1、基层组织基层组织HSEHSE风险管理风险管理 以“两书一表”为主线的风险管理模式20192019目录目录HSE风险管理管理现状基层组织HSE风险管理两书一表的应用推广0 01 10 02 20 03 30101基层组织HSE风险管理基层组织HSE风险管理事故是如何发生的？能量意外释放论：事故的根本致害物就是各种能量或有害物质，事故的发生就是非需能量或有害物质失控而意外释放。事例：机械能可能导致撞击伤、夹伤等机械伤害，热能可能导致灼烧、中暑等，电能可能会干扰神经，或电击伤等，声能可能会造成听力的损伤，化学能、辐射能则可能致病，甚至导致癌变、胎儿畸形等，而一些工作场所高密度粉尘轻则可致患尘肺病，重
2、则可能发生爆炸伤人，等等。事故发生的内因-危险源类危害因素：能量、有害物质；事故发生的外因-隐患类危害因素：人的不安全行为、物的不安全状态，等等。5危害因素事故发生的奶酪（油饼）模型 事故发生客观存在的自然屏障人为施加的屏障基层组织HSE风险管理如何防止事故的发生？辨识出可能存在的危害因素判断其引发事故的可能性以及后果的严重程度，从而决定是否进 行防控对需要防控的危害因素制定措施并实施风险管理“三步曲”01010202030304040505万一失控的应急处置措施对措施效果的评审0202基层组织HSE风险管理原因基层组织HSE风险管理核心重点HSE风险管理基层组织HSE风险管理管理方式 如何做
3、好基层组织HSE风险管理？员工素质安全意识简单易行、行之有效基层组织HSE风险管理产生问题的原因企业史跨度长积淀东西多对安全生产非常重视有病投医多、开出处方多！大量的东西，没有梳理、整合，只做加法不做减法，导致基层组织HSE管理的规定、制度、方式方法只增不减。010102020303事例：一些企业基层组织，安全生产、体系管理方面的文件、记录多达几十份、上百份！各种工具、方法多达十几种、几十种，况且都要求使用！俗话讲“过犹不及”！对于安全生产管理而言，我们要求受控管理，但如果过于控制，“过控即失控”这种情况不仅有碍于企业的日常的生产经营工作，而且严重影响着基层组织的安全生产！例：一个基层站队20
4、0多份资料，其中HSE方面一半以上，事情的发展，已经到了非解决不可的地步了！一些企业已经自发行动起来，进行梳理、整合工作！如：长城钻探等基层组织HSE风险管理产生问题的原因由于没有进行过梳理、整合，加之培训不到位导致基层组织HSE风险管理产生问题的原因文件、记录堆积严重，积压太多，编而不用对工具、方法无所适从，造成重复使用，干脆不用现 象由于没有进行过梳理、整合，加之培训不到位，导致：后果 基层组织HSE风险管理产生问题的原因所有工具、方法停留在书面，没有发挥应有作用！做出的记录、报表不能反映工作实际，没有任何价值！最终会因“过控即失控“导致事故的发生！010102020303由于没有进行过梳
5、理、整合，加之培训不到位，导致基层组织HSE风险管理产生问题的原因现状基层组织穷于应付，不知所措！不仅无助于、而且有害于安全生产目标n结合专业特点，优选适宜HSE方法工具：HAZOP法、JSA等n做好基层组织在用工具、方法的培训工作，真正使其发挥应有作用！n杜邦公司做法：推荐不强制，但考核过程与结果！n最重要：摒弃形式，做事做实！如何改进？任何工作皆可划分为1、非常规作业 无规程可依的操作 非常规工作的HSE风险如何管理？2、常规工作 有规程可依的操作 常规工作的HSE风险如何管理？3、移动作业项目 众多作业的组合 移动作业项目的HSE风险如何管理？单项作业组合作业如何管理基层组织HSE风险？
6、一、非常规作业的HSE风险管理问题问题非常规作业：无规程可依的作业。如何防控此类作业的风险？方法通过危害因素辨识，找出其中的风险，继而采取相应的防范措施！也即，对非常规作业进行风险管理！通过风险管理“三步曲”，查找出作业中存在的危害因素，然后通过风险评估，筛选出需要进行防控的危害因素，对需要进行防控的危害因素采取防范措施，从而防止做此项作业时事故的发生。一、非常规作业的HSE风险管理问题危害因素辨识风险评估削减与控制风险管理的“三步曲”010102020303采用JSA（工作安全分析）或作业许可 等方法，做好“三步曲”的每一步；尤其要做好危害因素辨识！一、非常规作业的HSE风险管理问题要做好风
