1、可编辑ppt1第二章第二章 自由贸易理论自由贸易理论n本章将介绍西方传统的国际贸易理论体本章将介绍西方传统的国际贸易理论体系。在国际分工基础上按照比较优势理系。在国际分工基础上按照比较优势理论产生和发展的脉络，系统地介绍国际论产生和发展的脉络，系统地介绍国际贸易理论。贸易理论。可编辑ppt2西方国际贸易理论大致分为两大分支：西方国际贸易理论大致分为两大分支：n一支主张自由贸易，反对国家对经济生活的一支主张自由贸易，反对国家对经济生活的干预，要求取消对外贸易中的各种限制和特干预，要求取消对外贸易中的各种限制和特权，让国际贸易自由地发展。权，让国际贸易自由地发展。n另一支主张保护贸易，赞成国家干预
2、经济生另一支主张保护贸易，赞成国家干预经济生活，提倡通过政府采取的各种措施对本国的活，提倡通过政府采取的各种措施对本国的市场和产业进行保护，以增强本国对外贸易市场和产业进行保护，以增强本国对外贸易的竞争力。的竞争力。可编辑ppt3自由贸易理论是国际贸易理论的主流学说与核心内容n解释两个问题：n一是自由竞争条件下贸易利益的起因；n一是说明各国参与国际分工，从事国际贸易的原则和方式可编辑ppt4自由贸易理论也叫国际贸易纯理论n不涉及货币因素。n在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只有两国、两商品（或部门）、两要素。n多采用一般均衡分析方法。n静态或比较静态分析 。可编辑ppt5西方国际贸易分工
3、理论以自由贸易为主线n自由贸易理论真正形成和发展是在自由贸易理论真正形成和发展是在1819世纪的英国，其产生的原因主要有两个：世纪的英国，其产生的原因主要有两个：n一是经过资本原始积累时期的重商主义政一是经过资本原始积累时期的重商主义政策的保护，英国商人凭借特权获得了大量策的保护，英国商人凭借特权获得了大量财富，成为新兴资产阶级。他们开始追求财富，成为新兴资产阶级。他们开始追求经济个人主义和物质利益，需要从国外进经济个人主义和物质利益，需要从国外进口廉价的工业原料和粮食，因而反对限制口廉价的工业原料和粮食，因而反对限制进口的重商主义政策，要求贸易的自由放进口的重商主义政策，要求贸易的自由放任。
4、任。可编辑ppt6西方国际贸易分工理论以自由贸易为主线n二是英国产业革命的成功、世界工厂地二是英国产业革命的成功、世界工厂地位的确定，使英国不惧怕外国商品的竞位的确定，使英国不惧怕外国商品的竞争，有条件通过自由贸易为本国工业的争，有条件通过自由贸易为本国工业的发展创造宽松的环境发展创造宽松的环境可编辑ppt7自由贸易理论自由贸易理论n绝对优势理论绝对优势理论n比较优势理论比较优势理论n要素禀赋理论要素禀赋理论n里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜n产品生命周期理论产品生命周期理论n产业内贸易理论产业内贸易理论可编辑ppt8重商主义的保护贸易学说 重商主义是重商主义是15151717世纪欧洲资本原始积世纪欧
5、洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系。重商主义者认定，系。重商主义者认定，货币是财富的唯一形态，货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目的就是为了获取金银货币，一切经济活动的目的就是为了获取金银货币，一国的金银货币拥有量的大小，反映了该国的一国的金银货币拥有量的大小，反映了该国的富裕程度和国力的强弱。那么，怎样才能尽可富裕程度和国力的强弱。那么，怎样才能尽可能多地获取金银货币呢？重商主义者认为，除能多地获取金银货币呢？重商主义者认为，除了开采金银矿藏外，了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，才是只有发展对外贸易，才是增加一国货币财富的真正源
6、泉增加一国货币财富的真正源泉。因此，所谓重。因此，所谓重商主义，实际上是重国际贸易主义。商主义，实际上是重国际贸易主义。可编辑ppt9重商主义的保护贸易学说 要通过对外贸易来积累金银货币财富，要通过对外贸易来积累金银货币财富，就必须保持贸易顺差。重商主义者在国际贸就必须保持贸易顺差。重商主义者在国际贸易学说史上首创了易学说史上首创了国际贸易收支差额理论国际贸易收支差额理论，并着重分析了这个问题。重商主义者认为，并着重分析了这个问题。重商主义者认为，在金属货币时代，只有发生贸易顺差，才能在金属货币时代，只有发生贸易顺差，才能使外国的金银财富流入国内。他们还认为，使外国的金银财富流入国内。他们还认
