1、第一篇第一篇 国际贸易原理国际贸易原理 第章 古典国际贸易理论 第章 新古典国际贸易理论 第章 国际贸易新理论 第章 保护贸易理论 重商主义重商主义 （16181618世纪）世纪） 比较利益论比较利益论 大卫大卫李嘉图（李嘉图（18171817） 相互需求论相互需求论- -约翰约翰穆勒穆勒 和马歇尔（和马歇尔（1848187918481879） 要素禀赋论赫克歇尔要素禀赋论赫克歇尔 和俄林（和俄林（1949197719491977） 绝对利益论绝对利益论 亚当亚当斯密（斯密（17761776） 保护关税说保护关税说 汉密尔顿（汉密尔顿（17911791） 幼稚工业保护论幼稚工业保护论 李斯特（
2、李斯特（1841 )1841 ) 对外贸易乘数论对外贸易乘数论- -马克卢普马克卢普 和哈罗德和哈罗德(20(20世纪世纪30403040年代年代) ) 中心中心- -外围论外围论 普雷维什（普雷维什（19501950） 战略贸易论战略贸易论- -赫尔普曼和赫尔普曼和 克鲁格曼（克鲁格曼（2020世纪世纪7070年代）年代） 管理贸易论管理贸易论 （2020世纪世纪7070年代）年代） 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 里昂惕夫（里昂惕夫（19501950） 偏好相似说偏好相似说 林德（林德（19611961） 产品生命周期说产品生命周期说 费农费农（19661966） 产业内贸易说等产业内贸易说等
3、克鲁格曼等（克鲁格曼等（1970198519701985） 国家竞争优势说国家竞争优势说 波特（波特（19901990） 第2章 古典国际贸易理论 第一节 重商主义对外贸易学说 第二节 斯密的绝对利益论 第三节 李嘉图的比较利益论 第四节 比较利益论的现代分析 第五节 穆勒和马歇尔的相互需求论 第一节 重商主义对外贸易学说 一、 重商主义及其对外贸易学说 重商主义重商主义是资本主义生产方式准备时期建立起来的代表商业资产阶级利益的一种经济 学说和政策体系。产生于15世纪，全盛于16世纪和17世纪上半叶，从17世纪下半叶开 始便盛极而衰 重商主义对外贸易学说以重商主义的财富观为理论基础，主张国家干
4、预经济活动，鼓 励本国商品输出，限制外国商品输入，“多卖少买”“多卖少买”，追求顺差，使货币流入国内， 以增加国家财富和增强国力 重商主义经历了从1516世纪中叶的早期和16世纪下半叶至17世纪的晚期两个发展阶 段。 - 早期叫货币差额论货币差额论，主要代表人物有英国的海尔斯(John Hales)和斯坦福德(William Stafford)等； - 晚期称贸易差额论贸易差额论，最重要的代表人物是英国的托马斯孟。 货币差额论认为国家采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出，在对外贸易 上遵循少买(或不买)多卖的原则，使每笔交易和对每个国家都保持顺差，就可以使金银流 人国内。贸易差额论认为
5、，对外贸易能使国家富足，但必须谨守进出口贸易总额保持顺 差的原则。 二、 重商主义贸易政策 货币政策货币政策：可追溯到中世纪可追溯到中世纪，在在1616世纪相当普遍世纪相当普遍。禁止货币输出的同时禁止货币输出的同时， 各国都想方设法吸收国外货币各国都想方设法吸收国外货币。重商主义的晚期发展阶段重商主义的晚期发展阶段，货币政策有货币政策有 所放宽所放宽，准许输出适量货币准许输出适量货币，以期获得更多的货币以期获得更多的货币。 奖出限入政策：奖出限入政策：国家管制对外贸易国家管制对外贸易，促进出口促进出口，减少进口减少进口，实现贸易顺实现贸易顺 差差，积累货币财富积累货币财富。在进口方面在进口方面
6、，实行重商主义的国家不仅禁止奢侈品实行重商主义的国家不仅禁止奢侈品 输入输入，而且对一般制成品的进口也严加限制而且对一般制成品的进口也严加限制。在出口方面在出口方面，主张出口制主张出口制 成品代替出口原料成品代替出口原料。另外另外，国家还用现金奖励在外国市场上出售本国商国家还用现金奖励在外国市场上出售本国商 品的商人品的商人。 保护关税政策保护关税政策：对进口的制成品设置关税壁垒对进口的制成品设置关税壁垒，课以重税课以重税，使进口的商使进口的商 品价格提高品价格提高，达到限制进口的目的；对进口的原料和出口的制成品达到限制进口的目的；对进口的原料和出口的制成品，则则 减免关税或出口制成品时退还进
