1、法律职业伦理法律职业伦理主讲：郭主讲：郭 哲（法学博士，副教授）哲（法学博士，副教授）第一讲第一讲 法律职业伦理概述法律职业伦理概述u问题问题1 1 律师必须就其在与委托人交谈中所了解的委托人过去犯下的律师必须就其在与委托人交谈中所了解的委托人过去犯下的罪行进行报告吗？罪行进行报告吗？u问题问题2 2 某律师事务所，为方便前来法院诉讼群众的法律咨询，在某某律师事务所，为方便前来法院诉讼群众的法律咨询，在某人民法院的对门处设立了一个长期接待室，从事义务法律咨人民法院的对门处设立了一个长期接待室，从事义务法律咨询活动，该律师事务所的行为是否符合法律职业伦理？询活动，该律师事务所的行为是否符合法律职
2、业伦理？为什么要学习法律职业伦理？为什么要学习法律职业伦理 本课程所包含的理念将规划你的整个职业生涯。在这里本课程所包含的理念将规划你的整个职业生涯。在这里你将学到你所赖以谋生的规则以及忽视这些规则的后果你将学到你所赖以谋生的规则以及忽视这些规则的后果。其他课程所教授的与你的委托人的问题有关，这一课。其他课程所教授的与你的委托人的问题有关，这一课程则是为了你自己。除非你的专业领域是律师不当职业程则是为了你自己。除非你的专业领域是律师不当职业、律师惩戒等，否则是你，而不是你的委托人将成为你、律师惩戒等，否则是你，而不是你的委托人将成为你所学到的知识的直接受益者。所学到的知识的直接受益者。Step
3、hen Gillers（美（美国纽约大学法学院教授）国纽约大学法学院教授）课程主要内容课程主要内容法律职业伦理概述法律职业伦理概述检察官职业道德检察官职业道德法官职业道德法官职业道德律师职业道德律师职业道德相关法条相关法条 中华人民共和国法官法中华人民共和国法官法 中华人民共和国法官职业道德基本准则中华人民共和国法官职业道德基本准则 中华人民共和国检察官法中华人民共和国检察官法 中华人民共和国检察官职业道德基本准则中华人民共和国检察官职业道德基本准则（试行）（试行）中华人民共和国律师法中华人民共和国律师法 律师执业行为规范律师执业行为规范 中华人民共和国公证法中华人民共和国公证法 公证员职业道
4、德基本准则公证员职业道德基本准则参考书目参考书目一、许身健主编：一、许身健主编：法律职业伦理法律职业伦理 ，北京大学出，北京大学出版社版社20142014年版。年版。二、李本森：二、李本森：法律职业伦理法律职业伦理（第二版），北京（第二版），北京大学出版社大学出版社20082008年版。年版。三、王新清主编：三、王新清主编：法律职业道德法律职业道德，法律出版社，法律出版社20072007年版。年版。四、四、陈长文，罗智强：陈长文，罗智强：法律人，你为什么不争法律人，你为什么不争气？气？法律出版社法律出版社20072007年版。年版。五、（美）罗尔斯：五、（美）罗尔斯：正义论正义论，何怀宏、何包
5、钢、，何怀宏、何包钢、廖申白译，中国社会科学出版社廖申白译，中国社会科学出版社20012001年版。年版。第一讲第一讲 法律职业伦理概述法律职业伦理概述一、伦理与道德一、伦理与道德二、职业伦理二、职业伦理三、法律职业三、法律职业四、法律职业伦理四、法律职业伦理五、法律职业伦理的渊源五、法律职业伦理的渊源六、法律职业伦理的社会功能六、法律职业伦理的社会功能 一、一、伦理与道德伦理与道德（一）（一）“伦理伦理”一词的演变一词的演变 二、荀子人性论的内涵与实质二、荀子人性论的内涵与实质 1、性恶论的实质、性恶论的实质 2、荀子人性论的本质特征、荀子人性论的本质特征 A、立足当前的现成性、立足当前的现
6、成性 B、客观实然性、客观实然性 C、普遍性、普遍性 D、事实与价值之分、事实与价值之分 在西方语境中在西方语境中:“伦理伦理”(ethos)最早出现于荷马史诗最早出现于荷马史诗伊利亚特伊利亚特中中,原意指动物的原意指动物的”圈圈”或或”窝窝”居所、秩序居所、秩序由共居而形成的性格、气质、风俗、习惯、民族精神、文化心理等由共居而形成的性格、气质、风俗、习惯、民族精神、文化心理等人是自觉的、有理性的动物，其活动必然具有内在法则和导向人是自觉的、有理性的动物，其活动必然具有内在法则和导向亚里士多德将亚里士多德将ethos 加以改造，融入逻各斯（加以改造，融入逻各斯（logos）思想，形成伦理学（）
