1、CHANCE2第一章 审核概论第二章 管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 审核的实施第五章 审核跟踪第六章 两个阶段审核的特点目目 录录CHANCE3第一章：审核概论CHANCE4审核(GB/T19000：2008)CHANCE5审核准则CHANCE6审核证据(GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001)CHANCE7审核证据(GB/T19000：2008)CHANCE8审核发现(GB/T19000：2008)CHANCE9审核结论CHANCE10相关方CHANCE11技术专家CHANCE12管理体系认证由获得认可资格的管理体系认证机构依据审核由获得认可资格的
2、管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。CHANCE13审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程
3、的结果呈报委托方结果呈报委托方CHANCE14审核CHANCE15审核分类CHANCE16环境标志审核CHANCE17清洁生产审核CHANCE18环境/职业健康安全行为符合性审核CHANCE19应负责任审核CHANCE20管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合管理体系审核准个组织的管理体系是否符合管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；将这一过程的结果呈报给委托方；CHANCE21管理体系审核的目的CHANCE22管理体系审核准则CHANCE
4、23审核类型CHANCE24内部管理体系审核的目的CHANCE25第二方审核的目的CHANCE26第三方审核的目的CHANCE27审核的特点CHANCE28审核是正式的活动CHANCE29审核的客观性CHANCE30审核的独立性CHANCE31审核的系统性CHANCE32认证的程序第二章 管理体系认证的实施程序CHANCE33 管理体系认证流程CHANCE34 管理体系认证流程CHANCE35 管理体系认证流程CHANCE36 管理体系认证流程CHANCE37 内审流程启动 准备 实施 报告 1.审核职责2.审核范围3.文件预审 1.审核计划审核计划2.任务分配任务分配3.工作文件工作文件 1
5、.首次会议2.收集证据3.审核发现4.末次会议 1.编写报告2.报告内容3.报告分发 结束CHANCE38审核的启动CHANCE39委托方的职责CHANCE40委托方的职责CHANCE41申请评审CHANCE42申请资料CHANCE43申请资料目录CHANCE44申请资料目录CHANCE45认证的能力CHANCE46审核的策划与准备CHANCE47审核的实施CHANCE48纠正措施的跟踪和批准注册CHANCE49证后的监督管理CHANCE50第三章:审核的策划与准备CHANCE51确定审核范围CHANCE52确定审核范围的重要性CHANCE53确定审核范围考虑的因素CHANCE54审核范围的确
6、定CHANCE55审核范围的确定CHANCE56审核范围的确定CHANCE57审核范围的确定CHANCE58审核范围的确定CHANCE59多现场审核CHANCE60 多现场审核CHANCE61 审核范围的描述CHANCE62审核组的组成CHANCE63审核组长的条件CHANCE64审核组长的职责CHANCE65审核组长的职责CHANCE66审核员的要求CHANCE67审核员的职责CHANCE68文件审核CHANCE69文件审核CHANCE70文件审核的目的CHANCE71文件审核的要求CHANCE72文件的审核方法CHANCE73文件审核的注意事项CHANCE74审核计划的内容CHANCE75
7、年度审核计划 2000年AB公 司EM S内部 审核 计 划1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月制 造 部行政部后 勤部技术部管 理 者编 制:日期:审批:日期:CHANCE76 审核计划 审 核计划审 核范围:在 上海路号AB公司 产品 的 制造.审 核日 期:2000年 8月 28日审 核标准:ISO 14001 1996审 核组成员:王,徐审 核时 间审 核部门审 核要素审 核员备注8:30-9:00首 次 会 议王,徐9:00-12:00后勤 部4.3.1,4.3.3/4,4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.5,4.4.6,4.47,4.5.1/2王9:00-
8、12:00制造部4.2,4.3.1,4.3.3/4,4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.5,4.4.6,4.47,4.5.1/2,4.5.3徐12:00-12:30午餐12:30-16:00行 政 部4.3.1,4.3.3/4,4.4.2,4.4.3,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2王12:30-16:00管理部4.3.1,4.3.2,4.4.1,4.4.2,4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.5.1/2,4.5.3,4.5.4徐16:00-17:00总 经 理4.2,4.4.1,4.6,4.5.2王,徐17:00-17:30审 核组内 部会 议王,徐17
9、:30-18:00末 次 会 议王,徐CHANCE77审核计划CHANCE78 审核计划CHANCE79 审核计划CHANCE80 审核工作文件CHANCE81编写检查表CHANCE82检查表的作用CHANCE83编制的准备CHANCE84设计检查表应注意：1.以三个标准及管理体系文件为依据以三个标准及管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓
10、住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性CHANCE85检查表的基本内容CHANCE86检查表的五要素环境管理体系审核检查表CHANCE88审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项CHANCE89第四章:审核实施CHANCE90首次会议CHANCE91现场审核CHANCE92审核方式CHANCE93审核方法CHANCE94审核技巧CHANCE95审核过程的控制CHANCE96审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关
11、文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录CHANCE97客观证据CHANCE98不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。CHANCE99不符合项的形成CHANCE100严重不符合项CHANCE101轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域
12、的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题CHANCE102不符合报告的内容不符合报告的内容CHANCE103不合格的描述CHANCE104CHANCE105审核结果的汇总分析CHANCE106审核组沟通会议CHANCE107环境管理体系有效性的评价CHANCE108末次会议CHANCE109审核报告CHANCE110审核总结CHANCE111审核结论CHANCE112纠正措施的跟踪程序第五章：审核的跟踪CHANCE113纠正与预防的方法CHANCE114纠正与预防的跟踪验证CHANCE115纠正与预防的跟踪验证CHANCE116第六章 两个阶段审核的特点CHANCE117两个阶段审核计划的差异CHANCE118两个阶段审核计划的差异CHANCE119两个阶段审核计划的差异（以环境管理体系为例）CHANCE120第一阶段审核的目的CHANCE121第一阶段审核的内容和程序CHANCE122第一阶段现场审核内容及要点CHANCE123第一阶段现场审核内容及要点CHANCE124第二阶段审核的目的CHANCE125第二阶段审核的内容谢谢！
