1、第六章 市场结构理论不同市场上的厂商决定自己的产量和不同市场上的厂商决定自己的产量和价格的问题。价格的问题。第一节第一节 市场结构市场结构一、划分市场结构的标准一、划分市场结构的标准1、行业的市场集中度：行业的市场集中度：指大企业在市场上的控制程度。用两个标准来判断：（1）四家集中率（四家集中率（R）：）：即某一市场中最大的四家企业在整个市场销售额（T）中所占的比例。TAAAAR4321市场结构：是指市场的垄断与竞争程度市场结构：是指市场的垄断与竞争程度。（2）赫芬达尔）赫芬达尔赫希曼指数（赫希曼指数（HHI）该指数计算某一市场上该指数计算某一市场上50家最大企业每家企业市场占有份额家最大企业
2、每家企业市场占有份额（取百分之的分子）的平方之和（取百分之的分子）的平方之和50,1250232221ISSSSHHI HHI越大，表示市场集中程度越高，垄断程度越高。2、行业的进入限制、行业的进入限制 原因原因:（1）自然原因）自然原因 （2）立法原因）立法原因资源控制：南非戴比尔斯公司控制了全世界钻石资源的资源控制：南非戴比尔斯公司控制了全世界钻石资源的80%规模经济：大规模生产时，平均成本才能最低。规模经济：大规模生产时，平均成本才能最低。采用三种形式：采用三种形式：（1）特许经营）特许经营 政府通过立法把某个行业的经营权交给某个企业，其它企政府通过立法把某个行业的经营权交给某个企业，其
3、它企业不得从事这个行业。例如邮政业不得从事这个行业。例如邮政 （2）许可证制度）许可证制度 如医生要有行医执照，开出租车要有许可证等。如医生要有行医执照，开出租车要有许可证等。（3）专利制）专利制3、产品差别：、产品差别：指同一种产品在质量、牌号、形式、指同一种产品在质量、牌号、形式、包装等方面的差别。包装等方面的差别。产品差别引起垄断产品差别引起垄断 有特色的产品就在喜爱这一特色的消费者中形成了自有特色的产品就在喜爱这一特色的消费者中形成了自己的垄断地位。己的垄断地位。产品差别越高的市场，垄断越高；产品差别越高的市场，垄断越高；产品差别越低的市场，竞争程度越高。产品差别越低的市场，竞争程度越
4、高。二、市场结构类型二、市场结构类型市场类型市场类型 市场集中程度市场集中程度 进入限制进入限制 产品差别产品差别 举例举例完全竞争完全竞争 零零 无无 无无 农产品农产品垄断竞争垄断竞争 零零 无无 有有 餐饮餐饮 寡头寡头高（四家集中率高（四家集中率60%以上，以上，HHI1800以上）以上）高高有有无无汽车汽车钢铁钢铁垄断垄断最高（一家集中率最高（一家集中率100%，HHI为为1万）万）不可能进入不可能进入 特殊产品特殊产品 自来水自来水三、市场结构与企业行为的关系三、市场结构与企业行为的关系1、完全竞争：、完全竞争：市场价格既定，实现利润最大化在市场价格既定，实现利润最大化在于提高企业
5、的内部效率，降低成本。于提高企业的内部效率，降低成本。2、垄断竞争、垄断竞争：创造产品差别，确定高价格。：创造产品差别，确定高价格。3、寡头：、寡头：寡头之间的竞争导致价格下降，大量生寡头之间的竞争导致价格下降，大量生产产4、垄断：、垄断：定价策略定价策略 第二节第二节 完全竞争市场上的厂商均衡完全竞争市场上的厂商均衡 一、一、完全竞争的含义和条件：完全竞争的含义和条件：1）含义：含义：完全竞争又称纯粹竞争，是一种不受任何完全竞争又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构。阻碍和干扰的市场结构。（农产品）（农产品）2）它存在的条件是：）它存在的条件是：市场上有众多的企业。市场上有众多的企
6、业。市场上的商品是同质的，不存在产品差别。市场上的商品是同质的，不存在产品差别。无进入限制。无进入限制。市场的信息是畅通的。市场的信息是畅通的。完全竞争市场完全竞争市场最重要的特点最重要的特点是每个交易者都是市场是每个交易者都是市场价格的接受者。价格的接受者。1、完全竞争完全竞争市场市场的的需求曲线需求曲线(a)对对整个行业整个行业来说，来说，需求曲线需求曲线是是一条向右下方倾斜的曲线一条向右下方倾斜的曲线，供给曲线供给曲线是一条是一条向右上方倾斜的曲线向右上方倾斜的曲线。整个行业产品的价格就由这样的需求与供给决定。整个行业产品的价格就由这样的需求与供给决定。2、完全竞争完全竞争厂商厂商的需求