7、为，只有通过对外贸易使金银货币发生净流入，只有通过对外贸易使金银货币发生净流入，才算是获得了贸易利益才算是获得了贸易利益。可编辑ppt10 重商主义经历了两个发展阶段：大约从重商主义经历了两个发展阶段：大约从1515世纪到世纪到1616世纪中叶为早期重商主义阶段，世纪中叶为早期重商主义阶段，1616世纪下半叶至世纪下半叶至1717世纪为晚期重商主义阶段世纪为晚期重商主义阶段。早期重商主义早期重商主义：货币差额论货币差额论 晚期重商主义晚期重商主义：贸易差额论贸易差额论可编辑ppt11n政策政策:n少买多卖，可以出口原料，禁止货币输出少买多卖，可以出口原料，禁止货币输出（早（早n期）期）n扶植出
8、口企业，鼓励进口原料，在顺差前扶植出口企业，鼓励进口原料，在顺差前提下允许货币输出（晚期）。提下允许货币输出（晚期）。n贸易的性质：贸易的性质：零和博弈（零和博弈（zero-sum game）。）。可编辑ppt12重商主义的论点是否正确？n货币是财富的唯一形态货币是财富的唯一形态n只有通过对外贸易使金银货币发生只有通过对外贸易使金银货币发生净流入，才算是获得了贸易利益净流入，才算是获得了贸易利益n零和游戏零和游戏可编辑ppt13世界经济论坛2010年全球竞争力排名年全球竞争力排名n全球竞争性报告总体竞争性排名是依据全球竞争性指数（GCI）。GCI基于竞争性的12个柱标，提供了世界各个国家发展全
9、方位的全面直观的描绘，包括：机机构、基础设施、宏观经济稳定性、卫生和初级教育、构、基础设施、宏观经济稳定性、卫生和初级教育、高等教育和培训、商品市场效率、劳动力市场效率、高等教育和培训、商品市场效率、劳动力市场效率、金融市场经验、技术准备、市场规模、商务经验和创金融市场经验、技术准备、市场规模、商务经验和创新。新。n2010年全球竞争力2010发布.doc可编辑ppt14重商主义的论点是否正确？进步作用：进步作用：理论上，提出贸易顺差的概念，指明对外贸理论上，提出贸易顺差的概念，指明对外贸易能使国家富裕易能使国家富裕;政策上，提出了关于国家干预对外贸易的一政策上，提出了关于国家干预对外贸易的一
10、系列政策措施。系列政策措施。局限性：缺乏系统性，不全面、不科学。局限性：缺乏系统性，不全面、不科学。把货币与财富混为一谈。把货币与财富混为一谈。认为商业是国家的基础，是一种反映商业资认为商业是国家的基础，是一种反映商业资产阶级利益和要求的经济理论和政策。产阶级利益和要求的经济理论和政策。贸易可以是双赢的。贸易可以是双赢的。n休谟的价格休谟的价格货币货币流通机制对其质疑流通机制对其质疑可编辑ppt15n重商主义的学说是建立在对国际贸易作用的错误看重商主义的学说是建立在对国际贸易作用的错误看法基础上的。它把货币看作是财富的唯一形态，认法基础上的。它把货币看作是财富的唯一形态，认为开展对外贸易的目的
11、就是为了获取金银货币，而为开展对外贸易的目的就是为了获取金银货币，而通过对外贸易，并不能使双方互利，一方之所得必通过对外贸易，并不能使双方互利，一方之所得必然是另一方之所失。因此，重商主义的保护贸易政然是另一方之所失。因此，重商主义的保护贸易政策也必然是以损人利已为目的的奖出限入。重商主策也必然是以损人利已为目的的奖出限入。重商主义的保护贸易学说，财政思想重于经济思想，一心义的保护贸易学说，财政思想重于经济思想，一心只想着通过对外贸易积累货币财富。这是重商主义只想着通过对外贸易积累货币财富。这是重商主义者只注重考察流通领域而忽略生产领域所必然出现者只注重考察流通领域而忽略生产领域所必然出现的现
12、象。的现象。可编辑ppt16第一节绝对优势理论绝对优势理论是英国古典经济学家亚绝对优势理论是英国古典经济学家亚当当斯密于斯密于1776年在国富论中适应年在国富论中适应英国新兴资产阶级需要而提出的、用英国新兴资产阶级需要而提出的、用以解释国际贸易分工基础的理论。以解释国际贸易分工基础的理论。可编辑ppt17亚当亚当斯密斯密(Adam Smith(Adam Smith，172317231790)1790)是西方古典经济学的主要奠是西方古典经济学的主要奠基人之一，也是国际贸易理基人之一，也是国际贸易理论的创始者，是倡导自由贸论的创始者，是倡导自由贸易的带头人。最著名的易的带头人。最著名的 观观点：市
13、场就像一只点：市场就像一只“看不见看不见的手的手”，在价格机制、供求，在价格机制、供求机制和竞争机制的相互作用机制和竞争机制的相互作用下，推动着生产者和消费者下，推动着生产者和消费者做出各自的决策。做出各自的决策。可编辑ppt18n亚当亚当斯密花了将近斯密花了将近1010年的时间，于年的时间，于17761776年年写出了一部奠定古典政治经济学理论体系的写出了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作著作国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究（Inquiry into the Nature and Causes of Inquiry into the Nature and Causes
