1、安全生产风险管理体系建设安全生产风险管理体系建设 一、安全生产风险管理体系的形成一、安全生产风险管理体系的形成 南网公司原安监部，开始现代安全管理体系的研究，2004年6月确定深圳、珠海、遵义供电局作为体系试点单位。2005年8月南网安生部，组织编制了电力企业安健环综合风险管理体系指南（PCAP体系），并经试点单位试用，2007年在总结深圳、遵义、广州蓄能电厂在体系应用经验的基础上，结合电网企业的特点，组织人员对“PCAP体系”进行了调整、改进和进一步完善，形成了今天推广应用的安全生产风险管理体系 钻石体系（CAP体系）是由南非安瑞康国际风险管理顾问公司自主开发的一个科学的、规范的管理体系，是
2、在吸收当今世界先进管理理念和经验的基础上进行完善和提高的一个整合系统，它以风险管理为基础，通过包含职业安全、健康、环境、质量元素的综合管理，实现简化企业行政管理，提高工作效率，优化配置人力和物力资源，最终达到提高企业战略管理水平的目的。钻石体系强调以人为本的思想，它结合安全行为科学，通过行为干预技术，改善员工风险行为，提升企业生产力及员工士气，从而建立尊重生命、以人为本的企业安全文化。南方电网安全生产风险管理体系：南方电网安全生产风险管理体系：-是南方电网公司五年来安全生产工作的总结与升华-是电力行业安全生产系统多年经验的总结与归纳-是在继承电力系统优良传统经验基础上的创新-是公司全体员工智慧
3、的结晶 二、二、南方电网安全生产风险管理体系的特色南方电网安全生产风险管理体系的特色1、实现了与国际管理体系的接轨2、充分体现了中国南方电网安全生产管理的特色3、实现从传统安全生产“关注事后分析与控制”转变为“关注事前的风险分析与控制”的创新4、体现了安全生产管理的长效机制5、体现科学的安全生产管理，由粗放性管理转变为流程化管理、标准化工作的科学管理6、体现安全生产管理的全员参与，每个岗位做到：“写你所做，做你所写，记你所做，全面参与，不断回顾，不断改进”的状态三、建立安全生产风险管理体系是南网公司发展的需要三、建立安全生产风险管理体系是南网公司发展的需要建立安全生产风险管理体系是公司发展战略
4、的需要建立安全生产风险管理体系是公司发展战略的需要。南方电网公司是世界五百强企业，公司的战略目标是“打造经营型、服务型、一体化、现代化的国内领先、国际著名的企业”，要实现这一目标，除了要打造坚强电网外，还必需在管理这个“软实力”上下功夫，综观国际著名的企业,他们都有一套适合企业实际的安全管理体系支撑企业的安全生产管理。建立安全生产管理体系是提升安全生产管理控制能力的迫切需建立安全生产管理体系是提升安全生产管理控制能力的迫切需要。要。五年来，安全生产取得了较好的成绩，但各单位安全生产水平参差不齐，安全生产形势时有反复，“违章、麻痹、不负责任”的现象仍然存在。建立安全生产风险管理体系是落实南方方略
5、的具体体现建立安全生产风险管理体系是落实南方方略的具体体现一是体现了公司“一切事故都可以预防”安全理念。它以风险控制为主线，提出风险控制与管理内容，关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范的关口前移，实现动态的、主动和超前的安全风险管理。二是既与国际接轨又突出南网特色。体系融合了国际先进的安全管理体系内容、管理思想和管理方法，同时又密切结合电网企业特点，实现体系专业化，具有较好的适用性和指导性。三是为培育南网安全文化提供强有力的支撑。通过全员参与、动态持续的风险识别和风险分析，强化风险意识，形成以人为本的安全价值观。四是建设本质安全型企业，提高管理“软实力”的重要内容。四、安全生产风
6、险管理体系总体构架说明四、安全生产风险管理体系总体构架说明设计原则设计原则 在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上，以风险控制为主线，以PCAP体系为基础，融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想、管理内容、管理方法，结合电网企业实际，力求“简明、实用”，构建公司安全生产风险管理体系。-以风险管理为主线的原则以风险管理为主线的原则 -预先控制的原则预先控制的原则 -安全管理的系统性原则安全管理的系统性原则 -全员参与的原则全员参与的原则 -安全行为与态度的原则安全行为与态度的原则 -持续改进的原则持续改进的原则 设计思路设计思路一是管理功能模块化一是管理功能模块化。安全生产管理目的是防止和减
7、少事故的发生。因此，控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题。我们结合电网安全生产管理的实际，设计了风险控制流程脉络图（见附件）。根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围，并向相关联的范围进行了延伸管理。生产活动生产活动风险评估与控制风险评估与控制系统风险系统风险作业风险作业风险生产流程风险（电源/设备/电网/用户）管理风险作业现场管理评估报告与风险概述安全管理要素作业过程控制风险控制/管理措施工作标准作业指导书(风险)流程控制高风险