7、曲线需求曲线(b)完全竞争完全竞争厂商厂商的需求曲线的需求曲线是是一一条由既定市场价格水平出发的水平线。条由既定市场价格水平出发的水平线。QDSEP0P0aPQP00db 二、完全竞争市场上的价格、需求曲线、二、完全竞争市场上的价格、需求曲线、平均收益与边际收益平均收益与边际收益 3.平均收益平均收益AR、边际收益、边际收益MR：TR P*QAR=-=-=P Q Q TR P*QMR=-=-=P Q QAR=MR=PAR不变，不变，MR=AR，MR也不变。也不变。P0dd（AR=MR =P）PQDSEMR=P 仅对完全竞争市场上仅对完全竞争市场上的企业成立的企业成立三、完全竞争市场的短期均衡三
8、、完全竞争市场的短期均衡对于单个厂商：短期指厂商规模固定不变。对于单个厂商：短期指厂商规模固定不变。对于整个行业：短期意味着不仅厂商无法改对于整个行业：短期意味着不仅厂商无法改变其规模，而且该行业厂商数量也是固定不变其规模，而且该行业厂商数量也是固定不变的。变的。短期均衡条件：短期均衡条件：MR=MC=P 1.市场价格水平比较高,高于平均成本。(P=AR)AC；厂商获得超额利润。利润最大化原则为利润最大化原则为MR=MC，故，故E点为点为厂商决策点，决定厂商决策点，决定产量产量OM，价格，价格ON，TR=OMENTC=OMKG超额利润超额利润GKENP、CQACMCdd（AR=MR =P）MN
9、GEKO2.市场价格等于平均成本（P=AR)=AC）厂商经济利润为零。uP=AR=SAC，u厂商的经济利润恰好为零厂商的经济利润恰好为零,处于盈亏平衡状态处于盈亏平衡状态 P、CQSACSMCd（AR=MR=P）EMON 3.价格水平比较低，低于平均成本。(P=AR)AC，厂商出现亏损。利润最大化原则为利润最大化原则为MR=MC，故，故E点为点为厂商决策点，决定厂商决策点，决定产量产量OM，价格，价格ON，TR=OMENTC=OMKG存在亏损存在亏损GKENP、CQACMCdd（AR=MR =P）EMONKG 3.3.亏损但继续营业亏损但继续营业 AVC(P=AR)AC 利润最大化原则为利润最
10、大化原则为MR=MC，故，故E点为点为厂商决策点，决定厂商决策点，决定产量产量OM，价格，价格ON，TR=OMENTC=OMKG存在亏损存在亏损GKENPQACMCdd（AR=MR=P）EMONKGAVCAVCPQACMCdd（AR=MR =P）EMONG4、亏损应该停止营业点（P=AR=AVC）SACPSAC，有盈余，若有盈余，若PSACPAVCPAVC，应生产，若应生产，若PAVCPAVC，应停产。应停产。E2MR2P2Q2P3Q3MR3E3P4Q4MR4E4MR1MCPOQAVCP1Q1E1OQSbP2Q2P4P3P1PQ3Q1Q4dca完全竞争厂商的短期供给曲线表示：商品的供给量与价格
11、呈同方向完全竞争厂商的短期供给曲线表示：商品的供给量与价格呈同方向变化，且厂商在每一个价格水平上的供给量都是带来最大利润或最变化，且厂商在每一个价格水平上的供给量都是带来最大利润或最小亏损的最优产量小亏损的最优产量 完全竞争的短期供给曲线完全竞争行业（市场）的短期供给曲线假定生产要素价格不变：假定生产要素价格不变：1 1完全竞争行业的短期供给曲线就是由行完全竞争行业的短期供给曲线就是由行业内所有厂商的短期供给曲线的水平加总业内所有厂商的短期供给曲线的水平加总而成的。而成的。2 2行业的短期供给曲线也是向右上方倾斜行业的短期供给曲线也是向右上方倾斜的。的。AVCS0QPP2P1SMC520253
12、01015(a)050010001500200025003000QP2P1(b)厂商的短期供给曲线厂商的短期供给曲线行业的短期供给曲线行业的短期供给曲线完全竞争行业的短期供给曲线完全竞争行业的短期供给曲线SPLMCLACd2P2EQ2SMCSACP=MR=SMC=LMC=SAC=LACOQFirm四、完全竞争厂商的长期均衡四、完全竞争厂商的长期均衡供小于求，市场价格水平高，供小于求，市场价格水平高，有超额利润，吸引有超额利润，吸引厂商自由进入，厂商自由进入，价格水平回落；价格水平回落；供大于求，市场价格供大于求，市场价格水平低，存在亏损，水平低，存在亏损，部分厂商退出，价格水部分厂商退出，价格
13、水平回升；平回升；调整的结果调整的结果价格水平为价格水平为ON。利润最大化原则为利润最大化原则为MR=MC，故，故E点为点为厂商决策点。厂商决策点。长期均衡时既无超额利润，也无亏损。长期均衡时既无超额利润，也无亏损。PQEN0QPP1P2P3d1(AR1=MR1=P1)d2(AR2=MR2=P2)d3(AR3=MR3=P3)E1E2E3SAC3SMC3SAC1SAC2SMC1SMC2Q3Q2Q1LMCLAC完全竞争厂商长期的均衡调整完全竞争厂商长期的均衡调整 完全竞争市场长期均衡的条件是：完全竞争市场长期均衡的条件是：P=MRLMC=SMCLAC=SAC 在这点上，没有厂商会进入该行业，在这点