7、思想，形成伦理学（ethics）这一概念。）这一概念。在古汉语中在古汉语中:“伦伦”源自源自”轮轮”,由树木的年轮而来由树木的年轮而来,喻意层次、顺序、次序喻意层次、顺序、次序 引申为人与人之间长幼、亲疏、尊卑有别且有序的辈分、引申为人与人之间长幼、亲疏、尊卑有别且有序的辈分、地位、程度关系。地位、程度关系。说文说文:“伦伦,辈也辈也.从人从人,仑声仑声.一曰一曰 ：“道道.”郑玄：郑玄：“伦，类也；理分也。伦，类也；理分也。”“五伦五伦”:君臣、父子、夫妇、君臣、父子、夫妇、长幼、朋友长幼、朋友”“理理”：纹理：纹理规律、法则、规则规律、法则、规则礼记礼记乐记乐记：“乐者，通伦理也。乐者，通
8、伦理也。”“伦理伦理”人伦之理：人际关系中所形成的规律、习俗、人伦之理：人际关系中所形成的规律、习俗、应该遵循的规则及由此所构成的秩序。应该遵循的规则及由此所构成的秩序。人际关系之理：实然的规律人际关系之理：实然的规律应然的规则应然的规则（二）（二）“道德道德”概念的形成概念的形成 1、西方文化：西塞罗：、西方文化：西塞罗：ethicsmoralis，而，而mores是是mos（性格、风俗）的复数形式，其原意与（性格、风俗）的复数形式，其原意与“伦理伦理”一样，也一样，也源自风俗、习惯。源自风俗、习惯。2、汉语、汉语“道德道德”概念的形成过程概念的形成过程 A、“道道”:“道，所行道也，从行从
9、首，一达谓之道。道，所行道也，从行从首，一达谓之道。”道：道：一定方向的道路一定方向的道路事物运动所遵循的规律和法则：天道：天地万物运行的自然规律事物运动所遵循的规律和法则：天道：天地万物运行的自然规律 人道：人类社会活动所遵循的规则人道：人类社会活动所遵循的规则 道家：道家：创生万物的本源：创生万物的本源：“道生一，一生二，二生三，三生万物。道生一，一生二，二生三，三生万物。”（老子老子第第42章）章）“道生之，德蓄之，物形之，势成之。道生之，德蓄之，物形之，势成之。是以万物莫不尊道而贵德。是以万物莫不尊道而贵德。”（老子老子第第51章）章）规律与法则：规律与法则：“人法地，地法天，天法道，
10、道法自然。人法地，地法天，天法道，道法自然。”（老子老子第第25章）章）“道常无为，而无不为。道常无为，而无不为。”（老子老子第第37章）章）儒家（以弘扬人道为主旨）：儒家（以弘扬人道为主旨）：子曰：子曰：“人能弘道，非道弘人。人能弘道，非道弘人。”（论语论语卫灵公卫灵公）子曰：子曰：“夫子之道，忠恕而已矣！夫子之道，忠恕而已矣！”（论语论语里仁里仁）“天命之谓性，率性之谓道，修道之谓教。天命之谓性，率性之谓道，修道之谓教。”（礼记礼记中庸中庸）“大学之道，在明明德，在亲民，在止于至善。大学之道，在明明德，在亲民，在止于至善。”（礼记礼记大学大学）B、“德德”“德德”字最初只有宗教意义，其原始
11、意义为字最初只有宗教意义，其原始意义为“图腾图腾”初由氏族成员共享，初由氏族成员共享，后变为人王所独享。后变为人王所独享。殷人的殷人的“德德”（见下图），意为（见下图），意为“遵循至上神或祖先神的旨意行事遵循至上神或祖先神的旨意行事”。说文说文中关于中关于“德德”的一种解释的一种解释“德，升也，从双人德声德，升也，从双人德声”表达的便是这一表达的便是这一含义含义。殷商：对天命、神明的迷信与盲从（商纣王：我生不有命在天）殷商：对天命、神明的迷信与盲从（商纣王：我生不有命在天）周武革命：周武革命：“德德”开始具有道德意义开始具有道德意义“天命靡常天命靡常”、以德配天：、以德配天：“皇天无亲，唯德是
