1、 中国大唐集团.中国水利电力物资有限公司CDM办公室2008年10月27日 我们的视角站在项目开发咨询机构或者业主的立场上站在项目开发咨询机构或者业主的立场上来看待来看待CDMCDM项目审定和核证的问题，而非项目审定和核证的问题，而非从从OEOE的角度泛泛介绍的角度泛泛介绍1 项目设计与描述项目设计与描述独立审定机构独立审定机构DOE A业主：监测记录业主：监测记录6 核查核查/核证核证2 国家批准国家批准4 注册注册5 监测监测3 审定审定业主：业主：(PDD)EBCDM总总体体流流程程简简介介7 签发签发CERs EB独立审定机构独立审定机构DOE B概念简述概念简述核查核查：是指与项目开
2、发者签约的经营实体对注册的CDM项目在一定阶段的减排量进行周期性的独立评估。审定审定：相关的技术准备工作完成之后，项目参与者选择合适的独立经营实体（DOE），签约并委托其进行CDM 项目的审定工作，基于项目开发者提交的项目设计文件，DOE对CDM项目活动进行审查和评价。1审定参与方审定参与方2 审定流程审定流程3审定常见问题及解决办法审定常见问题及解决办法审定参与方审定参与方项目项目业主业主项目咨项目咨询方询方DOE (A)审定审定 否否是是批准批准PDD审定报告审定报告 公示公示30天天 不批准不批准DOE (A)这个过程时间这个过程时间可长可短，从可长可短，从几个月到几年，几个月到几年，都
3、是有可能的都是有可能的纠正措施，解决纠正措施，解决问题问题由由OE出具最终出具最终审定报告审定报告向向EB申请项目申请项目注册注册注册后续事宜注册后续事宜准备：准备：审定：审定：结果结果：选择审定机构、签订审定合同选择审定机构、签订审定合同 准备准备PDD 文件文件 选择审定员选择审定员 基准线及监测方基准线及监测方法学检查法学检查PDD审定（文件评审，现场评审）审定（文件评审，现场评审）由由OE出具报出具报告草案告草案经过经过EB批准的方批准的方法学法学123基准线及监测方法学检查基准线及监测方法学检查PDD PDD 审定审定:文件评审、现场审文件评审、现场审定定(如需）如需）由由OEOE出
4、具报告草案出具报告草案 审定时必备材料审定时必备材料PDD（已公示）项目检查清单所罗列的基本文件监测计划与培训计划财务计算及排放量计算表格PDD所涉及的数据出处和文件证据利益相关方调查问卷 递交注册时必备材料递交注册时必备材料最终版PDD（方法学版本是否过期）审定报告（要经过PP确认之后方可递交）IRR计算表格（英文，过程透明清晰）LOAs，MOC（名称统一）审定过程所涉及的工作审定过程所涉及的工作1234纠正措施，纠正措施，解决问题解决问题由由OE出出具最终审具最终审定报告定报告由由OE向向EBEB申请申请注册注册注册后注册后续事宜续事宜 审定关注的问题审定关注的问题 项目合法性项目主体进度
5、CDM考虑决策及额外性相关证明监测计划与培训计划财务计算及排放量预估PDD的撰写的其它问题利益相关方调查材料审定PDD审定环评批复、可研批复环评批复、可研批复环评报告、可研报告环评报告、可研报告企业营业执照企业营业执照可以证明可以证明CDMCDM前期考虑的文件前期考虑的文件主要审核项目的合法性，主要审核项目的合法性，以及以及CDMCDM项目是否严格与核准项目相符项目是否严格与核准项目相符材料审定问题材料审定问题检查检查PDDPDD的逻辑和一致性的逻辑和一致性对项目额外性解释是否充分对项目额外性解释是否充分CDMCDM如何帮助本项目克服障碍如何帮助本项目克服障碍基准线的识别及描述基准线的识别及描
