1、改进科研项目和资金管理营造良好创新环境科技部发展计划司 叶玉江2018年4月坚持遵循规律坚持改革创新坚持公开公正坚持规范高效坚持激励导向坚持问题导向坚持简政放权坚持监管与服务并重主要内容一当前我国科技改革发展的形势二 关于意见有关情况介绍三 对高校改进科研项目和资金管理的几点建议当前我国科技改革发展的形势颁布国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）颁布深化科技体制改革 加快国家创新体系建设的意见（中发20126号）提出创新驱动发展战略，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置1.中央高度重视科技事业发展习近平总书记在2013年9月30日中央政治局中关村集体学习时强调：实施创新驱动发
2、展战略是一项系统工程，涉及方方面面的工作，需要做的事情很多。最为紧迫的是要进一步解放思想，加快科技体制改革步伐，破除一切束缚创新驱动发展的观念和体制机制障碍。中央领导同志提出殷切期望当前我国科技改革发展的形势2.我国科技投入持续大幅度增长占GDP的2.09%年均增长约25%年均增长18%年均增长23%中央财政科技投入国家财政科技投入当前我国科技改革发展的形势 财政科技投入主要用于支持市场机制不能有效配置资源的基础研究、前沿技术研究、社会公益研究、重大共性关键技术研究开发等公共科技活动，分为五类：l 国家科技计划（基金等）经费国家科技计划（基金等）经费竞争性经费竞争性经费l 科研机构运行费用科研
3、机构运行费用l 基本科研业务费基本科研业务费l 公益性行业科研经费公益性行业科研经费l 科研条件建设经费科研条件建设经费稳定性经费稳定性经费3.我国中央财政科技投入结构当前我国科技改革发展的形势 2014年中央本级科技支出年初预算数为2500多亿元，40多个国家部门涉及科学技术支出。中央财政科技投入结构发生重大变化，中央本级稳定支持与竞争性支持经费比例从2005年的2：8提高到2012年的4：6，稳定支持机制初步建立。现行中央财政科技投入体系重大专项973计划863计划重大专项1重大专项2支撑计划重大专项16创新人才推进计划重大科技创新基地建设国家国际科技合作专项政策引导类计划其他计划基本计划
4、“十二五”国家科技计划“十二五”国家科技计划体系4.完善科研项目和资金管理相关制度l发布实施关于进一步强化国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任的若干意见，强化承担单位法人责任l科技部、财政部发布国家科技计划管理办法，财政部、科技部发布国家科技计划经费管理办法，并定期修订l规范管理流程：简化流程、强化节点控制、加强项目管理与经费管理衔接l2011年9月，财政部、科技部印发关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知 The Ministry of Science and Technology当前我国科技改革发展的形势5.科研项目和资金管理仍存在一些突出问题l 中央财政科
5、技资源封闭重复分散现象较为突出l 部分科技计划、专项、基金定位不够明确，科研项目部署存在“小、散、偏”现象l 不同类型的科研项目管理一刀切，政府存在“越位”、“缺位”或“错位”现象l 科研项目立项不够公开透明、立项程序复杂、项目存在打包和“拉郎配”现象，验收走过场l 科研资金使用效益亟待提高，甚至出现了一些违规违纪行为和腐败现象当前我国科技改革发展的形势当前我国科技改革发展的形势 落实党中央国务院的新要求，顺应科技界的新诉求，适应当前科研管理的新趋势，迫切需要对科技体制进行改革。科研项目和资金管理改革是推动科技体制改革的切入点和突破口，事关我国科技事业发展的全局。主要内容一当前我国科技改革发展
