1、第六章 国际工程合同管理李华建筑工程学院学习要点通过学习本章内容，应该掌握：什么是国际工程合同管理，了解合同管理的特点和生命周期。国际工程合同管理体系的组成，包括法律法规，国际工程合同的类别，合同管理组织及合同管理制度。国际工程合同管理体系的实施、评审及持续改进。国际工程合同管理概述国际工程合同本节主要内容合同工作范围管理的概念管理体系合同管理的特点和生命周期合同管理体系的实施及评审合同管理的概念和特点FIDIC施工合同条件（1991年第1版，红皮书）。定义合同系指合同协议书、中标函、投标函、本合同条件、规范、图纸、明细表以及合同协议书或中标函列出的其他文件国际工程合同管理是指在国际工程项目建
2、设过程中，各方本着协作和互惠的精神，对国际工程合同的签订、履行和终止过程进行监督检查，认真行使各自的权利，履行各自的义务，完成项目目标的全部活动。国际工程项目管理以合同管理为核心，承包合同确定了国际工程的安全、质量、工期、费用等管理目标，这些目标是承包商进行项目控制的主要依据。四个特点：全过程性，目标一致行，系统性，严格履行性。施工合同生命周期（一）国际工程合同准备阶段。从业主编制招标文件到投标人取得招标文件。从法律意义上讲，业主的招标文件是一种要约邀请，投标人的投标书为要约（二）国际工程合同签订阶段。从开标始至签订合同止，此阶段的结果是合同的诞生。业主的中标函是一种承诺。（三）国际工程合同履
3、行阶段。从合同签订始到竣工验收和移交止，其标志性事件是业主向承包商发出竣工移交证书。（四）国际工程合同收尾阶段。从业主竣工验收并接收工程开始到合同有效期结束，即缺陷通知期。双方就一些扫尾工作、遗留问题（如争端）、质量保修、最终结算款以及合同义务终止等进行协商处理。工程施工合同寿命期中的阶段划分 1、合同的准备阶段 2、合同的签订阶段3、合同的执行阶段4、合同的收尾阶段 合同执行合同签订合同准备工程施工合同谈判投标报价工程保修取得标书开标签约验收合同结束图1工程施工合同寿命期的阶段划分合同收尾开工日期 招标邀请投标截止与开标基准日期 现场数据 保险的总体规定 合同生效日期履约证书业主的接收 竣工
4、后检验 第一半保留金的返还 第二半保留金的返还 竣工时间 合同期满最终报表与结清 最终支付证书 最终报表草表 履约保证 承包商的代表 提交进度计划 动员预付款保函 DAB的任命 损害赔偿费 履约保证的退还 资格预审工程项目合同生命周期（详细）工程项目合同生命周期（详细）竣工报表 培训竣工文件 操作与维修手册 竣工检验 工程合同管理的过程 合同总体策划工程招投标与签约管理合同分析合同交底合同监督合同跟踪合同诊断变更管理索赔管理合同后评价 项目准备合同签订 合同履行合同收尾国际工程合同管理体系 国际工程合同管理体系 国际工程合同管理体系是指以工程所在国的相关法律体系为基础，以国际工程合同为管理对象
5、，以合同管理组织为管理主体，依据双方签订的合同，建立严格履行合同职责和义务的评审、实施、履约评价和持续改进的体系。合同管理组织工程合同合同管理制度合同后评价索索赔赔事件事件N负责负责人人分包合同事项N负责人分包合同事项1负责人索索赔赔事件事件1负责负责人人合同事项1负责人施工部施工部 质质量部量部合同部合同部 控制部控制部HSE部财务财务部部。项目部合同部与其他职能部门关系示例项目负责人合同经理合同管理工程师合同管理员确定合同管理总目标ECP,DD目标分解ECPD合同管理任务分工E,CP,DD合同分析E,CP,DD合同条款和风险分析E,CP,DD合同管理规划编制E,CP,DD组织标前会议EP,
