1、第七章 建设工程监理规划Page 27.1 建设工程监理规划概述n 7.1.1 建设工程监理工作文件的构成n建设工程监理工作文件是指监理单位投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则。Page 31、监理大纲n监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。n 监理单位编制监理大纲有以下两个作用：n 一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。Page 4n 编制人员应当是监理单位经营部门或技术管理部门人
2、员，也应包括拟定的总监理工程师。n 监理大纲的内容应该包括如下主要内容：n 1、拟派往项目监理机构的监理人员情况介n 2、拟采用的监理方案n 3、将提供给业主的阶段性监理文件Page 52、监理规划n监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。n从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作来编写的，但监理规划的内容要比监理大纲更翔实、更全面。Page 63、
3、监理实施细则n监理实施细则又简称监理细则，其与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。n监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。Page 74、三者之间的关系监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。n一般来说，监理单位开展监理
4、活动应当编制以上工作文件。但这也不是一成不变的，就像工程设计一样。对于简单的监理活动只编写监理实施细则就可以了，而有些建设工程也可以制定较详细的监理规划，而不再编写监理实施细则。Page 87.1.2 建设工程监理规划的作用n 1、指导项目监理机构全面开展监理工作n 2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据n 3、监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据4、监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料Page 97.2 建设工程监理规划的编写n监理规划是在项目总监理工程师和项目监理机构充分分析和研究建设工程的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设的各方等方面的情况后制定的
5、。监理规划要真正能起到指导项目监理机构进行监理工作的作用，监理规划中就应当有明确具体的、符合该工程要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，并应具有可操作性。Page 107.2.1 建设工程监理规划编写的依据n（一）工程建设方面的法律、法规n 工程建设方面的法律、法规具体包括三个方面：n 1、国家颁布的有关工程建设的法律、法规n 2、工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策n 3、工程建设的各种标准、规范Page 11n（二）政府批准的工程建设文件n政府批准的工程建设文件包括两个方面：n1、政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。n2、政府规划部门确
6、定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。n（三）建设工程监理合同n在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。Page 12n（四）其他建设工程合同n在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。n（五）监理大纲n监理大纲中的监理组织计划，拟投人的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。Page 137.2.2 建设工程监理规划编写的要求n（一）基本构成内容应当力
7、求统一n（二）具体内容应具有针对性n（三）监理规划应当遵循建设工程的运行规律n（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人n（五）监理规划一般要分阶段编写n（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化n（七）监理规划应该经过审核nPage 147.3 建设工程监理规划的内容及其审核n 一、建设工程监理规划的内容n 建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。n 建设工程监理规划通常包括以下内容：n（一）建设工程概况n建设工程的概况部分主要编写以下内容：n(1）建设工程名称。n(2）建设工程地点。n(3）建设工程组成及建筑规模。n
8、(4）主要建筑结构类型。Page 15n(5）预计工程投资总额。预计工程投资总额可以按以下2 种费用编列：nl）建设工程投资总额；n2）建设工程投资组成简表。n(6）建设工程计划工期。可以以建设工程的计划持续时间或以建设工程开、竣工的具体日历时间表示：nl）以建设工程的计划持续时间表示：建设工程计划工期为“xx 个月”或“xx x 天”n2）以建设工程的具体日历时间表示：建设工程计划工期由年月日至 年 月 日。Page 16n(7）工程质量要求。应具体提出建设工程的质量目标要求。n(8）建设工程设计单位及施工单位名称。n(9）建设工程项目结构图与编码系统。Page 17（二）监理工作范围监理工
9、作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程，否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。Page 18（三）监理工作内容1 立项阶段监理工作的主要内容n(1）协助业主准备工程报建手续；n(2）可行性研究咨询监理；n(3）技术经济论证；n(4）编制建设工程投资匡算。Page 192 设计阶段监理工作的主要内容n(1）结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料；n(2）编写设计要求文件；n(3）组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位；n(4）拟定和商谈设计委托合同内容；n(5
