1、 第8章 非关税壁垒 非关税壁垒非关税壁垒(non(non- -tariff barrierstariff barriers，NTBs)NTBs)是指是指 除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关 税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。 第8章 非关税壁垒 第一节 非关税壁垒概述 第二节 传统非关税壁垒的主要措施 第三节 新型非关税壁垒 第一节 非关税壁垒概述 非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在但普遍建立起来却是在20 世纪世纪30年代年代。到到20
2、世纪世纪70年代中期年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手 段段，形成了新贸易保护主义形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从非关税壁垒从20世纪世纪60年代末的年代末的850多项增加到多项增加到 70年代末的年代末的900多项多项，目前已达目前已达1000多项多项。 非关税壁垒的发展非关税壁垒的发展 非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点 灵活性灵活性 有效性有效性 隐蔽性隐蔽性 歧视性歧视性 第一节 非关税壁垒概述 非关税壁垒的分类非关税壁垒的分类 A000 卫生检疫措施卫生检疫措施 I000 与出口有关的措施与出口有关的措施 B000 技术性贸易壁垒技术性贸易
3、壁垒 J000 与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资措施 C000 其他技术性措施其他技术性措施 K000 分配限制分配限制 D000 价格管制措施价格管制措施 L000 售后服务限制售后服务限制 E000 数量管制措施数量管制措施 M000 补贴补贴 F000 附加关税措施附加关税措施 N000 政府采购措施政府采购措施 G000 金融措施金融措施 O000 知识产权知识产权 H000 反竞争措施反竞争措施 P000 原产地规则原产地规则 第二节 传统非关税壁垒的主要措施 一 进口配额制 进口配额进口配额(import quotas)(import quotas)又称进口限额又称进口限额，是
4、一国政府对一定时期内(通常为一年) 进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限内，配额以内的 货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 绝对配额绝对配额 (absolute quotas) 全球配额全球配额(global quotas(global quotas； unallocated quotas)unallocated quotas)，即对某，即对某 种商品的进口规定一个总的限额，种商品的进口规定一个总的限额， 对来自任何国家或地区的商品一对来自任何国家或地区的商品一 律适用。律适用。 国别配额国别配额(country quotas)(country quo
5、tas)，即，即 政府不仅规定了一定时期内的进政府不仅规定了一定时期内的进 口总配额，而且将总配额在各出口总配额，而且将总配额在各出 口国家和地区之间进行分配。口国家和地区之间进行分配。 进口商配额进口商配额(importer quotas)(importer quotas)， 是对某些商品进口实行的配额。是对某些商品进口实行的配额。 自主配额自主配额(autonomous quotas)，又称，又称单方面配额单方面配额 (unilateral quotas)，是由，是由 进口国自主地、单方面强进口国自主地、单方面强 制规定在一定时期内从某制规定在一定时期内从某 个国家或地区进口某种商个国家或
6、地区进口某种商 品的配额，而不需征求输品的配额，而不需征求输 出国家的同意。出国家的同意。 协议配额协议配额(agreement quotas)，又称，又称双边配额双边配额 (bilateral quotas)，是由进，是由进 口和出口两国政府或民间口和出口两国政府或民间 团体之间通过协议来确定团体之间通过协议来确定 配额。配额。 进口配额的类型进口配额的类型-绝对配额绝对配额 一 进口配额制 关税配额关税配额(tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在 一定时期内，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待遇，一定时期内
7、，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待遇， 对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。 优惠性关税配额优惠性关税配额，是对关税配额内，是对关税配额内 进口的商品给予较大幅度的关税减进口的商品给予较大幅度的关税减 让，甚至免税，超过配额的进口商让，甚至免税，超过配额的进口商 品即征收原来的最惠国税率。品即征收原来的最惠国税率。 非优惠性关税配额非优惠性关税配额，是对关税配额内进，是对关税配额内进 口的商品征收原来正常的进口税，一般口的商品征收原来正常的进口税，一般 按最惠国税率征收，对超过关税配额的按最惠国
