1、第七章第七章 国际贸易争议的解决国际贸易争议的解决本章概述本章概述l 第一节 国际贸易争议的解决概述l 第二节 国际贸易仲裁l 第三节 国际贸易诉讼第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 一、国际贸易争议的概念和特点l 国际贸易争议(international trade dispute)是指国际贸易活动主体(subject)之间在国际贸易活动中所产生的纠纷。在国际贸易交往中，由于当事人处于不同国家或地区，其法律制度不尽相同，因而发生纠纷的可能性远大于国内贸易活动中发生纠纷的可能性。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 一、国际贸易争议的概念和特点
2、l 特点：l(1)国际贸易争议发生在国际贸易领域l(2)国际贸易争议的主体具有涉外性l(3)发生国际贸易争议的法律关系的标的物位于国外或行为在国外完成l(4)产生、变更或消灭国际贸易法律关系的法律事实发生在国外l(5)国际贸易争议的解决所适用的法律可由当事人协商确定，可以是其中一方当事人所在国家的法律，也可以是第三国法律，或国际公约或国际惯例第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 一、国际贸易争议的概念和特点l 特点：l(6)国际贸易争议的解决方式多样，程序复杂。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(一)协商l 协商(
3、consultation)是争议当事人在争议发生后最先选择采用的争议解决方法。它是指国际贸易活动的当事人在发生争议后，以双方的自愿为基础，针对所发生的争议进行口头或书面的磋商或谈判，自行达成和解协议，友好解决纠纷(amicably settling disputes)的方式。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(一)协商l 特点：l 1协商是在当事人自愿的基础上进行，达成的和解协议易于被各方当事人履行。l 2协商无须第三者介入，完全由当事人双方自行解决。l 3协商是在依据法律、双方之间存在的合同基础上进行。l 4协商的程序简单、形式灵活。l
4、 5在协商基础上达成的和解协议只构成新的合同或对原合同的修改补充，只要符合形式要件即具有法律效力，当事人应严格执行，否则视为违约。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(二)调解l 调解(conciliation)是在当事人之外的中立第三方(the third party)的主持下，由第三方以中间人的身份，在分清是非和责任的基础上，根据法律和合同规定，参考国际惯例，从中帮助和促使争议各方在互谅互让的基础上达成公平的调解协议(settlement agreement)，解决各方争议。该第三方称“调解人”(conciliator)。第一节第一节
5、国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(二)调解l 依调解人的不同，调解可分为以下五种。l 1民间调解l 2专门机构调解l 3联合调解l 4仲裁机构调解l 5法庭调解第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(三)国际贸易仲裁l 1国际贸易仲裁的概念l 仲裁(arbitration)一词来自拉丁文，指争议当事人通过协议方式将争议提交第三方(仲裁机构)进行裁决解决的方式。国际贸易仲裁是国际商事仲裁的一种。概括而言，它是指国际贸易活动的各方当事人自愿将其争议提交第三者进行审理并作出仲裁裁决的方式。l 2国际贸易仲
6、裁的特点l(1)国际贸易仲裁以当事人的自愿为前提。l(2)国际贸易仲裁具有专业性和公正性。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(三)国际贸易仲裁l 2国际贸易仲裁的特点l(3)国际贸易仲裁的裁决具有终局性(finial)和可强制执行性。l(4)国际贸易仲裁具有简单灵活性。l(5)国际贸易仲裁具有保密性。l 3国际立法l 4国内立法第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(四)国际贸易诉讼l 国际贸易诉讼(litigation)是国际民事诉讼的一种，它是指国际贸易争议当事人将其争议提交某一国家