7、口原料所征的关税减免关税或出口制成品时退还进口原料所征的关税，以支持和鼓励本国以支持和鼓励本国 制成品的生产和出口制成品的生产和出口。 发展本国工业政策：发展本国工业政策：保持贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞争力强保持贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞争力强 的工业制成品的工业制成品，因此他们主张实施鼓励国内工业发展的政策因此他们主张实施鼓励国内工业发展的政策。 插入 相应 图片 三、 重商主义贸易学说简评 重商主义贸易学说是重商主义的核心重商主义贸易学说是重商主义的核心，是西方最早的国际贸易学说是西方最早的国际贸易学说 现实意义：现实意义： 在理论上在理论上，重商主义贸易学说冲破了封建思想
8、的束缚，开始了对资本主义生产方式 的最初考察，指出了对外贸易能使国家富足。同时，重商主义贸易学说(晚期)认识 到了货币不仅是流通手段，而且具有资本的职能，只有将货币投入流通，尤其是对 外贸易，才能取得更多的货币。 在政策上在政策上，重商主义贸易学说提供了关于国家干预对外贸易的一系列主张，当时西 欧各国实行重商主义贸易政策，促进了商品货币关系的发展，而且，重商主义贸易 政策中，许多主张和措施对当今世界各国制定对外贸易政策仍有一定的影响，一些 措施，如积极发展本国工业、鼓励原材料进口和制成品出口等仍有借鉴意义。 缺陷和不足缺陷和不足： 首先，理论观点不成熟、肤浅；没有形成系统的理论。 其次，只研究
9、如何从国外取得金银货币，而未探讨国际贸易产生的原因以及能否为 参加国带来实际利益。而且，对社会经济现象的探索仅限于流通领域，而未深入到 生产领域，因而无法揭示财富的真正来源。 第三，把货币与财富混为一谈，并错误地认为货币是衡量一个国家富强程度的尺度， 因而得出对外贸易是财富的源泉、对外贸易的目的就是从国外取得货币等错误结论。 第二节第二节 斯密的绝对利益论斯密的绝对利益论 古典经济学的伟大创始人古典经济学的伟大创始人亚当亚当 斯密斯密在其著作在其著作国民国民 财富的性质和原因的研究财富的性质和原因的研究（An Inquiry into the Nature and Causes of the
10、Wealth of Nations）中提出）中提出 的“绝对成本理论”则雄辩地证明了自由贸易的可能的“绝对成本理论”则雄辩地证明了自由贸易的可能 性与必然性，从而建立起了古典主义的国际贸易理论。性与必然性，从而建立起了古典主义的国际贸易理论。 一 绝对利益论的主要论点 分工可以提高劳动生产率分工可以提高劳动生产率 分工的原则是绝对优势或绝对利益分工的原则是绝对优势或绝对利益 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件 在没有分工的情况下，一个粗工每天至多只能制造枚针，有的甚至 连枚针也制造不出来。在分工之后，平均每人每天可制针枚， 每个工人的劳
11、动生产率提高了几百倍 每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，如果 每个国家都按照其绝对有利的生产条件（即生产绝对成本低）去进行专 业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的 因为有利的自然禀赋或后天的有利条件，可以使一个国家生产某种产品 的成本绝对低于别国，而在该产品的生产和交换上处于绝对有利地位。 各国按照各自的有利条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力 和资本得到最有效的利用 二 绝对利益论的进一步说明 国国 家家 商商 品品 小麦（蒲式耳小麦（蒲式耳/ /工时）工时） 棉布（码棉布（码/ /工时工时） 美美 国国 英英 国国 6 1 4 5 分工前分