7、险管理的“三步曲”，需注意的问题关键何为JSA（工作安全分析）?何为作业许可？作业许可严格程度高于JSA！二者如何选择？并非愈严格愈好！一、非常规作业的HSE风险管理问题？实际上：JSA就是风险管理“三步曲”的规范做法！一、非常规作业的HSE风险管理问题何为JSA（工作安全分析）?JSA强化过程监管一、非常规作业的HSE风险管理问题何为作业许可?强化风险管理（书面审核、现场复核）提高高风险作业门槛减少高风险作业次数01020304“危害因素辨识是风险管理“三步曲”中的基础和前提，也是其中最薄弱的一个环节一、非常规作业的HSE风险管理问题如何做好危害因素辨识？系统全面具体开展危害因素辨识即 尽可
8、能把所有危害因素都辨识出来，只有这样，风险管理工作才有意义。方法没有最好，只有适宜一、非常规作业的HSE风险管理问题如何做好危害因素辨识？制作危害因素辨识清单-检查表法重视对小事故未遂事故的管理活动：划分合理步骤、阶段工艺：HOZAP分析方法一方法二方法三方法四 通过风险管理“三步曲”（危害因素辨识风险评估削减与控制），从而查找出作业中存在的风险，制定并采取行之有效的防范措施，就能够防止做此项作业时事故的发生。反之，则不然！总结总结有操作规程规范的作业。其风险防控主要应通过操作规程，规范员工操作行为，实现“只有规定动作、避免自选动作”，从而有效防控常规作业过程中事故发生！二、常规工作的HSE风
9、险管理常规作业员工不掌握操作规程二、常规工作的HSE风险管理存在问题操作规程自身存在问题1 1存在漏洞、缺陷；臃肿、繁琐不可操作2 2员工不掌握操作规程二、常规工作的HSE风险管理解决方法操作规程存在问题修改完善操作规程存在漏洞、缺陷-JSA臃肿、繁琐不可操作-JCC采用科学方式作业指导书培训矩阵强化学习、培训“01010202方法方法方法方法作业指导书发放到员工手中，反复学习、培训，旨在解决员工不掌握操作规程的问题！二、常规工作的HSE风险管理作业指导书核心内容，就是操作规程！指导书编制过程就是修改、完善了的操作规程的过程！核心0102解决方法：HSE“两书一表”之作业指导书对该项问题的处理
10、：指导书编制过程就是修改、完善了的操作规程的过程！二、常规工作的HSE风险管理操作规程自身存在问题？问题由于操作规程一般是生产、设备部门人员编制，这样的操作规程主要是保证操纵机器设备正常运转、生产的正常进行。因为规程编制人员都没有接受过系统的安全训练，由他们所制定出的规程也没有进行过安全评估，因此，这些规程、制度可能会不同程度地存在这样或那样的缺陷！二、常规工作的HSE风险管理为何修改完善操作规程？针对操作规程存在缺陷、漏洞问题！事实上，事故发生后，为防止类似事故的再次发生，很多企业安全管理部门都会根据事故原因，编制相应的“安全操作规程”，目前，许多企业都有这么两种规程。这表明：现实要求应对操
11、作规程进行评估、完善！二、常规工作的HSE风险管理操作规程的修改把风险管理流程（即：危害因素辨识风险评估削减与控制，也即JSA管理过程）,作为对 操作规程 修改、完善的前期工作，即把通过风险管理流程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有机地融为一体！二、常规工作的HSE风险管理问题如何修改完善操作规程？是一种标准的（规范的）HSE风险管理活动的 方法、工具。因此，它不只是可以用于工作前的安全分析，找出危害因素，制定防范措施，从而做到事前防范！JSA的作用修改、完善操作规程评估现有的作业改变现有的作业新的作业非常规性的作业任何HSE风险管理活动之中通过 HSE风险管理(JS
12、A)完善操作规程的 意义：通过系统风险管理过程所制定的防范措施，较之凭借“事故教训”或“安全常识”所制定的“安全操作规程”二、常规工作的HSE风险管理更科学更完整更系统臃肿二、常规工作的HSE风险管理修改完善操作规程的原因通过工作循环分析（JCC）,对臃肿、繁琐不可操作的操作规程进行梳理、简化！繁琐不可操作二、常规工作的HSE风险管理操作规程修改注意事项不能过分简化，当然，也不能过于笼统、复杂；注意本操作以往在本行业所发生的事故、事件，以及在本基层班组所发生的小事故、事件以及未遂事故，等；修改后，最好再用JSA对其进行检验，是否存在漏洞。010102020303解决方法：HSE“两书一表”之作
