1、 国际贸易理论与实务 第五章 世界贸易组织 n第一节 世界贸易组织概述 n第二节 世界贸易组织的基本原则 n第三节 贸易救济措施协定 * *2007.09.102007.09.10 1 1 国际贸易理论与实务 第一节 世界贸易组织概述 n一、从GATT到WTO n关贸总协定于1947年10月30日在日内瓦签 订并于1948年正式生效 n关贸总协定的初始签订国有23个国家 n关贸总协定的宗旨 n通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来 提高各缔约国的生活水平 DateDate 2 2 国际贸易理论与实务 表51GATT框架下的多边贸易谈判 时 间涉及议题地 点参加国 第一轮1947.410关税瑞
2、士日内瓦23 第二轮1949.410关税法国安纳西33 第三轮1950.91951.4关税英国托尔基32 第四轮1956.15关税瑞士日内瓦33 第五轮 狄龙回合 1960.91962.7关税、关税同盟瑞士日内瓦45 第六轮 肯尼迪回合 1964.51967.6 关税、反倾销协议和 “非互惠原则” 瑞士日内瓦54 第七轮 东京回合 1973.91979.4 关税、非关税措施和 “框架”协议 瑞士日内瓦102 第八轮 乌拉圭回合 1986.91994.4 关税、非关税措施、规则、 服务贸易、知识产权、 争端解决、纺织品和服装 乌拉圭 埃斯特角城 117 DateDate 3 3 国际贸易理论与实
3、务 二、世界贸易组织的宗旨 n世贸组织的目标是建立一个完整的包括货物、服务 、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持 久的多边贸易体系，以包括关贸总协定贸易自由化 的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。 n关贸总协定的宗旨是“缔约各国政府认为在处理其 贸易和经济事务的关系方面，应以提高生活水平， 保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持 续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生 产与交换为目的，导致大幅度地削减关税和其他贸 易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，并对上述目 的作出贡献”。 DateDate 4 4 国际贸易理论与实务 部长会议 总理事会 总理事会会议作 为争端解决机
4、构 上诉机构 争端解决专家小组 总理事会会议作为 贸易政策审议机构 委员会： 贸易与环境委员会 贸易与发展委员会 最不发达国家小组委员会 区域贸易协定委员会 国际收支限制委员会 预算、财务和行政委员会 工作组： 加入WTO工作组 工作小组： 贸易、债务和金融工作小组 贸易和技术转移工作小组 （非活动小组： 贸易与投资关系工作小组 贸易与竞争相互关系工作小组 政府采购透明度工作小组） 货物贸易理事会 与贸易有关的知 识产权理事会 服务贸易理事会 诸边贸易协议 信息技术协议委员会 委员会： 市场准入委员会 农业委员会 动植物卫生检疫措施委员会 技术性贸易壁垒委员会 补贴与反补贴措施委员会 反倾销措
5、施委员会 海关估价委员会 原产地规则委员会 进口许可程序委员会 与贸易有关的投资措施委员会 保障措施委员会 工作组： 国营贸易企业工作组 委员会： 金融服务委员会 具体承诺委员会 工作组： 国内法规工作组 GATS规则工作组 诸边贸易协议： 民用航空器委员会 政府采购委员会 多哈发展的议程：TNC及其机构 贸易谈判委员会 特殊议程 服务委员会/TRIPS委员会/争端解决机构/农业委员会 和棉花小组委员会/贸易和发展委员会/贸易和环境委 员会 谈判组 市场准入/规则/贸易便利化 图51 WTO的组织结构（中文） DateDate 5 5 国际贸易理论与实务 （一）部长会议 n（Ministeri
6、al Conference）是世贸组 织的最高决策机构 n部长会议具有广泛的权力 n1. 立法权 n2. 准司法权 n3豁免某个成员在特定情况下的义务 n4批准非世贸组织成员提出的取得世贸 组织观察员资格申请的请示 DateDate 6 6 国际贸易理论与实务 n（二）总理事会（General Council） n（三）各专门委员会（Committees） n（四）秘书处(Secretariat of the WTO) 与总干事(Director-General) DateDate 7 7 国际贸易理论与实务 四、世界贸易组织的法律框架 n由序言和16条正文组成，它主要是对世界贸 易组织的宗旨