12、工前，美国在小麦生产上处于绝对有利地位美国在小麦生产上处于绝对有利地位，英国则在棉布生产上处于英国则在棉布生产上处于 绝对有利地位绝对有利地位。所以所以，在自由贸易条件下在自由贸易条件下，英国应专门生产棉布并出口一英国应专门生产棉布并出口一 部分以换取美国的小麦部分以换取美国的小麦，美国则应专门从事小麦生产并出口一部分小麦美国则应专门从事小麦生产并出口一部分小麦， 进口英国的棉布进口英国的棉布。 分工后分工后，小麦和棉布的生产效率在总体上均提高了小麦和棉布的生产效率在总体上均提高了，即劳动生产率提高即劳动生产率提高 了了，因而在原有资源基础上因而在原有资源基础上，能生产出较分工前更多的小麦和棉
13、布能生产出较分工前更多的小麦和棉布。通过通过 国际贸易国际贸易，英英、美两国都可同时受惠美两国都可同时受惠，利益就来自各自发挥生产中的绝对利益就来自各自发挥生产中的绝对 优势优势，使生产效率提高而增加的产品量使生产效率提高而增加的产品量。 三 绝对利益论简评 现实意义：现实意义： 反映了当时社会经济中已成熟了的要求，成 为英国新兴产业资产阶级反对贵族地主和重 商主义者、发展资本主义的有力理论工具。 局限性：局限性： 不能解释国际贸易的全部，只说明 国际贸易 中的一种特殊情形，即具有绝对优势的国家 参加国际分工和国际贸易能够获益。 绝对利益论与重商主义相比是一大进步绝对利益论与重商主义相比是一大
14、进步 第三节 李嘉图的比较利益论 “比较利益理论”比较利益理论”(the theory of comparative advantage)是托伦斯（是托伦斯（Robert Torrens）在其）在其1815年出年出 版的版的论对外谷物贸易论对外谷物贸易中首次提出的。中首次提出的。 李嘉图李嘉图则在则在政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理中完善了这一中完善了这一 理论。比较利益论的提出是西方传统国际贸易理论体理论。比较利益论的提出是西方传统国际贸易理论体 系建立的标志，这一理论的问世，具有划时代的意义系建立的标志，这一理论的问世，具有划时代的意义。 一 比较利益论的主要假定前提 (1)只有两
15、个国家只有两个国家，生产两种商品生产两种商品。 (2)自由贸易自由贸易。 (3)劳动在国内具有完全的流动性劳动在国内具有完全的流动性，但在两国之间则完全缺乏流动但在两国之间则完全缺乏流动 性性。 (4)每种产品的国内生产成本都是固定的每种产品的国内生产成本都是固定的。 (5)没有运输费用没有运输费用。 (6)不存在技术变化不存在技术变化。 (7)贸易按物物交换方式进行贸易按物物交换方式进行。 (8)以劳动价值论以劳动价值论(the labor theory of value)为基础为基础。劳动是唯一劳动是唯一 的生产要素；所有劳动都是同质的的生产要素；所有劳动都是同质的(homogeneous
16、)；每单位产品；每单位产品 生产所需要的劳动投入维持不变生产所需要的劳动投入维持不变。故而任一商品的价值或价格都故而任一商品的价值或价格都 完全取决于它的劳动成本完全取决于它的劳动成本。 二 比较利益论的基本内容 如果一个国家在两种商品的如果一个国家在两种商品的 生产上都处于绝对有利地位生产上都处于绝对有利地位， 但有利的程度不同但有利的程度不同，而另一而另一 个国家在两种商品的生产上个国家在两种商品的生产上 都处于绝对不利的地位都处于绝对不利的地位，但但 不利的程度也不同不利的程度也不同。 在此情况下在此情况下，前者应专门生前者应专门生 产比较最有利产比较最有利( (即有利程度最即有利程度最
