1、第二章 竞争法基本理论n重点：重点：n掌握竞争法的概念和特征掌握竞争法的概念和特征n掌握竞争法的基本原则掌握竞争法的基本原则第一节 竞争法的概念和特征n一、竞争法的概念一、竞争法的概念l 从功能出发界定：维护市场秩序从功能出发界定：维护市场秩序 政府对偏离竞争机制的市场主体的行为进行规制的法律政府对偏离竞争机制的市场主体的行为进行规制的法律l从调整社会关系（调整对象）出发界定：从调整社会关系（调整对象）出发界定：竞争者之间竞争者之间 竞争者与受竞争影响的利益者之间竞争者与受竞争影响的利益者之间 竞争者与竞争行为规制者之间竞争者与竞争行为规制者之间l从法律范围界定：从法律范围界定：反垄断法、反不
2、正当竞争法、反倾销法、消费者权益保护法，产反垄断法、反不正当竞争法、反倾销法、消费者权益保护法，产品质量法以及其它规制市场秩序的法律规范。品质量法以及其它规制市场秩序的法律规范。n二、竞争法的特征二、竞争法的特征l法律关系的纵横交织性法律关系的纵横交织性 经营者之间的竞争关系，经营者之间的竞争关系，行政部门对竞争行为的监督管理关系行政部门对竞争行为的监督管理关系l法律关系主体的多样性法律关系主体的多样性 竞争者、消费者、行政监督管理者）竞争者、消费者、行政监督管理者）l法律关系客体的唯一性法律关系客体的唯一性 任何竞争法的目标都是为了维护竞争秩序，判断是否违法的标准任何竞争法的目标都是为了维护
3、竞争秩序，判断是否违法的标准也是是否损害了市场竞争秩序也是是否损害了市场竞争秩序l主体权利义务的不对等性主体权利义务的不对等性 拆分大企业，举证责任倒置，合同自由受限都是对权利义务的重拆分大企业，举证责任倒置，合同自由受限都是对权利义务的重新配置。新配置。中国第一起被诉卡特尔反垄断案n 2005年1月26日，两家美国公司Animalscience Products Inc.和The Rains Company Inc依据美国谢尔曼反垄断法向美国纽约东区法院起诉，称自2001年12月起中国维尔康药业(华北制药集团)、维生药业(石家庄制药集团)、江山制药、东北制药等6家维生素C生产（以下简称维C）
4、企业“在中国医药保健品进出口商在中国医药保健品进出口商会的组织下，形成卡特尔联盟，限产保价，操纵市会的组织下，形成卡特尔联盟，限产保价，操纵市场价格，场价格，使原告企业支付的售价高于加入使原告企业支付的售价高于加入价格联价格联盟盟公司所给的售价公司所给的售价”。n 2005年6月12日，华源制药发布公告，称其公司企业江山制药接到来自美国的反垄断诉状。原告人表示要索取索取3倍的不明损害赔偿倍的不明损害赔偿以及其他辅助赔偿。中国商务部称已经组织了强大的律师团应对该案的诉讼。n 至此，中国医药业第一起关于卡特尔的反垄断案拉起序幕。1、法律关系的纵横交织性n民法：平等主体民法：平等主体n行政法：隶属关
5、系行政法：隶属关系n竞争法：交换竞争法：交换 竞争竞争 协作横向关系协作横向关系 民事手段基础性民事手段基础性 管制管制 限制限制 干预纵向关系干预纵向关系 行政手段特殊性行政手段特殊性意义：提高调整社会关系的效率意义：提高调整社会关系的效率 意义：提高调整社会关系的效率n现实生活中的社会关系已经不允许分离，现实生活中的社会关系已经不允许分离，运用不同的法律进行分别调整。运用不同的法律进行分别调整。n使法律能够一次性地使偏离竞争机制轨使法律能够一次性地使偏离竞争机制轨道的主体承担相应的法律责任。道的主体承担相应的法律责任。n符合经济法的基本原则符合经济法的基本原则举例说明n经济联合：不影响市场