7、的法院予以审理并作出判决的争议解决方法。l 特点：l(1)国际贸易诉讼必须遵从严格的法律程序。法院必须按照法律规定程序进行审理并作出判决。l(2)法院对案件的管辖权不依赖争议当事人的协议，通常是由被告所在地法院管辖。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(四)国际贸易诉讼l 特点：l(3)国际贸易诉讼受国际贸易仲裁的排斥。只要争议当事人约定以仲裁方式解决纠纷，法院就无权受理。案件仲裁裁决作出后，法院也不再受理。l(4)国际贸易诉讼具有公开性。大多数案件公开进行审理，个别情况下不公开进行。l(5)国际贸易诉讼中的一方如对法院作出的判决或裁决不服
8、，可以向上一级法院提起上诉。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 二、国际贸易争议的解决方式l(五)ADR方式l 1 ADR方式的特点l 2 ADR方式的应用第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 三、解决国际贸易争议所适用的法律l(一)实体法的适用l 实体法主要包括国内法、国际公约、国际惯例。l 在实体法的适用方面主要遵守以下原则：l(1)合同中对所适用的实体法有明确规定的，按合同规定执行。l(2)合同中对所适用的实体法没有明确规定的，由仲裁员决定。第一节第一节 国际贸易争议的解决概述国际贸易争议的解决概述l 三、解决国际贸易争议所适用的法律l(
9、二)程序法的适用l 程序法主要包括国内法、国内仲裁机构制定的仲裁规则、国际公约。l 程序法的适用包括：l(1)仲裁法律的选择。l(2)仲裁规则的选择。第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 一、仲裁协议l(一)仲裁协议的概念、分类及形式要求l 1仲裁协议的概念及分类l 仲裁协议(arbitration agreement)是指合同中订立的仲裁条款或以其他书面方式在纠纷发生前或纠纷发生后达成的请求仲裁的协议。l 仲裁协议分为两种类型。l(1)仲裁条款。l(2)仲裁协议书。l 2仲裁协议的形式要求第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 一、仲裁协议l(二)仲裁协议的内容l 各国对仲裁协议内容的
10、要求不一，有繁有简。大多数国家只要求当事人表明仲裁的意愿，仲裁协议就是有效的。并不要求仲裁协议必须规定某些特定的内容，如写明仲裁机构的要求。从目前司法实践看，各国法院对仲裁协议的法律效力采取宽松的态度。第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 一、仲裁协议l(三)仲裁协议的效力和作用l 1仲裁协议是仲裁机构行使仲裁管辖权(jurisdiction)的依据l 2仲裁协议排除法院的司法管辖权l 3仲裁协议具有独立性l 4仲裁协议是仲裁机构确定仲裁事项范围的依据第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 二、仲裁地点l 争议当事人由于对本国仲裁方面的法律比较熟悉，通常力争在本国仲裁，其次选择到中立的第
11、三国仲裁。无论在何地仲裁，为使仲裁裁决能够在败诉方国家得到执行，该地必须是纽约公约的参加方。第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 三、仲裁机构l(一)临时仲裁机构l 临时仲裁机构(ad hoc arbitration institution)是指争议双方当事人根据达成的仲裁协议，在争议发生后，按仲裁地所属国的仲裁法律规定，自行选任仲裁员组成的、仲裁裁决作出后即行解散的仲裁机构。第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 三、仲裁机构l(二)常设仲裁机构l 1常设仲裁机构的概念和特征l 常设仲裁机构(permanent arbitration institution)是依照国际条约或某一国内法
12、组成的有固定名称、地址、仲裁程序规则以及组织机构的永久性仲裁机构。l 常设仲裁机构相对临时仲裁机构具有较大的稳定性和健全的组织、完善的制度和仲裁规则。l 2我国常设仲裁机构第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 三、仲裁机构l(二)常设仲裁机构l 3国际商会仲裁院(The International Court of Arbitration of International Chamber of Commerce)l 4斯德哥尔摩商会仲裁院(Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce，SCC)l 5伦敦国际仲裁院(Th