7、、目标、原则、职能、组织结 构、成员资格、法律地位和决策机制等作了 规定。 n附件一有A、B、C三部分。 n附件二是关于争端解决规则与程序的谅解 协定。 n附件三是贸易政策审议机制。 n附件四是政府采购协议、民用航空器 贸易协议、国际奶制品协议和国际 牛肉协议。 DateDate 8 8 国际贸易理论与实务 五、WTO的运行机制 n（一）决策机制 n1.一般性的决策，沿袭1947年关贸总协定 采取的“协商一致”做出决策 n2.世界贸易组织协定、协议相关条款做出 解释的决策 n3.行使豁免权的决策 n4.修改协定、协议的决策 DateDate 9 9 国际贸易理论与实务 （二）加入和退出机制 n
8、1世贸组织的加入 n取得世贸组织成员资格的方式 n加入世贸组织的程序 n2世贸组织的退出 DateDate1010 国际贸易理论与实务 （三）争端解决机制 n1. 世贸组织争端解决机制的目标 n2.争端解决机制的程序 n（1）专家小组程序 n（2）上诉程序 n（3）执行程序 DateDate1111 国际贸易理论与实务 （四）贸易政策审议机制 n贸易政策审议机制创立于乌拉圭回合谈判， 是建立在1979年东京回合谈判达成的关于 通知、磋商、争端解决和监督的谅解的基 础上。在此协议下，世贸组织同意对贸易体 制的发展进行定期和系统的审议。 n世贸组织的贸易政策审议是基于一成员政府 提供的详细叙述其贸
9、易政策的报告和世贸组 织秘书处所独立准备的一份详细的报告进行 的。 DateDate1212 国际贸易理论与实务 第二节 世界贸易组织的基本原则 n一、非歧视性原则（Without Discrimination ） n（一）最惠国待遇原则 n指WTO任一成员在货物、服务贸易和知识产 权领域给予任何其他国家的优惠待遇，应立即 和无条件地给予其他各成员。 n1.货物贸易方面的最惠国待遇 n2.服务贸易方面的最惠国待遇 n3.与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇 DateDate1313 国际贸易理论与实务 （二）国民待遇原则 n国民待遇又称平等待遇，具体指一个 国家给予在其国境内的外国公民、企 业
10、和商船民事权利方面与其国内公民 、企业、商船一样享有同等的待遇， 即专指外国自然人、法人、商船等在 民商事方面而非政治方面的待遇。 DateDate1414 国际贸易理论与实务 二、市场准入原则 （Market Access） n市场准入原则是指WTO一成员允许另一成员 的货物服务与资本参与本国市场的程度。增 强各成员对外贸易体制的透明度。 n市场准入原则旨在通过增强各成员对外贸易 体制的透明度，减少和取消关税、数量限制 和其他各种强制性限制市场准入的非关税壁 垒，以及通过各成员对开放其特定市场所作 出的具体承诺，切实改善各成员市场准入条 件，使各成员在一定的期限内逐步放宽市场 开放的领域，加
11、深开放市场的程度，从而达 到促进世界贸易增长，保证各成员的商品、 资本和服务可以在世界市场上公平自由竞争 的目的。 DateDate1515 国际贸易理论与实务 三、透明度原则（ Transparency） n透明度原则是指WTO成员应公布所制定和 实施的贸易措施及其变化情况（如修改、增 补、废除），没有公布的措施不得实施，同 时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世 贸组织。 n作用是可以增加市场的可预见性以及减少政 府暗箱操作。 n国民待遇原则、最惠国待遇原则和透明度原 则是建立世界统一市场经济体系的三大重要 法律原则。 DateDate1616 国际贸易理论与实务 四、逐步实现贸易自由化原
12、则 n（Freer Trade: Gradually, Through Negotiation） n 11994年关贸总协定要求各成员 逐步开放市场 n2其他货物贸易协议也要求各成员逐 步开放市场 n3服务贸易总协定要求各成员逐 步开放服务市场 DateDate1717 国际贸易理论与实务 五、促进公平竞争原则（ Promoting Fair Competition） n公平竞争原则是指WTO成员应避免采 取扭曲市场竞争的措施，努力纠正不 公平贸易行为，在货物贸易、服务贸 易和与贸易有关的知识产权领域，创 造和维护公平、公开、公正的市场环 境。公平贸易是市场经济顺利运行的 保障。 DateDa