12、辅。皇天无亲，唯德是辅。”（左传左传僖公五年僖公五年）敬德保民：敬德保民：”民之所欲，天必从之。民之所欲，天必从之。”（左传左传襄公三十一年襄公三十一年）“天视自我民视，天听自我民听。天视自我民视，天听自我民听。”（尚书尚书泰誓泰誓）“天惟时求民主。天惟时求民主。”（尚书尚书多方多方）德德 在内心里确立正直的原则，加强心性的修养，指导和约束在内心里确立正直的原则，加强心性的修养，指导和约束自己的行为，使自身不断完善。自己的行为，使自身不断完善。其一，个人的内在心性修养和自我完善（内圣）；其一，个人的内在心性修养和自我完善（内圣）；（管子管子：“德者，得也。德者，得也。”）其二，德的外在体现和落
13、实是保民、安民（外王）。其二，德的外在体现和落实是保民、安民（外王）。意为：基于人心，将心放正。意为：基于人心，将心放正。说文说文：（上）直（下）心，：（上）直（下）心，外得于人，内得于己。外得于人，内得于己。C、“道德道德”庄子庄子中的中的“道德道德”：自然天道、自然本性：自然天道、自然本性 庄子庄子马蹄马蹄：“道德不废，安取仁义道德不废，安取仁义”；“毁道德以为仁义，圣人之过也毁道德以为仁义，圣人之过也。”庄子庄子天道天道：“夫帝王之德，以天地为亲，以道德为主，以无常为常。夫帝王之德，以天地为亲，以道德为主，以无常为常。”庄子庄子天道天道：“道德已明而仁义次之。道德已明而仁义次之。”庄子庄
14、子山木山木：“士有道德不能行，惫也。士有道德不能行，惫也。”庄子庄子天下天下：“天下大乱，圣贤不明，道德不一。天下大乱，圣贤不明，道德不一。”荀子荀子与与礼记礼记中的中的“道德道德”乃是指的基于人心的内在自觉而得乃是指的基于人心的内在自觉而得以贯彻、并得以保障和促进人类社会发展的法则和应然的规范。以贯彻、并得以保障和促进人类社会发展的法则和应然的规范。礼记礼记曲礼曲礼：“道德仁义，非礼不成。道德仁义，非礼不成。”荀子荀子劝学劝学：“故学至乎礼而止矣，夫是之谓道德之极。故学至乎礼而止矣，夫是之谓道德之极。”荀子荀子强国强国：“故赏不用而民劝，罚不用而威行，夫是之谓道德之威。故赏不用而民劝，罚不用
15、而威行，夫是之谓道德之威。”“道道”指处世做人的根本原则，即人之为人所应当遵循的行指处世做人的根本原则，即人之为人所应当遵循的行为准则等外在要求，包含着某种客观性。为准则等外在要求，包含着某种客观性。“德德”是指人们内心的情感和信念，指人们坚持行为准则的是指人们内心的情感和信念，指人们坚持行为准则的道所形成的品质或境界，偏重于主观方面。道所形成的品质或境界，偏重于主观方面。道德：是指人们在社会中形成的，并由一定经济关系决定道德：是指人们在社会中形成的，并由一定经济关系决定的，依靠社会舆论、传统习惯、人们内心信念来维系的，的，依靠社会舆论、传统习惯、人们内心信念来维系的，调整人们之间以及个人和社
16、会关系的行为规范的总和，以调整人们之间以及个人和社会关系的行为规范的总和，以及在此基础上表现出来的观念意识和行为品质。及在此基础上表现出来的观念意识和行为品质。讨论：讨论：你认为伦理与道德有什么不同？你认为伦理与道德有什么不同？（三）（三）“伦理伦理”与与“道德道德”之间的关系之间的关系（一）伦理与道德之间的区别：（一）伦理与道德之间的区别：1、伦理作为群体存在与发展之道、之理，既指一种客伦理作为群体存在与发展之道、之理，既指一种客观的实然的规律，也包括主观的应然之理，即价值与观的实然的规律，也包括主观的应然之理，即价值与规则，而道德更多地侧重于后一方面，指的一种应当规则，而道德更多地侧重于后
17、一方面，指的一种应当、一种规范、调节人们行为的规则；、一种规范、调节人们行为的规则；2、按照道家、黑格尔的思想模式，伦理是一种普遍之、按照道家、黑格尔的思想模式，伦理是一种普遍之道，而（道）德则是一种具体体现；道，而（道）德则是一种具体体现；3、伦理作为一种普遍之道，对于人来说是外在的，而、伦理作为一种普遍之道，对于人来说是外在的，而道德则是内在的，是通过唤起人们的良知而得以贯彻道德则是内在的，是通过唤起人们的良知而得以贯彻和体现的伦理之道。所以，道德必须是自觉的。和体现的伦理之道。所以，道德必须是自觉的。伦理的核心价值是正当，道德的核心价值是善（美德、伦理的核心价值是正当，道德的核心价值是善