6、秩序民法经济联合：不影响市场秩序民法 严重影响市场秩序竞争法严重影响市场秩序竞争法 专利许可使用：保护个人权利民法专利许可使用：保护个人权利民法 专利权滥用竞争法专利权滥用竞争法相对优势地位滥用n2003年6月，包括洽洽、阿明、正林在内的11家知名炒货品牌不堪家乐福收费之苦组成“炒货联盟”，并通过炒货行业协会在上海与家乐福叫板n2003年7月，造纸业“半途杀出”，声援炒货协会。此后，炒货风波“跨”出上海，南京家乐福也遭“讨伐”。n2003年7月，家乐福低价销售春兰空调，后者扬言要给予家乐福高达5万元的重罚。n家乐福部分进场费1.法国节日店庆费：每年10万元；2.中国节庆费：每年30万元；3.新
7、店开张费：1万-2万元；4.老店翻新费：1万-2万元；5.端头费：每家门店2000元，34家门店是6.8万元 6.海报费：每家2340元，全国34家门店就是7.956万元，一般每家门店每年要印10次海报，就是79万元等 2、法律关系主体的多样性一切与市场竞争秩序有关的法人、非法人一切与市场竞争秩序有关的法人、非法人组织、公民个人。组织、公民个人。n民法：特定的主体，权利义务平等民法：特定的主体，权利义务平等n行政法：特定的主体，特定的权限责任行政法：特定的主体，特定的权限责任 n竞争法：不特定的主体：竞争法：不特定的主体：市场秩序的生产者或影响者市场秩序的生产者或影响者市场秩序的维护者市场秩序
8、的维护者受市场秩序影响的相关利益者受市场秩序影响的相关利益者3、法律关系客体的唯一性 竞争法法律关系的客体：市场竞争秩序竞争法法律关系的客体：市场竞争秩序 和民法比较和民法比较n 民事法律关系客体：民事法律关系客体：具体具体 多样以维护个体的财产权和多样以维护个体的财产权和人身权为目标人身权为目标n竞争法律关系客体：竞争法律关系客体：唯一唯一 抽象以维护竞争秩序为目标抽象以维护竞争秩序为目标 n 不同时期的竞争政策都是同一目标不同时期的竞争政策都是同一目标4、主体权利义务的不对等性n民法：市场经济的基础性法律民法：市场经济的基础性法律 权利义务对应且对等权利义务对应且对等 静态的静态的 形式上
9、的形式上的n竞争法：市场经济的结构性法律竞争法：市场经济的结构性法律 权利义务不对应且不对等权利义务不对应且不对等 动态的，实质意义上的动态的，实质意义上的 n并购基本情况：并购基本情况：被并购方被并购方 所属行所属行业业 外资方外资方 收购股权收购股权 交易金额交易金额 签约日期签约日期 徐工徐工 装备制装备制造业造业 美国凯美国凯雷雷 85%3.75亿美亿美元元2005-10-25双汇双汇 食品加食品加工业工业 美国高美国高盛盛 100%20.1亿元亿元 2006-04-29 苏泊尔苏泊尔 金属制金属制品业品业 法国法国SEB 52.74%-61%23.72亿元亿元 2006-08-18
10、洛阳轴承洛阳轴承 机械制机械制造业造业 德国舍德国舍弗勒弗勒 100%11亿元亿元 2006-05-30 四个企业在所处的行业中的地位：四个企业在所处的行业中的地位：NEXT企业名称企业名称 企业在行业中所处的地位企业在行业中所处的地位 徐工集团徐工集团（000425.SZ）中国最大的工程机械开发、制造和出口企业，中国最大的工程机械开发、制造和出口企业，占有中国工程机械行业占有中国工程机械行业10%的市场份额，其的市场份额，其中起重机和压路机的市场占有率达到中起重机和压路机的市场占有率达到50%，目前品牌价值达目前品牌价值达80.6亿元。亿元。双汇集团双汇集团(000895.SZ)中国最大的肉
