程，实现资源沉淀。n 系统截图（基金相关的系统菜单）详细解决方案n系统截图（基金库：所有基金信息存放地）详细解决方案n系统截图（基金里程碑：详细记录基金历程）详细解决方案n系统截图（汇总统计基金募集情况）系统截图（汇总统计基金募集情况）详细解决方案n系统截图（系统截图（1个基金投了哪些项目，个基金投了哪些项目，1个项目有哪个项目有哪几支基金参与）几支基金参与）详细解决方案n系统截图系统截图（汇总基金的（汇总基金的LP分红，计算投资收益率）分红，计算投资收益率）详细解决方案n系统截图（单个基金界面：围绕着一支基金看清与周边信息的关联关系）详细解决方案n系统截图（单个基金界面：围绕
16、着一支基金看清与周边信息的关联关系）详细解决方案n系统截图（单个基金界面：围绕着一支基金看清与周边信息的关联关系）详细解决方案n投资者管理（含机构、个人）n通过对LP的认、转、变等业务批量操作，提高操作者的方便性n能完整的体现基金与LP之间的关联性，跟踪LP的认缴、变更、转让记录，实现资源沉淀n 系统截图（LP相关的系统菜单）详细解决方案n系统截图（投资者信息卡：所有LP信息存放地）详细解决方案n系统截图（投资者跟进：接触LP后的访谈日志）详细解决方案n系统截图（投资者信息卡页签：LP的变更转让记录）n系统截图（投资者信息卡页签：该LP认缴的基金）n系统截图（投资者信息卡页签：该LP分红记录）
17、详细解决方案n投资项目管理n投资项目管理分为两部分n1、储备项目（被投企业的筛选）n2、已立项项目（经过立项审批后正式确认立项的项目）n通过项目中心能体现项目的募投退的完整过程，同时沉淀所有项目信息n通过相关的审批流程（如：储备项目登记、立项审批、项目评审等）实现投资过程的管理，保证业务流程运作合规、保证项目信息完整、通过人的经验判断保障项目的风控要求）n系统截图（项目相关的系统菜单）详细解决方案n项目库n所有已立项的项目库，是对项目信息及项目变更信息和与项目关联的信息归集展现的地方，保证项目信息的准确性的及时性n通过项目中心能体现项目的募投退的完整过程，同时沉淀所有项目信息 详细解决方案n项
18、目统计报表（项目阶段进度图）详细解决方案n项目统计报表（项目里程表）详细解决方案n项目统计报表（项目分阶段一览表）详细解决方案n项目统计报表（项目分阶段一览表）详细解决方案n单个项目界面：围绕着1个项目看清关联信息n投前审批流程记录存档，保障所有项目的进展及历史审批依据可查。详细解决方案n单个项目界面：围绕着1个项目看清关联信息n基本信息及关联页签内容都由系统自动抓取，保障该项目的信息集中呈现 详细解决方案n单个项目界面：围绕着1个项目看清关联信息n项目工作报告（记录围绕该项目的跟进情况）项目工作报告（记录围绕该项目的跟进情况）n项目里程表（该项目的完整历程）项目里程表（该项目的完整历程）n该
19、项目每支基金的持股比例该项目每支基金的持股比例详细解决方案n典型审批流程：项目决策表单n通常由投资经理或投资秘书发起：n1、在正式上会（线下）前，由投资经理的部门领导先审核一遍，避免不满足条件的项目上会讨论。n2、预先将要进行决策的项目资料知会给所有与会人员。n3、系统自动抓取与该项目有关的信息，保障信息完整不遗漏。详细解决方案n典型审批流程：项目决策流程n通过在流程中控制节点及节点对附件的可见和可下载权限，达到项目风控效果n通过在流程中设立背靠背的投票机制，利于投票人独立决策，实现项目风控n根据投票结果智能驱动流程，避免流程冗余(截图3票通过，流程自动进入下一节点）n流程可以根据企业自身个性
20、化配置。详细解决方案n典型审批流程流转记录 详细解决方案n项目问题看板n投资审批流程不是用来交流的，而是用来决策的。n将项目中的问题归结起来，由有经验的人来分析并提出可能存在的风险，实现了两个方面的价值：1、实现结构化经验沉淀；2、防范项目投资过程风险。详细解决方案n项目档案管理n通过对比报表检查档案的完整性，实现风控。系统依据企业规则提供一个项目下应该有多少份档案资料的标准，对比当前该项目下有多少份档案，还有哪几份档案没有交。详细解决方案n在系统中将档案沉淀，供未来参考如基金季报，按照基金来查看我们需要提供几个月的（跨项目的）资料列表。详细解决方案n单个项目下的所有档案，自动归集到该项目的页