8、应急及事故管理风险评估风险评估人、机、物风险工作标准流程控制检查与审核应急预案基于(人的)风险持续改进能力与培训二是重点管理要素明确化：二是重点管理要素明确化：管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目/任务，它主要采用了PCAP体系管理要素，包含国外先进管理体系要素，完善、充实了我们关注的内容，特别是生产管理方面。三是重点管理节点清晰化：三是重点管理节点清晰化：管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤，按PDCA闭环管理的原则，结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定，解决安全生产具体工作中风险控制关键点。四是管理要求规范化四是管理要求规范化：主要结合PCAP体系内容与自身管理实际，
9、按照PDCA闭环管理原则，提出具体管理内容与管理方法，解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题。五、安全生产风险管理体系组成、作用与特点五、安全生产风险管理体系组成、作用与特点组成：组成：安全生产风险管理体系由九个单元（九个子系统）、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。个单元明确了我们要管理的范围；个要素指出了我们需要具体管理的工作内容；个管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点；条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。作用：作用：安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、怎么管”的问题。各单
10、位在建设安全生产体系文件时必须满足体系规范要求，具体做法应按照公司生技部安排的规范化、标准化的要求去组织。因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按5W1H（why what who when where how）的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。体系的特点体系的特点 安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础上，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点：1、以风险控制为导向，强调事前的分析与控制 2、以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性
11、、有效性 3、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性 4、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效 5、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新 六、六、体系的定位 安全生产风险管理体系是南网公司对安全生产提出的总体管理要求，为安全生产管理提供一个管理平台或框架，解决安全生产“管什么、怎么管”的问题，我们安全生产管理必须围绕体系的内容和规范要求开展工作，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。因为体系提供的是一个方向性的管理框架，因此需要我们制定更为具体的工作标准来支撑它，就需要编制大量的管理标准、作业标准等。体系的规范要求
12、是南方电网公司对安全生产管理的最低要求，在实际工作，企业的要求可以高于管理体系要求，但必须注意考虑与体系建设的一致性、延续性，不应与体系要求相抵触。祁达才副总经理说：对体系“在培训和实施过程中，不要以质疑的心态而应该保持创新的态度去工作”。评价体系建设的依据：1、标准的质量；2、体系的完整性3、标准执行情况，4、体系运行效果l体系建立体系建立l体系应用体系应用主主要要内内容容体系建立实施流程体系建立实施流程体系文件的建立体系文件的建立体系建立的组织保障体系建立的组织保障体系应用原则体系应用原则体系应用案例介绍体系应用案例介绍u安全生产风险管理体系建立实施流程安全生产风险管理体系建立实施流程组织
