1、 文件的建立与改进文件的建立与改进 手册 程序文件 作业指导书 制度或记录 一体化管理体系文件的结构一体化管理体系文件的结构整合体系文件整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目录ISO 9001ISO 9001标准标准ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 2800111.11.2范围范围总则总则应用应用1 1范围范围2 2引用标准引用标准2 2引用标准引用标准3 3术语和定义术语和定义3 3术语和定义术语和定义整合体系文件整合管理手册目标整合管理手册目标ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 28001
2、4整合管理体系整合管理体系4 4范围范围4.14.1总要求总要求4.14.1环境、职业健康安环境、职业健康安全要求全要求4.2.14.2.1总则总则4.4.44.4.4 体系文件体系文件4.2.24.2.2整合管理手册整合管理手册4.2.34.2.3文件控制文件控制4.4.54.4.5 文件控制文件控制4.2.44.2.4记录控制记录控制4.5.34.5.3 记录和记录管理记录和记录管理整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目录ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 280015管理职责管理职责5.15.1管理承诺管理承诺5.25.
3、2以顾客为关注的焦点以顾客为关注的焦点5.35.3管理方针管理方针4.24.2方针方针5.45.4策划策划4.34.3策划策划5.4.15.4.1管理目标管理目标4.3.34.3.3 目标、指标、目标、指标、方案方案5.4.25.4.2管理体系策划管理体系策划整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目录ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 280015.4.35.4.3环境因素环境因素4.3.14.3.15.4.45.4.4危险源危险源4.3.14.3.15.4.55.4.5法律法规与其他法律法规与其他要求要求4.3.24.3.2
4、法律法规法律法规整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目录 ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 280015.5.15.5.1 职责和权限职责和权限4.4.14.4.1 组织结构和职责组织结构和职责5.5.25.5.2 管理者代表管理者代表5.5.35.5.3 内部沟通内部沟通4.4.34.4.3 信息交流、协商沟信息交流、协商沟通通5.65.6管理评审管理评审 4.64.6管理评审管理评审6.16.1资源管理资源管理4.4.14.4.1 组织结构和职责组织结构和职责6.26.2人力资源人力资源4.4.24.4.2 培训、意识和
5、能力培训、意识和能力6.36.3基础设施基础设施4.4.64.4.66.46.4工作环境工作环境整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目录 ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 280017.17.1产品实现的策划产品实现的策划4.4.64.4.6 运行控制运行控制7.2.17.2.1与产品有关要求与产品有关要求的确定的确定4.3.24.3.2 法律法规与其他要法律法规与其他要求求7.2.27.2.2与产品有关要求与产品有关要求的评审的评审7.2.37.2.3顾客沟通顾客沟通4.4.34.4.3 信息交流、沟通信息交流、沟通整合体
6、系文件整合管理手册目录整合管理手册目录 ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 280017.37.3设计和开发设计和开发4.4.64.4.6运行控制运行控制7.47.4采购控制采购控制7.57.5生产和服务提供生产和服务提供7.67.6监视和测量装置的控监视和测量装置的控制制4.5.14.5.1监测和测量监测和测量7.77.7环境运行控制环境运行控制4.4.64.4.67.87.8职业健康安全运行职业健康安全运行4.4.64.4.67.97.9应急准备与响应应急准备与响应4.4.74.4.7整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目