14、上，没有厂商会进入该行业，也没有厂商会退出该行业，这就是该厂也没有厂商会退出该行业，这就是该厂商的长期均衡。商的长期均衡。PQLACLMCdd（AR=MR =P）MNEO生产效率和资源配置效率生产效率和资源配置效率生产效率生产效率指企业在长期平均成本曲线的最低点经营，指企业在长期平均成本曲线的最低点经营，或生产能力得到充分利用。它表现为或生产能力得到充分利用。它表现为:资源配置效率资源配置效率指企业生产的产量正好满足社会的需指企业生产的产量正好满足社会的需要。资源配置效率的条件是要。资源配置效率的条件是:五、完全竞争市场评价五、完全竞争市场评价优点：优点：（一）价格等于长期边际成本，从而资源得
15、到了最优配置。（一）价格等于长期边际成本，从而资源得到了最优配置。（二）长期均衡时，每个企业都在长期平均成本的最低点处生产，（二）长期均衡时，每个企业都在长期平均成本的最低点处生产，因此生产效率达到了最高。因此生产效率达到了最高。（三）平均成本最低决定了产品的价格也是最低的，这对消费者（三）平均成本最低决定了产品的价格也是最低的，这对消费者是有利的是有利的 总之，完全竞争市场是经济学家推崇的一种最理想的市场模式。总之，完全竞争市场是经济学家推崇的一种最理想的市场模式。缺点缺点：（一）产品无差别，消费者的多种需求无法得到满足。（一）产品无差别，消费者的多种需求无法得到满足。（二）完全竞争市场上的
16、生产者规模都很小，他们没有（二）完全竞争市场上的生产者规模都很小，他们没有能力去实现重大的科学技术突破。从而不利用技术的发展。能力去实现重大的科学技术突破。从而不利用技术的发展。（三）在实际中完全竞争的情况是很少的，一般，竞争（三）在实际中完全竞争的情况是很少的，一般，竞争最终也必然引起垄断。最终也必然引起垄断。第三节第三节 完全垄断市场上的市场均衡完全垄断市场上的市场均衡一、完全垄断市场的含义和条件：一、完全垄断市场的含义和条件：1.含义：指一家厂商完全控制整个市场的商含义：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。品供给。2.形成完全垄断市场的条件：形成完全垄断市场的条件：企业的数量只有一个；
17、企业的数量只有一个；产品从性质上将缺乏相近的替代品；产品从性质上将缺乏相近的替代品；市场进出的难易程度表现为无法进入市场进出的难易程度表现为无法进入。最大特点是垄断企业是市场价格制定者为什么会产生垄断?垄断产生的基本原因是：进入壁垒垄断产生的基本原因是：进入壁垒 其他其他企业不能进入市场企业不能进入市场进入壁垒形成的三个原因：进入壁垒形成的三个原因：1.1.生产所需要的关键资源由单个企业所拥有。比如，戴生产所需要的关键资源由单个企业所拥有。比如，戴比尔斯公司拥有世界上大部分的钻石矿藏比尔斯公司拥有世界上大部分的钻石矿藏2.2.政府给予单个企业排他性生产某种物品或劳务的权利。政府给予单个企业排他
18、性生产某种物品或劳务的权利。比如，专利，版权法比如，专利，版权法3.3.自然垄断：一个企业能能够以低于其他企业的成本向自然垄断：一个企业能能够以低于其他企业的成本向整个市场供应一种所需的物品或劳务整个市场供应一种所需的物品或劳务 二、完全垄断市场上的需求曲线、平二、完全垄断市场上的需求曲线、平均收益与边际收益均收益与边际收益 一家厂商就是整个行业，需求量与价格呈反方向变动，因此，需求曲线D、价格线P、边际收益MR、平均收益AR向右下方倾斜。如如AR，则则MR ，且且MRAR。dd（P=AR）MRPQ 三、完全垄断市场的短期均衡三、完全垄断市场的短期均衡 只有一家厂商，控制了某种产品的市场。只有
19、一家厂商，控制了某种产品的市场。厂商自行决定产品价格，价格曲线（需求厂商自行决定产品价格，价格曲线（需求曲线）向右下方倾斜，曲线）向右下方倾斜，MRLAC）第二，配置效率不高（第二，配置效率不高（PMC）优点：优点：垄断企业资金雄厚，可以从事革新生产技垄断企业资金雄厚，可以从事革新生产技术的长期研究。术的长期研究。在完全垄断与完全竞争之间在完全垄断与完全竞争之间两个极端：两个极端：完全竞争：许多企业，相同的产品完全竞争：许多企业，相同的产品垄断：一家企业垄断：一家企业在这两个极端之间：不完全竞争在这两个极端之间：不完全竞争寡头：寡头：只有几个提供相似或相同产品的卖者只有几个提供相似或相同产品的