13、策划组织策划培训培训实施风险分析与评估实施风险分析与评估体系文件编写体系文件编写执行执行内审内审外审外审纠纠正正l组织策划组织策划成成立立工工作作机机构构确定负责的分管领导确定负责的分管领导成立工作领导小组成立工作领导小组成立专业工作小组成立专业工作小组确定牵头部门确定牵头部门制制订订工工作作计计划划明确工作目标明确工作目标明确任务和完成时间明确任务和完成时间落实工作责任人落实工作责任人提供人、提供人、财、物财、物和时间和时间资源保资源保障障实施流程之一实施流程之一l培训培训体系体系培训培训基础基础知识知识培训培训体系体系要素要素培训培训体系体系支持支持技术技术培训培训什么是体系什么是体系为什
14、么要推行体系为什么要推行体系体系能解决什么问题体系能解决什么问题体系与现行管理的关系体系与现行管理的关系体系的特点体系的特点让员工了解体系内容组让员工了解体系内容组成、作用、管理理念与成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意方法，树立风险管理意识以及系统化、规范化识以及系统化、规范化和和PDCAPDCA闭环管理意识闭环管理意识 体系要素规范要求体系要素规范要求如何与实际工作相结合如何与实际工作相结合与传统工作的不同点与传统工作的不同点实际工作中的注意事项实际工作中的注意事项让员工理解各单元、各让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落及在实际工作中如何落实
15、体系规范要求实体系规范要求 危害辨识与风险评估技术危害辨识与风险评估技术让员工掌握危害辨识与风让员工掌握危害辨识与风险管理方法险管理方法内部审核技术内部审核技术让员工掌握发现问题、分让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法析问题的技巧与方法应急响应与事故管理技术应急响应与事故管理技术提高应急管理与事故调查提高应急管理与事故调查有效性有效性安全区代表巡查技术安全区代表巡查技术提高安全区代表巡查水平提高安全区代表巡查水平任务观察技术任务观察技术让员工掌握如何有效地纠让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。正作业过程不符合事项。实施流程之二实施流程之二l实施风险分析与评估实施风险分析与评估评估评
16、估危害危害风险风险现有控现有控制措施制措施建议控建议控制措施制措施企企业业风风险险概概述述应用风险评估方法应用风险评估方法电网电网设备设备作业作业环境与环境与健康健康实施流程之三实施流程之三l编写体系文件编写体系文件记录、表格、档案、记录、表格、档案、注册表、日志注册表、日志作业指导书及相关的作业指导书及相关的技术支撑文件技术支撑文件管理手册管理手册安全生产安全生产方针方针体现企业安全生产的宗旨和方体现企业安全生产的宗旨和方向以及持续降低风险的承诺向以及持续降低风险的承诺安全生产管理依从性文件，安全生产管理依从性文件，明确管什么、谁管、怎么管明确管什么、谁管、怎么管作业的依从性文件，明确作业的
17、依从性文件，明确做什么、谁做，怎么做做什么、谁做，怎么做生产过程的基础数据生产过程的基础数据实施流程之四实施流程之四l执行执行体系文件体系文件管理工作标准管理工作标准作业指导书作业指导书安全生产管理工作安全生产管理工作生产作业活动生产作业活动做做我我所所写写记记我我所所做做实施流程之五实施流程之五内审内审企业制定的标准企业制定的标准或做法是否科学或做法是否科学和可操作，是否和可操作，是否适用于本企业适用于本企业 适宜性适宜性充分性充分性有效性有效性该管的或该做该管的或该做的有没管到、的有没管到、做到，做到全做到，做到全面管理面管理 按企业建立的按企业建立的管理体系管理体系/系统系统运作的效果运
18、作的效果 l审核审核外外审审实施流程之六实施流程之六l纠正纠正体体系系审审核核管理管理培训培训标准标准执行执行完善方法、手段，实完善方法、手段，实现持续、动态管理现持续、动态管理通过培训，提高知识通过培训，提高知识和技能和技能完善标准，实现标准完善标准，实现标准全面、可用全面、可用完善过程管理，实现完善过程管理，实现做我所写，记我所做做我所写，记我所做纠纠正正实施流程之七实施流程之七表格表格u安全生产风险管理体系文件的建立安全生产风险管理体系文件的建立作业指导书、技术支作业指导书、技术支撑文件撑文件管理手册管理手册(管理工作标准管理工作标准)安全生安全生产方针产方针由最高管理者组织制定，是企由