14、of the Wealth of Nationsthe Wealth of Nations），简称），简称国富论国富论(The Wealth of Nations)(The Wealth of Nations)。在这部著作中，。在这部著作中，斯密第一次把经济科学所有主要领域的知识斯密第一次把经济科学所有主要领域的知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由的市场经济思想。体系的基本思想就是自由的市场经济思想。可编辑ppt19道德情操论1759年出版 n至今唯一的一本全面、系统分析人类情感的作品，亚当斯密想告诉读者，人在追求物质利益的同时
15、，要受道德感念的约束，不要去伤害别人，而是要帮助别人，这种“利他”的道德情操永远地种植在人的心灵里。n“如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的,而且是有风险的，因为它注定要威胁社会稳定。”。可编辑ppt20理论背景理论背景n17761776年正是英国资本主义的成长时期，年正是英国资本主义的成长时期，英国手工制造业正在开始向大工业过渡，英国手工制造业正在开始向大工业过渡，英国产业的发展，在很大程度上受到了英国产业的发展，在很大程度上受到了残余的封建制度和流行一时的重商主义残余的封建制度和流行一时的重商主义的限制政策的束缚。处在青年时期的英的限制政策的束缚。
16、处在青年时期的英国资产阶段，为了清除它前进道路上的国资产阶段，为了清除它前进道路上的障碍，正迫切要求一个自由的经济学说障碍，正迫切要求一个自由的经济学说体系为它鸣锣开道。体系为它鸣锣开道。可编辑ppt21n斯密站在产业资本的立场上批斯密站在产业资本的立场上批判重商主义，将对资本主义的判重商主义，将对资本主义的研究从流通领域转到生产领域，研究从流通领域转到生产领域，对国际贸易的基础和利益问题对国际贸易的基础和利益问题提出了新观点。提出了新观点。可编辑ppt22斯密对重商主义视金银货币为财富，对外贸易主要在于追斯密对重商主义视金银货币为财富，对外贸易主要在于追求外贸顺差的思想进行了批判求外贸顺差的
17、思想进行了批判斯密认为，进行对外贸易的国家可以得到两种利益：即输斯密认为，进行对外贸易的国家可以得到两种利益：即输出本国不需要的剩余产品和输入本国所需要的其他商品，出本国不需要的剩余产品和输入本国所需要的其他商品，从而使通商各国都能获得莫大利益。因此，对外贸易的目从而使通商各国都能获得莫大利益。因此，对外贸易的目的，不在于求得顺差，金银货币的输入不是一国进行对外的，不在于求得顺差，金银货币的输入不是一国进行对外贸易的主要利益，更非唯一利益。对外贸易可使国家致富，贸易的主要利益，更非唯一利益。对外贸易可使国家致富，但致富不在于货币，而在于用货币进行的购买。商品除了但致富不在于货币，而在于用货币进
18、行的购买。商品除了交换货币以外，还有许多其他用途。而货币除了购买商品交换货币以外，还有许多其他用途。而货币除了购买商品以外，一无所用。因此，企业通过金银的输入来增加财富以外，一无所用。因此，企业通过金银的输入来增加财富的想法是荒谬的。的想法是荒谬的。可编辑ppt23主要观点：主要观点：n A A分工可以提高劳动生产率分工可以提高劳动生产率n 斯密非常重视分工，他在斯密非常重视分工，他在国富论国富论的的开头，便颂扬分工，强调分工的利益。他认开头，便颂扬分工，强调分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率，因而能增加国为分工可以提高劳动生产率，因而能增加国家财富。他以制针业为例来说明其观点。根家财富
19、。他以制针业为例来说明其观点。根据斯密所举的例子，在没有分工的情况下，据斯密所举的例子，在没有分工的情况下，一个粗工每天至多只能制造一个粗工每天至多只能制造2020枚针，有的甚枚针，有的甚至连一枚针也制造不出来。而在分工之后，至连一枚针也制造不出来。而在分工之后，平均每人每天可制针平均每人每天可制针48004800枚，每个工人的劳枚，每个工人的劳动生产率提高了近百倍，这显然是分工的结动生产率提高了近百倍，这显然是分工的结果。果。可编辑ppt24B.B.分工的原则是绝对优势或绝对分工的原则是绝对优势或绝对利益利益 斯密认为，分工既然可以极大地提高劳动斯密认为，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那
20、么每个人都专门从事他最有优势生产率，那么每个人都专门从事他最有优势的产品的生产，然后彼此进行交换，则对每的产品的生产，然后彼此进行交换，则对每个人都有利。个人都有利。适用于一国内部不同个人或家庭之间的分适用于一国内部不同个人或家庭之间的分工原理，也适用于各国之间。他认为，每个工原理，也适用于各国之间。他认为，每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个国家都按照其绝有利的生产条件，如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件对有利的生产条件(即生产成本绝对低即生产成本绝对低)去进去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所行专业化生产，然后彼