20、卖者垄断竞争：垄断竞争：存在许多出售相似但不相同产品的企存在许多出售相似但不相同产品的企业业第四节第四节 垄断竞争市场上的厂商均衡垄断竞争市场上的厂商均衡一、垄断竞争市场的含义与条件一、垄断竞争市场的含义与条件 1.含义：含义：一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品 2.条件：条件：-行业中厂商的数量很多-各厂商生产的是有差别的同类产品-厂商进出市场自由 主要特点主要特点是产品有差别二、垄断竞争厂商的需求曲线 PQOdDP1Q3Q2Q1P2ABCd d需求曲线需求曲线：某厂商改变产品价格，其他厂商的产品价格不变。D D需求曲线需求曲线：某厂商改变产品价格，其他厂商也使产品价格发生相同变
21、化 第一，当垄断竞争市场内所有厂商都以相同方式改变产品第一，当垄断竞争市场内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使单个垄断竞争价格时，整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的厂商的d d需需求曲线的位置沿着求曲线的位置沿着D D需求曲线上下平移。需求曲线上下平移。d2d1d3DCAHP3P1P2OPQBQ4Q5Q1Q3Q2IK如果如果市场价格市场价格下跌下跌，则，则d需需求曲线沿着求曲线沿着D需求曲线需求曲线向下向下平移；平移；如果如果市场价格市场价格上升上升，则，则d需需求曲线沿着求曲线沿着D需求曲线需求曲线向上向上平移；平移；d需求曲线与需求曲线与D需求曲线的一般关系：
22、需求曲线的一般关系：第二，由于第二，由于d d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所时所预期预期的产量，的产量，D D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所一市场价格水平所实际实际面临的市场需求产量；面临的市场需求产量；所以，所以，d d 需求曲线和需求曲线和D D需求曲线需求曲线相交相交意味着垄断竞争市场意味着垄断竞争市场的的供求相等供求相等状态状态；第三，很显然，第三，很显然，d d需求曲线的弹性需求曲线的弹性大于大于D D需求曲线，即前者需求曲线，即前者较之于后者更平坦一些。较之于后者更平坦一些。d需
23、求曲线与需求曲线与D需求曲线的一般关系：需求曲线的一般关系：三、垄断竞争市场的短期均衡三、垄断竞争市场的短期均衡 MR=MC在短期中，每一个生产有在短期中，每一个生产有差别的厂商都可以在部分差别的厂商都可以在部分消费者中形成自己的垄断消费者中形成自己的垄断地位，处于完全垄断状态。地位，处于完全垄断状态。垄断竞争市场上的短期均垄断竞争市场上的短期均衡就与完全垄断市场相同，衡就与完全垄断市场相同，其均衡条件为：其均衡条件为：MR=MC。垄断竞争市场最需进行广告宣传边际收益曲线和边际成本曲线的边际收益曲线和边际成本曲线的交点交点与厂商主观需求与厂商主观需求曲线和实际需求曲线的曲线和实际需求曲线的交点
24、交点位于坐标横轴的位于坐标横轴的同一条垂线上同一条垂线上。此时，此时，企业企业可能可能获得最大利润，获得最大利润，可能可能利润为利润为零，也零，也可能可能蒙受最小亏损蒙受最小亏损。DdSMCMR垄断竞争厂商的长期均衡状态垄断竞争厂商的长期均衡状态垄断竞争厂商的长期均衡条件垄断竞争厂商的长期均衡条件SMCLMCMRSACLACAR完全竞争、垄断竞争、完全垄断三个市场的比较价格ONONOMOM”AR=PLACMREOLMCAR=MR=PEE”AR”=P”MR”QPMMM”NNN”垄断竞争厂商和完全竞争厂商长期均衡的比较垄断竞争厂商和完全竞争厂商长期均衡的比较 1、需求曲线、平均收益曲线、边际收益曲
25、线不同。、需求曲线、平均收益曲线、边际收益曲线不同。2、在长期均衡时，长期平均成本的状况不同。、在长期均衡时，长期平均成本的状况不同。3、价格不同。、价格不同。在完全竞争下的价格低于垄断竞争下的价格。在完全竞争下的价格低于垄断竞争下的价格。4、产量不同。、产量不同。在完全竞争下的产量大于垄断竞争下的产量。在完全竞争下的产量大于垄断竞争下的产量。垄断竞争厂商和完全竞争厂商长期均衡的不同垄断竞争厂商和完全竞争厂商长期均衡的不同五、对垄断竞争市场经济效率的评价五、对垄断竞争市场经济效率的评价低于完全竞争，高于垄断和寡头垄断市场。低于完全竞争，高于垄断和寡头垄断市场。垄断竞争市场可以得到有差别的产品，