18、（美德、德性等）；伦理是公共性的价值，道德是个体性的价值德性等）；伦理是公共性的价值，道德是个体性的价值。伦理约束依赖人们给予共识的公平与正义感；道德约束伦理约束依赖人们给予共识的公平与正义感；道德约束依赖于个人的道性。依赖于个人的道性。道德更多主观、内在、个人，伦理更多客观、外在、社道德更多主观、内在、个人，伦理更多客观、外在、社会。会。（二）二者之间的联系（二）二者之间的联系:1、伦理包含道德于其中；、伦理包含道德于其中；2、伦理是道德之源，是道德的宗旨与归宿所在、伦理是道德之源，是道德的宗旨与归宿所在;道德促进道德促进伦理生活的完善与升华；伦理生活的完善与升华；3、对于人类来说，无论是习
19、俗，还是当下的规律，其后、对于人类来说，无论是习俗，还是当下的规律，其后都隐含着都隐含着 价值判断和导向。价值判断和导向。二、职业伦理二、职业伦理 作为群体的社会存在，职业将社会个体与社会整体、作为群体的社会存在，职业将社会个体与社会整体、公民与国家连接了起来。每种职业相对于其他职业而公民与国家连接了起来。每种职业相对于其他职业而言，都是一个独特的整体，它们通常在参与社会互动言，都是一个独特的整体，它们通常在参与社会互动的过程逐渐生成自己独特的伦理规则与行业纪律。的过程逐渐生成自己独特的伦理规则与行业纪律。（如医德、师德）（如医德、师德）每一个阶级，甚至每一个行业，都各有各的道德。每一个阶级，
20、甚至每一个行业，都各有各的道德。马克思马克思（一）职业伦理的概念（一）职业伦理的概念 职业伦理是指特定职业者基于职业需要和职业逻辑职业伦理是指特定职业者基于职业需要和职业逻辑而应当遵循的行为准则。而应当遵循的行为准则。（二）职业伦理的特征（二）职业伦理的特征1 1、职业伦理产生并适用于特定群体范围、职业伦理产生并适用于特定群体范围2 2、职业伦理以职业需要和职业逻辑为根据（内容稳定、职业伦理以职业需要和职业逻辑为根据（内容稳定性）性）3 3、职业伦理以群体的力量保证其实施（惩戒）、职业伦理以群体的力量保证其实施（惩戒）职业伦理的特征职业伦理的特征1 1、职业伦理产生并适用于特定群体范围、职业伦
21、理产生并适用于特定群体范围 职业是以群体形式存在的，职业伦理是职业群体的产职业是以群体形式存在的，职业伦理是职业群体的产物，当社会确实形成某个职业时，就会产生或形成属物，当社会确实形成某个职业时，就会产生或形成属于这个职业的、相应的职业伦理，并借以规范和约束于这个职业的、相应的职业伦理，并借以规范和约束其从业者。其从业者。职业伦理的特征职业伦理的特征2 2、职业伦理以职业逻辑为根据、职业伦理以职业逻辑为根据 职业伦理不是全体社会成员共有的伦理，职业伦理也不同职业伦理不是全体社会成员共有的伦理，职业伦理也不同于一般的、流行的社会公众意识，它以独特的职业逻辑而于一般的、流行的社会公众意识，它以独特
22、的职业逻辑而非大众逻辑为根据，以职业特点和需要为基础，因此，它非大众逻辑为根据，以职业特点和需要为基础，因此，它往往往往“无视无视”公众意识，与社会普遍公众意识，与社会普遍“共同意识共同意识”或情感或情感相冲突。相冲突。职业伦理的特征职业伦理的特征3 3、职业伦理以群体的力量保证其实施、职业伦理以群体的力量保证其实施 职业伦理是依赖整个职业共同体的力量来推行的。这职业伦理是依赖整个职业共同体的力量来推行的。这是职业伦理不同于社会道德的又一个重要方面。社会是职业伦理不同于社会道德的又一个重要方面。社会道德依赖社会舆论的力量以及人们的内心良知来保证道德依赖社会舆论的力量以及人们的内心良知来保证实施
