1、ISO 14001基礎理念與常見缺失 貝爾國際驗證機構大中國西南地區總經理李建德 博士ISO 14000的精神n連貫經營管理與環境保護n企業的環保責任與管理道德的提升n落實防治污染的要求n建立客觀公正的環保評估標準n強化國際間的貿易共識 ISO 14000的效益 n鞏固企業的社會地位與競爭優勢n建立企業與鄰近社區良好關係n提升國際形象n強化幹部環境管理理念與涵養n減少資源浪費提高經營績效ISO 14000與經營策略 永續經營 保護自然資源 經濟建設與發展 環境包容能力 全球經濟共同體 法規管制 貿易自由化 污染防治 公開競爭 資發性環境管理 關稅/非關稅障礙 綠色設計 標準一致化 環境自覺 績
2、效公開化 ISO 14000架構認知 4.2環境政策P:4.3規劃D:4.4實施與運作C:4.5檢查與矯正措施A:4.6管理審查持續改善之環境管理圖 先期審查 環境政策 環境目標,標的與方案 管理審查 實施運作及管制 監督與量策環境管理之基礎高階承諾 環境考量面產業別/作業別 與衝擊廠址歷史條件相關法規要求 相關法規登錄相關許可/證書/證明利益團體關心議題 相關數據與 污染排放資料 先期審查政策與承諾高階承諾 溝通宣導遵循相關法規 推行 污染防治 環境改善方向持續改善 目標與標的環境政策規劃(Plan)先期審查 環境考量面與衝擊 訂定目標與標的相關法規登錄 相關數據與污染 環境管理方案 排放資
3、料 顯著性評估準則 作業管制評估並 紀錄重大 環境考量面 與衝擊執行(Do)責任/訓練 紀錄重大環境考量面 減輕環境衝擊管理方案文件化 環境績效改善作業管制 節流緊急應變 溝通實施與運作檢查(Check)監督 不符合與 矯正措施量測 符合性文件/紀錄 節流稽核 改善 重大環境考量面與衝擊的管理行動(Action)績效報告 修訂政策不符合事項 有效之矯正行動製程與原料變更 有效之預防行動經營方針改善 持續改善稽核結果 修訂目標與標的 管理審查執行ISO 14001之程序 執行之準備 先期評估環境管理審查 環境政策內部環境稽核 訂定目標 環境手冊 訂定標的 環境程序書 管理紀錄 管理方案 工作說明
4、書ISO 9001 v.s.ISO 14001 品質管理要素 環境管理要素預防(Prevention)辨識(Identification)紀錄(Record)評估(Evaluation)矯正(Correction)管制(Control)追縱(Verification)監督(Monitoring)管制(Control)審查(Review)ISO 9001 v.s.ISO 14001先期審查符合法令溝通緊急應變組織權責 採購文件紀錄 製程不合格品 檢測矯正預防 儀挍教育訓練 儲運內部稽核識別與追溯檢測狀態統計技術ISO 9001 v.s.ISO 14001Input Output Waste 能量
5、不滅:Input=Output+WasteOutput:要的東西 ISO 90001 Waste:不要的東西 ISO 14001 Process ISO 14001 一般常見之缺失4.2環境政策n不能反映其作業活動及環境衝擊n與環境目標與標的無法對應n未承諾持續改善或污染防治n員工不了解環境政策之內涵n無對外溝通管道4.3.1環境考量面n環境考量面未對環境所造成之衝擊來考量n重大環境考量面/衝擊的辨識不完整n間接影響未辨識n辨識的過程與結果不合理與事實不符n無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性n對名詞定義不清楚4.3.2法令規章其其他要求事項n未取得與環境考量面相關之法規n未建立取得相關
6、法規之管道及程序n與緊急應變相關法規未辨識,如消防法 4.3.3目標與標的n所建立之目標與標的與其重大環境考量面無關n與政策無法對應(不一致)n所建立之目標與標的無法支持持續改善污染預防或承諾n所訂定之標的無法被量測或追縱n未依內容執行所建立之目標與標的4.3.4環境管理方案n環境管理方案無改善之方法及時間表n相關改善的權責未清楚定義n無法達成政策,目標及標的之要求n與分包商相關之環境管理方案未說明如何與採購作業評鑑之連結性n未考慮執行方案隻相關控制與監督機制n進度落後或無法達成未被發覺4.4.1架構與責任 n為指派環境管理代表n執行相關環境目標,標的或管理方案之權責未清楚分派4.4.2訓練,
7、認知與能力n為有效鑑別訓練需求n訓練計畫未有效執行n認知訓練未徹底執行n僅將部分環境政策與員工溝通n缺乏訓練導致操作錯誤或不符合相關規定4.4.3溝通n環境政策並無具體對外溝通之過程與做法n與外部相關利益團體之重大環境考量面並未對外部溝通且紀錄相關紀錄4.4.5文件管制n部分文件未經適切審核即頒布使用n外來文件未妥善管制且無更新的機制n過期之參考文件未明確識別n文件變更未能有效管制4.4.6作業管制n部分單位(如倉庫)未執行相關之環境管理系統n廢棄物的處理:1)程序中未規範如何處置 2)處理之資料未依法規要求歸檔 3)委託之清除廠商未具資格n廢油處理未符合法規要求n重要之防治設備未訂定工作說明
8、書n冷卻水塔之維護及水電消耗控制未執行相關規定4.4.7緊急事件準備與應變v緊急應變程序不完全v不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與衝擊v未訂定防止意外發生的對策v未包括環境除污計畫v未定期測試與演習v無詳細應變計畫,而無法評估其有效性v緊急發電機無法啟動4.5.1監督與量測n無證據顯示有定期評估與相關法規之符合性n部分設備或儀器未校正/檢驗n部分設備或儀器之檢查標準不適當n部分環境污染指標未建立並量測4.5.2不符合,矯正及預防措施n未執行相關之矯正及預防措施 空氣污染防治監測系統失效 消防馬達電池失效n不清楚符合與不符合之界定準則4.5.3紀錄n未適當保存與維護相關紀錄n紀錄遺失n保存期限未符合法規要求n紀錄未有適當的識別方式4.5.4環境管理系統內部稽核n內審人員執行稽核缺乏專業性,公正性及獨立性n稽核計畫未涵蓋EMS所有要項n稽核頻率未有效調整4.6管理審查n高階主管位參與並主持審查會議n管理審查之議題未明確規範n會議未提供作為討論之證據n未確實檢討政策,目標及標的之達成績效並決議應有之修訂
