1、第第6章章 非关税措施非关税措施本章主要内容：本章主要内容：非关税壁垒概述非关税壁垒概述 直接非关税壁垒直接非关税壁垒 间接非关税壁垒间接非关税壁垒 相机保护措施相机保护措施6.1 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 一、非关税壁垒一、非关税壁垒（Non-Tarriff Barriers，NTBs）二、特点：二、特点：1、种类繁多，适用范围广、种类繁多，适用范围广 2、灵活性、针对性、灵活性、针对性3、直接性、有效性、直接性、有效性4、隐蔽性、歧视性、隐蔽性、歧视性直接性的直接性的贸易限制贸易限制措施措施（一）数量性的；1、进口配额；2、出口配额；3、自愿出口限制；（二）财政性的；1、生产补贴；2、
2、出口补贴；3、出口信贷（三）行政性的；1、进口许可证；2、出口许可证；间接性的间接性的贸易限制贸易限制措施措施（一）财政性的；1、地区补贴；2、国有企业补贴；（二）行政性的；1、健康和安全规则；2、环境控制；3海关评价程序；4最低限价或最低价格保证；5反倾销和反补贴程序；6、歧视性的政府采购等三、非关税壁垒的形式及分类三、非关税壁垒的形式及分类6.2 直接非关税壁垒种类直接非关税壁垒种类 一、一、进口配额制进口配额制二、自愿出口配额制二、自愿出口配额制三、进口许可证制三、进口许可证制进口配额制进口配额制 1、定义：、定义：（Import Quota）一国政府直接限制进口商品的数量或金融的一种手
3、段 具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。3.进口配额的效应分进口配额的效应分析析 进口配额制进口配额制小国配额效应分析小国配额效应分析SPDPQPWOa bc dQ1Q3Q4Q2Q小国经济效应分析：小国经济效应分析：消费者剩余：-(a+b+c+d )生产者剩余：a 经济租金：c 总计：-(b+d )？如果政府将进口许可证发放给一些进口商，如果政府将进口许可证发放给一些进口商，那么这些进口商在世界市场上以价格那么这些进口商在世界市场上以价格P*买买进，再在国内市场上以价格进，再在国内市场上以价格P卖出，每
4、单位卖出，每单位获得差额（获得差额（P-P*），总收入等于（），总收入等于（P-P*）M。这项由于拥有进口许可证而获得的收这项由于拥有进口许可证而获得的收入被称为进口配额租金。入被称为进口配额租金。进口配额进口配额进口配额租金进口配额租金 拥有进口许可证就可以获得租金，因此进口商势拥有进口许可证就可以获得租金，因此进口商势必开展寻租活动，通过必开展寻租活动，通过游说政府官员来争取获得游说政府官员来争取获得进口许可证进口许可证。如果寻租活动处于完全竞争状态，那么相当于进如果寻租活动处于完全竞争状态，那么相当于进口配额租金的费用将会花费在游说政府官员的活口配额租金的费用将会花费在游说政府官员的活动
5、中，这种活动造成了动中，这种活动造成了社会资源的无谓损失社会资源的无谓损失。如果政府对进口许可证进行拍卖，它可以获得相如果政府对进口许可证进行拍卖，它可以获得相当于当于C的拍卖收入；在这种情况下，进口配额造的拍卖收入；在这种情况下，进口配额造成的国民福利损失等于成的国民福利损失等于b+d，和，和进口关税的福利进口关税的福利效应相同。效应相同。配额和关税的比较配额和关税的比较 关税是间接保护本国市场，配额直接关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，保护本国市场，即配额比关税更有效即配额比关税更有效地控制进口地控制进口 关税再高，进口量仍可增加；关税再高，进口量仍可增加；进口配进口配额下，需
6、求变化只会提高价格。额下，需求变化只会提高价格。关税下，政府获得财政收入。关税下，政府获得财政收入。任何人任何人不得凭借权力私下利用。不得凭借权力私下利用。美国贸易保护主义代价高昂美国贸易保护主义代价高昂 美国是全球最大声疾呼自由贸易和开放市美国是全球最大声疾呼自由贸易和开放市场的国家，但在场的国家，但在成衣、建筑、运输、制糖、成衣、建筑、运输、制糖、媒体等行业媒体等行业却又坚守保护本国生产者的政却又坚守保护本国生产者的政策。策。美国平均关税仅约为美国平均关税仅约为3 3，但对进口的浓缩，但对进口的浓缩柳橙汁课征柳橙汁课征3030的关税。另外，进口玻璃的关税。另外，进口玻璃制品和磁器的关税高达
7、制品和磁器的关税高达3838，橡胶长靴和，橡胶长靴和鞋类的关税为鞋类的关税为2020。行李箱的关税为。行李箱的关税为1616，鲔鱼罐头的关税为鲔鱼罐头的关税为12.512.5。关税和其他贸易保护措施导致经济效率不关税和其他贸易保护措施导致经济效率不佳，迫使消费者付出佳，迫使消费者付出较高的赋税来补贴较高的赋税来补贴就就业。业。举例来说，美国对进口轴承征高关税，保举例来说，美国对进口轴承征高关税，保护了国内制造业和就业机会。为了保住轴护了国内制造业和就业机会。为了保住轴承业的一份工作，美国纳税人必须承业的一份工作，美国纳税人必须付出付出43.843.8万多美元万多美元。为保住为保住软木材业软木材