8、税率征收，对超过关税配额的 部分征收较高的进口附加税或罚款。部分征收较高的进口附加税或罚款。 进口配额的类型进口配额的类型-关税配额关税配额 二 “自动”出口配额制 “自动”出口配额自动”出口配额(voluntary export quotas)，又称“自动”出口限制，又称“自动”出口限制(voluntary export restrains)，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定 某一时期内某一时期内(一般为一般为35年年)某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行控制出口，某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行控制出
9、口， 超过限额即禁止出口。超过限额即禁止出口。 非协定的非协定的“自动自动”出口出口 配额配额 ：指出口国政府并 未受到国际协定的约束， 自动单方面规定对有关 国家的出口限额，出口 商必须向政府主管部门 申请配额，在领取出口 授权书或出口许可证后 才能出口；也有的是出 口厂商在政府的督导下， “自动”控制出口。 协定的协定的“自动自动”出口配额出口配额：指进 出口双方通过谈判签订“自限协 定”(self-restriction agreement)或“有秩序销售协 定”(orderly marketing agreement)，规定一定时期内某 些商品的出口配额。出口国据此 配额发放出口许可证
10、或实行出口 配额签证制(export visa)，自 动限制商品出口，进口国则根据 海关统计进行监督检查。 三 进口许可证制 进口许可证制度进口许可证制度(import license system)，是指一国政府规定某些商品的进口必须，是指一国政府规定某些商品的进口必须 申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控 制进口的一种重要措施。制进口的一种重要措施。 许许 可可 程程 度度 自动进口许可证自动进口许可证(automatic import licensing)，指在任何情况下，对申请一，指
11、在任何情况下，对申请一 律予以批准签发的许可证。此类许可证的提供是自动的、无限制的和非歧律予以批准签发的许可证。此类许可证的提供是自动的、无限制的和非歧 视的，并且是迅速的。视的，并且是迅速的。 非自动进口许可证非自动进口许可证(non-automatic import licensing)，指不属于自动进口许，指不属于自动进口许 可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证经常被当可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证经常被当 作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。 四 、世贸组织
12、对配额和进口许 可证的有关规定 一般取消数量限制的要求 一般取消数量限制的例外 关于进口许可证程序的规则 关于非关税措施关税化 第三节 传统非关税壁垒的其他形式 外汇 管制 数量性数量性 外汇管外汇管 制制 成本性成本性 外汇管外汇管 制制 混合性混合性 外汇管外汇管 制制 利润汇利润汇 出限制出限制 国家外汇管理机构对 外汇买卖的数量直接 进行限制和分配。一 些国家实行数量性外 汇管制时，往往规定 进口商必须获得进口 许可证后，方可得到 所需的外汇 国家外汇管理机构对外 汇买卖实行复汇率制， 利用外汇买卖成本的差 异来间接影响不同商品 的进出口，达到限制或 鼓励某些商品进出口的 目的 同时采
13、用数量性和成本 性外汇管制，对外汇实 行更为严格的控制，以 影响商品进出口 国家对外国公司在本 国经营获得的利润汇 出加以管制 一、外汇管制一、外汇管制 二、进口押金制二、进口押金制 进口押金进口押金(advanced deposit)(advanced deposit)制制又称进口存款制或又称进口存款制或 进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预 先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的 银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重 了进口商的资金负担，
14、起到了限制进口的作用。了进口商的资金负担，起到了限制进口的作用。 三、最低限价制和禁止进口三、最低限价制和禁止进口 最低限价最低限价(minimum price)(minimum price)制制，是指一国政府规定，是指一国政府规定 某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于 这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。 禁止进口禁止进口(prohibitive import)(prohibitive import)是进口限是进口限 制的极端措施。制的极端措施。 四、国内税四、国内税 国内税国内税(internal