19、最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向业安全生产的宗旨和方向由各职能管理部门制订，明由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求确管理的对象、范围和要求作业指导书由基层生产单位根据作业任作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做制订，明确具体的安全生产工作怎么做由职能部门组织编制，规范安全由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录生产管理和作业过程记录工作工作标准标准体现内容体现内容l安全生产方针制定安全生产方针制定安全生产安全生产方针方针遵守法律、法规的承诺遵守法律、法规的承诺企
20、业发展战略的目标和方向企业发展战略的目标和方向对安全、健康、环境及持续对安全、健康、环境及持续改进的承诺改进的承诺顾客、员工、社会和其它相顾客、员工、社会和其它相关方的需求关方的需求编制要求编制要求文字简洁文字简洁与核心业务与核心业务相适应相适应清楚传达清楚传达承诺承诺l工作标准工作标准具有重具有重复性工复性工作作5W1H为什么做为什么做WhyWhy谁做谁做WhoWho何时做何时做WhenWhen何地做何地做WhereWhere怎样做怎样做HowHow做什么做什么WhatWhat工工作作标标准准特点特点一事一标准一事一标准 包含包含5W1H要素要素 具有具有“风险控制、风险控制、流程控制、质量
21、控流程控制、质量控制制”功能功能 实现实现PDCA闭环管理闭环管理 管理工作标准管理工作标准作业标准作业标准(作业指导书作业指导书)作用：为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，确保工作效率与效果一作用：为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，确保工作效率与效果一致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何规范地做事，达到致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何规范地做事，达到按同一标准做事，效果相同或相近结果按同一标准做事，效果相同或相近结果 l管理工作标准编制管理工作标准编制需求识别需求识别根据安全生产风根据安全生产风险管理体系险管理体系9个个单元单元51个管理要个
22、管理要素素,按照覆盖所按照覆盖所有管理要素有管理要素,便便于使用和查找的于使用和查找的原则原则,针对一个针对一个或多个管理要素或多个管理要素或管理节点确定或管理节点确定需要制订的管理需要制订的管理标准标准内容格式内容格式标题：标题：可直接引用可直接引用“体系元素名称体系元素名称”。what目的：目的：工作所要达到的目标要求。工作所要达到的目标要求。why范围：范围：一是本标准涉及的管理内容范围；二是本标一是本标准涉及的管理内容范围；二是本标准的适用范围。准的适用范围。where引用引用/应用标准：应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章
23、制度、标准、的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款规定。注意必须注明引用条款 定义：定义：对特定术语进行说明对特定术语进行说明 职责：职责：谁应为本标准内容要求负责谁应为本标准内容要求负责。who管理内容与方法：管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。what who howwhen。此部份是整个标准的主要内容。此部份是整个标准的主要内容 附件：附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准标准 管理工作标准管理工作标准
24、管理手册管理手册案例案例规章制度与管理工作标准等体系文件关系规章制度与管理工作标准等体系文件关系记录、表格、档案、记录、表格、档案、注册表、日志注册表、日志作业指导书及相关的作业指导书及相关的技术支撑文件技术支撑文件管理手册管理手册安全生产安全生产方针方针延延用用完完善善建建立立现现行行规规章章制制度度内容模块内容模块l作业指导书编制作业指导书编制作作业业指指导导书书资源准备资源准备为资源配置管理为资源配置管理提供依据提供依据作业步骤作业步骤促进作业步骤中促进作业步骤中的风险控制的风险控制作业记录作业记录为体系提供支撑为体系提供支撑内容和管理结果内容和管理结果风险分析与控制风险分析与控制应用风
