1、上海市产权交易管理办公室上海市产权交易管理办公室 陈航标陈航标主讲内容构成第一部分 产权市场规范服务基本情况一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题二、存在问题的原因分析二、存在问题的原因分析三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶第二部分 规范执业中需要重点把握的问题一、近期产权交易市场规则完善的重点一、近期产权交易市场规则完善的重点二、当前市场规范工作需重点关注的内容二、当前市场规范工作需重点关注的内容 产权经纪机构应当是市场规定、规则的坚定维护者，参与交易的主体需要通过产权经纪机构的服务来达到国资监管机构和市
2、场转让的基本要求。通过规范产权经纪机构的行为而规范大量分散交易主体的行为，是产权交易市场的有效经验；通过加强对产权经纪机构的规范管理，实现对交易主体的行为约束，从而推动国有产权的规范转让。市场监管的总体思路产权市场产权市场初审出具凭证国资监管国资监管部门部门审计、评估、律审计、评估、律师其他相关中介师其他相关中介机构机构交易主体交易主体复审联胜、内审、外审疑难项目交交易易项项目目经纪经纪机构机构交易所交易所交易流程及相关主体的关系市场监管市场监管部门部门71.交易行为规范是实质2.档案材料规范是形式3.实质规范必须通过形式规范反映出来 严守行为规范底线严守行为规范底线 力争材料完整规范力争材料
3、完整规范一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题主要内容主要内容（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范（二）协议转让项目的规范（二）协议转让项目的规范（三）业务开拓及代理中的规范（三）业务开拓及代理中的规范一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范 1.转让准备工作不充分、未尽责 在企业国有产权改制、国有控股权转让的产权交易案例中，部分经纪机构由于对政策、规则掌握的不够清晰，未在产权转让准备阶段提示或帮助转让方提供合规的企业改制方案、职工安置方案等文件，在提交交易所审核时被退回或要求修改就会给工作带来被动。企业国有产权改制（转让）方案、职工安置方案等不符合要
4、求（具体规范要求在第二部分分析）一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范2.信息发布材料制作的规范性问题 部分经纪会员存在履行核实责任把关部分经纪会员存在履行核实责任把关不严，核实责任不到位，资料的充分性、不严，核实责任不到位，资料的充分性、完整性有缺失！完整性有缺失！一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范2.信息发布材料制作的规范性问题 附件清单未认真勾选核对附件清单未认真勾选核对产权转让信息发布申请书的附件“会员核实意见”表中的附件材料未被勾选，无法确认该项目应提供哪些附件材料，会员是否已对相关材料进行核实；对“
5、备注”栏中“原件”、“复印件”的选择随意性较大，出现诸如公司章程、内部决策文件、法律意见书等选择为复印件的情形。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范2.信息发布材料制作的规范性问题 产权转让信息发布申请书中各表格产权转让信息发布申请书中各表格相关信息填写的完整性、规范性有待提高。相关信息填写的完整性、规范性有待提高。产权转让信息发布申请书封面及“转让方承诺”无申请日期，有的表格填写内容有铅笔修改痕迹或有严重涂改而未加盖校正章。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范3.附件材料的规范性问题 意向受让方资格确认意见书
6、中的瑕疵意向受让方资格确认意见书中的瑕疵 如“审核意见”栏正文内容为转让方对意向受让方资格予以确认，但下方经纪会员意见没对括号内容进行删选，容易造成对意向受让方资格不予确认、与转让方意见不一致的误解。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范3.附件材料的规范性问题 基础工作较差，审核不够细致基础工作较差，审核不够细致如合同封面“示范文本”字样多次出现，合同签署日期、签章缺失，产权转让信息发布申请书存在诸要素选项未选的情形，企业国有产权登记证未能提供或未能由相关适格主体出具相应的情况说明等。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范3.附件材料的