21、此进行交换，则对所有交换国家都是有利的有交换国家都是有利的 。可编辑ppt25绝对优势的含义绝对优势的含义n（1 1）用劳动生产率来衡量，即用单位要素投）用劳动生产率来衡量，即用单位要素投入的产出率来衡量。一国如果在某种产品上入的产出率来衡量。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。品上就具有绝对优势。n（2 2）用生产成本来衡量，即用生产）用生产成本来衡量，即用生产1 1单位产单位产品所需的要素投入数量来衡量。如在某种产品所需的要素投入数量来衡量。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入品的生产中，一国单位产
22、量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。优势。可编辑ppt26C C国际分工的基础是有利的自然国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件禀赋或后天的有利条件 n自然禀赋自然禀赋(Natural Endowment)(Natural Endowment)和后天的有利和后天的有利条件条件(Acquired Endowment)(Acquired Endowment)因国家而不同，因国家而不同，这就为国际分工提供了基础。因为有利的自这就为国际分工提供了基础。因为有利的自然禀赋或后天的有利条件可以使一个国家生然禀赋或后天的有利条件可以使一个
23、国家生产某种产品的成本绝对低于别国而在该产品产某种产品的成本绝对低于别国而在该产品的生产和交换上处于绝对有利地位。各国按的生产和交换上处于绝对有利地位。各国按照各自的有利条件进行分工和交换，将会使照各自的有利条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大地提高劳动生产率和增加物质用，将会大大地提高劳动生产率和增加物质财富，并使各国从贸易中获益。这便是绝对财富，并使各国从贸易中获益。这便是绝对利益论的基本精神。利益论的基本精神。可编辑ppt27 例子：绝对优势和绝对利益单位产品的劳动投入量可编辑ppt28假设本国有4.5个劳动力
24、，全部专业化生产食品，外国3个劳动力，全部专业化生产衣服，然后按照1:1交换，则比贸易前增加1单位食品和1单位衣服。可编辑ppt29（一）绝对优势：贸易竞争的必备条件（一）绝对优势：贸易竞争的必备条件本国在生产食品方面有 绝对优势，1.52,外国在生产衣服方面有 绝对优势，11，则i 国在j 产品上显现出比较优势。nRCA指数考虑了不同国家和不同产品在国际市场上的份额，侧重一国的出口绩效，Xij/Xi为j产品出口占该国出口的比例，j产品出口越多，该比例越大，比较优势越明显。按照日本贸易振兴会（JERTO）提出的标准，当RCA指数大于2.50时该产业具有极强比较优势；当RCA指数在0.801.2
25、5之间该产业具有中等比较优势。而RCA指数在0.8以下则是处于比较劣势。可编辑ppt43（二）贸易竞争指数n净出口指数是计算净出口相当于总贸易额 的比重，以揭示一国的出口表现。也即是用出口表现来判断一个国家的某种产品在国际市场上是否具有相对竞争优势的简单度量指数，所以也称贸易竞争指数。可编辑ppt44n-1 NXij 1n式中，NXij为i国j产品的净出口指数，Xij和Mij分别是i国j产品的出口额和进口额。净出口指数的有效范围在-1 到1 之间，指数大于0，表明i国是j产品的净出口国，该国在此种产品的生产效率高于国际水平，具有竞争优势，越接近1，在该产品上的比较优势就越大。反之，指数小于0，
26、表明i国是j产品的净进口国，该国在此种产品的生产效率低于国际水平，处于竞争劣势，越接近-1，在该产品上的劣势就越大。ijijijijijMXMXNX可编辑ppt45李嘉图模型的经验检验n1951-1952年，McDougall对比较优势理论进行检验，使用1937年英、美两国25个产业的生产率和出口数据。可编辑ppt46可编辑ppt47可编辑ppt48 四、评价四、评价比较优势理论的科学性比较优势理论的科学性1、为自由贸易政策提供了坚实的理论基础为自由贸易政策提供了坚实的理论基础 在商业完全自由的制度下，各国都必然把资本和劳动在商业完全自由的制度下，各国都必然把资本和劳动用于最有利于本国的用途上
