1、2022-12-2312022-12-2322022-12-2332022-12-234一一.何谓审核？（续）何谓审核？（续）“2022-12-235二二.审核类型审核类型2022-12-236 2022-12-237 二二.审核类型审核类型2022-12-238 二二.审核类型审核类型 2022-12-239二二.审核类型审核类型 2022-12-2310二二.审核类型审核类型 2022-12-2311二二.审核类型审核类型最高决策过程最高决策过程全员参与全员参与产品实现过程产品实现过程信信 息息 流流顾顾客客满满意意顾顾客客需需求求物物 流流支持性过程支持性过程2022-12-2312三三
2、.审核审核的准则的准则 环保、安全、产环保、安全、产品责任、召回品责任、召回2022-12-2313四四.审核流程审核流程确认审核确认审核实施审核实施审核审核报告与审核报告与文件保存文件保存跟踪审核跟踪审核/持续改进持续改进 纠正和预防纠正和预防2022-12-23142022-12-23152022-12-23162022-12-23172.2.文件文件审审查查 2022-12-23182.2.文件文件审审查查（续）（续）2022-12-23192.2.文件文件审审查查（续）（续）管理体系方针管理体系方针体系管理手册或程序文件、作业指导书体系管理手册或程序文件、作业指导书描述体系管理手册如何
3、实施的文件，如内部审核、描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、纠正与预防措施、管理评审等纠正与预防措施、管理评审等体系的潜在失效辨识、风险评估报告体系的潜在失效辨识、风险评估报告相关法规辨识及符合性评估记录相关法规辨识及符合性评估记录管理目标与管理方案管理目标与管理方案相关证照、许可证，其它证明材料相关证照、许可证，其它证明材料2022-12-23203.3.审核计划审核计划 被审核被审核机构名称机构名称及地点及地点 审核日期审核日期 审核审核标准标准 审核审核范围范围 审核小审核小组成员名组成员名单单 各部门审核各部门审核具体时间具体时间及及相相对应对应审核审核体系体系单元单元 首次会
4、议与末次会议首次会议与末次会议 时时程程 每日审核每日审核发现讨论会发现讨论会 议议及不符合事及不符合事项报项报告告 会议时间会议时间2022-12-23214.4.审核审核-审核员审核员 与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请 要经过培训（有资质），能胜任工作要经过培训（有资质），能胜任工作 要熟悉要熟悉 管理体系审核方法管理体系审核方法 被审核的过程被审核的过程 与被审核过程相关的可能的潜在失效与被审核过程相关的可能的潜在失效 标准的要求标准的要求 相关法规及其他要求相关法规及其他要求2022-12-23224.4.审核审核-审核员素质审核员素质 思想
5、开通思想开通(open minded)open minded)具幽默感具幽默感 有效聆听有效聆听 有效有效应付应付压力压力 忠於审核目的忠於审核目的 专专注注于审核程序于审核程序 组织组织及管理审核事务之及管理审核事务之 能力能力 审核时很有审核时很有条理条理务实务实、客观客观地了解地了解该机构复该机构复 杂杂的运作的运作状况状况2022-12-23234.4.审核审核-审核员素质审核员素质 对该机构的传统对该机构的传统、文化或、文化或该地该地区的风区的风俗具俗具敏感度敏感度 公正地公正地获取获取并评并评估客估客观的观的证据证据 善于分析善于分析 成熟合理判成熟合理判断断 根据审核根据审核发现
6、归纳发现归纳可接受之可接受之结论结论 忠忠于结论于结论2022-12-23245.5.审核小审核小组选择原则组选择原则2022-12-2325y 2022-12-2326n 主任审核员主任审核员决定审核准则与范围决定审核准则与范围获取实现审核目的所需的背景材料，受审获取实现审核目的所需的背景材料，受审核方的活动、产品、服务、工作现场等核方的活动、产品、服务、工作现场等组成审核小组组成审核小组主导审核活动主导审核活动确定审核计划确定审核计划解决审核中的任何问题，报告审核结果解决审核中的任何问题，报告审核结果2022-12-2327n 审核员审核员执行分派的审核任务执行分派的审核任务将个人审核发现
7、形成文件将个人审核发现形成文件协助作出审核结论协助作出审核结论协助完成审核报告协助完成审核报告协助解决审核中的问题协助解决审核中的问题2022-12-2328 界定审核目的、决定审核需求界定审核目的、决定审核需求 与被审核单位接触洽谈以获得充分合作与被审核单位接触洽谈以获得充分合作 挑选主任审核员或审核机构，认可审核小组挑选主任审核员或审核机构，认可审核小组 提供开展审核所需的权限与资源提供开展审核所需的权限与资源 与主任审核员商定审核范围与主任审核员商定审核范围 认可审核范围与审核计划认可审核范围与审核计划 受理及分发审核报告受理及分发审核报告2022-12-2329 告知员工审核目的与范围
8、告知员工审核目的与范围 提供审核小组所需的设施提供审核小组所需的设施 指定适当现场引导人员并确保审核小组了解有指定适当现场引导人员并确保审核小组了解有 关体系管理及其他要求的事项关体系管理及其他要求的事项 提供审核员要求调查了解的设施、人员、有提供审核员要求调查了解的设施、人员、有 关信息、记录关信息、记录 协助审核小组实现审核目的协助审核小组实现审核目的 接受审核报告接受审核报告2022-12-2330 內容：內容：考考虑相虑相关标准关标准、法规、行、法规、行业风险业风险特性特性与选定的体系模式相适应与选定的体系模式相适应 好处：好处：确保重确保重点不会遗点不会遗漏漏作为审核作为审核记录记录