7、规范性问题 评估备案表存在的瑕疵评估备案表存在的瑕疵 如某项目的评估备案表盖章日期有误（为2012年2月22日），而评估基准日为2012年12月31日；有的项目，资产评估备案表中的核实、备案主体均未填写请示备案和备案日期。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范 3.附件材料的规范性问题 附件材料相互印证的规范问题附件材料相互印证的规范问题 （1）如合同目录和附件材料不能相互印证，档案附件材料缺页，涂改后未加盖校正章；（2）合同附件材料中，上级批准文件和内部决策文件多为复印件，内部决策文件以“纪要”形式代替；（3）有的公司章程未加盖工商登记部门
8、的材料证明章；一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范 3.附件材料的规范性问题 附件材料能否相互印证附件材料能否相互印证 （4）有的附件材料复印不清晰，不适合用作档案材料归档；（5）交易合同中委托代理机构名称与产权交易凭证上的不一致，合同的约定与信息披露内容不一致，董事会决议人数与公司章程上的不一致，“工商机读档案材料”所列股东与实际不符等情形。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范 4.推介意见的规范性问题 （1）产权经纪机构在接受委托方代理产权交易业务时，作为出让方的代理机构应对转让项目事先做好尽职调查，熟悉推
9、介项目的基本情况，真实披露产权的转让信息，充分揭示项目的投资价值，以及对投资价值分析的推介理由等；（2）代理意向受让方的经纪机构要为意向受让方对转让项目做好尽职调查，帮助提供咨询和策划，充分显示意向受让方的资信能力，力争受让成功。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（一）公开转让项目的规范 4.推介意见的规范性问题 （3）各方代理机构应承诺遵守法律法规和市场交易规则，确认推介内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。一、当前产权交易市场规范服务方面的一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题主要问题（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范
10、5.竞价实施方案制作水平参差不齐 竞价实施方案是产权转让公告的细化和补充，包含产权转让公告的主要内容，并进一步对竞价的具体过程、实施方式作出安排，是制作竞买文件的依据，也是构成产权交易合同的必备条款。转让方对出让文件中有关产权转让价格、价款支付方式及期限、职工安置、债权债务处理、受让方资格条件等重要内容都应与产权转让公告中的内容相一致，不得作实质性修改。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（二）协议转让项目的规范（二）协议转让项目的规范 1.1.协议转让方式的把握协议转让方式的把握对不符合协议转让要求项目经纪机构向交易机构提出协议转让。2.2.定价依据的把握定价依据的把握转让价格可以不低
11、于资产评估或经审计的净资产值为基准确定，对不同的交易如何确定？对民营企业转让股权，可否不审核其作价依据。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（二）协议转让项目的规范 3.3.协议转让附件的规范性协议转让附件的规范性提供的章程和营业执照注册资本不一致；营业执照和税务登记证法人代表不一致；章程股东与股东会决议上的盖章不一致；董事会决议人数与章程不一致；标的方股东会决议内容无转让价格、受让方。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（三）业务开拓及代理工作的规范（三）业务开拓及代理工作的规范 1.1.业务拓展中的恶性竞争业务拓展中的恶性竞争 不少产权经纪机构反应当前产权交易业务开拓中价格恶性
12、竞争有加剧的趋势，希望市场监管部门、产权交易机构和产权专业委员会能够采取些措施，以尽量减少价格恶性竞争的现象。一、当前产权交易市场规范服务方面的主要问题（三）业务开拓及代理工作的规范 2.业务代理中的规范问题业务代理中的规范问题 经纪机构间的战略合作和不当代理 代理经纪机构和委托人发生争议的处理 案例分析案例分析二、存在问题的原因分析主要内容主要内容 （一）业务不熟练，能力不匹配（一）业务不熟练，能力不匹配 （二）态度不认真（二）态度不认真低级错误经常发生低级错误经常发生 （三）经纪机构对交易机构的依赖心理（三）经纪机构对交易机构的依赖心理 （四）诚信体系不完善，奖优罚劣机制不健全（四）诚信体
