1、建设工程监理建设工程监理1总总 复复 习习第一章 建设工程监理与相关法律制度第一节 基本概念 一、建设工程监理制产生的背景 二、建设工程监理的概念1）必须是有资质的监理单位2）监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提3）监理依据有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同4）法定监理项目范围包括：2三、监理的性质1）服务性 2）科学性 3）独立性 4）公正性 第二节 建设工程监理理论及其发展趋势工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准入双重控制（企业与从业人
2、员资质）第三节 建设法规 建筑法、质量安全条例、监理规范、旁站监理管理方中与监理有关的规定 3第四节 建设程序与建设工程管理制度工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）2、投资项目资本金制度（信用机制）3、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制（约束与协调机制）4第二章 监理工程师和工程监理企业第一节第一节 监理工程师监理工程师 是 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员一、监理工程师的执业特点二、监理工程师的素质三、监理工程师的职业道德（10）四、FIDIC道德准则五、监理工程师的法律地位 1）使用监理工程师名称 2）使用监理工程师印章 3）
3、依法自主执行业务 4）签署监理文件 5）法律法规赋予的其它权利 5第二节 监理工程师的执业资格考试、注册与继续教育一、执业资格考试 1、监理工程师执业资格考试的意义 2、考试资格 具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。二、监理工程师注册 1、注册条件 2、注册手续（首次注册与继续注册）注册有效期 2年 3、不予注册的情形 4、变更注册第三节 工程监理企业的组织形式一、公司制监理企业二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业三、国企改制及其步骤 6第四节 工程监理企业的资质管理制度一、监理企业资质等级及业务范围1、工程监理企业的素质 包括企业的 技术
4、能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。2、资质等级及监理范围 1）甲、乙、丙的条件（企业领导、监理工程师人数、注册资本、监理经历）2）监理范围二、监理企业的资质管理管理权限年檢的结论（1）合格（2）基本合格（3）不合格 7第五节 工程监理企业经营管理一、准则1、监理企业经营活动准则 1）守法 2）诚信 3）公正 4）科学 2、监理工作准则 1)公正 2）独立 3）自主三、监理取费1）监理费的构成（1）直接成本（2）间接成本（3）税金（4）利润2）取费方式（1）按时计酬（3.5万5万元人年）（2）工资加一定比例的其他费用（3）成本加固定费用（4）固定酬金（5）按所监理工程概
5、（预）算的百分比计收 8第三章 建设工程目标控制第一节 目标控制概述一、控制原理及其基本环节1、原理图2、控制过程的基本环节3、控制原理二、控制的类型控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。第二节 建设工程目标系统一、工程建设的目标1、工程建设的主要目标2、三大目标之间的关系 二、建设工程目标的确定三、建设工程目标的分解 9第三节第三节 建设工程三大目标控制的含义建设工程三大目标控制的含义一、工程建设目标控制的系统性 投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的前期，尤
6、其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性 投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性10二、建设工程目标控制的全过程性-2三、建设工程目标的全方位控制第四节 建设工程目标控制的任务和措施一、建设工程实施阶段的特点1、设计阶段2、施工阶段二、设计阶段建设工程目标控制的任务1、投资控制的任务2、设计质量控制11三、三、施工阶段施工阶段建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务1、施工投资控制 1）进行项目结构分解 2）编制资金使用计划（按时间、按工程子项）3）科学公正地计量工程量4）严格审核工程款支付5）严格控制工程变更，认真审核变更的费用工程变更的概念 变更工
7、程的计价 工程变更的程序 126）预防和处理工程索赔(1)工程索赔的概念(2)工程索赔的分类(3)索赔程序(4)索赔文件(5)索赔值的确定 a)费用索赔（a）可索赔费用，（b）费用索赔处理原则 b)工期索赔（a）工期延误的原因，（b）延误时间的确认，（c）工期延误的费用；业主索赔 (6)预防索赔a)招标文件 投标须知 报价要求 主要合同条款b)熟悉合同条款和投标文件c)严格履行合同规定的义务 132、施工质量控制 1）影响工程施工质量的因素 2）控制方法（事前质量控制、事中质量控制、事后质量控制 3）监理质量控制的实务（内容、控制权）143、施工进度控制1）分解进度目标2）审定进度保障措施3）