23、。在特定行业，违反职业道德往往会受到职业组实施。在特定行业，违反职业道德往往会受到职业组织如行会的制裁，严重的甚至会被开除出所在的行业织如行会的制裁，严重的甚至会被开除出所在的行业。安利公司的安利公司的“无因全款退货无因全款退货”制度在中国的遭遇制度在中国的遭遇 在已故美国作家阿伦特、法国社会心理学家勒庞德笔下，在已故美国作家阿伦特、法国社会心理学家勒庞德笔下，现实社会中有一群这样的人：群氓现实社会中有一群这样的人：群氓平庸的邪恶。平庸的邪恶。当这个时代的人们在高呼当这个时代的人们在高呼“完善体制完善体制”时，应该想到制度时，应该想到制度是不能解决一切问题的，其实质的问题首先在于是不能解决一切
24、问题的，其实质的问题首先在于“人人”。美国美国“45次以上乘坐公交车奖励制度次以上乘坐公交车奖励制度”澳洲澳洲“不得擅自从国外寄食品或不知名中草药物进入澳洲不得擅自从国外寄食品或不知名中草药物进入澳洲，否则将严厉查处，如果难以查到国外的寄件人，就会对，否则将严厉查处，如果难以查到国外的寄件人，就会对该国国内的收件人进行罚款该国国内的收件人进行罚款”职业伦理的特征职业伦理的特征 职业伦理本身只是整个社会道德体系的一个部分，它产生并职业伦理本身只是整个社会道德体系的一个部分，它产生并适用于社会的某个特定群体，因此其他职业群体乃至社会公适用于社会的某个特定群体，因此其他职业群体乃至社会公众无暇也无力
25、干预和监督这种特定的规范的推行，它只能依众无暇也无力干预和监督这种特定的规范的推行，它只能依靠本职业群体的力量即靠本职业群体的力量即“集体权力集体权力”监督并保证其实施。监督并保证其实施。（职业道德总是与职业惩戒相辅相成）职业道德总是与职业惩戒相辅相成）凡违反职业伦理的从业者将会受到整个职业共同体的反对、凡违反职业伦理的从业者将会受到整个职业共同体的反对、不耻甚至彻底排斥，该职业共同体以此维持其社会声誉和自不耻甚至彻底排斥，该职业共同体以此维持其社会声誉和自身的团结。身的团结。三、法律职业三、法律职业（一）概念（一）概念 法律共同体：共同的知识、共同的语言、共同的思维、共同的法律共同体：共同的
26、知识、共同的语言、共同的思维、共同的认同、共同的理想、共同的目标、共同的风格、共同的气质，认同、共同的理想、共同的目标、共同的风格、共同的气质，使得我们这些受过法律教育的法律人构成了一个独立的共同体。使得我们这些受过法律教育的法律人构成了一个独立的共同体。法律职业共同体：这是在法律共同体基础上进行的进一步的概法律职业共同体：这是在法律共同体基础上进行的进一步的概念厘定。按这种观点：外延最小化的法律共同体就是法律职业念厘定。按这种观点：外延最小化的法律共同体就是法律职业共同体。法官、检察官、律师和法学学者这四类人基本上主持共同体。法官、检察官、律师和法学学者这四类人基本上主持着法律的运作和循环，
27、并且是法治理念和法律精神的主要载体，着法律的运作和循环，并且是法治理念和法律精神的主要载体，因此，法律职业共同体也主要由这四类人组成。（一致的法律因此，法律职业共同体也主要由这四类人组成。（一致的法律知识背景、职业训练方法、思维习惯以及职业利益）知识背景、职业训练方法、思维习惯以及职业利益）根据美国康奈尔大学法学伍富若姆教授的观点，职业具有以根据美国康奈尔大学法学伍富若姆教授的观点，职业具有以下特征下特征：（：（1）博学，即在从事其职业活动之前，要经过漫长博学，即在从事其职业活动之前，要经过漫长的教育、训练或者学徒期间；（的教育、训练或者学徒期间；（2）要经过测试达到作为职业）要经过测试达到作
28、为职业人员的最低称职标准；（人员的最低称职标准；（3）拥有很高的社会声望；（）拥有很高的社会声望；（4）高）高收入；（收入；（5）作为群体拥有相当程度的自治权，即职业上的独）作为群体拥有相当程度的自治权，即职业上的独立性；（立性；（6）职业群体通过道德守则等形式对其成员进行严格）职业群体通过道德守则等形式对其成员进行严格的控制；（的控制；（7）其服务对于人们的需要至关重要，而这些需要）其服务对于人们的需要至关重要，而这些需要对于许多人而言，是具有普遍性的，它们涉及到人的健康、对于许多人而言，是具有普遍性的，它们涉及到人的健康、自由自由、精神、经济福祉等等；（、精神、经济福祉等等；（8）职业人员