6、的形势二 关于意见有关情况介绍三 对高校改进科研项目和资金管理的几点建议意见起草过程意见是在国家科改领导小组的领导和部署下，根据中发20126号的总体要求研究制定的，历时一年。科技部、财政部形成初稿吸收建议，修改完善，经国务院常务会议审定后印发选择科研单位模拟运行报国家科技体制改革和创新体系建设领导小组办公会审议修改征求了科改领导小组26个成员单位意见意见的突出特点激励导向在科研项目实行分类管理，项目指南征集和立项，项目预算、资金拨付和使用，信息公开，相关激励政策的完善等，都体现激励导向简政放权政府主要职能是营造环境，减少项目微观管理，提高资金使用自主权，把更多的管理权赋予法人单位，形成分级分
7、类管理机制，发挥各类主体参与项目和资金管理的积极性问题导向对当前科研项目和资金管理反映突出的问题进行了回应，如多头申报、重复支持，科研项目和资金管理信息不够公开透明，资金使用管理过细过死等问题，都提出了针对性的解决措施监管与服务并重充分发挥各级管理部门和法人单位作用，强化项目和资金管理全过程指导服务。建立制度化的“奖优罚劣”激励导向，对科研项目和资金管理中出现的严重违规违纪行为“零容忍”改革的总体目标效益提升创新驱动科研项目和资金配置更加聚焦国家经济社会发展重大需求基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究显著加强不断增强科研人员的积极性和创造性构建适应创新规律、统筹协调
8、、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制科技对经济社会发展的支撑引领作用改革的基本原则结合国内外趋势和实际，遵循科研活动特点和规律，实行分类管理，提高管理水平。发挥政府的引导作用和市场的导向作用，对科研项目和资金管理实施全过程、系统化的配套改革。明晰职责，优化流程，健全机制，提高管理的科学化、规范化、精细化水平。强化科研项目和资金管理信息公开，加强科研诚信建设，营造良好环境。1.科研项目和资金配置的统筹协调 科技资源重复分散对策1对策2对策3对策4改革的重要举措1.科研项目和资金配置的统筹协调 对策1：建立健全统筹协调与决策机制l 发挥科技主管部门会商与沟通机制的作用，
9、形成年度科技计划（专项、基金等）重点工作安排和部门分工，报国家科改领导小组审议，分头落实、协同推进。l 财政部门加强科技预算安排的统筹，做好综合平衡。l 经济社会发展和国家安全的重大科技事项，报国务院决策。对策2：新设科技计划（专项、基金等）要求明确l 应当根据国家战略需求和科技发展需要设立。l 应当明确功能定位，设定目标和考核指标，实施具体期限。1.科研项目和资金配置的统筹协调 对策3：健全绩效评估、动态调整和终止机制l 优化整合现行各类科技计划（专项、基金等），对定位不清、重复交叉、实施效果不好的，通过撤、并、转等方式进行必要调整和优化。l 目前，中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）优
10、化整合工作已全面启动实施。定位定位不清不清重复重复交叉交叉效果效果不好不好对策4：建设统一的国家科技管理信息系统l 2014年底，基本建成中央财政科研项目数据库，实现中央部门之间的信息共享；l 2015年底，基本实现与地方科研项目数据资源的互联互通，并实现中央与地方之间的信息共享。为加强宏观统筹、优化资源配置、项目查重提供技术支撑。1.科研项目和资金配置的统筹协调 l 统筹规划、分步实施：根据总体建设方案，按照“先部内、后部外，先中央、后地方”的顺序，将部门和地方科研项目数据库逐步纳入系统，促进资源共享，提高财政资金使用绩效。l 全流程、全业务、全覆盖：支撑各类科技计划（专项）全流程管理，覆盖
11、申报受理、评审立项、过程管理、验收评估等全部关键环节，优化管理流程提高管理效率。l 可申诉、可查询、可追溯：对科研管理各类操作进行分类授权和全程留痕、客观记录，根据需要可进行回溯与倒查。国家科技管理信息系统建设已取得积极进展主要功能1“一站式”申报中心统一申报、统一受理，简化管理流程、降低科研人员负担，减少“跑部钱进”。2前置查重科研人员申报前可在线查询承担在研科技计划项目情况，避免重复申报。3信息反馈在评审立项关键环节及时反馈结果，便于申报者及时了解立项进展，增加管理透明度。信息系统建设支撑科研项目管理改革2月20日，973计划、863计划、支撑计划同时通过信息系统发布指南，受理时间超过50