13、系不完善，奖优罚劣机制不健全二、存在问题的原因分析 存在问题的最主要、最直接的原因可以概况为存在问题的最主要、最直接的原因可以概况为执业能力和职业道德的欠缺，具体可表现为以下执业能力和职业道德的欠缺，具体可表现为以下几点：几点：（一）业务不熟练，能力不匹配 转让前期的咨询、辅导、核实等工作不到位或者业务能力不匹配，直接影响了产权交易的顺利实施，降低交易效率，影响公司服务形象。二、存在问题的原因分析 存在问题的最主要、最直接的原因可以概况为执业能力和执业能力和职业道德的欠缺，具体可表现为以下几点：（二）态度不认真低级错误经常发生 检查中发现的材料附件清单未勾选、合同打印格式错误、签订日期未填写等
14、一些材料制作方面的低级错误时有发生，暴露了我们有些经纪机构材料把关不严、经纪人执业态度敷衍马虎、随意性较大。二、存在问题的原因分析 存在问题的最主要、最直接的原因可以概况为执业能力和职业道德的欠缺，具体可表现为以下几点：（三）经纪机构对交易机构的依赖心理 交易机构对产权交易材料的审核把关，在很大程度上纠正了经纪机构核实材料未尽责所产生的问题，也使得部分经纪机构产生依赖心理，有时为了赶进度，将尚未核实到位的材料直接送交交易机构审核，在增加交易机构审核工作难度的同时，自身并未对此承担相应的执业责任。二、存在问题的原因分析 存在问题的最主要、最直接的原因可以概况存在问题的最主要、最直接的原因可以概况
15、为执业能力和职业道德的欠缺，具体可表现为以为执业能力和职业道德的欠缺，具体可表现为以下几点：下几点：（四）诚信体系不完善，奖优罚劣机制不健全 目前市场的诚信体系建设还不完善，与具体经纪活动相配套的奖优罚劣的机制尚不健全，这也使得部分交易主体和经纪机构在触犯市场规则底线时，相应的违规成本仍较低，缺乏制度制约的力度。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶主要内容主要内容（一）完善内部审核的制度规范（一）完善内部审核的制度规范（二）鼓励和推动建立产权经纪审核师制度（二）鼓励和推动建立产权经纪审核师制度（三）经纪机构代理产权交易项目的核实要求（三）经纪机构代理产权交易项目的核实要求（四）交易机构审核反
16、馈机制和经纪机构评分规范（四）交易机构审核反馈机制和经纪机构评分规范（五）检查监督与责任追究（五）检查监督与责任追究三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（一）完善内部审核的制度规范 产权经纪机构应当根据本公司的实际情况，制定完善的内部管理制度，重点对产权经纪的业务流程加强管理。1.制定与业务流程相匹配的审核记录载体 2.实行项目执业经纪人和审核人员分离的二级审核制 3.对完成的项目，应当及时予以整理归档、妥善保管三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（二）鼓励和推动建立产权经纪审核师制度（二）鼓励和推动建立产权经纪审核师制度 市场监管部门和产权交易机构，给予相关的政策支持，鼓励一部分有条件的
17、产权经纪机构设立专职的产权经纪首席审核师。1.产权经纪首席审核师应当经相关业务培训后取得资格，并由产权经纪机构法定代表人授权，负责对产权交易材料的合规性进行审核把关。2.不设立首席审核师的产权经纪机构，则由机构的法定代表人或主要负责人代行首席审核师的职责。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（三）经纪机构代理产权交易项目的核实要求（三）经纪机构代理产权交易项目的核实要求1.1.核实材料完整性、齐全性、真实性2.2.出具核实意见三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 1.1.对不符合要求的材料不予受理对
18、不符合要求的材料不予受理 产权交易机构应当进一步完善产权交易审核的工作制度，明确受理和审核的规范要求及相应的评分标准。对主体资格证明、内部决策意见、产权交易价格依据等产权交易必备材料不齐全或不符合规范要求的产权交易项目，产权交易机构不予受理。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 2.2.建立完备的审核反馈机制建立完备的审核反馈机制 产权交易机构应当建立完备的审核反馈机制，在受理和审核阶段发现经纪机构提交的材料存在齐全性或规范性问题的，应当及时通过产权交易系统和书面方式一次性向产权经纪机构进行反馈。产权