27、。这种个体利益的追求很用于最有利于本国的用途上。这种个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起。好地和整体的普遍幸福结合在一起。使国际贸易最自由的政策，是最明智最稳妥的政使国际贸易最自由的政策，是最明智最稳妥的政策。对国际贸易进行任何限制，所限制的不是别国的策。对国际贸易进行任何限制，所限制的不是别国的利益，而是自己国家的利益。如果让贸易在其富有活利益，而是自己国家的利益。如果让贸易在其富有活力的原则下寻找其前进的道路，那准会使贸易在差不力的原则下寻找其前进的道路，那准会使贸易在差不多漫无止境的情况下增长。多漫无止境的情况下增长。可编辑ppt49 比较优势说将自由贸易的领比较优势说将自由贸
28、易的领域推广到各种类型的经济水平各域推广到各种类型的经济水平各异的国家的更宽范围，从而论证异的国家的更宽范围，从而论证了自由贸易政策的普遍性和合理了自由贸易政策的普遍性和合理性。也正因为如此，比较优势说性。也正因为如此，比较优势说成为自由贸易理论的主线。成为自由贸易理论的主线。可编辑ppt502、说明价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化n国内市场：绝对优势，绝对竞争；国内市场：绝对优势，绝对竞争；n国际市场：相对优势，相对竞争。国际市场：相对优势，相对竞争。n不同经济发展水平的国家都可找到自己不同经济发展水平的国家都可找到自己的相对优势参与国际竞争，而不致淘汰。的相对优势参与国际竞争，而不
29、致淘汰。这为发展中国家对外开放提供了理论指这为发展中国家对外开放提供了理论指导。导。可编辑ppt51an interesting example：to be or not to be?迈克尔迈克尔乔丹乔丹 2 2小时小时 割草坪割草坪 拍广告（拍广告（100100万美元）万美元）詹妮弗詹妮弗 4 4小时小时 割草坪割草坪 KFCKFC打工（打工（2020美元）美元）可编辑ppt52结论结论n乔丹不应当自己修剪草坪，因为其修剪草坪乔丹不应当自己修剪草坪，因为其修剪草坪的机会成本高，他应该雇佣别人来修剪的机会成本高，他应该雇佣别人来修剪n如果一个国家在本国生产一种产品的机会成如果一个国家在本国生产
30、一种产品的机会成本（用其它产品来衡量）低于在其他国家生本（用其它产品来衡量）低于在其他国家生产这种产品的机会成本的话，则这个国家在产这种产品的机会成本的话，则这个国家在生产这种产品上就拥有比较优势。生产这种产品上就拥有比较优势。n李嘉图的理论只说明了各国商品进出口的类李嘉图的理论只说明了各国商品进出口的类型，而没有说明交换比例即价格问题。型，而没有说明交换比例即价格问题。可编辑ppt53比较优势理论的局限性 1.所依赖的前提条件过于严格（所谓九大假定）所依赖的前提条件过于严格（所谓九大假定）n两种产品两个国家模型两种产品两个国家模型(2(22 2模型模型)；n坚持劳动价值论，假定所有的劳动都是
31、同质；坚持劳动价值论，假定所有的劳动都是同质；n生产是在成本不变情况下进行生产是在成本不变情况下进行(无规模经济无规模经济)；n没有运输费用；没有运输费用；n国内生产要素充分自由流动，而国际间不能，国内生产要素充分自由流动，而国际间不能，生产生产 要素充分就业；要素充分就业；n产品市场完全竞争；产品市场完全竞争；n收入分配不因分工、自由贸易而有变化；收入分配不因分工、自由贸易而有变化；n物物交换；物物交换；n不存在技术进步和经济发展，国际经济静态不存在技术进步和经济发展，国际经济静态的。的。可编辑ppt54n对比较优势理论所依赖的前对比较优势理论所依赖的前提条件，应当怎么看？提条件，应当怎么看
32、？可编辑ppt552.把多变的经济形态抽象成静态的状态，忽视了动态分析n主张按当前的比较优势格局进行分工，而没有看到主张按当前的比较优势格局进行分工，而没有看到比较成本、比较优势是可变的。他是从一定时点的比较成本、比较优势是可变的。他是从一定时点的国际比较生产力结构出发论证贸易的可能性，是一国际比较生产力结构出发论证贸易的可能性，是一种静态均衡理论。种静态均衡理论。n有的学者认为这几乎是一个先进国家的学者规劝后有的学者认为这几乎是一个先进国家的学者规劝后进国家加入国际分工体系的学说：你们国家虽然一进国家加入国际分工体系的学说：你们国家虽然一切都落后，但你们也能从贸易中获益。因此，你们切都落后，
33、但你们也能从贸易中获益。因此，你们加入进来吧，经济结构的改进没有必要。加入进来吧，经济结构的改进没有必要。可编辑ppt563.3.忽视了国际分工中生产关系的作用忽视了国际分工中生产关系的作用n不能离开生产关系去考察社会分工问题。社会分工不能离开生产关系去考察社会分工问题。社会分工(包括国际分工包括国际分工)是一个历史范畴，它的产生是社会是一个历史范畴，它的产生是社会生产力发展到一定阶段的结果。但生产力总是在一生产力发展到一定阶段的结果。但生产力总是在一定的生产关系下发展的，因而国际分工的实质和内定的生产关系下发展的，因而国际分工的实质和内容不能不受社会生产方式的制约。因此，不能把国容不能不受社