8、业一份工作付出一份工作付出75.975.9万美元，万美元，行李制造业行李制造业一份工作为一份工作为93.493.4万美元，在万美元，在苯苯化学制造业化学制造业的付出甚至超过的付出甚至超过100100万美元。万美元。贸易保护主义一年导致美国经济贸易保护主义一年导致美国经济付出付出700 700 亿美元，占亿美元，占GDPGDP的的0.80.8。美国美国贸易保护主义的受害者贸易保护主义的受害者包括巴西柳橙包括巴西柳橙园、毛里塔尼亚成衣厂、英国航空业、台园、毛里塔尼亚成衣厂、英国航空业、台湾货物运输业、法国乳酪农业和俄罗斯钢湾货物运输业、法国乳酪农业和俄罗斯钢铁业的工人。铁业的工人。除关税外的措施：
9、除关税外的措施：进口配额：美国对外国糖、花生和乳酪进口配额：美国对外国糖、花生和乳酪产品设定进口上限。外国烟草商在超过配产品设定进口上限。外国烟草商在超过配额后的出口面临额后的出口面临350350的关税税率。的关税税率。美国波音公司和洛克希德马丁公司受惠于美国波音公司和洛克希德马丁公司受惠于纳税人出资的国家航空航天总署、国防部纳税人出资的国家航空航天总署、国防部等机构作的研究。等机构作的研究。非美国公民不得持有美国当地的航空公司非美国公民不得持有美国当地的航空公司逾逾2525的股权，也不得持有美国电视台过的股权，也不得持有美国电视台过半数的股权。半数的股权。1、定义：、定义：Voluntary
10、 Export Restriction 是指商品出口国在进口国的要求或压力之是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。出口数量或出口金额。2、形式、形式 协定的自愿出口限制协定的自愿出口限制 非协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制“自愿自愿”出口配额制出口配额制 3 3、经济效应：、经济效应：对进口国的市场价格、生产消费的影响对进口国的市场价格、生产消费的影响跟跟进口配额进口配额相同。相同。自愿出口配额的数量一旦确定，由出口自愿出口配额的数量一旦确定，由出口国出口商自行分配配额。国出口商自行分配配额。配额的
11、经济收益由出口商获得，进口国配额的经济收益由出口商获得，进口国损失损失b+c+db+c+d“自愿自愿”出口配额制出口配额制 1、定义：、定义：是指一国政府规定某些商品的进口必是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。和控制进口的一项重要措施。进口许可证（进口许可证（Import License）是政府）是政府颁发的凭以进口的证书。颁发的凭以进口的证书。进口许可证制进口许可证制 2、种类：、种类：按进口商品的许可程度可分为：按进口商品的许可程度可
12、分为：a公开一般许可证（公开一般许可证（open general license-OGL）b.特种进口许可证（特种进口许可证（specific license-SL）进口许可证制进口许可证制 6.3 间接非关税壁垒种类间接非关税壁垒种类 一、外汇管制一、外汇管制二、进出口国家垄断二、进出口国家垄断三、歧视性政府采购三、歧视性政府采购四、各种国内税的征收四、各种国内税的征收五、最低限价和禁止进口五、最低限价和禁止进口六、进口押金制度六、进口押金制度七、海关估价制七、海关估价制八、技术性贸易壁垒八、技术性贸易壁垒外汇管制外汇管制 1、定义：、定义：外汇管制（外汇管制（Foreign Exchang
13、ed Control），也称外汇管理。），也称外汇管理。是一国政府是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。持本国货币汇价的一种制度。2、方法：、方法：（1）数量性外汇管制）数量性外汇管制 （2）成本性外汇管制）成本性外汇管制 1、定义：、定义：（State Monopoly of Import and Export），也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进定由政府机构直接进行经营，或
14、者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。2.种类：种类：（1）烟酒）烟酒 （2）农产品）农产品 （3）武器）武器 （4）石油）石油 进出口国家垄断进出口国家垄断 Discriminatory Government Procurement DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法。做法。做法：做法：1.优先购买本国产品与服务；优先购买本国产品与服务；2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规强调产品与服务中的国产化程度（