7、录 ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 280018.18.1总则总则8.2.18.2.1顾客满意顾客满意8.2.28.2.2内部审核内部审核4.5.44.5.4审核审核8.2.38.2.3过程监视和测量过程监视和测量4.5.14.5.18.2.48.2.4产品监视和测量产品监视和测量8.2.58.2.5环境、职业健康环境、职业健康安全监视与测量安全监视与测量4.5.14.5.1整合体系文件整合管理手册目录整合管理手册目录 ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001、GB/T 28001GB/T 2800
8、18.38.3不合格品控制不合格品控制4.4.74.4.74.5.24.5.2应急准备与响应、应急准备与响应、不符合、纠正和预防措不符合、纠正和预防措施施8.48.4数据分析数据分析4.5.14.5.1绩效监测与测量绩效监测与测量8.5.18.5.1持续改进持续改进4.24.24.3.3/4.4.3.3/4.3.43.4方针方针管理方案管理方案8.5.28.5.2事故、事件、不符事故、事件、不符合；合；纠正措施纠正措施4.5.3/4.4.5.3/4.5.25.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施8.5.38.5.3预防措施预防措施整合为一体化文件或程序整合为一
9、体化文件或程序 方针方针 组织机构与管理职责组织机构与管理职责 方针与目标管理程序方针与目标管理程序 文件控制程序文件控制程序 记录控制程序记录控制程序 内部审核控制程序内部审核控制程序 管理评审程序管理评审程序整合为一体化文件或程序 设备管理程序设备管理程序 人力资源管理程序人力资源管理程序 信息交流与协商管理程序信息交流与协商管理程序 产品实现策划控制程序产品实现策划控制程序 与顾客有关过程控制程序与顾客有关过程控制程序 设计开发控制程序设计开发控制程序整合为一体化文件或程序 采购控制程序采购控制程序 生产、施工过程控制生产、施工过程控制 作业指导书作业指导书 监视和测量装置的控制程序监视
10、和测量装置的控制程序 运行检查程序运行检查程序独立的一组程序独立的一组程序 E E、S S 运行控制程序（一组程序）运行控制程序（一组程序）危险化学品管理程序危险化学品管理程序 废水控制程序废水控制程序 节约能源资源管理程序节约能源资源管理程序 消防安全管理程序消防安全管理程序（防洪、防雷防洪、防雷）个人防护用品管理程序个人防护用品管理程序 职业健康管理程序职业健康管理程序 独立的一组程序独立的一组程序 不合格品控制程序不合格品控制程序 危险源辨识、风险评价与风险控制策危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序划程序 环境因素识别与评价程序环境因素识别与评价程序 相关方管理程序相关方管理程序 应急
11、准备与响应控制程序应急准备与响应控制程序 事故调查与处理程序事故调查与处理程序记录整合与优化 文件控制记录文件控制记录 管理评审记录管理评审记录 内审记录内审记录 培训、人力资源管理记录培训、人力资源管理记录 监视与测量装置控制记录监视与测量装置控制记录记录整合与优化 法律法规清单法律法规清单 运行记录运行记录 运行检查记录运行检查记录 纠正与预防措施记录纠正与预防措施记录基本资料 受控文件清单及文件受控文件清单及文件 法律法规清单及文本法律法规清单及文本 记录清单及表格记录清单及表格 环境因素清单、重要环境因素清单环境因素清单、重要环境因素清单 危险源清单、重大危险源清单危险源清单、重大危险
12、源清单 岗位任职条件规定岗位任职条件规定 三个标准的比较三个标准的比较 第一节第一节 三个标准之间的对应情况三个标准之间的对应情况 第二节第二节 整合条款的理解要点整合条款的理解要点第一节、三个标准之间的对应情况第一节、三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180010引言引言0.1总则总则0.2过程方法过程方法0.3与与ISO19004的关系的关系0.4与其他管理体系的与其他管理体系的相容性相容性引言引言前言前言1范围范围1.1总则总则1.2应用应用1范围范围1范围范围2引用标准引用标准2规范性引用文件规范性引用文件2规范性引用文件规范性引用文件3术语和定义术语和定义
13、3术语和定义术语和定义3术语和定义术语和定义4质量管理体系质量管理体系4环境管理体系环境管理体系4职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180014.1总要求总要求4.1总要求总要求4.1总要求总要求4.2文件要求文件要求4.2.1总则总则4.2.2质量手册质量手册4.2.3文件控制文件控制4.2.4记录控制记录控制4.4.4文件文件4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.5.4记录控制记录控制4.4.4文件文件4.4.4文件文件4.4.5文件和资料的文件和资料的控制控制4.5.3记录控制记录控制管理职责管理职责54.4.