17、 大大) )的商品的商品，后者应专门生产后者应专门生产 其不利程度最小的商品其不利程度最小的商品，通通 过对外贸易过对外贸易，双方都能取得双方都能取得 比自己以等量劳动所能生产比自己以等量劳动所能生产 的更多的产品的更多的产品，从而实现社从而实现社 会劳动的节约会劳动的节约，给贸易双方给贸易双方 都带来利益都带来利益。 三 比较利益论的进一步分析 国国 家家 商商 品品 小麦（蒲式耳小麦（蒲式耳/ /工时）工时） 棉布（码棉布（码/ /工时工时） 美美 国国 英英 国国 6 1 4 2 如果两国间小麦和棉布的交换比例为如果两国间小麦和棉布的交换比例为1 1：1 1，美国用美国用6 6蒲式耳小麦
18、交换英国蒲式耳小麦交换英国 的的6 6码布码布，比分工前的国内交换多获比分工前的国内交换多获2 2码布或节约码布或节约1 12 2工时工时，而英国用而英国用6 6码码 布可换取美国的布可换取美国的6 6蒲式耳小麦蒲式耳小麦，相当于国内生产的相当于国内生产的1212码布码布，与分工前相比与分工前相比， 实际获益实际获益6 6码布或节约码布或节约3 3工时工时。 可见可见，即使一国在两种商品的生产上都处于不利地位即使一国在两种商品的生产上都处于不利地位，通过两国分工与通过两国分工与 贸易贸易，双方仍可获益双方仍可获益。 例外情况：例外情况：即当一国与另一国相比即当一国与另一国相比，在两种商品生产上
19、都处于绝对不利在两种商品生产上都处于绝对不利 地位地位，而且两种商品生产的绝对不利程度相同或绝对不利比例相同时而且两种商品生产的绝对不利程度相同或绝对不利比例相同时， 没有互惠贸易发生没有互惠贸易发生。 四 比较利益论简评 比较利益论为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据比较利益论为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易成为国际贸易 理论的一大基石理论的一大基石。 现实意义：现实意义： 首先，比较利益论在历史上起过重大的进步作用。 其次，比较利益论揭示了一个客观规律比较利益法则，这从实证经济学的角度 证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异
20、。 局限性：局限性： 建立在一系列假设前提基础上，把多变的经济世界抽象成静止的均衡的世界，因而 所揭示的各国从贸易中获得的利益是静态的短期利益，这种利益是否符合一国经济 发展的长远利益则不得而知。 第四节第四节 比较利益论的现代分析比较利益论的现代分析 一 分析工具 分析工具 边际分析的实质是数学中的微分分析，其含义是：一个经济变量每增加一 个单位或发生微小变动，所引起的另一个经济变量的变化程度，可用犢 犡表示。边际分析方法是分析机会成本、生产可能性曲线、社会无差 异曲线的基础 （一）边际分析 边际分析（Marginal Analysis）来源于边际效用学派，该学派从数学和心 理学角度分析商品
21、的价值决定时，提出主观价值论，开始应用边际分析方 法，作为经济科学研究方法上的一次重要革新，标志着新古典经济学的开 始。以后西方经济学家以主观价值论为理论基础，把边际分析方法作为经 济决策工具而广泛应用。 指一定的生产资源用于增加生产单位某种产品所必须放弃生产另一种产品的数量，它指一定的生产资源用于增加生产单位某种产品所必须放弃生产另一种产品的数量，它 表示放弃一种生产机会而采取另一种生产机会的代价表示放弃一种生产机会而采取另一种生产机会的代价 对机会成本进行动态分析，机会成本一般可分为边际机会成本不变和边际机会成本 递增两种情况： (1)边际机会成本不变边际机会成本不变：边际机会成本不变是指
22、增加任一单位某产品的生产所必须放弃的 另一种产品数量均相同，不论产出为多少 (2)边际机会成本递增边际机会成本递增：这是指随着一种产品产量的增加，每增加一单位该产品的生产， 必须牺牲的另一种产品的数量越来越多 指一种商品相对于另一种商品的价格，即一种商品的价格与另一种商品的价格之比指一种商品相对于另一种商品的价格，即一种商品的价格与另一种商品的价格之比 若以Px和Py分别表示X、Y两种商品的价格，则商品X相对于商品Y的价格为PxPy。假 定价格等于生产成本，且一国同时生产X、Y两种商品，则X的机会成本等于X相对于Y的 价格(PxPy) 机会成本与相对商品价格 机会成本 相对商品价格 也叫也叫生