13、业指导书对该项问题的处理：通过“岗位作业指导书+岗位培训矩阵”模式，强化对操作规程的学习，提升员工素质！二、常规工作的HSE风险管理员工不掌握操作规程？问题修改、完善后的操作规程，收入相应岗位作业指导书中，供员工学习、参考二、常规工作的HSE风险管理应急处置程序（异常状态下）二、常规工作的HSE风险管理指导书内容01010202030304040505岗位任职条件岗位职责修改后的岗位操作规程（正常情况下）巡回检查及主要检查内容指导书内容符合性二、常规工作的HSE风险管理国家安监总局、中华全国总工会、共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见（安监总管四201184号）中，员
14、工达标内容即指导书1、2、3、5项内容-符合上级要求；与企业基层组织修改版本内容基本一致-满足基层需要。0102指导书作用二、常规工作的HSE风险管理杜邦、中油BP、麦当劳等一些外（合）资企业都有类似指导书的员工手册。指导书是操作规程等员工应知应会知识的载体,它是员工主要的培训教材、日常参考资料，通过对员工开展持续的、有针对性的培训（意愿、知识、技能），有效提升员工业务素质，防止常规作业风险的发生.1 12 2编制完成的作业指导书发放到员工手中，解决员工与操作规程分离的问题！二、常规工作的HSE风险管理如何强化学习、培训操作规程对以操作规程内容为主的指导书的学习，采用“岗位作业指导书+岗位培训
15、矩阵”模式进行培训，解决培训效果问题！01010202编制完成的作业指导书发放到员工手中，解决员工与操作规程分离的问题二、常规工作的HSE风险管理如何强化学习、培训操作规程对以操作规程内容为主的指导书的学习，采用“岗位作业指导书+岗位培训矩阵”模式进行培训，解决培训效果问题！010102020303指导书内容丰富、篇幅较长，需要日久天长、持续不断地培训学习，需要参与高效培训方法，提升学习、培训效果；0404岗位培训矩阵是一种有效提升培训效果的方式、方法，但苦于其中培训内容的开发问题，一直没有得到很好的应用；0505把岗位作业指导书与岗位培训矩阵相结合,形成,优势互补,一方面，能够通过采用培训矩
16、阵方式对指导书进行培训，达到有效提升员工业务素质的目的,另一方面,也实现了新的工具方法（岗位培训矩阵）与传统管理模式（“两书一表”）有机结合的目的.岗位培训矩阵中的“培训内容”即为本岗位作业指导书的内容，应把作业指导书中的内容细化为培训模块，作为培训矩阵中的“培训内容”，按照培训矩阵中针对该项内容所设计的课时、周期、方式、师资等方面的要求进行培训。应通过岗位作业指导书与岗位培训矩阵间的相互结合，逐步修改、完善岗位作业指导书。通过对岗位作业指导书科学合理地培训、学习，有效提升员工业务素质，达到对常规作业风险的防控目的。“指导书+HSE培训矩阵”模式采用培训矩阵模式，对指导书开展培训时010102
17、02“指导书+HSE培训矩阵”模式既提升了对指导书培训效果，也解决培训矩阵无米下锅的困局总 结如何操作三、移动作业项目的风险管理HSE作业计划书通过实现对移动作业项目的风险管理？HSE作业计划书作用三、移动作业项目的风险管理对项目中各种变化、变更所产生的新增风险的系统管理对项目中主要风险的强化管理通过JSA对项目中非常规作业风险进行管理对长周期项目进行动态风险管理010102020303对项目中各种变化、变更所产生的新增风险的系统管理三、移动作业项目的风险管理HSE作业计划书作用对项目中人机料法环各种变化、变更所产生的新增风险进行系统管理；对已进行专项变更管理的变更不再用计划书进行管理。1三、
18、移动作业项目的风险管理HSE作业计划书作用2对项目中主要风险的强化管理项目开工前，在学习计划书的同时，学习指导书中有关项目主要风险防控方面的内容；学习并演练对主要风险进行防控的应急预案。三、移动作业项目的风险管理HSE作业计划书作用3通过JSA对项目中非常规作业进行HSE风险管理，因此，需单独需要进行风险管理的非常规作业活动，其风险不必再列入计划书。简化计划书的编写；提高了该项作业活动风险防控措施的针对性和可操作性！对于周期长或风险高的项目进行动态HSE风险管理风险管理单(JSA记录)。三、移动作业项目的风险管理HSE作业计划书作用4必须通过作业许可进行管理；作业许可种类：通用性、专业性。项目