29、同其所服务的）职业人员同其所服务的人有着紧密的个人联系；（人有着紧密的个人联系；（9）职业和公共服务密切联系在一）职业和公共服务密切联系在一起。起。职业社会学垄断学派：职业事实上是用于组织职业社会学垄断学派：职业事实上是用于组织服务的产出和分配的一种制度设计。这种制度服务的产出和分配的一种制度设计。这种制度设计主要通过控制两个过程来实现的：设计主要通过控制两个过程来实现的：“生产生产生产者生产者”过程和过程和“生产者生产生产者生产”过程。过程。法律职业：是指以律师、法官、检察官、公证员为代法律职业：是指以律师、法官、检察官、公证员为代表的，受过专门的法律专业训练，具有娴熟的法律技表的，受过专门
30、的法律专业训练，具有娴熟的法律技能与严格的法律伦理的法律人所构成的自治性的共同能与严格的法律伦理的法律人所构成的自治性的共同体。体。从狭义上说，法律职业是指从狭义上说，法律职业是指依法取得依法取得法律职业资格证书法律职业资格证书，从事律师、法官、检察官，从事律师、法官、检察官、公证员职业活动的人员。、公证员职业活动的人员。（狭义法律职业更具操作意狭义法律职业更具操作意义的要求，实际上在观念上义的要求，实际上在观念上缺乏职业流动、交流，不利缺乏职业流动、交流，不利于共同观念的形成于共同观念的形成）从广义上说，法律职业泛指从广义上说，法律职业泛指一切受过法律专业训练、从一切受过法律专业训练、从事法
31、律工作的人员。除了上事法律工作的人员。除了上述人员之外，还包括法学教述人员之外，还包括法学教师、企业法律顾问、基层法师、企业法律顾问、基层法律服务工作者等。律服务工作者等。法律职业法律职业法学教师法学教师 企业法律顾问企业法律顾问基层法律服务工作者基层法律服务工作者律师律师法官法官检察官检察官公证员公证员法律职业法律职业构成示意图构成示意图（二）（二）法律职业法律职业特征特征1、法律职业的技能特征、法律职业的技能特征 法律人之所以能够成功地处理各种法律问题，就在于他们掌握法律人之所以能够成功地处理各种法律问题，就在于他们掌握了专业化的法律知识和技能。了专业化的法律知识和技能。法律人的法律职业技
32、能的培养首先依靠专业化的法学教育，其法律人的法律职业技能的培养首先依靠专业化的法学教育，其次依靠亲身的法律实践。次依靠亲身的法律实践。现代法学教育主要由大学法学院组织和实施。现代法学教育主要由大学法学院组织和实施。2、法律职业的伦理特征、法律职业的伦理特征 法律职业伦理是指法律人在从事法律业务时必须遵守的职业道法律职业伦理是指法律人在从事法律业务时必须遵守的职业道德规范和行为准则。德规范和行为准则。法律职业伦理不同于大众伦理和其他职业伦理，具有法律职业法律职业伦理不同于大众伦理和其他职业伦理，具有法律职业自身的特点。自身的特点。第一章第一章 法律职业伦理概述法律职业伦理概述3 3、法律职业的自
33、治特征、法律职业的自治特征 法律职业有着独立的身份、服饰、礼仪、制度。法律职业有着独立的身份、服饰、礼仪、制度。法律人能够不受外来干涉地独立地处理法律事务。法律人能够不受外来干涉地独立地处理法律事务。4、法律职业的准入特征、法律职业的准入特征 只有符合法律职业任职资格和条件的人，才能获准成为法律只有符合法律职业任职资格和条件的人，才能获准成为法律人，从事法律职业。人，从事法律职业。法律职业和很多职业（如医生、会计师）一样，都有自己的法律职业和很多职业（如医生、会计师）一样，都有自己的职业准入制度。职业准入制度。法律职业准入制度是指有关法律职业的任职资格、条件和程法律职业准入制度是指有关法律职业