6、CD工程量清单分析ECP,DD合同谈判E,CP,D合同交底和培训E,CP,DD合同跟踪控制E,CPD合同变更管理E,CP,DD索赔管理E,CP,DD风险管理E,CP,DD任任务务职职能能人人员员表中：表中：P-计划计划；E-决决策；策；C-检查检查；D-执执行行合同管理合同管理职职能分工矩能分工矩阵阵EPC EPC 总承包合同总承包合同设计设计合同合同劳务劳务合同合同EPC 总承包合同分解结构总承包合同分解结构采购供采购供应合同应合同运输运输合同合同施工承施工承包合同包合同保险合保险合同同分包分包合同合同劳务分劳务分包合同包合同材料供材料供应合同应合同设备租设备租赁合同赁合同合同管理流程1，合
7、同形成阶段合同形成阶段主要包括合同策划、合同谈判和合同签订。细分：整体策划-参加资格预审-编制和提交投标书-合同谈判-法律审查-合同签订2，合同履行阶段：合同交底-合同实际履行-填写履行报告-工作结果验收-违约责任追究-合同款支付-合同资料整理-合同台账登记-合同资料存档1）合同变更：业主或工程师发出书面变更指令（或者由承包商提出变更申请）-针对变更进行价格和工期谈判-变更批准-变更执行2）合同索赔：索赔意向通知-报送索赔资料-进行索赔谈判-索赔争端解决3）合同争端解决：与签约对方就权利义务发生争端-填写合同争端审查处理表-综合法律性审查并提出处理意见-双方调解或仲裁或诉讼解决。3，合同收尾阶
8、段：主要包括合同终止和合同后评估工作。1）合同非正常终止工作程序：显失公平或由重大欺诈等合法理由出现-填写变更解除合同审查表-综合审查并提出意见-原合同有权签约人或事项审批人批准-通知对方解除合同2）合同正常终止程序：对合同履行情况作出后评价-吸取经验教训-改进建议合同关系解除。项目开始合同策划合同谈判合同签订合同交底合同形成阶段分包分包合同合同合同合同实施实施分包分包合同合同分包分包合同合同分包分包合同合同分包分包合同合同合同后评价合同终止合同履行阶段合同收尾阶段合同风险管理与预警合同管理手册的编制与内容合同管理手册规定国际工程合同管理体系的范围、程序文件和作业文件，是合同管理工作的指南。合
9、同管理手册必须对合同管理体系作充分详细的阐述，它是合同管理工作的执行性文件。其内容包括：1）合同管理体系的范围，包括任何的细节与合理性，即在合同生命周期的整个过程中出现的所有问题及领域；2）合同管理组织的结构及管理人员的职责3）编制组成合同管理体系的各类文件的程序4）对合同管理体系所包括的作业过程的相互作用、相互影响的表述合同管理体系的实施（一）.合同总体策划合同策划的依据：1）项目要求：项目目标，工程类型，规模，特点，技术复杂程度，质量，工期，风险等2）资源情况：人力资源，工程资源，环境资源，获得额外资源的可能性。3）市场情况：市场采购范围，市场价格变化，采购合同的条款和条件市场竞争程度等。
10、4）合作伙伴的选择：当地，本国和第三国合作伙伴合同策划的内容1）将合同工程分成多个相对独立的分包合同，并确定每个分包合同的范围。2）选择合适的委托或分包方式3）恰当的选择合同种类、形式及条件4）确定合同中一些重要的条款5）对合同签订和实施过程中的一些重大问题的决策程序6）协调各个合同在内容、时间、组织和技术上的相互关系合同总体策划的步骤1）根据企业战略方针和合同工程的具体要求，确定合同管理的总体原则和目标2）确定企业和业主对合同管理的要求3）分层次，分对象对合同的一些重大问题进行研究，列出方案应初步选择。4）对合同的各项重大问题作出安排和决策，提出具体的合同措施5）编制合同管理规划合同管理体系
11、的实施（二）.合同谈判合同谈判是一个项目执行的关键阶段：找到风险与合同价格的平衡点是关键合同谈判的内容：1）合同内容和范围的确认2）技术要求，技术规范和技术方案3）支付条款4）工期和缺陷通知期5）争端的解决方式6）其他有关改善合同条款的问题合同谈判的注意事项1）做好准备工作，人员，资料，议程，谈判策略等2）抓住谈判的实质性问题，始终以全局为重3）言而有信，留有余地4）作好记录5）坚持统一表态和内外有别合同管理体系的实施（三）.合同签订合同签订注意的问题1全部事项必须形成书面文件，得到双方签认2认真审查合同双方主体资格及履约信用合同的发包方必须注意承包商是否具有承包该工程的资质。承包商则应注意业