13、te1818 国际贸易理论与实务 公平竞争原则 n（1）公平竞争原则体现在货物贸易领 域、服务贸易领域和与贸易有关的知 识产权领域 n（2）公平竞争原则既涉及成员的政府 行为，也涉及成员的企业行为 n（3）公平竞争原则要求成员维护产品 、服务或服务提供者在本国市场的公 平竞争，不论他们来自本国或其他任 何成员 DateDate1919 国际贸易理论与实务 六、鼓励发展和经济改革原则 n（Encouraging development and economic reform） n（一）关于政府对经济发展的援助 n（二）关于贸易与发展 n（三）授权条款 DateDate2020 国际贸易理论与实务
14、 第三节 贸易救济措施协定 n一、倾销和反倾销 n1、倾销的定义 n（1）价格定义 n市场经济国家倾销的价格定义，是在出口市场上 的销售价格低于国内市场上的销售价格。 n“非市场经济”国家倾销的价格定义，是选择一个 第三国，即市场经济的国家的同类产品，在该市 场上或者在其他国家市场上的销售价格作为公平 价值。 n（2）成本定义 n是在出口市场上以低于成本的价格销售商品。 DateDate2121 国际贸易理论与实务 2、构成倾销的条件 n（1）来自外国的出口产品以低于正常价格 在本国市场上销售，即存在倾销的幅度。所 谓正常价格是指相同产品在出口国用于国内 消费时在正常情况下的可比价格。如果没有
15、 这种国内价格，则是相同产品在正常贸易情 况下向第三国出口的最高可比价格；或产品 在原产国的生产成本加合理的推销费用和利 润。 n（2） 被倾销国同类产品工业造成了严重或 实质性损害，或形成了实质性损害威胁，或 实质性阻碍某项新兴工业的建立； n（3）被倾销与损害之间存在因果关系。 DateDate2222 国际贸易理论与实务 3、中国的反倾销制度 n2001年10月31日国务院第46次常务会 议通过了中华人民共和国反倾销条 例，并于2001年11月26日公布，自 2002年月日起施行。 n反倾销措施： n（1）临时反倾销措施。 n（2）出口商作出价格承诺。 n（3）向进口商征收反倾销税。 D
16、ateDate2323 国际贸易理论与实务 二、补贴和反补贴 n1、补贴的含义 n（1）补贴是一种政府行为 n（2）补贴是一种财政措施 n（3）补贴的对象是国内生产者和销售者 n（4）补贴的结果是给国内企业带来好处 DateDate2424 国际贸易理论与实务 2、补贴的分类与反补贴争端解决 n（2）禁止性补贴(Prohibitive Subsidy) n成员既不得授予也不得维持的补贴。 n（2）可申诉补贴(Actionable Subsidy) n成员根据自己的政治和经济发展需要，在一定范 围内对生产者或销售者进行的补贴。 n（3）不可申诉补贴(Unactionable Subsidy) n
17、成员政府为鼓励研究活动、发展落后地区经济、 保护环境而实施的补贴，及其他普遍实施的非专 向性的补贴。 DateDate2525 国际贸易理论与实务 3、中国的反补贴制度 n2002年1月1日起施行的反补贴条例 共有6章58条。 n反补贴措施主要包括临时反补贴措施 、承诺和征收反补贴税。 DateDate2626 国际贸易理论与实务 三、保障措施制度 n保障措施是WTO规则允许的贸易救济 措施，WTO允许其成员在国内某一产 业由于进口增长而受到损害或者存在 严重损害的威胁，且需要一定时间对 这一产业进行调整的情况下，实施暂 时的保障措施以限制进口。 DateDate2727 国际贸易理论与实务
18、1、保障措施协定 n保障措施，是指在进口激增并且对国内产业 造成严重损害的情况下，进口国所采取的贸 易限制措施。 n按照WTO规则的规定，实施保障措施必须 同时满足以下各项条件： n（1）某种产品进口大量增加； n（2）存在“严重损害”或“严重损害威胁”的事实 ； n（3）这种“严重损害”或“严重损害威胁”是由于 进口大量增加造成的。同时，保障措施的实施也 必须遵守一定的纪律，如针对性、适度性、非歧 视性以及通知和磋商的义务等。 DateDate2828 国际贸易理论与实务 2、中国的保障措施制度 n2002年1月1日起我国施行的保障措 施条例，共分为5章35条，包括总则 、调查、保障措施、保障措施的期限 与复审以及附则等内容。 n（1）临时保障措施 n（2）保障措施 DateDate2929