34、的任职资格、条件和程序的制度。序的制度。四、法律职业伦理四、法律职业伦理（一）概念（一）概念 法律职业伦理是指法官、检察官、律师、公证员等法律职法律职业伦理是指法官、检察官、律师、公证员等法律职业人员及其辅助人员和所属机构在与其职业身份有关的活业人员及其辅助人员和所属机构在与其职业身份有关的活动中应当遵守的行为规范的总和。动中应当遵守的行为规范的总和。法律职业伦理的法律职业伦理的适用对象适用对象：法律职业人员及其辅助人员和：法律职业人员及其辅助人员和所属机构。所属机构。法律职业伦理调整的是法律职业伦理调整的是上述人员在与其职业身份有关的活上述人员在与其职业身份有关的活动中的行为。动中的行为。【
35、案例案例】实体意义上的正义并非是律师实体意义上的正义并非是律师所追求的最高境界。所追求的最高境界。“律师不是天使律师不是天使，也不是魔鬼，律师既不代表正义也，也不是魔鬼，律师既不代表正义也不代表邪恶，而是通过参与司法活动不代表邪恶，而是通过参与司法活动的整体过程去实现并体现正义的整体过程去实现并体现正义”。根。根据律师的职业伦理要求据律师的职业伦理要求“是一种不必是一种不必然服务于实体正义，但必须服从于程然服务于实体正义，但必须服从于程序正义的伦理道德序正义的伦理道德”的准则，作为一的准则，作为一个律师，在刑事辩护中，当你为一个个律师，在刑事辩护中，当你为一个明知是有罪明知是有罪的犯罪嫌疑人辩
36、护，并通的犯罪嫌疑人辩护，并通过过高超的职业技巧高超的职业技巧而使你的委托人而使你的委托人免免受或减受受或减受牢狱之灾时，这个律师是正牢狱之灾时，这个律师是正直、正义或者是不正直、不正义呢？直、正义或者是不正直、不正义呢？即使在普通的民事代理中，我们为即使在普通的民事代理中，我们为明明知不在理知不在理的案件事实提供了在法律上的案件事实提供了在法律上足以成立，并为公正的法官所采纳而足以成立，并为公正的法官所采纳而使本来不应该胜诉的案件得以使本来不应该胜诉的案件得以胜诉胜诉时时，我们又应当算是正直、正义或者不，我们又应当算是正直、正义或者不正直、不正义呢？正直、不正义呢？思考：你如何评价这里的思考
37、：你如何评价这里的观点？观点？田文昌田文昌（二）法律职业伦理的层次（二）法律职业伦理的层次 初级法律职业伦理：法律职业最基本的底线伦理。如，不初级法律职业伦理：法律职业最基本的底线伦理。如，不侵害当事人利益。侵害当事人利益。中级法律职业伦理：法律职业人员能够按照法定程序的要中级法律职业伦理：法律职业人员能够按照法定程序的要求严格履行相应的职责。如，做到程序正义。求严格履行相应的职责。如，做到程序正义。高级法律职业伦理：法律职业人员通过自己的法律职业活高级法律职业伦理：法律职业人员通过自己的法律职业活动最大程度地实现法律正义。如，做到程序与实体正义。动最大程度地实现法律正义。如，做到程序与实体正
38、义。（三）法律职业伦理的特征（三）法律职业伦理的特征 1 1、主体的特定性与多样性的统一、主体的特定性与多样性的统一 2 2、内容的普遍性与特殊性的统一、内容的普遍性与特殊性的统一 3 3、形式的规范性与非规范性的统一、形式的规范性与非规范性的统一 4 4、实施的他律性与自律性的统一、实施的他律性与自律性的统一法律职业伦理的特征法律职业伦理的特征1 1、主体的特定性与多样性的统一、主体的特定性与多样性的统一 特定性是指这些职业人员都仅限于专职从事法律工作的人特定性是指这些职业人员都仅限于专职从事法律工作的人员。员。多样性是指为法律职业伦理所规范的包括法官、检察官、多样性是指为法律职业伦理所规范
39、的包括法官、检察官、律师等多种法律职业人员。律师等多种法律职业人员。法律职业伦理的特征法律职业伦理的特征2 2、内容的普遍性与特殊性的统一、内容的普遍性与特殊性的统一 普遍性是指法律职业主体由于所从事的工作直接关系国家的普遍性是指法律职业主体由于所从事的工作直接关系国家的法律制度的实施，这要求法律职业人员要维护国家法律的尊法律制度的实施，这要求法律职业人员要维护国家法律的尊严、维护当事人的合法权益，在这一点上具有普遍性。严、维护当事人的合法权益，在这一点上具有普遍性。特殊性是指由于法律职业主体的多样性，决定了不同的法律特殊性是指由于法律职业主体的多样性，决定了不同的法律职业的伦理具有多样性。职