15、原产地规则）；则）；3.偏向国内企业的招标；偏向国内企业的招标；4.直接授标。直接授标。目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。歧视性政府采购歧视性政府采购 国内税（国内税（internal taxes）是指一国政府对是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种税所征收的各种税。这意味着对进口商品除征正常的关税外，这意味着对进口商品除征正常的关税外，还要加征各种国内税。还要加征各种国内税。增加税负，降低进口商品的竞争力。增加税负，降低进口商品的竞争力。各种国内税的征收各种国内税的征收 最低限价制（最低
16、限价制（minimum price），），是指是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。进口附加税或禁止进口。禁止进口（禁止进口（prohibitive import）：）：是进是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布境时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商法令，公开禁止某些商品进口。品进口。最低限价和禁止进口最低限价和禁止进口 定义：定义：进口押
17、金制（进口押金制（Advanced Deposit System）又称进口存款制，）又称进口存款制，即进口商品即进口商品时，进口商必须按进口金额的一定比例时，进口商必须按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放和规定的时间，在指定的银行无息存放一定的现金。一定的现金。目的：目的：增加进口成本，从而达到了限制进口的增加进口成本，从而达到了限制进口的目的目的 进口押金制度进口押金制度 海关估价（海关估价（Customs Valuation）是海关是海关对进出口商品价格进行评估，以此作为关对进出口商品价格进行评估，以此作为关税征缴的完税价格。税征缴的完税价格。当前各国海关估价根据当前各国
18、海关估价根据海关估价协议海关估价协议。海关估价制海关估价制 Technical Barriers to Trade，TBT 狭义狭义TBT主要指主要指WTOTBT协议协议规定规定的技术法规、标准和合格评定程序；的技术法规、标准和合格评定程序；广义广义TBT还包括还包括动植物及其产品的检验动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上，实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。定程序形式出现。技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 绿色壁垒（绿色壁垒（Gree
19、n Barriers）“绿色环境标志绿色环境标志”“绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度”“绿色包装制度绿色包装制度”“绿色技术标准绿色技术标准”“绿色补贴绿色补贴”据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大约有约有74亿出口受阻。亿出口受阻。社会壁垒社会壁垒 SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：要求包括：童工、强迫性劳工、健康与安全、童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈判的权利、组织工会的自由与集体谈判的权利、歧视、惩歧视、惩戒性措施、工作时间、工资及管理体系等戒性措施、工作时间、工资及管理体
20、系等9个个要素。要素。SA8000标准是根据国际劳工组织公约、联合标准是根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的国际国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件。条件。不仅适用于发展中国家，也适用于发达不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公共机构。共机构。相机保护措施指的是：相机保护措施指的是：在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止在特定