23、产可能性边界或转换曲线生产可能性边界或转换曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效利，表示一国所有生产要素都被充分有效利 用情况下所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。用情况下所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。 曲线上的每一点曲线上的每一点表示了该国充分而有效利用资源所能生产的两种产品的一 个产量组合；边界以内各点边界以内各点表示生产资源未充分利用或即使充分利用也缺 乏效率；边界以外的点边界以外的点则表示现有资源和技术所达不到的产量。生产可能 性曲线上点的斜率曲线上点的斜率表示增加生产一单位的某商品所必须牺牲另一种商品的 数量，即某商品的机会成本，亦即该商品的边际转换率。 O X
24、1 X2 X3 B X Y A Y1 Y2 Y3 边际机会成本边际机会成本不变不变 O X1 X2 X3 X4X5 B X 边际机会成本边际机会成本递增递增 Y A Y1 Y2 Y3 Y4 Y5 生产可能性曲线 社会无差异曲线 社会无差异曲线的形状为凸向原点 的曲线。这是因为人们对物品的消 费存在着边际效用递减的规律，即 随着消费物品数量的增加，物品对 人的效用逐渐减少。离原点越远的 无差异曲线代表的总效用越大，代 表的满足水平越高. 对于一个国家或社会，无差异曲线 是不相交的。 一条一条社会无差异曲线社会无差异曲线表示给予整个社会相同满足水平的两种商品消费的不表示给予整个社会相同满足水平的两
25、种商品消费的不 同组合。同组合。 无差异曲线上任一点的斜率等于两种商品边际效用之比率，称为消费中的无差异曲线上任一点的斜率等于两种商品边际效用之比率，称为消费中的 边际替代率。边际替代率。 社会无差异曲线社会无差异曲线 Y X O CIC4 CIC3 CIC2 CIC1 二、 均衡分析 隔离均衡(equilibrium in isolation)指的是在没有贸易的情况下国内生产和消费的均 衡。从宏观角度看，一国的生产与消费应该一致。若以生产可能性曲线表示生产 供给，社会无差异曲线表示消费需求，则生产可能性曲线与社会无差异曲线的互 切点即为一国无贸易情况下的生产和消费的均衡点 Y M A B N
26、 X E F CIC3 CIC2 CIC1 O 隔离均衡 如图E点所示。均衡点的切线的斜率表示隔离均衡商品相对价格PxPY，此时， 两种商品的交换替代与生产中的转换恰好相等，因而，既是生产者满意的价格， 也是消费者可以接受的价格。即在国内均衡情况下，生产的边际转换率(MRT)=消 费的边际替代率(MRS)=两种商品的相对价格(PxPY)=OM/ON。 二 均衡分析 如果不同国家均把生产要素从不具有比较优势的产品生产中转移出来，增加 具有比较优势产品的生产，即按比较优势原则开展专业化生产。 使两国贸易处于均衡状态的这一共同的商品相对价格称为贸易均衡商品相对 价格。 Y Y2 Y1 B X1 X
27、A E X2 Y Y2 Y1 X1 A E X2 B X 国国 国国 贸易均衡贸易均衡( (机会成本不变机会成本不变) ) CIC3 CIC2 CIC1 CIC3 CIC2 CIC1 O O 贸易均衡贸易均衡 贸易均衡贸易均衡( (边际机会成本递增边际机会成本递增) ) 国国 CIC2 CIC1 Y O X A C E PB B 国国 Y O X A C E PA PB B CIC2 CIC1 贸易利得的构成贸易利得的构成 国国 Y O X CIC2 CIC1 A E PW B CIC3 T PB= PW PA 1 1. .试述重商主义的要旨试述重商主义的要旨。 2 2. .试述绝对利益论的主要论点试述绝对利益论的主要论点。 3 3. .试述比较利益论的主要内容试述比较利益论的主要内容，并简评之并简评之。 4 4. .试以现代分析工具和方法分别对机会成本不变和递增情况下试以现代分析工具和方法分别对机会成本不变和递增情况下 两国的贸易均衡进行分析两国的贸易均衡进行分析。 复 习 思 考 题