11、类加工基地，中国食品行业第中国最大的肉类加工基地，中国食品行业第一位，肉制品国内市场占有率达一位，肉制品国内市场占有率达35%，目前，目前品牌价值达品牌价值达106.36亿元。亿元。苏泊尔集团苏泊尔集团(002032.SZ)苏泊尔品牌销售量和销售额均排名第一，分苏泊尔品牌销售量和销售额均排名第一，分别占全行业分额的别占全行业分额的41.08%和和39.69%，曾被轻，曾被轻工总会授予工总会授予“中国压力锅第一品牌中国压力锅第一品牌”荣誉，荣誉，目前品牌价值为目前品牌价值为16.248亿元亿元 洛轴集团洛轴集团(002046.SZ)国内规模最大的综合性轴承制造企业之一，国内规模最大的综合性轴承制
12、造企业之一，国内轴承产品尺寸最广、用途覆盖面最宽、国内轴承产品尺寸最广、用途覆盖面最宽、品种最齐全的生产基地，保持着多项中国轴品种最齐全的生产基地，保持着多项中国轴承行业记录，在承行业记录，在2005年年“香港香港100最具影响品最具影响品牌牌”中，洛轴列于轴承品牌行列前三甲。中，洛轴列于轴承品牌行列前三甲。四个案例明显的共同点四个案例明显的共同点 NEXT共同点（共同点（4家）家）共同点（共同点（2家）家）被并购企业在所处行业中被并购企业在所处行业中均具有显赫地位均具有显赫地位 徐工和洛轴所处行业是国徐工和洛轴所处行业是国家战略性行业，外资控股家战略性行业，外资控股并购关乎国家产业安全并购关
13、乎国家产业安全 均为外资方控股型并购均为外资方控股型并购 双汇和苏泊尔所处的行业双汇和苏泊尔所处的行业是完全竞争性行业，外资是完全竞争性行业，外资控股并购关乎行业垄断控股并购关乎行业垄断 均等待商务部审批均等待商务部审批 欲控股徐工、双汇的外资欲控股徐工、双汇的外资方是财务投资者方是财务投资者 旗下具有深证中下板上市旗下具有深证中下板上市公司公司 欲控股洛轴、苏泊尔的外欲控股洛轴、苏泊尔的外资方是产业投资者资方是产业投资者 n通过以上案例的比较分析，可以发现当前外资并购有通过以上案例的比较分析，可以发现当前外资并购有以下新特点：以下新特点：n（1 1）在并购中试图谋取控股权）在并购中试图谋取控
14、股权 n（2）在并购目标的选择上，瞄准行业排头兵）在并购目标的选择上，瞄准行业排头兵n（3）在并购交易中，支付方式趋向多样化。比如凯）在并购交易中，支付方式趋向多样化。比如凯雷收购徐工案中，凯雷将使用杠杆收购方式雷收购徐工案中，凯雷将使用杠杆收购方式 即买方通即买方通过外部融资（银行、发行债券、第三方权益）资本来过外部融资（银行、发行债券、第三方权益）资本来购买目标公司产权，并以目标公司资产和现金流提供购买目标公司产权，并以目标公司资产和现金流提供担保和偿付的收购方式。担保和偿付的收购方式。返回n结论：结论：当大量形式平等而实质不平等的社会当大量形式平等而实质不平等的社会现象出现，并成为社会的
15、主要矛盾时，现象出现，并成为社会的主要矛盾时，就需要运用形式上的权利义务不平等来就需要运用形式上的权利义务不平等来矫正之。矫正之。第二节 竞争法的价值（略）n一、法的价值一、法的价值 法存在的有用性、合理性法存在的有用性、合理性 讨论法的价值的意义：讨论法的价值的意义：1、解释社会应然，、解释社会应然，努力实现需求的信念努力实现需求的信念 2、建设社会使然，推动法律趋于完善、建设社会使然，推动法律趋于完善二、竞争法的价值n竞争法价值的核心：竞争法价值的核心：维护竞争机制，提高经济效率维护竞争机制，提高经济效率n在不同层面有不同的价值体现在不同层面有不同的价值体现1、终极目标：解决人类社会根本矛