34、会生产方式的制约。因此，不能把国际分工简单地说成生产率差异的结果际分工简单地说成生产率差异的结果。可编辑ppt57案例分析：比较优势的困境 可编辑ppt58第三节赫克歇尔-俄林的要素禀赋说n由瑞典经济学家赫克歇尔(Heckscher，18791952年)和俄林(Bertil Ohlin，18991979年)关于国际贸易的理论。赫克歇尔于1919年发表了对外贸易对收入分配的影响的著名论文，提出了要素禀赋论的基本论点。俄林继承了其师赫克歇尔的论点，于1933年出版了域际贸易和国际贸易一书，创立了要素禀赋理论。在40年代萨缪尔森(PASamuelson)发展了赫一俄理论，提出了要素价格均等化学说，又
35、称赫俄 萨(HOS)理论。下面将分别介绍要素禀赋论和要素价格均等化学说。可编辑ppt59理论创始人理论创始人Bertil Ohlin,1899-1979 19191919年，赫克歇尔发表了题为年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响的论文，的论文，对要素禀赋理论的核心思想对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。本原因作出了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸区域贸易与国际贸易易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，
36、俄林一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯与詹姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。Eil Heckscher,1879-1952可编辑ppt60n19481948年，美国经济学家年，美国经济学家保罗保罗萨谬尔森（萨谬尔森（19761976年诺贝尔经济学奖获得年诺贝尔经济学奖获得者）在者）在H HO O定理的基础定理的基础上，得出了要素价格均上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进等化的命题，并对此进行了论证。由于它是行了论证。由于它是H HO O定理的引申，因此定理的引申，因此又被称为又被称为H-O-S定理。定理。
37、Paul A.Samuelson,1915-2009可编辑ppt61一、几个概念n A.生产要素和要素价格n 生产要素(Factor of Production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动力、资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格(Factor Price)则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。可编辑ppt62B要素密集度和要素密集型产品n要素密集度(FactorIntensity)指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投
38、入比例大，称为该要素密集度程度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品(Factor Intensive Commodity)。例如生产小麦投入的土地占的比例最大，便称小麦为土地密集型产品；生产纺织品劳动所占的比例最大，则称之为劳动密集型产品；生产电子计算机资本所占的比例最大，于是称为资本密集型产品，以此类推。可编辑ppt63C要素禀赋和要素丰裕程度n要素禀赋(Factor Endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕程度(Factor Abundance)则是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种
39、要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。可编辑ppt64二、要素禀赋论的基本假设条件na，假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素(劳动和资本)。n b假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同 n c假定x产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品。n d假定两国在两种产品的生产上规模经济利益不变。n 可编辑ppt65要素禀赋论的基本假设条件ne假定两国进行的是不完全专业化生产。即尽管是自由贸易，两国仍然继续生产两种产品，亦即无一国是小国。f假定两国的消费偏好相同ng在两国的两种商品、两种生产要素市场上，竞争是完全的。n h假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移的，但在