14、1资源、作用、资源、作用、职责和权限职责和权限4.4.1结构和职责结构和职责管理承诺5.1环境方针环境方针4.2职业健康安全方针职业健康安全方针4.2三个标准之间的对应情况三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180015.2以顾客为关注以顾客为关注焦点焦点4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规和其法律法规和其他要求他要求4.3.1危险源辨识风险危险源辨识风险评价和风险控制的评价和风险控制的策划策划4.3.2法规和其他要求法规和其他要求5.3质量方针质量方针4.2环境方针环境方针4.2职业健康安全方针职业健康安全方针5.4策划策划(仅限于标仅限于标题题)4.3策划
15、策划4.3策划策划5.4.1质量目标质量目标4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案4.3.3目标和方案目标和方案5.4.2管理体系策划管理体系策划4.1/4.34.1/4.35.5职责、权限与沟职责、权限与沟通通4.1总要求4.1总要求三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180015.5.1职责和权限职责和权限5.5.2管理者代表管理者代表4.4.1资源、作用、职责资源、作用、职责和权限和权限4.4.1资源、作用、职资源、作用、职责、责、责任和权限责任和权限5.5.3内部沟通内部沟通4.4.3信息交流信息交流4.4.3沟通、参与和协沟通、参与和协商商5.6管理评审
16、管理评审4.6管理评审管理评审4.6管理评审管理评审6.16.1资源提供资源提供6.2.16.2.1总则总则6.36.3基础设施基础设施6.46.4工作环境工作环境4.4.1资源、作用、职责资源、作用、职责和权限和权限4.4.1结构和职责结构和职责6.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意能力、培训和意识识4.4.2培训、意识与能培训、意识与能力力7 7产品实现产品实现4.4实施与运行实施与运行4.4.6运行控制运行控制4.4实施与运行实施与运行4.4.6运行控制运行控制三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180017.1产品实现的策划产品实现
17、的策划7.2与顾客有关的过程与顾客有关的过程4.4.6运行控制运行控制4.4.6运行控制运行控制7.2.1 与产品有关要求与产品有关要求的确定的确定4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规和其他要法律法规和其他要求求4.4.64.4.6运行控制运行控制4.3.1危险源辨识风险评价危险源辨识风险评价和风险控制和风险控制4.3.2法规和其他要求法规和其他要求4.4.6运行控制运行控制7.2.27.2.2与产品有关过程与产品有关过程的评审的评审4.4.6运行控制运行控制4.3.1环境因素环境因素4.4.6运行控制运行控制4.3.1危险源辨识风险评价危险源辨识风险评价和风险控制的策划和风险控制的策
18、划7.2.37.2.3顾客的沟通顾客的沟通4.4.3信息交流信息交流4.4.3协商与沟通协商与沟通三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180017.3设计和开发设计和开发7.4采购采购7.5生产和服务提供的提供生产和服务提供的提供7.5.1生产和服务提供的控生产和服务提供的控制制7.5.2生产和服务提供过程生产和服务提供过程的确认的确认7.5.37.5.3标识与可追溯性标识与可追溯性7.5.47.5.4顾客财产顾客财产7.5.5产品防护产品防护4.4.6运行控制运行控制4.4.6运行控制运行控制7.6监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制4.5.1监监测测和测量和测
19、量4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视8 8 测量、分析和改进测量、分析和改进4.5 4.5 检查检查4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180018.18.1总则总则8.2监视和测量监视和测量 8.2.1顾客满意顾客满意4.5.1监监测测和测量和测量4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视8.2.2内部审核内部审核4.5.5内部审核内部审核4.5.4审核审核8.2.3过程的监视和测量过程的监视和测量8.2.4产品的监视测量产品的监视测量4.5.1监监测测和测量和测量 4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视8.3不合格品的控制不合格