10、）向设计单位提供设计所需的基础资料；n(6）配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；n(7）配合设计进度，组织设计单位与有关部门。如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作；Page 20n(8）组织各设计单位之间的协调工作；n(9）参与主要设备、材料的选型；n(10）审核工程估算、概算、施工图预算；n(11）审核主要设备、材料清单；n(12）审核工程设计图纸，检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图纸是否能满足施工需要；n(13）检查和控制设计进度；n(l4）组织设计文件的报批。Page 213 施工招标阶段监理工作的主要内
11、容n(l）拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意；n(2）准备建设工程施工招标条件；n(3）办理施工招标申请；n(4）协助业主编写施工招标文件；n(5）标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核；n(6）协助业主组织建设工程施工招标工作；n(7）组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题；n(8）协助业主组织开标、评标及定标工作；n(9）协助业主与中标单位商签施工合同。Page 224 材料、设备采购供应的监理工作主要内容n 对于由业主负责采购供应的材料、设备等物资，监理工程师应负责制定计划，监督合同的执行和供应工作。具体内容包括：n(l）制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划；n(2
12、）通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。重要设备尚应访问现有使用用户，并考察生产单位的质量保证体系。n(3）拟定并商签材料、设备的订货合同；n(4）监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。Page 235 施工准备阶段监理工作的主要内容n(1）审查施工单位选择的分包单位的资质；n(2）监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度；n(3）参加设计单位向施工单位的技术交底；n(4）审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主
13、提出监理意见；Page 24n(5）在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩撅是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查；n(6）对重点工程部位的中线、水平控制进行复查；n(7）监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。Page 256 施工阶段监理工作的主要内容(1）施工阶段的质量控制。nl）对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；n2）对施工测量、放样等进行检查，对发现的
14、质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录；n3）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进人工地和投人使用；Page 26n4）监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同；n5）对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；n6）检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价；n7）对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确；Page 27n8）监督施工单位对各类土木和混
15、凝土试件按规定进行检查和抽查；n9）监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；n10）对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。Page 28(2）施工阶段的进度控制。nl）监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；n2）对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；n3）建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。Page 29(3）施工阶段的投资控制。n1）审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支
16、付签证；n2）保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；n 3）建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算；n 4）按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。Page 30n(4）施工阶段的安全监理。n 1）发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改或停工处理；n 2）施工单位不整改或不停止施工的，及时向有关部门报告。Page 317 施工验收阶段监理工作的主要内容n(l）督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见；n(2）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；n(3）组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。Page 328 合同管理工作的主要内
17、容n(1）拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程；n(2）协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈；n(3）合同执行情况的分析和跟踪管理；n(4）协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜.Page 33（四）监理工作目标n建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。n(l）投资控制目标：以 年预算为基价，静态投资为 万元（或合同价为万元）；n(2）工期控制目标：个月或自 年 月 日至 年 月 日；n(3）质量控制目标：建设工程