26、同垄断竞争市场可以得到有差别的产品，同时产量高于完全垄断市场，价格却低。时产量高于完全垄断市场，价格却低。垄断竞争有利于鼓励进行创新，垄断竞争垄断竞争有利于鼓励进行创新，垄断竞争之下会使销售成本，主要是广告成本增加。之下会使销售成本，主要是广告成本增加。第五节第五节 寡头垄断市场上的厂商均衡寡头垄断市场上的厂商均衡一、寡头垄断的含义和特征：一、寡头垄断的含义和特征：1.1.含义：含义：只有少数几个卖者的市场，每个卖者提供与其他厂商相似或相同的产品。2.2.特征：特征：-行业内厂商数目很少-进入该行业存在较高的壁垒-厂商之间相互依存，利益关系密切显著特点是寡头企业之间存在相互依存性显著特点是寡头
27、企业之间存在相互依存性,企业决策企业决策要考虑对手的反应。要考虑对手的反应。由于寡头市场只有几个卖者，所以，寡由于寡头市场只有几个卖者，所以，寡头的关键特征是头的关键特征是合作与利己合作与利己之间的冲突。之间的冲突。寡头集团合作起来并像一个垄断者那样行寡头集团合作起来并像一个垄断者那样行事事生产少量产品并收取高于边际成本的生产少量产品并收取高于边际成本的价格价格状况会变好。状况会变好。但由于每个寡头只关心自己的利润，所以但由于每个寡头只关心自己的利润，所以有一种强大的激励在起作用，这使企业集团有一种强大的激励在起作用，这使企业集团很难维持垄断的结果。很难维持垄断的结果。寡头模型寡头模型寡头垄断
28、市场没有统一的市场均衡理论 古诺模型古诺模型是早期的寡头模型。它由法国经济学是早期的寡头模型。它由法国经济学家古诺（家古诺（Autoine Cournot）于）于1838年提出的。年提出的。该模该模型通常被作为寡头理论分析的出发点型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为该模型也被称为“双头模型双头模型”。其结论很容易被推广到三个或者三个以上的寡其结论很容易被推广到三个或者三个以上的寡头厂商的情况中去头厂商的情况中去。双头的例子：双头的例子：为了了解寡头的行为，我们考虑只有两为了了解寡头的行为，我们考虑只
29、有两个卖者的寡头，即双头。双头是寡头最简单个卖者的寡头，即双头。双头是寡头最简单的类型。有三家或更多数量的寡头面临着和的类型。有三家或更多数量的寡头面临着和只有两家的寡头同样的问题。只有两家的寡头同样的问题。设想一个镇上只有两个居民设想一个镇上只有两个居民张三和张三和李四李四拥有能生产饮用的水井，每周六，拥有能生产饮用的水井，每周六，张三和李四要决定抽取多少吨水带到镇上，张三和李四要决定抽取多少吨水带到镇上，并以市场所能承受的价格出售。假设张三和并以市场所能承受的价格出售。假设张三和李四可以无成本地想抽取多少水就抽取多少李四可以无成本地想抽取多少水就抽取多少水，即水，即MC=0MC=0镇上水的
30、需求表镇上水的需求表 在完全竞争市场上，每个企业的生产决策使在完全竞争市场上，每个企业的生产决策使得价格等于边际成本得价格等于边际成本P=MC=0Q=120在完全垄断市场上，在产量为在完全垄断市场上，在产量为6060和价格为和价格为6060美元时，总利润最大。因此，利润最大化的美元时，总利润最大。因此，利润最大化的垄断者将生产这种产量并收取这种价格。垄断者将生产这种产量并收取这种价格。P=60Q=60竞争、垄断和卡特尔竞争、垄断和卡特尔张三和李四张三和李四张三和李四张三和李四 。寡头的均衡寡头的均衡虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润，但虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润，但这往往是不可能的
31、。反托拉斯法把禁止寡头之这往往是不可能的。反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点。此外，有间的公开协议作为公共政策的重点。此外，有时卡特尔成员之间对如何瓜分利润的争斗也使时卡特尔成员之间对如何瓜分利润的争斗也使他们之间的协议成为不可能。他们之间的协议成为不可能。张三和李四会勾结起来达到垄断的结果，因为张三和李四会勾结起来达到垄断的结果，因为这种结果使他们共同的利润最大化。但是，在这种结果使他们共同的利润最大化。但是，在没有限制性协议时，垄断结果是不可能的没有限制性协议时，垄断结果是不可能的 寡头的均衡寡头的均衡张三和李四张三和李四张三预计李四只生产张三预计李四只生产3030吨（垄