25、险评估的应用风险评估的结果结果规定出该项作业中需要的人力、规定出该项作业中需要的人力、时间、工具、材料、防护用品时间、工具、材料、防护用品等资源等资源 依据风险评估的结果，列举作依据风险评估的结果，列举作业中可能面临的危害、可能导业中可能面临的危害、可能导致的风险和现有的控制措施致的风险和现有的控制措施 以控制作业风险为目的合理进以控制作业风险为目的合理进行划分步骤，作业中具体的技行划分步骤，作业中具体的技术要求和方法、参照标准等则术要求和方法、参照标准等则以链接的形式转入附件表格，以链接的形式转入附件表格，每一步骤右侧提示可能的风险每一步骤右侧提示可能的风险是作业前的安全技术交底情况、是作业
26、前的安全技术交底情况、作业过程中的质量和安全的关作业过程中的质量和安全的关键点的数据和执行情况的相关键点的数据和执行情况的相关记录表格记录表格 案例案例l技术支撑标准编制技术支撑标准编制国家、行国家、行业和上级业和上级技术标准、技术标准、规定规定技术支撑技术支撑标准标准指导操作层进指导操作层进行现场应用和行现场应用和管理管理对公用性的对公用性的应用和管理应用和管理工作，结合工作，结合企业的实际企业的实际管理和应用管理和应用需要，整合、需要，整合、完善、提炼完善、提炼危害危害辨识辨识与风与风险评险评估技估技术术建筑建筑物维物维护保护保养养特种特种设备设备使用使用与维与维护保护保养养现场现场安健安
27、健环标环标识识安全安全色与色与划线划线案例案例l检查检查/记录表格编制记录表格编制检查检查记录记录表格表格设计要求设计要求标准化：标准化：提前提供需提前提供需要填写的标准词句要填写的标准词句简单：简单：执行时只填写对执行时只填写对应编号，不必进行文字应编号，不必进行文字组织组织操作性强：操作性强：有利于现场执有利于现场执行，使员工乐行，使员工乐于执行于执行应用指导性应用指导性强：强：有利于有利于统计分析统计分析案例案例u安全生产风险管理体系的组织保障安全生产风险管理体系的组织保障 保证安全生产风险管理体系的建立和有效运行，应提供必要的组织保障，以保证体系建立阶段和运行期间的人力资源，使体系应用
28、中的各项具体工作得到落实。体体系系组组织织保保障障体系工作机构体系工作机构安全区代表设置安全区代表设置事故调查员设置事故调查员设置内部审核员设置内部审核员设置建立原则建立原则培训要求培训要求l体系工作机构体系工作机构领导小组领导小组牵头部门牵头部门工作小组工作小组体现全员参体现全员参与原则与原则体现领导层体现领导层的承诺与一的承诺与一把手工程把手工程体系理念和方法、体系建体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架设目的和作用、体系框架与管理要素、风险管理流与管理要素、风险管理流程与要求、体系建设流程程与要求、体系建设流程与管理要求、体系应用原与管理要求、体系应用原则则 体系理念和方法、体系建
29、设目体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要的和作用、体系框架与管理要素、体系文件编写技术、体系素、体系文件编写技术、体系建设组织与策划、风险评估管建设组织与策划、风险评估管理与实施技术、事故管理理论理与实施技术、事故管理理论与技术、体系审核技术与技术、体系审核技术l安全区代表安全区代表安安全全区区代代表表建立要求建立要求50:1和工作和工作区域原则区域原则指定向选举指定向选举转变转变书面任命书面任命工作要求工作要求培训要求培训要求建立安全区代表的巡建立安全区代表的巡查标准和记录、报告查标准和记录、报告标准，以指导和规范标准，以指导和规范安全区代表日常工作安全区代表日常工作 体系理
30、念与方法、体体系理念与方法、体系要素与管理要求、系要素与管理要求、风险评估技术、事故风险评估技术、事故调查技术、区域巡查调查技术、区域巡查工作要求工作要求 体现企业对安全区代表工作的重视体现企业对安全区代表工作的重视 提高被任命人员的积极性提高被任命人员的积极性 实现体系行为干预要求实现体系行为干预要求 l内部审核员内部审核员内部内部审核审核员员建立要求建立要求与企业规与企业规模适应模适应专业搭配专业搭配合理，覆合理，覆盖全面盖全面培训要求培训要求体系理念与方法、体系理念与方法、体系要素与管理要体系要素与管理要求、体系审核技术、求、体系审核技术、风险评估技术、事风险评估技术、事故调查技术故调查
31、技术 优势优势熟悉、掌握内熟悉、掌握内部管理流程和部管理流程和现场情况现场情况 l事故调查员事故调查员事事故故调调查查员员建立要求建立要求企业规模与企业规模与管辖区域管辖区域职能、专业信职能、专业信息收集要求息收集要求书面任命书面任命工作要求工作要求培训要求培训要求建立事故调查员的建立事故调查员的调查、记录、报告调查、记录、报告标准，以指导和规标准，以指导和规范事故调查员日常范事故调查员日常工作工作 体系理念与方法、体系理念与方法、体系要素与管理要体系要素与管理要求、事故调查技术、求、事故调查技术、风险评估技术风险评估技术 促进企业按照事故冰山理论收集大量未构成事促进企业按照事故冰山理论收集大