12、天。4统一专家库对入库专家进行科学分类，保证小同行评审；实现随机抽取，完善回避制度，建立专家信用记录，提高评审公正性。5网络视频评审科研人员可在所在地参加答辩，减少往来奔波，节约科研经费，净化评审环境。6全过程操作留痕记录科研管理各个环节的责任主体和操作行为，建立倒查和责任追究制度，实现一案双查。信息系统建设支撑科研项目管理改革2013年网络视频评审项目4600个，据初步测算，累计节约科研人员科研时间约4.6万人天，节约科研经费约6900万元。2.实行科研项目分类管理要解决的主要问题：l科研管理方式与科技创新活动不适应l不同类型的科研项目管理一刀切l项目分类管理机制尚未真正建立基础前沿项目重大
13、项目公益性项目市场导向类项目突出创新导向，聚焦原始创新突出国家目标和重大战略需求强化重大需求和应用导向突出企业主体地位，由企业牵头实施对策：分类管理2.实行科研项目分类管理1.重大项目l 突出国家目标和重大战略需求，集中力量办大事l 设定考核目标和关键节点目标l 定向择优遴选优势单位l 探索项目专员制和监理制2.基础前沿项目l 突出创新导向，聚焦原始创新l 尊重专家意见，公开择优遴选项目l 简化项目管理，减少考核评价l 营造鼓励探索、宽容失败、潜心科研的政策环境2.实行科研项目分类管理3.公益性项目l 发挥行业部门的组织协同作用l 强化重大需求和应用导向l 提高项目的系统性、针对性和实用性l
14、服务于社会公益事业发展4.市场导向类项目l 突出企业主体地位，由企业牵头实施l 发挥市场配置资源的决定性作用，明晰政府与市场的边界2.实行科研项目分类管理4.市场导向类项目l 政府支持企业开展的产业重大共性关键技术研究等科技活动：鼓励企业牵头，产学研协同攻关 加强对企业资质、研发能力的审核l 政府引导企业开展的科研项目：主要由企业提出需求和组织研发，并先期投入 政府主要是采用“后补助”和间接投入等给予支持，以撬动社会资金投入研发要解决的主要问题：3.改进科研项目管理流程3.改进科研项目管理流程对策1：改革项目指南形成机制l 分项目类别编制指南，扩大指南征求意见范围，充分反映科技经济社会发展需求
15、l 市场导向类项目要征求产业界意见，反映产业需求l 每年固定项目指南发布时间，扩大知晓范围l 自指南发布日到项目受理截止日期，原则上不少于50天，保证科研人员申报时间项目指南官网新闻发布会报纸民间网络广播电视行政通知发布3.改进科研项目管理流程对策2：规范项目立项程序和要求l 规范立项要求，明示审批流程，提高透明度；完善项目遴选机制和内部控制制度l 简化立项流程，压缩评审时间。从受理到反馈立项结果，原则上不超过不超过120120个工作日个工作日l 加强申报材料审查和项目查重、合作单位条件和科研能力l 全面实行网络和视频评审，减少会议答辩评审，实现立项的“可申诉、可查询、可追溯可申诉、可查询、可
16、追溯”l 应反馈评审结果和意见，帮助科研人员改进工作3.改进科研项目管理流程对策3：完善过程管理l 针对不同项目开展巡视检查或不定期抽查，对重大项目加强过程管理和服务，协调解决实施中的问题l 对一般项目，减少项目执行中的检查评价，为科研人员营造宽松的环境对策4：加强项目验收l 项目完成后，承担单位应当及时总结和编制决算，按时提请验收。主管部门应当及时组织验收l 根据项目特点，采取同行评议、第三方评估、用户测试同行评议、第三方评估、用户测试等方式，严把验收质量关，杜绝走过场4.改进科研项目资金管理要解决的主要问题：4.改进科研项目资金管理资金管理进一步完善预算编制和评估评审及时拨付项目资金进一步
17、规范直接费用管理改进间接费用（管理费）管理改革结余经费管理办法完善事业单位预算管理123456改进措施：5.建立项目和资金管理长效机制1.完善信息公开制度，形成内外部监管合力l 管理部门要将科研项目和资金相关信息公开，接受社会监督l 项目承担单位应在单位内部公开项目立项、资金使用、大型仪器设备购置等情况，接受内部监督 通过信息公开，让权力在阳光下运行1.有利于实现国家基础性、战略性科技资源的持续积累和完整收藏2.有利于广大科研人员共享科研成果，推进科研诚信建设，有效预防科研不端和学术腐败3.有利于社会公众了解国家科研成果，促进成果转化应用，加强科研资金使用的监管4.有利于加强各科技计划协调衔接