21、签下。详细解决方案n采用流程自动归档的方式，对于不同的归档途径，项目的档案分类自动化。同时档案可由专人再进行二次手工归档详细解决方案n项目投后n投后服务记录n增值服务、人才库(介绍给客户、类似猎头、生产管理、财务、秘书)第三方机构（管理咨询机构（名称人员案例专长）、法律、财务、事务所)n服务自评n投后档案n定期报告(季度报告、年度财务报表、提醒时间点）n临时性报告n系统桌面自动抓取项目的异常信息，提醒给管理人员，避免投后过程中的风险发生如：自项目立项后半年内，无访谈记录及股东董事会报告的（发现资料手续不齐全的问题）如：缺少每年/每季财务报告的（发现项目风险）n 设计公司的组织架构n 设计公司的
22、运营过程n 建立软件认知 软件的价值 关于风控与合规 软件对比n 详细解决方案n 实施过程说明提纲n 实施流程图提纲-实施过程说明数据导入导入准备闭环体验系统管理员培训特殊功能配置特殊功能体验及验证个性化流程与权限配置清理体验数据部署与闭环体验部署与闭环体验培训培训特殊功能体验特殊功能体验实景体验实景体验系统打包及部署确认闭环体验结果实景体验前全员培训系统上线提纲-实施过程说明步骤所需的表（输入）所需表格提供方目标工作说明输出物确认人输出物预计时长项目启动启动无蓝晓咨询顾问约定项目章程项目范围、双方项目团队项目进度表说明沟通方式说明甲方项目发起人及乙方项目经理项目章程2-8小时产品打包与部署系
23、统打包及部署经确认的标的物表活动表场景表甲方项目经理及蓝晓咨询顾问蓝晓产品管理员打包蓝晓咨询顾问与客户选定的方案匹配的环境2-3天导入数据清单参数配置表甲方项目经理及业务骨干甲方整理完导入的数据之后，交由蓝晓咨询顾问确认蓝晓咨询顾问已确认的导入数据清单已确认的参数配置表2-3天提纲-实施过程说明步骤所需的表（输入）所需表格提供方目标工作说明输出物确认人输出物预计时长部署与闭环体验闭环体验1、可用来体验的环境4、活动表5、完整的应用场景5、确认的特殊功能列表蓝晓咨询顾问确认模型的逻辑正确，同时确认体验深度及范围合适程度1、用户在体验系统上根据场景表找到入口2、根据每一块业务的框图来体验业务时序步
24、骤3、历史上导入的数据是用来作为本次体验所需的基础参数4、建议按表格划分的不同模式分不同的业务人员，结合框图进行体验注意：个性化的组织架构与个性化的流程权限配置等在步骤m注意：特殊功能的体验不在此环节甲方项目经理及业务骨干问题跟踪表修订后的特殊功能列表3-5天确认闭环体验结果问题跟踪表修订后的功能列表蓝晓实施确认体验的结果与深度及范围是适合客户使用的对体验的典型重要场景进行逐一确认。用勾选的方式对确认过的活动和场景进行确认注意：出现体验结果有严重偏差时，重复步骤a-j蓝晓咨询顾问甲方项目经理经确认的方案表经确认的场景表3-5天提纲-实施过程说明步骤所需的表（输入）所需表格提供方目标工作说明输出
25、物确认人输出物预计时长培训系统管理员培训系统管理员手册DIY修改边界表单制作规范蓝晓实施教会甲方让甲方系统管理员可自行维护及做简单配置1、学习资料的转交2、讲解3、做例子甲方项目经理经确认的培训记录1天特殊功能体验特殊功能配置经双方确认的特殊功能列表蓝晓实施/研发特殊功能开发或配置对已确认的客户所要求的功能做开发或配置，并部署到体验系统中。蓝晓咨询顾问经测试的特殊功能结果视功能复杂度特殊功能体验及验证部署至系统中的特殊功能蓝晓确认符合要求由甲方项目经理负责体验及确认功能是符合标准的甲方项目经理特殊功能列表的确认2小时/功能点培训系统管理员培训系统管理员手册DIY修改边界表单制作规范蓝晓实施教会
26、甲方让甲方系统管理员可自行维护及做简单配置1、学习资料的转交2、讲解3、做例子甲方项目经理经确认的培训记录1天提纲-实施过程说明步骤所需的表（输入）所需表格提供方目标工作说明输出物确认人输出物预计时长实景体验准备个性化流程与权限配置甲方系统管理员蓝晓实施个性化的实施甲方系统管理员为主要责任人蓝晓实施起协助和操作层面的指导作用甲方项目经理及业务骨干0.5小时/模块清理体验数据数据清空范围说明甲方系统管理员蓝晓实施数据清理甲方系统管理员为主要责任人，对要清理的数据负责。蓝晓实施人员起协助和操作层面的指导作用。甲方项目经理及业务骨干可交付上线的系统环境实景体验系统上线被确认的业务方案选型表业务方案选型图被确认的标的物表活动表场景表活动表场景表被确认的特殊功能表体验后经确认的问题跟踪表普通用户使用手册蓝晓实施/售后责任转交确认单感谢观映