32、量未构成事故的信息，实现事后管理向事前预防管理转变，故的信息，实现事后管理向事前预防管理转变，奠定体系有效运行和管理持续改进的基础奠定体系有效运行和管理持续改进的基础 目目的的l体系建立体系建立l体系应用体系应用主主要要内内容容体系建立实施流程体系建立实施流程体系文件的建立体系文件的建立体系建立的组织保障体系建立的组织保障体系应用原则体系应用原则体系应用案例介绍体系应用案例介绍l体系建立体系建立l体系应用体系应用主主要要内内容容体系建立实施流程体系建立实施流程体系文件的建立体系文件的建立体系建立的组织保障体系建立的组织保障体系应用原则体系应用原则体系应用案例介绍体系应用案例介绍u安全生产风险管
33、理体系应用原则安全生产风险管理体系应用原则延用延用:对电力行业经过长期实践证对电力行业经过长期实践证明行之有效，既满足体系要求，又明行之有效，既满足体系要求，又能体现电力行业特点的管理手段和能体现电力行业特点的管理手段和方法，在体系应用中，继续延用方法，在体系应用中，继续延用 完善完善:对现行管理工作已开展，对现行管理工作已开展，但与体系要求尚有差距的，需要但与体系要求尚有差距的，需要应用体系先进的管理理念和方法应用体系先进的管理理念和方法进行完善进行完善 建立建立:体系带来的新的、有效的先体系带来的新的、有效的先进管理手段和方法，在应用过程中，进管理手段和方法，在应用过程中，需要结合体系要求
34、进行建立需要结合体系要求进行建立 安全生产安全生产风险管理体系风险管理体系l基于风险的原则基于风险的原则l系统性原则系统性原则l事故预先控制原则事故预先控制原则l全员参与原则全员参与原则l行为与态度原则行为与态度原则l持续改进原则持续改进原则现代安全生现代安全生产管理手段产管理手段和方法和方法u体系文件建设时如何体现体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立延用、完善、建立”事故事故/事件事件管理管理标准标准的建的建立立 电力生电力生产事故产事故调查规调查规程程 事故事故/障碍等级划分障碍等级划分 事故事故/障碍调查、报告时间障碍调查、报告时间 事故事故/障碍调查、报告对象障碍调查、报告对象事故
35、事故/障碍调查、报告内容障碍调查、报告内容 事故事故/障碍调查调查中对领导障碍调查调查中对领导到位的要求到位的要求 事故事故/障碍报告表格中技术资障碍报告表格中技术资料统计要求料统计要求 延用延用u体系文件建设时如何体现体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立延用、完善、建立”事故事故/事件事件管理管理标准标准的建的建立立 完善完善结构结构完善完善内容内容完善完善管理层管理层操作层操作层事故事故/障碍定性障碍定性 领导到位要求领导到位要求 事故调查要求事故调查要求 事故责任追究事故责任追究 事故事故/障碍信息报告障碍信息报告 事故事故/障碍统计分析障碍统计分析 主文内容不主文内容不超过超过3页
36、页 执行要求列执行要求列表作附件表作附件 去繁从去繁从简、提简、提高操作高操作性性u体系文件建设时如何体现体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立延用、完善、建立”事故事故/事事件管件管理标理标准的准的建立建立 建立建立电力生电力生产事故产事故调查规调查规程程 事故事故/障碍障碍未构成事故未构成事故/障碍的障碍的安全生产事件安全生产事件 最低要求最低要求实现事故预防实现事故预防管理需要管理需要管理标准管理标准记录表格记录表格u中期中期u短期短期u实时实时u起因u范围(区域)u时间分布u频度u后果识 别识 别电 网电 网危害危害内部因素内部因素l系统规划、设计是否满足标准l电网结构的合理性l电源
37、分布的影响l负荷分布及负荷特性的影响l无功补偿与无功平衡的影响l设备选型、配置标准的影响l运行方式的影响l继电保护与安全自动装置的配置及运行的影响l设备健康水平的影响l人员行为和技术素质的影响l电厂及重要用户的影响l其他外部因素外部因素l地域特征影响l自然灾害影响l污秽（污闪）影响l外力破坏影响l其它评评估估电电网网风风险险2至5年，根据地区经济、负荷发展和设备发展、运行状况分析电网可能的风险年度，根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险l运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等）l潮流的变化l特殊运行方式l突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）l特殊保电时期l其它基准风险评估基