32、断量的一半）。张吨（垄断量的一半）。张三的推理如下：三的推理如下：“我也可以生产我也可以生产3030吨。在这种情况下，总计吨。在这种情况下，总计6060吨吨水将以水将以6060美元一吨的价格出售。我的利润将是美元一吨的价格出售。我的利润将是18001800美元（美元（3030吨吨6060美元美元/吨）。换个做法，我可吨）。换个做法，我可以生产以生产4040吨。在这种情况下，吨。在这种情况下，7070吨水总量要以吨水总量要以5050美元一吨的价格出售。我的利润将是美元一吨的价格出售。我的利润将是20002000美元美元（4040吨吨5050美元美元/吨）。尽管市场的总利润减少了，吨）。尽管市场的
33、总利润减少了，但我的利润多了，因为我将有较大的市场份额。但我的利润多了，因为我将有较大的市场份额。当然，李四也会以同样的方法推理。当然，李四也会以同样的方法推理。寡头的均衡寡头的均衡 虽然利己的逻辑使双头产量的增加大于垄断水虽然利己的逻辑使双头产量的增加大于垄断水平，但不会使双头达到竞争水平。平，但不会使双头达到竞争水平。考虑当每个双头生产考虑当每个双头生产4040吨时会出现的情况。价吨时会出现的情况。价格是格是4040美元，而且每个双头得到美元，而且每个双头得到16001600美元利润。在美元利润。在这种情况下，张三利己的逻辑又得出了不同的结论：这种情况下，张三利己的逻辑又得出了不同的结论：
34、“现在我的利润是现在我的利润是16001600美元。假设我把我的生美元。假设我把我的生产增加到产增加到5050吨。在这种情况下，总计可以销售吨。在这种情况下，总计可以销售9090吨吨水，价格是水，价格是3030美元一吨。这时我的利润只是美元一吨。这时我的利润只是15001500美美元。增加生产会使价格下降，我把生产保持在元。增加生产会使价格下降，我把生产保持在4040吨吨上，我的状况会变得好一些。上，我的状况会变得好一些。”寡头的均衡寡头的均衡张三和李四各生产张三和李四各生产4040吨的结果看来像某吨的结果看来像某种均衡。实际上，这种结果被称为种均衡。实际上，这种结果被称为纳什纳什均衡均衡。纳
35、什均衡是相互作用的经济主体，每个纳什均衡是相互作用的经济主体，每个人都在另一方所选择的战略为既定时，人都在另一方所选择的战略为既定时，选择自己的最优战略。选择自己的最优战略。寡头的均衡寡头的均衡这个例子说明了合作和利己之间的冲突。这个例子说明了合作和利己之间的冲突。合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好。但合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好。但由于它们追求自己的私利，他们最后不能达到垄由于它们追求自己的私利，他们最后不能达到垄断结果，并不能使他们共同的利润最大化。每一断结果，并不能使他们共同的利润最大化。每一个寡头都有增加生产并占有更大市场份额的诱惑。个寡头都有增加生产并占有更大市场份额的
36、诱惑。当它们每一个都努力这样做时，总产量增加了，当它们每一个都努力这样做时，总产量增加了，而价格下降了。而价格下降了。同时，自利也不能通过所有的途径驱使市场达到同时，自利也不能通过所有的途径驱使市场达到竞争的结果。和垄断者一样，寡头认识到，他们竞争的结果。和垄断者一样，寡头认识到，他们生产的数量增加而他们的产品的价格降低了。因生产的数量增加而他们的产品的价格降低了。因此，它们不会遵循竞争企业的规律，在价格等于此，它们不会遵循竞争企业的规律，在价格等于边际成本的那个点上进行生产。边际成本的那个点上进行生产。案例：欧佩克和世界石油市场（1）市场上只有）市场上只有 A、B 两个厂商生产和销两个厂商生
37、产和销售相同的产品售相同的产品(矿泉水)，他们的，他们的生产成本为零生产成本为零；（2）他们共同面对的）他们共同面对的市场需求曲线是线性市场需求曲线是线性的的，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线；，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线；（3）两个厂商都是在已知对方产量的情况）两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已经确定的产量方已经确定的产量。11m市场总容量每个寡头的供给量1mm市场总容量整个行业的总供给量寡头的策略行为：寡头的策略