40、各国间生产要素是不能自由转移的。ni.假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。可编辑ppt66三、要素禀赋论解释了国际贸易发生的原因n 根据要素禀赋论，一国的比较优势产品因而应出口的产品是它在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素，而进口的是它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。也就是，劳动力丰富的国家出口劳动密集型商品，而进口资本密集型商品。相反，资本丰富的国家出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。可编辑ppt67贸易发生的原因n同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接基础，影响价格的原因是生产成本存在绝对差；国际贸易能够长期发生，生产成本需要存在相对差；而价格差异
41、则是由各国生产要素禀赋不同，从而要素对价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。可编辑ppt68 商品价格差异 商品生产的成本比率不同 生产要素的价格比率不同 生产要素的禀赋比率不同：国际贸易的基础 可编辑ppt69要素禀赋理论的论证n商品和要素的价格，最终是由对商品的需求和商品和要素的价格，最终是由对商品的需求和生产这些商品的可能性来决定的生产这些商品的可能性来决定的n商品需求的决定因素：消费者偏好（不变）商品需求的决定因素：消费者偏好（不变）要素所有权的分配（不变）要素所有权的分配（不变）n商品供给的决定因素：生产要素的供给商品供给的决定因素：生产要素的供给 生产技术状况（
42、不变）生产技术状况（不变）可编辑ppt70 商品价格（商品相对价格和绝对价格的差异）要素价格（要素相对价格差异）对要素的派生需求 对最终产品的需求 技术 要素供给 偏好 生产要素所有权的分配可编辑ppt71 四、要素价格均等化学说解释了国际贸易的结果n国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。萨缪尔森于1941年发表的实际工资和保护主义和1942年发表的国际贸易与要素价格均等化两篇文章中论证了自由贸易将导致要
43、素价格均等化。这一理论被称为赫一俄一萨学说，它研究国际贸易对要素价格的影响。可编辑ppt72 要素价格均等化学说(FactorPrice Equalization Theory)内容n在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。可编辑ppt73五、里昂剔夫反论Leontief Paradox n里昂剔夫(Wassily WLeontief)是美国著名经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届诺贝尔经济学奖获得者。其代表作为投入产出经济学，该书收录了他从19471965年公开发表的11篇论文，其中有两篇主要是研究国际贸易的，即国内
44、生产与对外贸易：美国地位的再审查(1953年)和要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析(1956年)。可编辑ppt74含义n美国是个资本丰富而劳动力稀缺的国家，按照要素禀赋论，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。n为了检验要素禀赋论，1953年，里昂惕夫用投入产出分析法对1947年美国200个行业进行分析，把生产要素分为资本和劳动两种，然后选出具有代表性的一揽子出口品和一揽子进口替代品，计算出每百万美元的出口品和每百万美元进口替代品所需要的国内资本和劳动量及其比例，得出结论与H-O理论相反。可编辑ppt75出口品出口品进口替代品进口替代品资本资本K(美元美元)2 550 7