15、taxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所 征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家 对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税 。 五、进出口的国家垄断五、进出口的国家垄断 进出口的国家垄断进出口的国家垄断(state monopoly)也称国营贸易也称国营贸易(state trade)，是指对外贸易中，是指对外贸易中， 某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权
16、给予某些垄断组织。某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。 七、海关估价制度七、海关估价制度 原本是海关为了征收关税而确定进口商品价格的制度，但在实践中它原本是海关为了征收关税而确定进口商品价格的制度，但在实践中它 经常被用作一种限制进口的非关税壁垒措施。经常被用作一种限制进口的非关税壁垒措施。 进口货物成交 价格 相同货物 成交价格 类似货物成 交价格 扣除价格 歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy)，是指国家，是指国家 通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先
17、购买本国货。有的国通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。有的国 家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。 六、歧视性政府采购政策六、歧视性政府采购政策 推算价格 其他合理方 法 第四节 技术性非关税壁垒 技术壁垒，即技术性贸易壁垒技术壁垒，即技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)，是指一国以维护生产、，是指一国以维护生产、 消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应， 从而起到限制外国商品进
18、口的作用。从而起到限制外国商品进口的作用。 技术壁垒技术壁垒 1安全安全 标准标准 3包装包装 标识标识 5.质量质量 标准标准 2卫生卫生 标准标准 4信息信息 技术标准技术标准 环境壁垒环境壁垒 1环境环境 技术标准技术标准 3环境环境 标志标志 5.绿色绿色 补贴补贴 2多边多边 环境协议环境协议 4环境管理环境管理 体系标准体系标准 社会壁垒，指以劳动者劳动环境和生存权利为理由采取的贸易保护措施。社会壁垒，指以劳动者劳动环境和生存权利为理由采取的贸易保护措施。 社会壁垒社会壁垒 技术性贸易壁垒协议 -（一）技术法规、标准和合格评定程序 -（二）应遵循的基本原则 -关于卫生检疫措施对TB
19、T的补充 世界贸易组织对技术性贸易壁垒的规定世界贸易组织对技术性贸易壁垒的规定 本 章 小 结 1.与关税壁垒相比，非关税壁垒具有很强的灵活性、有效性、隐蔽 性和歧视性，因而日渐成为贸易保护主义的主要手段，成为各国尤 其是发达国家政府干预对外贸易的重要政策工具。 2.非关税壁垒种类繁多，根据不同的标准有不同的分类。本章重点 介绍了进口配额等12种常见的非关税壁垒形式。 3.进口配额具有与关税不同的经济效应。由此引出进口国分配进口 配额方式对于福利效应的敏感性和重要性。一般有三种分配方式： 公开拍卖、按固定参数分配和按一定程序申请配额。最优的分配方 式是公开拍卖。 4.技术性贸易壁垒越来越成为国
20、际贸易壁垒的重要组成部分，它既 反映了人类社会的进步，也在某些方面构成了对国际贸易的限制。 协议的签订，鼓励各成员方制定技术法规、标准与合格评定 程序，也规定了采纳和实施过程中的基本原则，以尽可能减少对国 际贸易产生的消极影响。 基 本 概 念 非关税壁垒非关税壁垒 进口配额制进口配额制 绝对配额绝对配额 关税配额关税配额 全球配额全球配额 国别配额国别配额 自主配额自主配额 协议配额协议配额 “自动自动”出口限额制出口限额制 进口许可证制进口许可证制 外汇管制外汇管制 进口押金制进口押金制 歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策 复汇率复汇率 技术壁垒技术壁垒 环境壁垒环境壁垒 社会壁垒社会壁垒 技术法规技术法规 技术标准技术标准 合格评定程序合格评定程序 认证认证 认可认可 互认互认 复习思考题 1 1. . 试述非关税壁垒的主要种类试述非关税壁垒的主要种类。 2 2. . 试比较关税和配额经济效应的异同试比较关税和配额经济效应的异同。 3 3. . 非关税壁垒有哪些特点非关税壁垒有哪些特点? ?与关税相比与关税相比，它它 有哪些优缺点有哪些优缺点? ? 4 4. . 什么是海关程序什么是海关程序? ?一般包括哪些环节一般包括哪些环节? ? 5 5. . 试比较新型非关税壁垒与传统非关税壁试比较新型非关税壁垒与传统非关税壁 垒垒。