19、交易机构应当完善信息系统，详细记录向产权经纪机构历次反馈的内容，并便于查询和统计分析。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 3.3.建立科学合理的产权经纪机构执业评价机制建立科学合理的产权经纪机构执业评价机制 产权交易机构应当对经纪机构的诚信、规范设置科学的评价体系（包括评价指标和权重分值），在详细记录产权经纪机构和产权经纪人执业情况的基础上，针对每次违规行为或执业瑕疵，分别对产权经纪机构和产权经纪人的执业行为进行评分并说明理由，并及时告知产权经纪机构和产权经纪人。三、落实核实责任，推动规范服务上新台
20、阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 （续3）产权交易机构应当在产权交易系统中对每次评分和说明的理由进行记录和保存，并在每月上旬将上月对经纪机构执业评价的情况报送市场监管部门；有重大违规情形的，应当及时通报市场监管部门。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 4.4.建立业务咨询服务窗口建立业务咨询服务窗口 产权交易机构应当建立业务咨询服务窗口，对产权经纪首席审核师提出的执业疑问及时进行解答，对其他产权经纪人提出的问题，可选取具有代表性和典型性的问题进行集中解答。三、落实核实责任，推动规范服
21、务上新台阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 5.5.进行年度执业评价进行年度执业评价 产权交易机构应当每年结合产权经纪机构代理项目的数量以及评分情况，给予产权经纪机构年度执业评价。产权交易机构应当将所记录的反映产权经纪机构执业规范的情况进行汇总，并定期报送市场监管部门。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（四）交易机构的审核反馈机制和经纪机构评分规范 6.6.组织交流和培训组织交流和培训 产权交易机构应当及时梳理总结产权经纪机构在从事业务活动中发生频率较高的问题，定期组织产权经纪首席审核师和相关经纪机构负责人进行交流和培训，有效引导经纪机构规范执业。三、落实核实责任，推动规范服
22、务上新台阶（五）检查监督与责任追究（五）检查监督与责任追究 1.市场监管部门负责对产权交易机构和产权经纪机构的规范运行情况进行监督检查，经核实违规的，对相关的经纪机构和责任人员予以相应查处或建议相关部门予以查处。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（五）检查监督与责任追究 2.市场监管部门将定期开展产权经纪机构的实地检查工作，对产权经纪机构执行二级审核制度、档案的管理情况以及收费标准的执行情况进行检查。检查结果将作为产权交易机构优秀会员评选以及选择确定从事企业国有产权交易中介业务的重要评审依据之一。三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（五）检查监督与责任追究市产管办+市国资委稽查中心+产权
23、专业委员会产管办+国资委稽查中心+产权专业委员会+产权经纪机构代表检查人员三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（五）检查监督与责任追究（五）检查监督与责任追究 3.3.执业产权经纪人累计执业产权经纪人累计3 3次以上评价总分次以上评价总分3 3分以分以下，视基础材料准备，信息发布申请、意向受让下，视基础材料准备，信息发布申请、意向受让申请、产权交易合同等文本格式材料的齐全和合申请、产权交易合同等文本格式材料的齐全和合规程度，或系统数据录入的完整准确与书面材料规程度，或系统数据录入的完整准确与书面材料的一致性等程度，给予谈话提醒、责令改正、通的一致性等程度，给予谈话提醒、责令改正、通报批评、警
24、告、暂停执业资格等的处罚措施。（报批评、警告、暂停执业资格等的处罚措施。（初步设想）初步设想）三、落实核实责任，推动规范服务上新台阶（五）检查监督与责任追究 4.产权经纪机构年度平均分或累计2个月评价平均分3分以下或累计2个月有3人次以上评价总分3分以下，给予谈话提醒、责令改正、通报批评、警告、暂停从事企业国有产权交易中介业务资格等的处罚措施。（初步设想）产权经纪机构在一个自然年度内产权经纪机构有处罚记录的，不得参与当年度优秀会员的评选。一、近期产权交易市场规则完善的重点主要内容（一）市场规则体系框架（二）市场规则完善的主要工作（三）关于产权交易市场审核指引的简要说明一、近期产权交易市场规则完