18、、避免科技项目重复部署，提高国家科技投入的效率和效益2.建立国家科技报告制度，实现科技资源共享工作进展及成效1.初步完成制度建设的顶层设计2.率先在国家科技计划中开展率先在国家科技计划中开展试点试点3.不断夯实科技报告不断夯实科技报告基础性工作基础性工作 3月1日国家科技报告服务系统正式开通，实现10000份科技报告向全社会提供开放共享服务。目前系统实名注册用户已超过1万人，总点击量已超过800万次，科技报告共享服务迈出了实质性步伐。4.国家科技报告开放共享的国家科技报告开放共享的基础平台基础平台初步建立初步建立5.建立项目和资金管理长效机制3.改进专家遴选制度l 项目评估评审应该以同行专家为
19、主，扩大专家来源，吸收海外高水平专家，科研和生产一线的专家要占科研和生产一线的专家要占7575左右左右l 建立专家数据库，实行专家轮换、调整和回避制度专家轮换、调整和回避制度l 参加视频或会议评审专家，公布专家名单，接受同行质询和接受同行质询和社会监督社会监督；对于通讯评审的专家，评审前专家名单严格保密专家名单严格保密，确保评审公正性4.建立逐级考核问责和倒查机制l 明确逐级考核问责机制要覆盖项目决策、管理和实施主体，谁立项谁负责，谁实施谁被问责l 建立倒查制度，针对出现的问题倒查主管部门相关人员的履职尽责和廉洁自律情况，查实后依据相关规定严肃处理6.完善创新政策完善科研人员收入分配政策建立健
20、全与科研人员岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密相连的分配激励机制，使科研人员智力劳动价值通过正常渠道得以充分体现完善兼职兼薪管理政策健全科研人才流动机制，鼓励科研院所、高等学校和企业创新人才的双向交流，实行兼职兼薪管理完善落实科研人员成果转化的收益分配政策加快推进事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革，促进科研成果的资本化、资产化，落实科研人员的收益分配改革科技评价和奖励的制度导向分类管理科研机构和人员，制定导向明确，激励约束并重的评价和奖励标准，充分调动科研单位和科研人员的积极性创造性下一步工作部署修订、制定有关制度、办法。科技部、财政部已启动了相关科研项目和资金管理办法的修订工作。1指导和
21、推动各地方，根据意见精神，制定加强本地财政科研项目和资金管理办法。2密切跟踪意见发布后各方面情况，及时研究解决实施过程中出现的新情况新问题，确保各项政策措施执行和落实到位。3主要内容一当前我国科技改革发展的形势二 关于意见有关情况介绍三 对高校改进科研项目和资金管理的几点建议几点建议加强申报立项的组织协调1l 结合学科建设、基础研究和技术创新需求，协调组织科研人员做好项目申报工作l 加强对科研人员预算编制的咨询和服务l 结合项目研发任务的特点和需要，协助科研人员做好申报材料填报，并进行审核把关几点建议2l 合理配置本单位研发资源，为项目实施提供实验室、研究仪器等必要条件保障l 加强过程管理，及
22、时督促科研人员按进度完成项目实施l 加强科研规范和伦理道德教育，严肃查处科研不端行为加强项目实施的支撑服务几点建议加强项目验收的成果管理3l 及时提醒和督促项目负责人做好验收准备，认真审核验收材料，并根据验收意见制定和落实整改措施l 按照要求落实国家科技报告制度，做好项目执行过程中产生的信息和数据管理工作l 鼓励和引导科研人员加强项目知识产权保护、管理和运用，促进科技成果转化和产业化几点建议强化经费使用的审核监管4l 建立健全本单位的经费管理制度，认真行使经费管理、审核和监督权l 合规合理使用间接费用，充分发挥绩效支出对一线科研人员的激励作用l 在经费管理使用方面为科研人员提供必要的政策咨询、培训支撑等相关服务谢 谢！