19、过程中的高风险作业活动1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；3项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4风险控制措施；5应急处置预案三、移动作业项目的风险管理计划书主要内容物的状态-岗位现场检查表移动作业项目-计划书总 结基层组织如何进行HSE风险管理？非常规作业-作业许可或JSA 常规工作-操作规程-指导书固定作业“一书一表”管理移动项目“两书一表”管理01010202岗位HSE作业指导书项目 HSE作业计划书岗位现场检查表 三、移动作业项目的风险管理两书一表 指导书与计划书的特点对比指导书计划书形式特点相对稳定 更换频繁内容特点丰富全面简明扼要面向对象岗位岗位HSE作业指导书项
20、目（活动）-项目HSE计划书编制时间随时编制，应早开发、早编制一定要在项目、活动开始前编制完成使用方式通过培训矩阵，持续开展培训，日常工作中参考、学习项目开始前，交底、宣贯，项目进行中，参考、学习寿命期长期有效，持续改进每个项目施工期限，一事一议目的规范员工行为，防范常规专业风险防范特定项目中，动态、新增的风险相互关系指导书与计划书是共性与个性、普遍性与特殊性的关系，二者结合在一起，构成对所有辨识出来的风险的控制。基层组织HSE风险管理探讨“两书”规范人的不安全行为计划书对指导书不包括、项目特有的非常规风险防控查缺补漏指导书通过学习指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的常规风险防控目的奠定基
21、础、提升素质！通过日常工作中对本岗位所管理、使用的工器具、设备设施、工作面等状态进行检查，防范因物的不安全状态导致事故发生。定位：岗位员工所使用的现场检查表特点：具体、分工明确、及时基层组织HSE风险管理探讨“一表”检查物的不安全状态把变与不变的风险进行分册管理，编制成“两书”1.既简化了编制,更优化了使用;2.扩大了应用领域3.既可用于事前的风险防范，又可用于事故的应急管理。在HSE CASE基础上增加“一表”，“两书”规范人的行为、“一表”检查物的状态，实现了对风险的全面防控！从风险控制理论上更趋合理。结论:从一个项目HSE风险管理方法、工具(HSE CASE),演变为一种基层组织HSE风
22、险管理模式!基层组织HSE风险管理探讨0303两书一表的应用推广“两书一表”与基层组织应急管理的关系“两书一表”把基层组织应急管理有机融入“两书”中去基层组织的应急管理基层组织日常工作满负荷甚至超负荷运转，而文件、规定太多又会造成所谓“千条线穿一根针”现象；现状措施应急处置预案应急处置程序“两书”与应急管理的关系项目概述应急组织机构及职责应急资源外部联络信息应急处置程序紧急撤离路线特点：随项目、活动不断变化计划书特点或称应急处置步骤，即一旦发生紧急情况，进行科学、合理处置紧急事态的一系列操作步骤类似常规作业的操作规程应急处置程序即可作为应急预案一部分，也可独立发挥作用,即通过对其学习提升自身应
23、急处置技能 特点：相对固定指导书特点指导书中应急处置程序特点计划书中应急处置程序特点“两书”与应急管理的关系1、程序是应急预案的一部分2、数量多目的：把突发事件通过应急处置消灭在萌芽状态，实现小事化了1、预案是个整体2、数量小目的：把员工自身无法控制的突发事件，通过请求外部应急资源协助，把事故损失降至最低，达到大事化小“两书一表”与属地管理的关系“两书一表”中岗位现场检查表就是根据属地管理原则，把该岗位属地范围内的硬件设备、设施的检查纳入本岗位属地管理职责。通过岗位检查表在基层岗位的实施，可有效明确和落实属地管理责任。通过岗位现场检查表，对每个岗位员工所使用或管理的机具、设备以及工作面等属于该