6、述监测计划是否符合要求监测计划是否符合要求培训计划是否符合要求培训计划是否符合要求PDD 审定问题审定问题利益相关方调查问题利益相关方调查问题关键环境问题关键环境问题补偿问题补偿问题是否支持是否支持其它问题的其它问题的cross check潜在的解决方案潜在的解决方案 ValidationValidation公示要趁早，尽量选择在项目开始日期之公示要趁早，尽量选择在项目开始日期之前公示，增加项目额外性；前公示，增加项目额外性；充分培训业主，普及充分培训业主，普及CDMCDM知识，做好审定准备；知识，做好审定准备；换位思考，充分理解和配合换位思考，充分理解和配合DOEDOE，积极反馈和回答问题，
7、积极反馈和回答问题，不要把所有的问题都留给审核员；不要把所有的问题都留给审核员；不要寄希望让审核员为项目设计文件修改提供具体咨不要寄希望让审核员为项目设计文件修改提供具体咨询及意见；询及意见；1核查参与方核查参与方2 核查流程核查流程3 核查常见问题及解决办法核查常见问题及解决办法核查参与方核查参与方项目项目业主业主EB项目咨项目咨询方询方核查和认证核查和认证监测记录及报告监测记录及报告业主业主/咨询方咨询方 澄清和更正澄清和更正DOE(B)核查核查认证报告认证报告核查报告核查报告无无有异议有异议核查流程核查流程选择核查机选择核查机构构签订核查合签订核查合同同选择核查选择核查员员配合配合OEO
8、E现场核现场核查查核查报告核查报告公布核查、公布核查、核证报告核证报告执行理事会发执行理事会发布布CERsCERs提交评审文件，提交评审文件，包括公开监测包括公开监测报告报告准备：准备：核查：核查：结果：结果：核查内容核查内容检查PDD文件；实施现场查验；使用来自其它来源的补充数据；评审监测结果，并核查监测方法是否应用得当、其文件记录是否完整和透明；若有必要建议项目参与方适当修改监测方法；利用登记的项目设计书和监测计划所列一致的方法确认该项目的额外性；识别并告知项目参与方任何有关项目活动的实施与登记的项目设计书不一致之处；项目参与者应关注这些问题并提供额外的信息；指定经营实体应公布监测报告；签
9、定核签定核查合同查合同选择核选择核查机构查机构选择核选择核查员查员123文件评审，包括公开监测报告文件评审，包括公开监测报告配合配合OE现现 场场 核核 查查 文件评审通过文件评审，核查机构应对项目情况了解。文件评审至少应包括：最新版PDD文件及其附件，包括监测报告；最新版的监测报告，包括主张项目的减排；最新版的前一次审定报告或初始核查报告；最新版的前一次定期核查报告；管理手册及许可；其他文件例如流程图、设备手册、绩效指标等；现场评审核查机构应使用风险评估的方法核查者应根据审核追踪线索对现场进行调查监测指标的收集、汇集、报告的流程；确定温室气体的计算和假设；对选定的监测参数可能出现任何重大的错
10、误情况的控制情况；结果结果由OE出具核查报告公布核查、核证报告执行理事会EB签发CERs核查机构应向项目方提交草拟核查报告说明所有与主张的减排量有关的问题。项目方须针对这些问题进行说明并在最终核查报告完成之前提供额外的信息；根据透明性的原则，核查报告应说明核查是如何展开的。所有的核查发现应清楚地说明和合理；说明核查范围通过核查发现问题的讨论核查及核证减排量核查常见问题核查常见问题 提交注册的监测计划与项目投运后监测的执行存在出入，是核查中最容易出现的问题，通常表现为以下形式：监测仪表根本就没安装；安装的监测仪表达不到监测计划中描述的要求；计入期期间监测仪表出现长时间故障或者停用；监测数据没有按