9、 注意事项：注意事项：作作为辅为辅助性引导审核之工具，助性引导审核之工具，但不要被它限制但不要被它限制2022-12-2331首次会议首次会议审查文件、审查文件、记录记录人人员访谈员访谈搜集搜集证据证据/现场现场查证、查证、测试测试末次会议末次会议2022-12-2332 介绍审核小介绍审核小组成组成员员 解释审核解释审核方法与方法与程序程序 确认确认审核审核计划计划 建立正式审核渠道建立正式审核渠道 促进受审核方的参与促进受审核方的参与 承诺保密责任承诺保密责任 确认确认可可应用的管理体系文应用的管理体系文件、件、会议会议及工作及工作场所场所、适适当当的引的引导人员导人员 讨论讨论审核限制及
10、安全要求审核限制及安全要求2022-12-2333 营造审核气氛营造审核气氛 轻松、和谐、严肃轻松、和谐、严肃 确认审核依据确认审核依据 手册、程序、工作指令等手册、程序、工作指令等 收集审核证据收集审核证据 事实的可验证的信息、记录事实的可验证的信息、记录 或陈述或陈述 确认审核发现确认审核发现 与审核引导员确认不符合事与审核引导员确认不符合事 项项 小结或沟通审小结或沟通审 与被审核部门、审核组与被审核部门、审核组 核结果核结果2022-12-2334选择显选择显著著潜在失效潜在失效，查查证相证相关体关体系系单元是单元是否否确实执确实执行行 路径审核路径审核 (Audit Trail)Au
11、dit Trail)依各部依各部门权责门权责，查，查证证相相关体关体系系单元是否单元是否确确实执实执行行部门审核部门审核(Department Audit)Department Audit)2022-12-2335优点：优点：容易掌握体系关联性容易掌握体系关联性及各部门间的协调性及各部门间的协调性缺点：缺点：追查是时涉及部门多，追查是时涉及部门多，不易规划审核行程不易规划审核行程 优点：优点：执行容易，也容易规执行容易，也容易规 划审核行程划审核行程缺点：缺点：不易掌握体系关联性不易掌握体系关联性和各部门间的协调性和各部门间的协调性2022-12-2336管理风险管理风险 目标与目标与管理方案
12、管理方案过程控制过程控制培训培训监测测监测测量量纠正纠正预防预防沟通沟通方针方针2022-12-2337方针方针 询问询问 观察观察 记录记录 查核查核 其反应其反应执行程序执行程序&记录记录2022-12-23382022-12-23392022-12-23402022-12-2341开开放放性性问问题题 How/What/When/Who/Where/Why How/What/When/Who/Where/Why？Show me Show me 配合配合适当的适当的封闭性封闭性问题问题 得到更多的信息得到更多的信息 避免被审核者有被避免被审核者有被审问审问的感受的感受 2022-12-23
13、42 2022-12-23432022-12-23442022-12-2345审审核核发发现现2022-12-2346避避免免争争论论2022-12-23472022-12-23482022-12-23492022-12-23502022-12-23512022-12-23522022-12-2353报告报告该机构该机构的的优点优点报告审核整报告审核整体发现并体发现并说说明各类不符合事明各类不符合事项项说明审核只是抽说明审核只是抽样结样结果果第三方审核时说明是第三方审核时说明是否准备推荐注册否准备推荐注册申明改善措施允许期限申明改善措施允许期限重申遵守保密要求重申遵守保密要求感谢配合与接待感谢
14、配合与接待邀邀请发问请发问2022-12-2354受审核机构名称受审核机构名称审核范围、目的与计划审核范围、目的与计划审核结果整体概述审核结果整体概述主要主要优点优点(努力成果努力成果)关键建议事项关键建议事项不符合事项完整报告不符合事项完整报告保密协定保密协定参考参考记录记录或文件作为附件或文件作为附件2022-12-2355纠正措施纠正措施分析分析问题问题原因原因针对发现的不符合采取的针对发现的不符合采取的建建议纠议纠正行正行动动属属“就事论事就事论事”预防预防措施措施 -将纠正措施行动延伸到其他项目上，避将纠正措施行动延伸到其他项目上，避 免后期发生同类的不符合免后期发生同类的不符合 -
15、属属“举一反三举一反三”2022-12-2356 确认纠确认纠正行正行动动 确实确实完成完成了追了追踪审核踪审核(如果有必如果有必 要要)2022-12-23572022-12-2358质量体系审核常见不符合项质量体系审核常见不符合项2022-12-2359一一.标准条款标准条款 2022-12-2360 2022-12-2361 2022-12-2362 2022-12-2363 2022-12-2364 2022-12-2365 2022-12-23662022-12-2367 2022-12-2368 A A 拿不出文件证实顾客的要求拿不出文件证实顾客的要求 已得到确定已得到确定2022
16、-12-2369 2022-12-2370 2022-12-2371 2022-12-2372 2022-12-2373 2022-12-2374 2022-12-2375 2022-12-2376 2022-12-2377 2022-12-23782022-12-2379 2022-12-2380 2022-12-2381 2022-12-23822022-12-2383 2022-12-23842022-12-2385 2022-12-2386 2022-12-2387 2022-12-2388 2022-12-2389 2022-12-2390 2022-12-2391 2022-12-2392 2022-12-23932022-12-2394 把审核作为推土机的工厂是三流的工厂。把审核作为促进剂的工厂是二流的工厂。把审核作为多余活动的工厂是一流的工厂。2022-12-2395 谢谢