8、监督承包人实现计划的工期目标 4）工程变更时工期的变更管理 5）预防与处理工期索赔四、建设工程目标控制措施1）组织措施2）技术措施3）经济措施4）合同措施 15第四章 建设工程风险管理 第一节 风险管理概述一、风险的定义与相关概念1、风险的定义 风险的内涵、特征、风险因素、风险事件、损失、损失机会2、风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系二、风险分类三、建设工程风险与风险管理1、建设工程风险特点2、风险管理过程 风险识别（风险识别的方法）、风险评价、风险决策、决策的实施、检查 3、风险管理的目标4、项目管理与 风险管理的关系 16第三节 建设工程风险评价作用、风险量、风险损失的衡量、风险概率
9、的衡量（几乎为零、很小、中等、一定）风险评价第四节 建设工程风险对策一、风险回避二、风险控制三、风险转移四、风险自留 17第五章第五章 建设项目工程监理的组织建设项目工程监理的组织第一节 组织的基本原理一、组织与组织结构 1、组织（目标、分工与协作、层次权力和责任制度 2、作用二、组织结构 1、确定正式关系与职责形式 2、分派组织成员的任务和各种活动的方式 3、协调各活动和任务的方式 4、组织中权力、地位和等级三、组织设计 1、考虑因素 管理层次 管理跨度 管理部门 管理职能 182、组织设计原则 集权与分权统一、分工与协作统一、跨度和分层统一、权责统一、才职相称、效率原则、弹性原则 4、组织
10、活动的基本原理 要素有用性原理、动态相关原理、主观能动性原理、规律相应性原理 19第二节 建设工程组织的基本模式一、平行发包与监理模式二、设计或施工总承包模式与监理模式承包商1承包商2承包商3供应商1供应商2业主设 计 分 包 商1设 计 分 包 商2设 计 分 包 商3设 计总 包施 工 分 包 商1施 工 分 包 商2施 工 分 包 商3施 工总 承 包业 主20三、工程总承包模式与监理模式四、项目总承包管理模式与监理模式设计承包商施工承包商 1施工承包商 2供应承包商 1项目管理总承包商业主分包商分包商分包商分包商总承包商业主21第三节 项目建设工程监理的实施一、工程项目实施监理的程序二
11、、项目监理的基本原则第四节 项目监理机构一、监理组织设计的步骤二、项目监理机构的组织形式1、直线制2、职能制3、直线职能制4、矩阵制22三、项目监理机构的人员配备及职责分工1、项目监理机构的人员配备2、监理人员的职责分工*总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师监理员第五节 建设工程监理的组织协调一、建设工程监理组织协调概述1、组织协调的概念2、组织协调的范围二、项目监理机构组织协调的工作内容1、监理机构内部的协调2、监理机构外部的协调三、建设监理组织协调的方法（会议、书面及交流协调法）23第六章 建设工程监理规划第一节 建设工程监理文件的构成一、建设工程监理大纲二、监理规划三、监理实施细则
12、(重点是三者的作用、编写要求、编写依据、编写主持于审批、主要内容等的比较）第二节 监理规划的编写与审核第三节 监理规划的主要内容 工程项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、项目监理机构的人员配备计划、项目监理机构的人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施24第七章 工程项目管理第一节 概述一、概念1、项目、工程项目、项目管理、工程项目管理等的定义2、项目的特点有特定的对象：功能、技术系统 有时间限制 有资金限制和经济性要求 一次性和临时性 由活动构成特殊的组织和法律条件 25二、现代项目管理的发展1、项目管理思想
13、的发展2、现代项目管理的发展历程3、现代项目管理的起因4、现代项目管理的特点5、国际项目管理知识体系三、建设项目管理的分类26第二节 工程咨询一、何为工程咨询二、咨询工程师注册咨询工程师的执业范围咨询工程师考试（条件、内容）咨询企业1）咨询企业的资质 依据咨询企业的业务水平、技术力量、技术水平、管理水平、技术装备水平、注册资金、年度营业额等分为甲级、乙级、丙级。2）咨询企业的资质管理 中国工程咨询协会认定甲级和乙级的工程咨询公司的资质，丙级公司的资质由所在地省级工程咨询协会认证。27第三节 新型项目管理模式一、CM模式1、概念 建筑工程管理方式（CM方式：Construction Manage
14、ment Approach）模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，是可以分段出图，分段施工的管理模式。1）代理型建筑工程管理 2）风险型建筑工程管理 2、特征 1）设计与施工搭接，边设计、边施工，有效缩短工期 2）由CM单位介入项目建设管理，协调设计与施工的搭接配合 3）可以用于平行发包、总承包等管理模式中3、应用 1）可用于设计变更可能性较大的工程 2）建设时间紧的项目 3）项目总体待定，而部分工程要求先建设的项目 28二、EPC承包模式1、概念 业主提出建设意图和要求，有由一家总承包商对工程的整个设计、采购、施工实行全面、全过程的承包。2、特征承包商承担主要风险业主和业主代表，而不是业主工程
15、师，直接监督工程实施总价合同业主的协调工作少、有利业主控制造价、縮短工期3、应用 投标人投标报价难度大，工程不宜太复杂 业主或其代表不可过多干涉工程建设具体事务 工程付款按合同约定的付款进度支付（无需审核工程量）29三、Partnering1、概念 业主和建设的各参与方相互信任、资源共享的基础上达成协议，建立联合工作组，相互合作，共同解决工程建设中的问题，共担风险、共享利益的一种建设项目管理模式。2、特征 出于自愿、高层参与、协议不是法律意义的合同、信息共享立足长期、相互信任、目标同一、福祸共担、真诚合作 3、适用条件 业主有长期建设的任务，不宜招标的工程 不确定性大项目 国际金融组织贷款项目（其比较适应）30四、Project Controlling1、概念 为项目建设的决策层提供决策支持服务，以建设项目信息流处理的结果指导和控制项目建设物质流。2、特点 信息流、高层咨询、务虚，项目管理不可少。3、应用 1）大型、特大型的建设项目 2）不是独立建设项目管理模式 3）需要建设项目参与各方，尤其是项目管理层的合作31