38、准风险评估l系统现状分析l电网结构分析（找出薄弱环节）信信息息沟沟通通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评估基于问题的风险评估l负荷特性分析l电源与负荷分布（供需平衡分析）l系统N1静态安全分析l系统暂态稳定性分析持续的风险评估持续的风险评估l系统潮流及无功电压分析l系统动态（小干扰）稳定性分析u如何结合现行的分析、评如何结合现行的分析、评估方法开展电网风险评估估方法开展电网风险评估 系统方式变化系统方式变化地级局报省调度风险评估报告地级局报省调度风险评估报告省调度综合评估风险等级省调度综合评估风险等级各单位临时发现风险各单位临时发现风险省调通过早会发布省调通过早会发布一星和二
39、星一星和二星交回地级局控制交回地级局控制六星六星重新优化方案重新优化方案三星至五星三星至五星综合评价风险综合评价风险重新优化方重新优化方案案三星风险三星风险四星风险四星风险五星风险五星风险总经理签发总经理签发副总经理签副总经理签发发生技主任签生技主任签发发各单位采取五各单位采取五星方案星方案各单位采取四各单位采取四星方案星方案各单位采取三各单位采取三星方案星方案非紧急非紧急省调方式省调方式紧急紧急当值调度当值调度广东电网广东电网“六星六星”风险评估与控制流风险评估与控制流程程u如何结合现行的分析、评如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评估估方法开展设备风险评估 关注因素关注因素l安装地点l
40、运行环境l技术状况l运行工况l维护水平设设备备危危害害识识别别设设备备风风险险评评估估基准风险评估基准风险评估l安全性评价l设备状态评价lEA基于问题的风险基于问题的风险评估评估l故障树分析l事件树分析持续的风持续的风险评估险评估l安全检查表法确定关键设备确定关键设备找出设备缺陷找出设备缺陷和故障模型和故障模型设备选型设备选型设备检修设备检修设备缺陷处理设备缺陷处理设备巡视检查设备巡视检查设备检测试验设备检测试验设备改造更新设备改造更新设备安装调试设备安装调试设备操作维护设备操作维护信信息息沟沟通通规划、设计部门规划、设计部门工程建设部门工程建设部门运行管理运行管理部门部门u如何结合现行的分析
41、、评如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评估估方法开展作业风险评估 明确作业任务明确作业任务分解作业步骤分解作业步骤作业危害辨识作业危害辨识确定危害信息确定危害信息量化风险量化风险分析现有控制措施分析现有控制措施提出并评估控制措施提出并评估控制措施关键任务分析关键任务分析确定控制措施确定控制措施制订制订作业作业指导指导书书行政管理行政管理是否关键任务是否关键任务工程工程/隔离隔离个人防护个人防护消除消除替代替代转移转移有效性有效性经济性经济性是是u如何在管理中实现如何在管理中实现PDCAPDCA循环提升循环提升 管理标管理标准的管准的管理理计划计划P P 根据管理流程节点，确定需要实根据管
42、理流程节点，确定需要实施 管 理 的 具 体 工 作 内 容，按 照施 管 理 的 具 体 工 作 内 容，按 照“5W1H”5W1H”即为什么做（即为什么做（WhyWhy）、做什）、做什么（么（WhatWhat）、谁做（）、谁做（WhoWho）、何时做）、何时做（WhenWhen）、何地做（）、何地做（WhereWhere）、怎样做）、怎样做（HowHow）的原则制订管理标准，明确的原则制订管理标准，明确管理责任、对象、内容、管理和执行管理责任、对象、内容、管理和执行要求，经过签发后印发。要求，经过签发后印发。执行执行D D 针对该管理标准的要求，有关针对该管理标准的要求，有关工作规范、现场
43、记录、数据收集与工作规范、现场记录、数据收集与报告、信息沟通的内容与时间要求报告、信息沟通的内容与时间要求等均应按照管理标准进行。等均应按照管理标准进行。检查检查对现场作业规范、环境要求、对现场作业规范、环境要求、记录资料等进行现场检查，通过记录资料等进行现场检查，通过问卷调查、现场访谈、作业任务问卷调查、现场访谈、作业任务观察等手段，收集管理标准在现观察等手段，收集管理标准在现场执行中在规定的严谨性、可操场执行中在规定的严谨性、可操作性和与现场的适应性等方面存作性和与现场的适应性等方面存在的问题。在的问题。纠正纠正根据所收集的现场数据资料，根据所收集的现场数据资料，对管理标准进行修订、完善，
44、使其对管理标准进行修订、完善，使其更加符合现场实际和有利于现场执更加符合现场实际和有利于现场执行。行。变变电电运运行行管管理理计划计划P执行执行D 建立倒闸操作、巡视维护、故障与事故处理建立倒闸操作、巡视维护、故障与事故处理的管理工作标准，明确其管理规范要求和现场作的管理工作标准，明确其管理规范要求和现场作业原则业原则 准备正确的操作票（操作作业指导书），建准备正确的操作票（操作作业指导书），建立针对设备实际的巡视检查、维护标准，建立各立针对设备实际的巡视检查、维护标准，建立各类故障类故障/事故处理程序，规定正确的处理步骤事故处理程序，规定正确的处理步骤 按照规定的人员、工具、步骤、记录与报告