12、主是否具有开发项目的合法主体资格（立项批文，土地使用证，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证及建设施工许可证等）以及开发工程项目所需资金是否已经落实。3严格审查合同条款。工程项目施工条款必须齐备，措辞必须准确。对诸如工程竣工结算，工程款支付等重要条款，必须包括在合同中。4明确规定不可抗力条款的内容合同管理体系的实施合同分析方法1合同总体分析：重点：承包商的主要职责和义务，业主的职责和义务，合同工作范围，合同价格计价方法和价格补偿条件，工期要求和补偿条件，风险类别，合同双方的违约责任，合同变更方式和程序，工程验收方法，争执的解决等2合同详细分析包括：整体管理与协调计划，工作分解结构（Work
13、Breakdown Structure,WBS)，施工方案和施工组织设计，成本计划，质量计划，进度计划，沟通计划，人力资源计划，风险管理计划，采购计划和（健康安全环境）管理计划等3特殊问题的合同扩展分析对合同在签订和实施过程中遇到的特殊问题和情况，期分析的依据主要有两个：意识合同意义的拓展，通过整体理解合同，再做推理，以得到问题的解答。二是工程管理的国际惯例，既考虑在通常情况下，国际上对这一类问题的处理和解决方法。合同控制合同控制的日常工作）参与落实计划，合同管理人员与项目的其他职能人员一起制定和落实合同实施计划，为具体实施人员的工作提供合同保障）协调各方关系，协调业主，工程师，承包商之间以及
14、项目管理各职能人员，所属的工程小组，分包商之间的关系，解决问题）指导合同工作）实施合同监控，对照合同要求的数量，质量，技术标准和工程进度，进行偏差分析，及时发现问题，采取纠偏措施）负责工程变更与索赔管理，变更与索赔事宜首先要通过合同得到论证，因此合同管理人员应负责变更与索赔的管理工作，与各专业人员密切合作，相互配合）负责工程文档管理合同工作范围定义。图纸规范合同条件合同协议书中标函质量检测报告进度报告月报周报日报对比分析存在问题？执行（或更新的）计划更新计划工程师批准实施计划颁发中标函授予合同合同文件计划状态数据采集实际状态合同跟踪合同跟踪的依据（判断实际情况与计划情况是否存在差异）：）原计划
15、材料：合同，根据合同拟定的计划，方案）实际状态资料：随工程进展采集的实际数据（原始记录，各类报表，报告等）统计分析结果，工程管理人员对现场的直观了解结果等合同实施情况跟踪的对象主要有1）具体的合同事件，需要对照合同事件表的具体内容，分析该事件的实际完成情况2）各单位工程，分部分项工程的进展情况3）已完工程和采购的材料设备的质量情况等4）工程资金使用情况，与总的投资计划进行对照5）合同各相关方的工作6）工程总的实施情况合同实施情况偏差分析与偏差处理1）合同实施情况偏差分析合同执行偏差的原因分析，合同偏差责任分析合同实施趋向预测2）合同偏差处理组织措施，如增加人员投入，调整或重新制定计划，管理人员
16、调整等技术措施，如变更技术方案，采取更高效率的施工方案等合同措施，如进行合同变更，签订新的附加协议，备忘录，通过索赔解决费用超支问题等经济措施，如增加投入，对工作人员进行经济激励等合同变更管理合同变更管理的注意事项合同变更管理的注意事项：1）严格遵守合同变更程序和条款规定；2）工程师应及时作出工程变更决定3）承包商应核实工程师发出的变更指令4）迅速，全面的落实变更指令5）分析合同变更的影响合同收尾阶段的管理合同收尾阶段的管理合同后评价合同终止业主或工程师提出变更业主（或工程师）与承包商协商价格与工期实施变更工作结束工程师审批工程师发变更令承包商提出变更申请不批准批准否国际合同管理体系的评审合同