25、善的重点（一）市场规则体系框架企业国有资产法企业国有资产监管条例国务院国资委三号令财政部金融国资转让办法上海市政府36号令企业国有产权交易操作规则12+1实施细则36号令实施细则市国资委相关规定市产管办市场监管规定一、近期产权交易市场规则完善的重点（一）市场规则体系框架上海市选择确定产权经纪机构试行办法上海市产权交易合同示范文本(2011版)、上海市产权交易委托合同示范文本(2011版)上海市产权交易市场企业产权转让挂牌、举牌、交易合同审核须知关于进一步规范产权转让信息发布等有关工作的若干意见产权转让公告规范表述指引（试行）关于加强上海产权交易市场信用体系建设的指导意见“关于加强经纪机构管理、
26、落实核实责任的若干意见”市产管办制定的交易规则和规定市产管办制定的交易规则和规定一、近期产权交易市场规则完善的重点（二）市场规则完善的主要工作一、近期产权交易市场规则完善的重点（三）上海产权交易市场审核指引的简要说明（三）上海产权交易市场审核指引的简要说明 1.修改完善审核指引的必要性 （1）适应交易主体的逐步变化 （2）法人治理结构更加完善 （3）进一步明确标准、提高效率 （4）多年来实践经验的总结提升一、近期产权交易市场规则完善的重点（三）上海产权交易市场审核指引的简要说明 2.2.审核指引的框架和主要内容审核指引的框架和主要内容 （1）公开转让项目转让申请需提供文件规范 企业国有产权公开
27、转让所需提供附件企业国有产权公开转让所需提供附件材料一览表材料一览表 链接 非国有产权公开转让所需提供附件材非国有产权公开转让所需提供附件材料一览表（股权）料一览表（股权）链接 物权、债权公开转让所需提供材料一物权、债权公开转让所需提供材料一览表览表链接一、近期产权交易市场规则完善的重点（三）上海产权交易市场审核指引的简要说明 2.2.审核指引的框架和主要内容审核指引的框架和主要内容 （2）公开转让项目受让申请需提供文件规范意向受让方受让公开转让项目所需提供意向受让方受让公开转让项目所需提供附件材料一览表附件材料一览表链接 （3）协议转让项目申请需提供文件规范产权交易协议转让所需提供附件材料一
28、产权交易协议转让所需提供附件材料一览表（股权）览表（股权）链接 （4）各项材料审核要求产权交易材料审核要点产权交易材料审核要点链接一、近期产权交易市场规则完善的重点上海产权交易市场审核指引企业国有产权公开转让所需提供附件材料一览表（股权）非国有产权公开转让所需提供附件指引（股权）物权公开转让所需提供材料指引意向受让方受让公开转让项目所需提供附件材料指引产权交易协议转让所需提供附件材料指引（股权）产权交易材料审核要点二、当前市场规范工作需重点关注的内容主要内容（一）公开转让项目的规范（二）公司性质及适用情形的判断（三）关于企业国有产权改制（转让）方案（四）关于职工安置方案（五）交易过程中的内部决
29、策文件（六）交易过程中的批准文件二、当前市场规范工作需重点关注的内容（一）公开转让项目的规范（一）公开转让项目的规范 1.市场在资源配置中的决定性作用逐步体现 2.各类市场主体依法转让，转让信息公开透明 3.统一市场准入，各类主体平等受让，不得有歧视性条件二、当前市场规范工作需重点关注的内容（二）公司性质及适用情形的判断（二）公司性质及适用情形的判断 1.1.转让方性质转让方性质企业国有产权是否应当适用国有产权转让的规定，应当以转让方的性质为准，若转让方属于国有及国有控股，需要符合相关国有产权转让的规定。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（二）公司性质及适用情形的判断 2.2.国有与国有控股
30、国有与国有控股范围包括：国有独资企业，国有独资公司，国有控股公司等。3.3.如何认定国有控股公司？如何认定国有控股公司？参看公司法的规定：二、当前市场规范工作需重点关注的内容（二）公司性质及适用情形的判断（二）公司性质及适用情形的判断第二百一十七条本法下列用语的含义：（二）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
31、能够实际支配公司行为的人。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（二）公司性质及适用情形的判断 国有控股企业也应当包括国有相对控股的企业或国有实际控制公司。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（三）关于企业国有产权改制（转让）方案（三）关于企业国有产权改制（转让）方案 企业国有产权转让方案是相关批准机构审议、批准转让行为以及产权转让成交后转让方案落实相关事项的重要依据。企业国有资产法第41条规定，企业改制应当制定改制方案，载明改制后的企业组织形式、企业资产和债权债务处理方案、股权变动方案、改制的操作程序、资产评估和财务审计等中介机构的选聘等事项。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（三）关于企业