45、按照规定的人员、工具、步骤、记录与报告要求，执行现场倒闸操作要求，执行现场倒闸操作 按照规定的时间、范围，根据设备巡视检查按照规定的时间、范围，根据设备巡视检查和维护标准进行设备的巡视检查和维护工作和维护标准进行设备的巡视检查和维护工作 按照故障按照故障/事故处理程序，进行设备故障事故处理程序，进行设备故障/事事故的现场操作、报告、记录与分析工作故的现场操作、报告、记录与分析工作 u如何在管理中实现如何在管理中实现PDCAPDCA循环提升循环提升 对倒闸操作的现场安全技术交底、操作票执行情况、有关记录进行检查，对倒闸操作过程进行任务观察，对发生的误操作等事件进行分析，与操作人员对倒闸操作的规定
46、和现场执行问题进行探讨，查找倒闸操作环节存在的现场执行问题和执行标准本身的问题 对巡视维护记录和重点关注的设备进行实地检查，掌握巡视维护人员执行工作的符合性，对由于巡视维护环节原因引起的事故/事件进行统计分析，与巡视维护人员就巡视维护标准的适用性、全面性和可操作性以及巡视维护工作在现场开展过程中的问题等进行探讨，收集巡视维护工作和相关标准存在的问题和改进建议 对故障/事故处理、报告、分析、学习等记录进行检查，听取故障/事故处理人员的报告，与值班人员就规定的故障/事故处理程序、现场进行事故处理遇到的问题等进行探讨，收集故障/事故处理工作和程序存在的问题和改进建议 对倒闸操作票（作业指导书）进行修
47、订、优化，对生成操作票和有关记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对倒闸操作中设备本身的问题提出改进措施建议与设备管理部门沟通，对倒闸操作过程中工具存在的问题提出改进措施建议与工具购置部门沟通，对倒闸操作中人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通 变变电电运运行行管管理理检查检查C纠正纠正A 对巡视维护的相关标准、巡视路线与记录表格等进行修订和优化，对巡视维护记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对巡视维护工作安排进行优化调整，对巡视维护人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通 对故障/事故处理程序进行修订、完善，
48、对故障/事故处理中的报告、分析环节存在的不足提出改进措施，对故障/事故处理人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通 u如何在管理中实现如何在管理中实现PDCAPDCA循环提升循环提升 u如何在作业中实现如何在作业中实现PDCA PDCA 循环提升循环提升 安全工器安全工器具检查具检查计划计划P执行执行D检查检查C纠正纠正A建立安全工器具检查标准，明确检建立安全工器具检查标准，明确检查人员、时间、检查对象、检查内查人员、时间、检查对象、检查内容、记录与检查信息沟通要求容、记录与检查信息沟通要求 在设计时列举出安全工器具在设计时列举出安全工器具可能存在的缺陷，提出执行可能存在的缺
49、陷，提出执行检查时填写的注意事项，并检查时填写的注意事项，并要求在选择要求在选择“其它其它”时应填时应填写相应的缺陷内容写相应的缺陷内容 按照表格和规定的时间对安按照表格和规定的时间对安全工器具执行检查，针对安全工器具执行检查，针对安全工器具存在的缺陷，选择全工器具存在的缺陷，选择对应的缺陷编号进行填写，对应的缺陷编号进行填写，选择选择“其它其它”时填写出具体时填写出具体的缺陷描述的缺陷描述 检查记录表格的记录内容，检查记录表格的记录内容，并抽查部分现场安全工器并抽查部分现场安全工器具，核对检查人员的工作具，核对检查人员的工作情况，统计记录表中选择情况，统计记录表中选择“其它其它”时填写的内容
50、时填写的内容与检查人员讨论检查表以与检查人员讨论检查表以及检查执行中的问题，了及检查执行中的问题，了解检查人员对安全工器具解检查人员对安全工器具检查知识的掌握程度检查知识的掌握程度 根据现场收集的信息，根据现场收集的信息，对选择对选择“其它其它”时填写时填写内容的文字描述进行规内容的文字描述进行规范、讨论后放入记录表范、讨论后放入记录表格，重新修订记录表格格，重新修订记录表格 根据检查人员对安全根据检查人员对安全工器具检查知识的了工器具检查知识的了解程度，考虑培训计解程度，考虑培训计划，对知识不足的员划，对知识不足的员工进行针对性的培训工进行针对性的培训 对安全工器具检查执行对安全工器具检查执