16、盾、终极目标：解决人类社会根本矛盾 资源稀缺资源稀缺2、经济制度层面：通过体制的不断变革，追求经济制度层面：通过体制的不断变革，追求经济体制的效率；经济体制的效率；3、市场层面：通过设定市场竞争规则，获得理、市场层面：通过设定市场竞争规则，获得理想的竞争秩序；想的竞争秩序；4、市场主体层面：通过对生产者、销售者、消、市场主体层面：通过对生产者、销售者、消费者等主体的保护，体现公平竞争；费者等主体的保护，体现公平竞争；5、单个主体层面：通过规范个体竞争行为，降、单个主体层面：通过规范个体竞争行为，降低对市场的损害。低对市场的损害。第三节第三节 竞争法的基本原则竞争法的基本原则n维护经济民主原则维
17、护经济民主原则n保障实质公平原则保障实质公平原则n社会整体效率优先原则社会整体效率优先原则 一、法律原则n法律原则对法律制度的意义：法律原则对法律制度的意义：u制定法律时对法律价值的提炼制定法律时对法律价值的提炼u是整个法律规范体系效力的集中表现是整个法律规范体系效力的集中表现u法律实施中弥补法规范的不足法律实施中弥补法规范的不足二、竞争法的基本原则n维护经济民主原则维护经济民主原则经济民主：市场经济与生俱来的本质要求经济民主：市场经济与生俱来的本质要求维护经济民主：市场不能自动产生力量维护经济民主：市场不能自动产生力量 必须依靠外在制度安排必须依靠外在制度安排n竞争法中政府机构竞争法中政府机
18、构公权力公权力 1991年德国职业介绍所案年德国职业介绍所案 n起因起因 一个德国私人职业介绍机构与其客户的一个德国私人职业介绍机构与其客户的合同纠纷，即这一依据德国法没有职业合同纠纷，即这一依据德国法没有职业介绍权的私人机构与其客户订立的职业介绍权的私人机构与其客户订立的职业介绍合同是否具有法律效力。介绍合同是否具有法律效力。n争议焦点争议焦点：德国联邦劳动总局作为德德国联邦劳动总局作为德国政府的一个职业中介机构，其活动是国政府的一个职业中介机构，其活动是否应被视为企业活动。否应被视为企业活动。职业介绍所案职业介绍所案n德国政府的观点是，德国联邦劳动局是按照共同体法德国政府的观点是，德国联邦
19、劳动局是按照共同体法承认的合法目的而建立的一个机构，承担减少失业率，承认的合法目的而建立的一个机构，承担减少失业率，为企业提供必要的劳动力，是调节劳动力市场的供求为企业提供必要的劳动力，是调节劳动力市场的供求关系属于国家整体经济活动的一项重要内容，是关系属于国家整体经济活动的一项重要内容，是国家国家的任务的任务。垄断性是不可避免垄断性是不可避免的，的，n实际情况实际情况职业介绍这一经济活动除了国家劳动部职业介绍这一经济活动除了国家劳动部门这一官方职业介绍机构外，还存在大约门这一官方职业介绍机构外，还存在大约700700800800个个私人中介公司，它们的年收入大约为私人中介公司，它们的年收入大
20、约为7.57.51212亿马克。亿马克。n德国劳动局作为介绍职业的中介机构，它的这项活动德国劳动局作为介绍职业的中介机构，它的这项活动得被视为企业活动，适用欧共体的竞争规则。得被视为企业活动，适用欧共体的竞争规则。职业介绍所案职业介绍所案关于竞争法中的企业概念，首先要注意企业是关于竞争法中的企业概念，首先要注意企业是指所有从事经济活动的实体，而不管它们的指所有从事经济活动的实体，而不管它们的法律地位和筹资方式。法律地位和筹资方式。n职业介绍是一种经济活动。尽管这种活动通职业介绍是一种经济活动。尽管这种活动通常被委托给国家机构，但这不能否认这种活常被委托给国家机构，但这不能否认这种活动的经济性。