40、业的伦理具有多样性。法律职业伦理的特征法律职业伦理的特征3 3、形式的规范性与非规范性的统一、形式的规范性与非规范性的统一 规范性，法律职业有大量的法律规范，如规范性，法律职业有大量的法律规范，如法官法法官法、检检察官法察官法、律师法律师法中的职业道德规范；还有行业规范，中的职业道德规范；还有行业规范，如如法官职业道德基本准则法官职业道德基本准则、检察官职业道德基本准则检察官职业道德基本准则、律师执业行为规范律师执业行为规范等。等。非规范性，存在大量的非规范性的法律职业道德，如法律职非规范性，存在大量的非规范性的法律职业道德，如法律职业道德习惯、传统礼仪等。业道德习惯、传统礼仪等。法律职业伦理
41、的特征法律职业伦理的特征4 4、实施的他律性与自律性的统一、实施的他律性与自律性的统一 他律性，法律职业伦理是和职业惩戒密切联系在一起，很多他律性，法律职业伦理是和职业惩戒密切联系在一起，很多内容都规定了具体的处罚办法，体现了鲜明的他律性。内容都规定了具体的处罚办法，体现了鲜明的他律性。自律性，要求通过法律职业人员的自我体验、自我约束而实自律性，要求通过法律职业人员的自我体验、自我约束而实现，存大量的自律性规范。现，存大量的自律性规范。五、法律职业伦理的渊源五、法律职业伦理的渊源1 1、法律、法律2 2、司法解释、司法解释3 3、行政法规、行政法规 法律规范法律规范4 4、部门规章、部门规章5
42、 5、国际公约、国际公约6 6、行业规范行业规范7 7、道德规范道德规范六、法律职业伦理的社会功能六、法律职业伦理的社会功能1、示范功能、示范功能2、调节功能、调节功能3、提升功能、提升功能4、辐射功能、辐射功能法律职业伦理的社会功能法律职业伦理的社会功能1 1、示范功能、示范功能 法律职业有成文的职业道德规范法律职业有成文的职业道德规范,这些规范本身具有示这些规范本身具有示范性作用。范性作用。法律职业伦理的社会功能法律职业伦理的社会功能2 2、调节功能、调节功能 法律职业伦理的调节功能是指道德具有通过评价等方式来法律职业伦理的调节功能是指道德具有通过评价等方式来指导和纠正法律职业人员的行为和
43、实际活动，以协调法律指导和纠正法律职业人员的行为和实际活动，以协调法律职业人员之间、法律职业人员与法律职业对象之间关系的职业人员之间、法律职业人员与法律职业对象之间关系的能力。能力。法律职业伦理的社会功能法律职业伦理的社会功能3 3、提升功能、提升功能 提升功能是指法律职业伦理具有提升法律职业人员整体素提升功能是指法律职业伦理具有提升法律职业人员整体素质、提高其道德水平的功用。质、提高其道德水平的功用。法律职业伦理的社会功能法律职业伦理的社会功能4 4、辐射功能、辐射功能 辐射功能是指法律职业道德建设不仅可以提高法律职业队辐射功能是指法律职业道德建设不仅可以提高法律职业队伍的整体素质，树立良好
44、法律职业队伍的形象，同时对整伍的整体素质，树立良好法律职业队伍的形象，同时对整个社会的道德建设也具有辐射作用，从而带动整个社会的个社会的道德建设也具有辐射作用，从而带动整个社会的道德文明、精神文明的进步。道德文明、精神文明的进步。课程主要内容课程主要内容法律职业伦理基本理论法律职业伦理基本理论律师职业道德律师职业道德法官职业道德法官职业道德检察官职业道德检察官职业道德法律职业伦理概述法律职业伦理概述法律职业伦理基本原则法律职业伦理基本原则和基本规范和基本规范法律职业责任法律职业责任作业：作业：阅读强世功：阅读强世功：法律共同体宣言法律共同体宣言谈谈你对法律共同体职谈谈你对法律共同体职业伦理现状的看法，有何建议来提高法律职业共同体的道业伦理现状的看法，有何建议来提高法律职业共同体的道德水平。德水平。