38、行为：一个企业关于价格与产量的决策会影一个企业关于价格与产量的决策会影响其他企业，并使他们做出反应。因此响其他企业，并使他们做出反应。因此该企业在做决策时需要将这些反应考虑该企业在做决策时需要将这些反应考虑在内在内博弈论：博弈论：研究在策略情况下人们如何行为研究在策略情况下人们如何行为三、博弈论三、博弈论 博弈论占优策略：占优策略：无论其他参与者选择什么策无论其他参与者选择什么策略，对一个参与者都为最优的策略略，对一个参与者都为最优的策略 囚徒困境：囚徒困境：两个被捕的囚徒之间的一种两个被捕的囚徒之间的一种特殊特殊“博弈博弈”，说明为什么甚至在合作，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作
39、也是困难的。对双方都有利时，保持合作也是困难的。囚徒困境的例子囚徒困境的例子警察抓住了两个抢劫银行的嫌疑犯警察抓住了两个抢劫银行的嫌疑犯BonnieBonnie和和ClydeClyde，但只，但只有足够的证据让两人在狱里度过一年。有足够的证据让两人在狱里度过一年。警察分别审问了警察分别审问了BonnieBonnie和和ClydeClyde，向他们每个人提出以下，向他们每个人提出以下的交易：的交易：如果你承认银行抢劫案，并供出合伙者，你就可以得如果你承认银行抢劫案，并供出合伙者，你就可以得到自由到自由如果你不承认银行抢劫案，但你的合伙者供出了你，如果你不承认银行抢劫案，但你的合伙者供出了你，你将
40、被判处你将被判处2020年的监禁年的监禁如果你们两个都承认银行抢劫案，那你们两个都将被如果你们两个都承认银行抢劫案，那你们两个都将被判处判处8 8年的监禁年的监禁囚徒困境的例子坦白坦白保持沉默保持沉默坦白坦白保持沉保持沉默默Bonnie的决策的决策Clyde的的决策决策Bonnie 8 Bonnie 8 年年 Clyde Clyde 8 8 年年BonnieBonnie 2 20 0年年BonnieBonnie 1 1 年年 Bonnie Bonnie 获得获得自由自由Clyde Clyde 获得获得自由自由Clyde Clyde 1 1 年年Clyde Clyde 20 20 年年纳什均衡：
41、纳什均衡：两人都认罪两人都认罪囚徒困境的例子囚徒困境的例子结果：结果：Bonnie Bonnie 和和 Clyde Clyde 两人都坦白，都两人都坦白，都得到得到8 8年的刑期年的刑期 如果两人都保持沉默，他们将更好如果两人都保持沉默，他们将更好但甚至他们在被捕之前就已经对保持沉默达但甚至他们在被捕之前就已经对保持沉默达成协议，自利的逻辑仍会起主导作用，并使成协议，自利的逻辑仍会起主导作用，并使他们坦白他们坦白作为囚徒困境的寡头作为囚徒困境的寡头当寡头企业想形成一个卡特尔来达到垄断市场的当寡头企业想形成一个卡特尔来达到垄断市场的结果时，它们便会成为囚徒困境中的参与者结果时，它们便会成为囚徒困
42、境中的参与者 在双头的例子中：在双头的例子中：张三张三 和和 李四李四 是小镇上的双寡头是小镇上的双寡头 卡特尔结果能最大化利润：每个企业都同意为卡特尔结果能最大化利润：每个企业都同意为消费者生产消费者生产 Q Q=30 =30 下面是这个例子的支付矩阵下面是这个例子的支付矩阵囚徒困境中的张三与李四囚徒困境中的张三与李四Q=30Q=40Q=30Q=40张三张三李四李四张三张三利润利润=1800李四李四利润利润=1800张三张三利润利润=2000张三张三利润利润=1600张三张三利润利润=1500李四李四利润利润=1500李四李四利润利润=1600李四李四利润利润=2000每个企业的占优策略：违
43、反协定，分别生产每个企业的占优策略：违反协定，分别生产Q=40.囚徒困境的其他例子囚徒困境的其他例子广告战争广告战争两家相互竞争的企业花巨资在电视广告上，希两家相互竞争的企业花巨资在电视广告上，希望抢夺对方的生意。但由于广告的作用相互抵望抢夺对方的生意。但由于广告的作用相互抵消，导致最后两家企业的利润会因为投放广告消，导致最后两家企业的利润会因为投放广告的成本而下降的成本而下降 石油输出国组织石油输出国组织 成员国国家之间试图像卡特尔一样行动，通过成员国国家之间试图像卡特尔一样行动，通过控制石油产量来增加价格和利润。然而个别国控制石油产量来增加价格和利润。然而个别国家有时会违反协定，从而使卡特
44、尔不成功家有时会违反协定，从而使卡特尔不成功囚徒困境的其他例子囚徒困境的其他例子军事超级大国之间的军备竞赛军事超级大国之间的军备竞赛 如果两个国家都裁军，彼此都会更好。如果两个国家都裁军，彼此都会更好。但每个国家的占优策略都是加强军备但每个国家的占优策略都是加强军备公共资源公共资源 如果大家都保护公共资源，所有人的状如果大家都保护公共资源，所有人的状况都会变好。但每个人的占优策略却是况都会变好。但每个人的占优策略却是过度使用资源过度使用资源囚徒困境与社会福利囚徒困境与社会福利缺乏合作从整个社会的角度来看是一个问缺乏合作从整个社会的角度来看是一个问题吗？题吗？在企图维持垄断利润的寡头情况下，从在