17、评审是指合同当事方对拟签订合同的各个方面在招标投标，签订合同，履行合同，合同终止的不同阶段进行的评审，是一种内部合同管理办法（一）信息评审；包括项目业主对投标人资格信息评审和投标人对业主的信息评审。投标人对业主信息的评审主要是确定业主的项目概况，资金来源，支付信誉，履约能力等，目的是确保及时获得工程进度款。重点分析招标文件：1）核准投标截止的准确日期和时间，投标有效期，工期和保修期等2）保函方面的要求，如投标保函，履约保函，保证金保函等的额度要求，关于保函开出函的限制，保函有效期等3）保险要求，如业主要求的保险险种，最低保险金额和保期等4）支付的程序，时间要求等5）关于税收，搞清关税，营业税，
18、所得税税率，以及税收方面的优惠条件等6）违约罚金的金额，条件，以及是否有提前竣工奖励等7）关于不可抗力条款，争端，仲裁，赔款条款等8）招标方面的其他要求招标文件和投标书评审招标文件评审的主要内容1）工作范围的明确性2）工程质量标准和进度要求的准确性3）招标文件中模糊和歧义的内容，确定需要澄清的内容4）风险类别和风险程度评价5）针对项目的自我能力评价，即作出是否投标的决策投标书评审的主要内容1）是否完全对招标文件的要求做出了实质性响应2）偏差的幅度量化值是多少3）我方的技术水平是否能满足招标文件提出的技术要求4）商务报价是否充分考虑了竞争对手，公司报价策略，盈利水平等因素。5）投标书的完整性（是
19、否提交了招标文件要求的全部文件）6）商务部分估算的准确性合同签订前的评审合同签订前，合同当事人双方应当进行下列工作1）审查合同文件是否符合法律规定，包括所有的合同条款是否符合工程所在国的有关法律法规，相关标准规范等2）审查合同的完备性，包括合同条款和合同文件是否完善，齐全，具体，可操作性等的要求3）审查合同双方的责权利及其关系的对等性，如关于当事人双方的责任和权益的条款尽可能具体详细公平合理的分配合同风险，公平的分担工作和责任，并公平的享有权利4）审查合同文字表达是否准确，外文译稿是否准确放映了原稿的含义等5）审查合同文本的规范性，如合同文本的内容是否齐全，定义是否清楚，准确，双方的责任界限是
20、否明确，合同格式是否符合规范要求等合同变更的评审合同变更评审过程中，应明确以下几个方面：1，业主和工程师的认可权必须得到合理限制。2，合同变更的处理原则3，承包商不能擅作主张进行工程变更需要进行变更时，首先应通知工程师，取得工程师同意并严格按变更程序进行变更。4，必须坚持审查制度在合同实施中，合同内容的任何变更都必须经过合同管理人员的仔细审核，承包商与业主，分包商之间的书面函件，报告，指示等应抄送合同管理人员，由其进行合同方面的审查。保证任何变更都在控制之中，不会出现合同问题5，注意收集资料在合同变更过程中应记录，收集，整理所涉及的各种文件，如施工日志，图纸，各种计划，技术说明，规范和业主的变
21、更指示，以此作为进一步分析的依据和索赔的证据合同管理体系的可操作性评价可操作性评价主要包括以下几个方面1)合同管理制度，主要评价合同管理制度是否健全，每一项制度的内容是否完善。合同管理制度考核方法的适宜性等等2)合同管理程序，指合同管理过程中的工作流程，它是指导合同管理工作的最直观方法。评价主要包括，是否包括了全部主要工作，工作流向是否合理，合同管理各工作界面划分是否明确，合同管理各项工作的实施是否顺利，实施过程中是否经常受阻，受阻的频率有多大，以及合同管理程序文件报告是否完整详细等。3)合同管理文件，主要是指合同管理手册，是合同管理的指导性文件，包括合同管理手册内容的可用性，手册内容是否全面