45、803 091 339劳动力劳动力L(工工/年年)812 313170 004资本资本/劳动力劳动力(K/L)13.91118.185每百万美元的美国出口品和进口替代品对每百万美元的美国出口品和进口替代品对国内资本和劳动力的需求额（国内资本和劳动力的需求额（1947年）年）里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜美国进口品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度美国进口品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度（约高出（约高出30%），因而得出），因而得出与与HO理论相反的结论：理论相反的结论：“美国美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础上，而之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础
46、上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础之上。换言之，美国是不是建立在资本密集型生产专业化基础之上。换言之，美国是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。”可编辑ppt76里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜其他经济学家对国际贸易格局的类似研究：其他经济学家对国际贸易格局的类似研究：例如对日本贸易结构的研究发现：例如对日本贸易结构的研究发现：1、从整体贸易上看，日本是个劳动力丰富的国家，但输出的、从整体贸易上看，日本是个劳动力丰富的国家，但输出的主要是资本密集型产品，输入的则是劳动密集型产品。主要是资本密集型产品，输入的则是劳动密集型产品。支
47、持了里昂惕夫反论；支持了里昂惕夫反论；2、从双边贸易看，日本向美国出口的是劳动密集型产品，进、从双边贸易看，日本向美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品；但日本出口到不发达国家的则是资口的是资本密集型产品；但日本出口到不发达国家的则是资本密集型产品（本密集型产品（因为日本的资本劳动供给比例介于发达国家因为日本的资本劳动供给比例介于发达国家和不发达国家之间）。和不发达国家之间）。支持了支持了HO理论。理论。可编辑ppt771 1、劳动效率的差异；、劳动效率的差异；19471947年美国工人的生产率大约是其他国家的年美国工人的生产率大约是其他国家的3 3倍。因此在计算倍。因此在计算美国
48、工人的人数时应将实际人数乘于美国工人的人数时应将实际人数乘于3 3倍，这样计算的美国工倍，这样计算的美国工人数与拥有的资本量之比，较之于其他国家美国变成了劳动力人数与拥有的资本量之比，较之于其他国家美国变成了劳动力丰富而资本相对短缺的国家，所以它出口劳动密集型产品，进丰富而资本相对短缺的国家，所以它出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，与口资本密集型产品，与H HO O理论是一致的。（理论是一致的。（这是行不通的，这是行不通的，因为美国的资本同样更具有效率，也要乘于因为美国的资本同样更具有效率，也要乘于3 3倍，这对其资本倍，这对其资本劳动比没有影响。）劳动比没有影响。）2 2、人力资本、人
49、力资本(Human Capital)的差异；的差异；里昂惕夫计量的资本只包括物质资本里昂惕夫计量的资本只包括物质资本(Physical Capital)，而忽，而忽略了人力资本，若将人力资本部分加到有形资本当中，将得出略了人力资本，若将人力资本部分加到有形资本当中，将得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，因为美国劳美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，因为美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本。动比国外劳动包含更多的人力资本。对里昂惕夫之谜的不同解释对里昂惕夫之谜的不同解释:可编辑ppt783 3、贸易壁垒的存在；、贸易壁垒的存在；美国为了解决国内就业，对劳动密集型产品的进口制定
50、了美国为了解决国内就业，对劳动密集型产品的进口制定了贸易限制措施；如果实行自由贸易的话，美国进口品的劳贸易限制措施；如果实行自由贸易的话，美国进口品的劳动密集程度会提高。动密集程度会提高。4 4、未考虑自然资源因素；、未考虑自然资源因素；双要素模型中未考虑其他生产要素如自然资源。美国的进双要素模型中未考虑其他生产要素如自然资源。美国的进口品中初级产品占口品中初级产品占60%60%70%70%，这些产品的自然资源密集度，这些产品的自然资源密集度很高，把这类产品划入资本密集型产品加大了美国进口品很高，把这类产品划入资本密集型产品加大了美国进口品的资本劳动比。的资本劳动比。对里昂惕夫之谜的不同解释对