45、企图维持垄断利润的寡头情况下，从整个社会的角度来看，缺乏合作是合意的。整个社会的角度来看，缺乏合作是合意的。垄断结果对寡头是好的，但对物品的消费垄断结果对寡头是好的，但对物品的消费者是坏的。当寡头不能合作时，他们生产者是坏的。当寡头不能合作时，他们生产的数量接近与最优水平。反过来，囚犯的的数量接近与最优水平。反过来，囚犯的两难处境对囚犯来说是一种两难处境，但两难处境对囚犯来说是一种两难处境，但对其他每一个人来说是一种福音对其他每一个人来说是一种福音。人们有时能合作的原因人们有时能合作的原因水井那个例子中，每个人都知道，欺骗会水井那个例子中，每个人都知道，欺骗会使自己的利润从使自己的利润从180
46、01800美元增加到美元增加到20002000美元。美元。但这种利益只能维持一周。以后，利润将但这种利益只能维持一周。以后，利润将为为16001600美元，并停在这一水平上。美元，并停在这一水平上。只要参与者都非常关心未来的利润，他们只要参与者都非常关心未来的利润，他们就将放弃欺骗的一次性好处。因此，在多就将放弃欺骗的一次性好处。因此，在多次进行的囚犯两难处境博弈中，两个参与次进行的囚犯两难处境博弈中，两个参与者都可以很好地达到合作的结果。者都可以很好地达到合作的结果。针对寡头的公共政策针对寡头的公共政策从整个社会的角度来看，寡头之间的合作是不合从整个社会的角度来看，寡头之间的合作是不合意的，
47、因为它使产量太低而价格太高。为了使资意的，因为它使产量太低而价格太高。为了使资源配置接近于社会最优水平，决策者应该努力使源配置接近于社会最优水平，决策者应该努力使寡头企业竞争而不是合作。寡头企业竞争而不是合作。寡头垄断市场上寡头垄断市场上价格具有刚性价格具有刚性，即，即当成本有一当成本有一定量的改变时价格却保持不变定量的改变时价格却保持不变。这就是说，。这就是说，在这种在这种市场上，一旦价格决定以后，就有一定的稳定性。市场上，一旦价格决定以后，就有一定的稳定性。美国经济学家美国经济学家斯威齐斯威齐（Sweezy P）于）于1939年提年提出了出了弯折的需求曲线弯折的需求曲线（Kinked De
48、mand Curve）来）来解释这种现象。解释这种现象。如果一个寡头厂商如果一个寡头厂商提高价格提高价格，行业内的其他，行业内的其他寡头厂商不会跟着改变自己的价格（寡头厂商不会跟着改变自己的价格（因而提价的寡因而提价的寡头厂商的销售量减少很多头厂商的销售量减少很多）；）；如果一个寡头厂商如果一个寡头厂商降低价格降低价格，行业内的其他，行业内的其他寡头厂商会将价格降低到相同的水平，以避免销售寡头厂商会将价格降低到相同的水平，以避免销售份额的减少（份额的减少（因而降价的寡头厂商的销售量的增加因而降价的寡头厂商的销售量的增加是有限的是有限的）。斯威齐模型斯威齐模型图：图：弯曲的需求曲线模型弯曲的需求
49、曲线模型提价，则价格、产量的变动由提价，则价格、产量的变动由dBdB段决定；段决定；降价，则价格、产量的变动由降价，则价格、产量的变动由BDBD段决定；段决定；利用间断的边际收益曲线，可以解释利用间断的边际收益曲线，可以解释价格刚性价格刚性现象：只要边际成本现象：只要边际成本SMCSMC曲线的位置变动不曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围，寡头厂商的超出边际收益的垂直间断范围，寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化。均衡价格和均衡数量都不会发生变化。产量与价格的决定产量与价格的决定寡头垄断市场上的寡头垄断市场上的价格决定价格决定要区分存在或者不要区分存在或者不存在勾结。存在勾结。（1
50、）在）在不存在勾结的情况下不存在勾结的情况下，价格决定的方法，价格决定的方法是是价格领先制价格领先制和和成本加成法成本加成法；（2）在）在存在勾结的情况下存在勾结的情况下，价格决定的方法是，价格决定的方法是卡特尔卡特尔。价格领先制价格领先制（Price Leadership）又称为）又称为价格价格领袖制领袖制，指一个行业的价格通常由某一寡头率先指一个行业的价格通常由某一寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。如果产品是无差别的，价格变动可能是相同如果产品是无差别的，价格变动可能是相同的，即价格的变动幅度是相同的；如果产品是有的，即价格的变动幅度是相同的