21、情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益。更加重要的利益。世界贸易组织允许使用的相机保护措施包括世界贸易组织允许使用的相机保护措施包括反反倾销，反补贴，紧急保障，以及为了国际收支倾销，反补贴，紧急保障，以及为了国际收支平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的暂时性贸易保护政策暂时性贸易保护政策。6.4相机保护措施相机保护措施 一、反倾销一、反倾销:1、确定某一进口产品是否存在、确定某一进口产品是否存在倾销倾销(价格歧价格歧视视)的条件的条件：().低于相同产品在出口国
22、正常情况下用于低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格国内消费时的可比价格;().如果没有这种国内价格，则低于：如果没有这种国内价格，则低于：a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；口的最高可比价格；b.产品在原产国的生产成本加上合理的管产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。理费、销售费等费用和利润。2 2、根据根据WTOWTO规定，实施反倾销措施必须满规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：足三个条件：().倾销成立；倾销成立；().国内产业受到损害；国内产业受到损害；().倾销与损害有因果关系。倾销与损害有
23、因果关系。二、反补贴二、反补贴 1.1.对补贴和反补贴的有关界定：对补贴和反补贴的有关界定：().补贴成立：补贴成立：不可诉补贴包括具有全局影响和非经不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是允许的，被称为济的补贴这些补贴是允许的，被称为“绿箱子绿箱子”范围内的补贴。范围内的补贴。对于不在对于不在“绿箱子绿箱子”内的补贴就是可内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。诉补贴，可以采取反补贴措施。二、反补贴二、反补贴 2.2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：施的条件：().补贴确定存在；补贴确定存在；().同类或相同产品的国内产业已受到实
24、同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；质损害；().补贴与损害之间存在着因果关系。补贴与损害之间存在着因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴征收反补贴税税。反补贴税的总额不超过进口产品在原。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。产地直接或间接得到的补贴。美国从韩国进口钢材美国从韩国进口钢材 价格价格 A BP0P1 D CO M0 M1 进口数进口数量量韩国出口补贴韩国出口补贴反补贴税反补贴税DM北美进口需求北美进口需求反补贴的经济效应分析反补贴的经济效应分析政策政策出发点出
25、发点到达点到达点美国美国韩国韩国美 国 和 韩美 国 和 韩国（国（世界）世界）韩国的出口补韩国的出口补贴贴A AC C获益获益P P0 0P P1 1CACA损失损失P P0 0P P1 1CBCB损失损失ABCABC美国的美国的抵消性反补贴抵消性反补贴税税C CA A损失损失ABDABD获益获益ABCDABCD获益获益ABCABC出口补贴加上出口补贴加上抵消性反补贴抵消性反补贴税税A AA A获益获益P P0 0P P1 1DADA损失损失P P0 0P P1 1DADA零零 移动均衡移动均衡 社会社会福利影响福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）（等于韩国政府补贴了
26、美国政府，韩国纳税人向美国纳税）三、紧急保障措施三、紧急保障措施 国内产业受进口产品严重损害时，政府国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时措施以保护国内生产者。可以实行临时措施以保护国内生产者。具体方式：具体方式：全部或部分地停止正常情况全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。政府可以设置数量限制。本章小结本章小结1.非关税壁垒的含义及特征非关税壁垒的含义及特征2.主要直接非关税壁垒主要直接非关税壁垒 进口配额制、自愿出口配额制进口配额制、自愿出口配额制3.主要间接非关税壁垒含义主要间接非关税壁垒含义4.相机保护措施相机保护措施 重点为两反一保的含义重点为两反一保的含义