20、品的控制4.5.3不符合、纠正和预不符合、纠正和预防措施防措施4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.5.2事故、事件事故、事件、不符合不符合、纠正和预防措施、纠正和预防措施4.4.7应急准备和响应应急准备和响应8.4数据分析数据分析4.5.1监监测测和测量和测量4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视8.58.5改进改进4.5.1监监测测和测量和测量4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180018.5.1持续改进持续改进4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理职业健康安全管理方案方案8.5.2纠正措施
21、纠正措施8.5.3预防措施预防措施4.5.3不符合、纠正和预防措不符合、纠正和预防措施施4.5.2事故、事件事故、事件、不符合不符合、纠正和预防措施、纠正和预防措施第二节第二节 整合条款的理解要点整合条款的理解要点 一、4.1总要求ISO9001ISO14001OHSAS18001建立体系建立体系形成文件形成文件实施和保持实施和保持持续改进持续改进QMS有效有效性性识别并控制外包过程识别并控制外包过程建立体系建立体系体系文件化体系文件化持续改进持续改进EMS界定体系的范围界定体系的范围(范围应明确实际范围应明确实际的地理位置、组的地理位置、组织单元、活动与织单元、活动与过程过程)建立体系实施并
22、保持三标一体的总要求三标一体的总要求4.1 1、建立体系建立体系 2、体系文件化体系文件化 3、界定体系的范围、界定体系的范围 4、QMS识别并控制外包过程识别并控制外包过程 5、持续改进、持续改进二、方针ISO9001ISO14001OHSAS180015.35.3最高管理者最高管理者确保确保质质量方针量方针:1 1 适应组织的宗旨适应组织的宗旨2 2 内容：内容：“两个承两个承诺、一个框架诺、一个框架”；3 3 在组织内得以沟在组织内得以沟通、理解通、理解4 4 评审其持续适宜评审其持续适宜性性4.2最高管理者最高管理者确定确定本组织的环境方针本组织的环境方针1方针体现组织的特方针体现组织
23、的特点；点；2内容：内容：“两个承诺、两个承诺、一个框架一个框架”；3形成文件，实施，形成文件，实施，保持；保持；4传达到所有为组织传达到所有为组织或或代表组织工作的代表组织工作的人员；人员；5 5 可为可为公众公众所获取。所获取。4.21、最高管理者、最高管理者批准批准：2、阐述职业健康安、阐述职业健康安全总目标全总目标3、两个承诺：、两个承诺：4、定期评审：、定期评审：5、适合于组织：风、适合于组织：风险性质和规模险性质和规模 6、形成文件、形成文件 7、传达所有员工、传达所有员工 8、为、为相关方相关方所获取所获取三标一体方针的要求三标一体方针的要求 由最高管理者制定由最高管理者制定.体
24、现组织的特点、宗旨、体现组织的特点、宗旨、OHS的总目标；的总目标；承诺：满足顾客要求、承诺：满足顾客要求、遵守法律法规遵守法律法规和其他和其他要求、组织自身对产品的要求、要求、组织自身对产品的要求、持续改进持续改进和和污染预防的承诺；污染预防的承诺；传达到所有为组织或代表组织工作的人员；传达到所有为组织或代表组织工作的人员；为相关方所获取；为相关方所获取；形成文件形成文件 定期评审定期评审三标一体方针案例XX公司将环境保护作为应尽的责任，将顾客满意作为我们公司将环境保护作为应尽的责任，将顾客满意作为我们追求的目标，我们将坚持追求的目标，我们将坚持“安全第一安全第一”的思想，注重环境的思想，注
25、重环境保护，以员工的安全与健康为己任，尊重及维护公众的安保护，以员工的安全与健康为己任，尊重及维护公众的安全与健康权益，向社会提供安全、适用、可靠、一流的环全与健康权益，向社会提供安全、适用、可靠、一流的环保产品和服务，致力于创造以家电为主的世界绿色名牌。保产品和服务，致力于创造以家电为主的世界绿色名牌。我们承诺：我们承诺：遵守国家和地方环境法律、法规及相关国际公约；遵守国家和地方环境法律、法规及相关国际公约；以顾客为中心，一切从顾客利益出发以顾客为中心，一切从顾客利益出发,不断满足顾客的要求；不断满足顾客的要求；准确、及时地提供高质量、满足顾客要求的产品和服务准确、及时地提供高质量、满足顾客