11、照监测计划的要求进行记录和统计；重要数据缺乏可信的利益相关方确认，无法进行Cross-Check；缺乏监测数据的质量管理和纠错机制或者体系；在第一次核查后，监测系统发生重大变更和调整，与PDD里的监测计划和第一次的监测报告都存在重大出入；关联的监测数据之间出现不一致和自相矛盾的地方；其它重要不一致的问题；在项目注册成功日，对关键监测数据抄表、记在项目注册成功日，对关键监测数据抄表、记录、存档，以备核查时能说清楚；录、存档，以备核查时能说清楚；培训项目业主执行层，严格落实监测计划；培训项目业主执行层，严格落实监测计划；定期跟踪项目运行进展，统计项目预计减排量；定期跟踪项目运行进展，统计项目预计减
12、排量；选择、安排项目核查时间，做好核查准备；选择、安排项目核查时间，做好核查准备；核证常见问题规避核证常见问题规避监测数据整理、统计、汇总；监测报告撰写；监测报告公示；现场核查；积极配合DOE，回答需要澄清的问题；根据现场核查结果，修改监测报告；催促DOE尽早提交核证报告，并提交CERs申请。定期开展核证自查工作定期开展核证自查工作审定与核查的关系审定与核查的关系在项目注册之前，审定环节确保如果项目按计划实施，则符合资格在项目注册之前，审定环节确保如果项目按计划实施，则符合资格要求，而且一旦经过核查，会签发减排量要求，而且一旦经过核查，会签发减排量 项目顺利通过审定环节，能够提高项目的预计CE
13、R价值，使项目参与方在和买方谈判中，处于更加有利的地位在项目实施过程中，核查环节是为了确保项目参与方遵照执行经过在项目实施过程中，核查环节是为了确保项目参与方遵照执行经过审定的项目计划，确实产生减排审定的项目计划，确实产生减排 一旦结果经过核查则可以签发 这是一种硬通货，已经实际产生的CER的价值会高于任何预计将产生的CERDOE及审核员选择经验及审核员选择经验审核员选择审核员选择DOE选择选择项目项目根据项目自身的特点和根据项目自身的特点和DOEDOE的风格，以及审核员的风格，以及审核员对项目的偏好，将多个项目在不同的对项目的偏好，将多个项目在不同的DOEDOE和审核和审核员之间合理分担，合
14、理规避风险员之间合理分担，合理规避风险OE的选择的选择DOE ADOE B根据项目的特点及合作关系，按照规根据项目的特点及合作关系，按照规则，选择两家则，选择两家DOEDOE时，综合平衡考虑前时，综合平衡考虑前期审定和后期核证的期审定和后期核证的DOEDOEDOE选择选择DOE选择经验小结选择经验小结项目前期审定和后期核证的DOE综合平衡考虑；将项目通盘考虑，合理在不同的DOE之间分担工作，既可以相互比较合评估DOE的进度和完成质量等，又能合理分担风险；慎重选择刚刚开始在中国开展业务的DOE；审核员选择经验审核员选择经验了解审核员的工作背景和审核经历，结合项目自身情况对DOE安排审核员提出意见
15、；不要在一个审核员身上搁置太多的项目，同一时期不超过35个为宜；对于刚刚步入CDM审定和核证行业的新审核员，需要安排经验丰富、有足够的耐心的成熟的项目经理与之进行配合；CDMCDM项目审定及核查质量管理与控制项目审定及核查质量管理与控制 CDM项目审定及核查质量管理与控制双方沟通审定计划，一起制定合理的审定进度安排，对进度进行监控和主动积极“干预”；定期联系和沟通项目进度，对问题提早做出预案；站在审核员自身的角度去看待DOE总部TR或者核准过程中返回的问题，尽最大力量协助审核员回答好问题；合理、有度使用针对DOE管理和总部TR人员的投诉权利，不可滥用；（用好了对项目有极大的推动作用，但一定会要掌握好时机，有理有据）总总 结结简单介绍CDM总体流程，明确了审定和核证在其中的核心作用；详细介绍了审定流程和核证流程；对审定和核证中的常见问题进行了分析，提供解决思路；分享DOE和审核员的选择经验，以及CDM项目审核和核证过程的质量控制与管理体会；谢谢 谢！谢！