24、员工属地范围内的硬件设施安全状态进行检查，及时发现并整改硬件隐患，以确保自己所使用或管理的硬件设备、设施始终处于安全状态。所有岗位现场检查表结合在一起，应能够做到对现场所有硬件设备、设施、工器具等的检查内容全覆盖，且不重叠，使现场物的不安全状态得到全面检查和有效管理。0102033、“两书一表”与规程制度的关系“两书一表”作为一种基层组织岗位员工HSE风险管理工具，规程制度是编制作业指导书的重要基础资料，应将其中与岗位员工有关的内容，逐渐纳入作业指导书，使之成为向员工灌输规程制度等员工应知应会知识的载体。通过科学应用相关风险管理工具完善规程制度，并将相关内容整合融入“两书一表”。操作规程的纳入
25、问题已在前面进行解释。制度、标准的纳入应本着循序渐进的原则，并注意与岗位需求相结合。“两书一表”与变更管理的关系变更管理是针对人、机、料、法、环等其中任何一项内容的变化、变更可能带来的风险的控制方法。固定作业场所出现的单项（种）变化、变更情况，可通过变更管理流程进行HSE风险管控，不必编制作业计划书，因此，固定作业场一般采用“一书一表”管理模式。针对移动项目或多项（种）变化、变更情况，可通过HSE作业计划书对各种变化、变更可能产生的新增风险进行系统管理。在项目开始之前，通过分析作业项目周边环境情况，岗位人员和主要设施设备等的变化、变更情况，辨识因这些变化、变更所产生的风险，并进行评估，对需要管
26、控的较高的风险，制定相应的防控措施，编制作业计划书。01010202“两书一表”与作业许可的关系“两书一表”中作业计划书是对具体工程（建设）项目施工作业过程中各种变化变更风险的系统管理。对施工作业过程中的动火、动土、吊装、进入受限空间等高危作业，必须实施作业许可管理，通过作业许可的申请、审批、现场监督监护，控制高风险作业频次和数量，落实具体的高危作业风险防范措施，控制具体作业任务的风险。其它风险程度不高的非常规作业，可采用作业许可或JSA 进行管理，无论采取何种方式，必须在作业前进行危害因素辨识，并在此基础上制定相应的风险防控措施，在工作中遵循、落实，确保作业活动中的风险受控。“两书一表”与J
27、SA的关系工作前安全分析（JSA）作为一种工具、方法，它是HSE风险管理的一种规范做法。因此，JSA作为一种工具、方法可以用于编制指导书、计划书的编制，以及办理作业许可时等等所进行的风险管理工作。工作前安全分析（JSA）-一种规范的风险管理流程！6、“两书一表”与JSA的关系JSA用途：1 评估现有的作业、改变现有的作业-指导书中“操作规程”的修改、完善！2 新的作业、非常规性的作业-项目计划书中对非常规作业的管理！3 JSA作为风险管理工具，可用作编制“两书一表”文件。4 对非常规作业，属高危作业的，必须实施作业许可管理，如果风险程度不高的建议采用JSA 进行管理。5 重要的是确保作业活动中
28、的风险受控，而不是一定都要强化管理，否则，将会流于形式“两书一表”与岗位HSE培训矩阵的关系1 培训矩阵是一种科学的培训管理模式，基层岗位HSE培训矩阵是对包括HSE知识在内的岗位员工应知应会知识的一种最佳培训方式。2“两书一表”中的作业指导书岗位员工应知应会知识技能的载体，通过学习培训作业指导书，提升岗位员工业务技能素质，达到有效防控常规作业风险的目的。3“两书一表”中的作业指导书内容丰富，若缺乏科学的培训方式方法，很难对作业指导书内容进行有效培训，通过将HSE作业指导书内容纳入岗位需求型培训矩阵，加强“两书一表”的宣贯培训。4 基层岗位HSE培训矩阵与“两书一表”是相辅相成的关系，岗位HS
29、E培训矩阵的主要培训内容就是岗位作业指导书的内容，岗位作业指导书应通过岗位HSE培训矩阵进行有效培训。5 通过岗位需要型培训矩阵的建立，明确基层岗位HSE培训的需要和标准，形成“多形式、小范围、短课时”基层HSE培训模式，提升培训效果。“两书一表”推广应用前景0102030405“两书”用于规范人的行为，“一表”用于检查物的状态，通过“两书一表”管理，能够有效防控各类事故的发生。既可用于日常HSE管理，也可用于紧急状态下的应急管理。移动作业项目实施“两书一表”管理，固定作业场所实施“一书一表”管理！已使用“两书一表”管理的企业，取得了很好的安全业绩；加大培训力度，在对其有充分认知的基础上，结合专业特点和企业实际，实施“两书一表”管理！谢谢2017