13、e London Court of International Arbitration，LCIA)第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 三、仲裁机构l(二)常设仲裁机构l 6美国仲裁协会(American Arbitration Association，AAA)l 7日本商事仲裁协会(The Japan Commercial Arbitration Association，JCAA)l 8香港国际仲裁中心(Hong Kong International Arbitration Center，HKAC)l 9世界知识产权组织仲裁中心(WIPO Arbitration and Mediatio
14、n Center)第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 四、仲裁程序规则l 仲裁程序规则(arbitration rules)是指争议当事人和仲裁机构对争议进行仲裁过程中所应遵循的规则。其中包括仲裁申请的提出、答辩、指定仲裁员、仲裁庭的组成、仲裁审理、仲裁裁决的作出以及仲裁裁决的法律效力等内容。仲裁程序规则是仲裁机构进行仲裁的重要行为准则，是保证仲裁公正而顺利进行的重要而必不可少的规范。第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 四、仲裁程序规则l 仲裁程序规则分为三种，l 一是当事人或临时仲裁机构制定的临时仲裁规则；l 二是常设仲裁机构制定的仲裁规则；l 三是非仲裁机构的国际组织制订的仲裁
15、示范规则。第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 四、仲裁程序规则l(一)仲裁申请和受理、答辩l(二)仲裁庭的组成l 1仲裁员资格、回避l 2仲裁庭的人数l(三)开庭审理l(四)裁决第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 五、法院对仲裁裁决的监督l(一)各国关于法院对仲裁裁决监督的规定l(二)我国有关法院对仲裁裁决司法监督的规定l 1裁定撤销权l 2裁定中止撤销程序权l 3裁定中止执行权第二节第二节 国际贸易仲裁国际贸易仲裁l 六、仲裁裁决的承认与执行l(一)外国仲裁裁决的承认与执行l(二)我国关于仲裁裁决执行的规定l 1我国涉外仲裁裁决在国内的执行l 2我国涉外仲裁裁决在外国的承认和执行
16、l 3外国仲裁裁决(award made by a foreign arbitral organ)在我国的承认与执行l(三)香港仲裁裁决与我国内地仲裁裁决的相互承认与执行第三节第三节 国际贸易诉讼国际贸易诉讼l 一、国际贸易诉讼案件管辖权l(一)国际贸易诉讼案件管辖权的概念及作用l 国际贸易诉讼案件管辖权(jurisdiction)是指由哪一国法院享有审理某一国际贸易诉讼案件的权力。国际贸易纠纷案件具有涉外因素，通常涉及两个或两个以上国家的当事人，因此在采用司法诉讼方式解决纠纷时，由哪一国法院受理案件至关重要，一个案件由不同国家的法院审理往往会得到不同的处理结果。而它又涉及争议各方当事人的经济
17、利益。第三节第三节 国际贸易诉讼国际贸易诉讼l 一、国际贸易诉讼案件管辖权l(二)各国确立国际贸易诉讼案件管辖权的原则l 1属地管辖原则(Territorial Jurisdiction)l 2属人管辖原则l 3实际控制原则l 4协议管辖原则l 5专属管辖原则(exclusive jurisdiction)l(三)我国关于国际贸易诉讼案件管辖权的规定第三节第三节 国际贸易诉讼国际贸易诉讼l 二、国际贸易行政诉讼l 根据最高人民法院于2002年8月27日通过的关于审理国际贸易行政案件若干问题的规定(自2002年10月1日起施行)，国际贸易行政案件包括有关国际货物贸易的行政案件，有关国际服务贸易的
18、行政案件，与国际贸易有关的知识产权行政案件，其他国际贸易行政案件。第三节第三节 国际贸易诉讼国际贸易诉讼l 三、外国法院判决的承认与执行l(一)外国法院判决的承认与执行的概念与作用l 根据国家主权原则，任何国家法院的判决原则上只能在该国领域内具有法律效力，并可以强制执行，而在外国则没有法律效力。但由于国际贸易纠纷的当事人身处不同国家，如果一国法院对其纠纷作出的判决不能在另一方当事人所在国家执行，则这一国际贸易诉讼案件的判决就变得没有实际意义，不能真正保护当事人的合法权益。为解决这一问题，必须使一国法院的判决在他国得到承认和执行。第三节第三节 国际贸易诉讼国际贸易诉讼l 三、外国法院判决的承认与执行l(二)关于我国与外国相互承认与执行法院判决的规定l 1我国法院判决在外国的承认与执行l 2外国法院判决(judgment of a foreign court)在我国的承认与执行