32、国有产权改制（转让）方案 方案的相关要求：方案的相关要求：（1）拟订转让方案的主体应符合规定；（2）具备3号令第二十九条所记载的内容；（3）当企业国有产权向管理层转让时，管理层不得参与拟定转让方案；（4）转让方案与本次产权交易的相关性，包括产权标的企业国有产权的基本情况和企业国有产权转让行为的有关论证情况。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（四）关于职工安置方案（四）关于职工安置方案企业国有资产法第41条还规定，企业改制涉及重新安置企业职工的，还应当制定职工安置方案，并经职工代表大会或者职工大会审议通过。目前，在企业国有及国有控股企业转让控股权的项目对职工安置方案及职代会或职工大会决议的要求
33、应把握两点：（1）是否涉及企业改制？（2）是否重新安置职工？二、当前市场规范工作需重点关注的内容 产权转让涉及的标的企业职工安置通常由转让方负责根据产权转让的实际情形，可选择适用以下一种表述：（1）受让方须同意标的企业依据经标的企业职工大会(职工代表大会)审议通过的职工安置方案的要求，妥善安置职工。具体详见标的企业职工安置方案【适用产权转让涉及转让方对职工进行安置的情形】。二、当前市场规范工作需重点关注的内容 产权转让涉及的标的企业职工安置通常由转让方负责根据产权转让的实际情形，可选择适用以下一种表述：（2）受让方须同意标的企业继续履行与职工签订的现有劳动合同【适用产权转让不涉及转让方对职工进
34、行安置的情形】。（3）本次转让不涉及职工安置【适用物权、债权、知识产权等非出资权益的转让情形】。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（五）交易过程中的内部决策文件（五）交易过程中的内部决策文件 1.转让方和受让方的内部决策文件按照公司章程的规定提交股东会决议、股东按照公司章程的规定提交股东会决议、股东大会决议、董事会决议或总经理办公会决议等大会决议、董事会决议或总经理办公会决议等 2.标的企业的内部决策文件 标的企业的内部决策文件主要根据标的企业标的企业的内部决策文件主要根据标的企业章程的规定审查转让方以外的其他股东是否同意章程的规定审查转让方以外的其他股东是否同意转让，并对是否行使优先购买权
35、做出表示。转让，并对是否行使优先购买权做出表示。例如，在有限责任公司中，公司法规定：例如，在有限责任公司中，公司法规定：链链接接链接资料：公司法第七十二条 第七十二条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者第七十二条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以书面通知之日起满三十日未
36、答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。章程对股权转让另有规定的，从其规定。
37、因此在有限责任公司组织形式的标的企业内部决策文件时，应当因此在有限责任公司组织形式的标的企业内部决策文件时，应当审查股东会决议是否记载有同意转让的内容，是否有关于行使优先购审查股东会决议是否记载有同意转让的内容，是否有关于行使优先购买权的内容，以及章程所记载的股东是否签字等。买权的内容，以及章程所记载的股东是否签字等。*注意，但是按照注意，但是按照3 3号令的规定，国有独资企业仍需提供总经理办号令的规定，国有独资企业仍需提供总经理办公会决议，国有独资公司仍需提供董事会决议。公会决议，国有独资公司仍需提供董事会决议。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（六）交易过程中的批准文件（六）交易过程中的
38、批准文件 1.1.批准文件的性质批准文件的性质批准文件是国有企业在转让所属股权的时候必须履行的内部决策程序，转让方的国有股东必须将转让的股权比例、拟转让价格等报上级单位批准后才能够在转让方的内部决策会议上做出相应决定。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（六）交易过程中的批准文件（六）交易过程中的批准文件 2.2.企业国有产权交易对批准文件审核的把握企业国有产权交易对批准文件审核的把握 因为企业国有产权的国有属性，因此，必须在转让相关产权前履行完整的批准程序，产权交易市场审查批准文件，是按照国资监管部门要求为国有产权交易规范性把关，防范国资流失的要求，也是降低自身风险的要求。二、当前市场规范工作需重点关注的内容（六）交易过程中的批准文件（六）交易过程中的批准文件3.3.批准主体的确定批准主体的确定 根据3号令的规定，企业国有产权的转让由所出资企业按照相关规定批准；属于上市股份公司下属企业的，由股份公司按公司管理制度批准。