22、，是否经常发生找不到管理依据的合同事件，手册的编写是否易于理解，手册中的管理方法是否易于操作，在实际操作中有无不依据手册执行的情况，手册中的表格是否被使用，其使用效果如何等合同管理体系的适用性和经济性评价合同管理体系的适用性评价合同管理体系的适用性是合同管理体系实施的前提。适用性要求在实施合同管理体系的时候，要针对具体的项目，通过对标准的合同管理体系的补充和改进而满足项目的具体要求。主要评价合同管理体系的适用范围和适用程度合同管理体系的经济性评价合同管理体系的经济性性是实施合同管理体系的意义所在。经济性评价一般采用成本/收益法，考察实施合同管理体系的成本，例如合同管理人员的费用，合同管理对项目
23、目标的影响，测算实施合同管理体系的收益，例如合同成功索赔带来的收益，合同管理在质量、进度、费用等方面带来的效益等。合同管理体系的可靠性评价合同管理体系的可靠性是实施合同管理体系的保证，没有可靠性，实施合同管理体系就失去了支撑，不仅使管理人员的决策失去依据，而且使执行人员对管理人员的指令很难服从合同管理体系的可靠性评价主要借鉴系统的可靠性评价理论，针对合同生命周期，考察分析合同管理各过程在管理实践中的可靠性，从而确定整个管理体系的可靠性一般可使用综合评价法对合同管理体系进行评价。首先确定评价指标，通过对评价指标的综合加权，对合同管理体系进行评价，确定合同管理的综合效果。施工合同合同收尾阶段施工合
24、同管理体系评价指标合同管理组织合同形成阶段合同履行阶段合同管理组织结构设置评价合同管理各级负责人职责落实情况合同管理人员岗位资格要求合同管理人员业务水平考核情况合同管理人员的激励机制合同条件的规范性及应用水平合同谈判的难度合同签约率合同资料收集情况合同危机出现的几率合同风险预测水平合同管理效果合同预警的正确率合同变更频度和影响程度合同索赔成功率合同争端解决时间合同履约率合同非正常终止概率合同管理体系的持续改进PDCA 循环法-戴明循环计划(plan)-执行(do)-检查(check)-处理(act)P阶段-计划阶段根据前一项工作的经验和教训，对将要实施的合同管理工作进行计划，预测可能存在的问题
25、和风险，通过分析，对现有的合同管理体系制定改进的目标，并确定达到这些目标的措施和方法5W1H why（为什么制定）,where（计划实施的地点）what（计划的内容）who（由谁实施）when（实施时间）how（如何实施）D阶段-实施阶段按照制定的计划和措施，严格执行。C阶段-检查阶段检查计划和实际执行效果之间的偏差，实际效果是否达到预期目的A阶段-处理阶段根据C阶段检查得到的偏差程度，采取相应的纠偏措施PDCA持续改进PDCA 循环的特点：循环不停转动，每转动一周提高一步，不停地转动，不断的前进，不断地提升。PDCA 持续改进的步骤)分析和评价现状，以识别改进区域）确定改进目标）寻找可能的解
26、决办法，以实现这些目标）评价这些解决方法并作出选择）实施这些解决办法）测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现）正式采纳使用）对结果进行评审，以确定进一步改进的机会持续改进的主要对象合同管理体系的改进首先是对合同管理组织的改进，不仅要加强合同管理人员的培训，而且要在对人力资源持续改进的过程中逐步提高合同管理人员对合同管理体系持续改进的认识，使合同管理人员能够自觉的融入持续改进，逐步提升的过程。其次，改进的主要对象是合同管理各过程，通过PDCA循环，不断改善合同管理程序，提高合同管理程序的管理效率，不断完善合同管理文件。持续改进的主要对象是管理组织，这就决定了持续改进的主体是组织的领导和管理人员。各级管理者的一项重要工作就是“持续的改进自己的工作过程”本章知识点国际工程合同、国际工程合同管理的概念、特点及其生命周期。国际工程合同管理体系，包括相关法律法规、国际工程合同类别、合同管理组织及合同管理制度国际工程合同管理体系的实施、评审及持续改进