21、事实上，从事职业介绍的并不动的经济性。事实上，从事职业介绍的并不总是国家机构，这种国家机构只适合于政府总是国家机构，这种国家机构只适合于政府行政部门的人员录用。行政部门的人员录用。n结论：适用欧共体竞争法的目的出发，从事结论：适用欧共体竞争法的目的出发，从事商业性职业介绍的国家机关可被视为企业商业性职业介绍的国家机关可被视为企业。n适度限制主体自由的原则适度限制主体自由的原则u 经济人：个体自由和社会利益的冲突经济人：个体自由和社会利益的冲突u 理性人：追求利益最大化是不可靠的理性人：追求利益最大化是不可靠的u社会人：协调个体利益和社会的关系社会人：协调个体利益和社会的关系u生态人：协调人类利
22、益和自然的关系生态人：协调人类利益和自然的关系方便面“垄断式涨价”消费者将多掏30亿市场排名前十企业占有九成份额n面制品通讯面制品通讯刊载：中国方便食品生产加工规模以上企业有刊载：中国方便食品生产加工规模以上企业有100余家，排名前六位的企业年销售收入占行业的余家，排名前六位的企业年销售收入占行业的80%，排名前，排名前十位的企业年销售收入占行业的十位的企业年销售收入占行业的90%。n自去年自去年7月：康师傅、统一、今麦郎、白象、日清、农心等月：康师傅、统一、今麦郎、白象、日清、农心等10多多家知名企业全部参与此次统一调价，具体涨价做法是：家知名企业全部参与此次统一调价，具体涨价做法是：0.5
23、元到元到0.6元产品将提到元产品将提到0.7元到元到0.8元；元；1元产品则提到元产品则提到1.2元；元；1.5元产品元产品提到提到1.7元，最高提价幅度达到元，最高提价幅度达到40%，平均提价幅度在，平均提价幅度在20%n中国方便面行业年销售收入为中国方便面行业年销售收入为300亿元人民币左右，保守估计方亿元人民币左右，保守估计方便面此次全面涨价后消费者将比原来多掏便面此次全面涨价后消费者将比原来多掏60亿元到亿元到80亿元，其亿元，其中中30多亿元的多亿元的“垄断式涨价垄断式涨价”也要消费者自掏腰包买单。也要消费者自掏腰包买单。案例n张某应某国内企业的要求进口某种特殊设备，而这种设备只有日
24、本能生产，他便找了一家日本厂商商谈，他觉得日本厂商的报价难以接受，虽然对方告诉他所有日本厂商都是这个价格，他还是找了另一家询价，结果完全一致，更令人意外的是第二天生产这种设备的日本厂商行会的会长亲自打电话给他，态度强硬的告诉他不要再向其他厂商询价了，如果购买只能向第一家以对方提出的报价购买，否则所有日本厂家都将拒绝向他供货。因别无选择，张某只能接受了。分析n震惊：日本厂商的做法显然是以合同自由限制了市场竞争，获得超额利润。n行会有一定的自由和权利n行业规范比法律对经营者更有约束力，因此对行会加以正确的引导和规范，将有利于市场秩序的建立。n追求实质公平的原则追求实质公平的原则u形式公平导致的社会
25、利益失衡形式公平导致的社会利益失衡u赋予特殊的强势主体更多的义务的责任赋予特殊的强势主体更多的义务的责任u给予弱势主体倾斜保护，更多的权利给予弱势主体倾斜保护，更多的权利u结论：结论：突破了以保护个体权利为本位、重形式，突破了以保护个体权利为本位、重形式，轻实质的传统理念，确立了以保护社会轻实质的传统理念，确立了以保护社会利益为本位的实质公平正义的理念利益为本位的实质公平正义的理念n整体效率优先的原则整体效率优先的原则u个体效率服从于社会公平个体效率服从于社会公平u公平服从于社会整体效率公平服从于社会整体效率u（社会整体）效率优先，兼顾公平（社会整体）效率优先，兼顾公平n美国反托拉斯法规定了强制性的三倍损美国反托拉斯法规定了强制性的三倍损害赔偿，这不是一般民法意义上的赔偿害赔偿，这不是一般民法意义上的赔偿损失，而是具有维护社会公共利益的目损失，而是具有维护社会公共利益的目的。的。n1.1.通过三倍损害赔偿激发私人诉讼；通过三倍损害赔偿激发私人诉讼；n2.2.平衡低破案率平衡低破案率