26、要求的产品和服务;控制风险，预防事故与职业病，减少伤害；控制风险，预防事故与职业病，减少伤害；节能降耗，清洁生产，全方位控制和治理污染物节能降耗，清洁生产，全方位控制和治理污染物倡导安全与环境文化，通过宣传与培训，提高员工的安全与环境意识；倡导安全与环境文化，通过宣传与培训，提高员工的安全与环境意识；努力为员工创造一个安全、和谐的工作环境；努力为员工创造一个安全、和谐的工作环境；持续改进质量、安全与环境绩效。持续改进质量、安全与环境绩效。三、三标一体目标的要求1 1、相关职能和层次、相关职能和层次 2、应考虑：、应考虑：包括产品需求所需的内容包括产品需求所需的内容 _法规和其他要求；法规和其他
27、要求；_重要环境因素重要环境因素;职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险；财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求；可选择的技术方案；可选择的技术方案；相关方的意见。相关方的意见。三标一体目标案例 家电产品的开箱合格率：家电产品的开箱合格率：98%顾客满意率顾客满意率85%到到20082008年底单位产品的能耗较上年降低年底单位产品的能耗较上年降低1%1%减少使用含挥发性有机化合物减少使用含挥发性有机化合物(VOC)(VOC)的涂料的涂料20%20%到到20082008年底实行废水的零排放年底实行废水的零排放 降低冰箱能效指标：降低冰箱能效指标：2 2级占级占30%330%3级占
28、级占50%50%无伤亡事故和火灾事故发生无伤亡事故和火灾事故发生四、三标一体文件、记录的控制四、三标一体文件、记录的控制 ISO14001、OHS18001的文件、记录的文件、记录的管理与的管理与ISO9001兼容。兼容。可统一以可统一以ISO9001的要求为主。的要求为主。1、三标一体文件的控制、三标一体文件的控制 建立形成文件的程序，控制要点：建立形成文件的程序，控制要点：a)a)文件批准文件批准 b)b)必要必要评审、更新评审、更新并再次批准并再次批准c)c)识别文件的更改和现行修改状态识别文件的更改和现行修改状态d)d)使用处可获得有关版本的适用文件使用处可获得有关版本的适用文件 e)
29、e)保持清晰、易于识别保持清晰、易于识别f)f)识别识别和和控制控制外来外来文件文件g)g)作废文件的控制作废文件的控制文件的评审修订是企业持续改进的体现文件的评审修订是企业持续改进的体现./新文件的试运行期新文件的试运行期2、三标一体记录的控制、三标一体记录的控制 建立和保存记录建立和保存记录 记录保持清晰、易于识别和检索记录保持清晰、易于识别和检索 形成文件的程序，规定记录的：标识、贮存、形成文件的程序，规定记录的：标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置保护、检索、保存期限、处置记录的整合记录的整合:供方、顾客的合同、协议与相关方的沟通供方、顾客的合同、协议与相关方的沟通 目标统计及考核记
30、录目标统计及考核记录 过程控制记录和过程控制记录和ESES运行记录的整合如：污水处理站、锅炉房运行记录的整合如：污水处理站、锅炉房 QESQES检查记录检查记录 内审内审 管理评审等管理评审等五、五、三标整合的三标整合的 能力、培训和意识能力、培训和意识-确定从事影响产品质量的人员、确定从事影响产品质量的人员、可能具有重大环境影可能具有重大环境影响的工作的人员、对于其工作可能对工作场所职业健响的工作的人员、对于其工作可能对工作场所职业健康安全产生影响的人员的任职条件，即：能力需求康安全产生影响的人员的任职条件，即：能力需求-重要重要/关键岗位关键岗位评价评价能力满足情况，对不能满足通过培能力满
31、足情况，对不能满足通过培训或其他措施使员工具备相应的能力训或其他措施使员工具备相应的能力-措施的实施与效果评价措施的实施与效果评价-确保员工清楚所从事活动的相关性和重要性确保员工清楚所从事活动的相关性和重要性-保存教育、培训、技能和经历的适当记录保存教育、培训、技能和经历的适当记录六、三标中的内外部的信息交流六、三标中的内外部的信息交流 建立程序（建立程序（E/S）明确内、外部交流的内容、方式（明确内、外部交流的内容、方式（Q只有内部）只有内部）决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。并将决定形成文件。E 员工参与和协商的安排应文件化并通知利害相关员工参与和协商的安排应文件化并通知利害相关者。者。S 涉及重要环境因素、重大风险的、守法方面的外涉及重要环境因素、重大风险的、守法方面的外部信息沟通处理记录。部信息沟通处理记录。人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。