18、质量合格及业主的其他要求。Page 34（五）监理工作依据n(l）工程建设方面的法律、法规；n(2）政府批准的工程建设文件；n(3）建设工程监理合同；n(4）其他建设工程合同。Page 35（十）监理工作方法及措施n建设工程监理控制目标的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。为了履行（建设工程安全生产管理条例 规定的安全监理职责，在监理规划中，也应对安全监理的方法和措施作出规划。n 1 投资目标控制方法与措施n(l）投资目标分解。n l）按建设工程的投资费用组成分解；n 2）按年度、季度分解；n 3）按建设工程实施阶段分解；n 4）按建设工程组成分解。Page 3
19、6n(2）投资使用计划。n(3）投资目标实现的风险分析。n(4）投资控制的工作流程与措施。n 1）工作流程图；Page 37n 2）投资控制的具体措施。n 投资控制的组织措施。n建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。n 投资控制的技术措施。n在设计阶段，推行限额设计和优化设计；n在招标投标阶段，合理确定标底及合同价；n对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，使组织施工合理化。nPage 38n 投资控制的经济措施。n及时进行计划费用与实际费用的分析比较。对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的
20、投资节约按合同规定予以奖励。n 投资控制的合同措施。n按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。Page 39n(5）投资控制的动态比较。n l）投资目标分解值与概算值的比较；n 2）概算值与施工图预算值的比较；n 3）合同价与实际投资的比较。n(6）投资控制表格。Page 402 进度目标控制方法与措施n(l）工程总进度计划。n(2）总进度目标的分解。n l）年度、季度进度目标；n 2）各阶段的进度目标；n 3）各子项目进度目标。n(3）进度目标实现的风险分析。n(4）进度控制的工作流程与措施。n l）工作流程图；Page 41n 2）进度控制的具体
21、措施。n 进度控制的组织措施。n落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。n 进度控制的技术措施。n建立多级网络计划体系，监控承建单位的作业实施计划。n 进度控制的经济措施。n对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。n 进度控制的合同措施。n按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。Page 42n(5）进度控制的动态比较。n l）进度目标分解值与进度实际值的比较；n 2）进度目标值的预测分析。n(6）进度控制表格。Page 433 质量目标控制方法与措施n(l）质量控制目标的描述。n l）设计质量控制目标；n 2）材料质量控制目标；n 3）
22、设备质量控制目标；n 4）土建施工质量控制目标；n 5）设备安装质量控制目标；n 6）其他说明。Page 44n(2）质量目标实现的风险分析。n(3）质量控制的工作流程与措施。n 1）工作流程图；n 2）质量控制的具体措施。n 质量控制的组织措施。n 建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。n 质量控制的技术措施。n 协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。Page 45n 质量控制的经济措施及合同措施。n 严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量补偿金或奖金。n(4）质量目标状况的动态
23、分析。n(5）质量控制表格。Page 46n 4 合同管理的方法与措施n(l）合同结构。n(2）合同目录一览表n(3）合同管理的工作流程与措施。n l）工作流程图；n 2）合同管理的具体措施。n(4）合同执行状况的动态分析。n(5）合同争议调解与索赔处理程序。n(6）合同管理表格。Page 47n 5 信息管理的方法与措施n(l）信息分类表n(2）机构内部信息流程图。n(3）信息管理的工作流程与措施。n l）工作流程图；n 2）信息管理的具体措施。n(4）信息管理表格。Page 486 组织协调的方法与措施n(l）与建设工程有关的单位。nl）建设工程系统内的单位：主要有业主、设计单位、施工单位
24、、材料和设备供应单位、资金提供单位等。n2）建设工程系统外的单位：主要有政府建设行政主管机构、政府其他有关部门、工程毗邻单位、社会团体等。n(2）协调分析。nl）建设工程系统内的单位协调重点分析；n 2）建设工程系统外的单位协调重点分析。Page 49n(3）协调工作程序。n l）投资控制协调程序；n 2）进度控制协调程序；n 3）质量控制协调程序；n 4）其他方面工作协调程序。n(4）协调工作表格。Page 50n 7 安全监理的方法与措施n(1）安全监理职责描述n(2）安全监理责任的风险分析n(3）安全监理的工作流程和措施n(4）安全监理状况的动态分析n(5）安全监理工作所用图表Page
25、51（十一）监理工作制度n 1，施工招标阶段n(l）招标准备工作有关制度；n(2）编制招标文件有关制度；n(3）标底编制及审核制度；n(4）合同条件拟定及审核制度；n(5）组织招标实务有关制度等。Page 522 施工阶段n(l）设计文件、图纸审查制度；n(2）施工图纸会审及设计交底制度；n(3）施工组织设计审核制度；n(4）工程开工申请审批制度；n(5）工程材料，半成品质量检验制度；n(6）隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度；n(7）单位工程、单项工程总监验收制度；Page 53n(8）设计变更处理制度；n(9）工程质量事故处理制度；n(10）施工进度监督及报告制度；n(11）监理报告制度；
26、n(12）工程竣工验收制度；n(13）监理日志和会议制度。Page 54n 3 项目监理机构内部工作制度n(1）监理组织工作会议制度；n(2）对外行文审批制度；n(3）监理工作日志制度；n(4）监理周报、月报制度；n(5）技术，经济资料及档案管理制度；n(6）监理费用预算制度。Page 55n（十二）监理设施n 业主提供满足监理工作需要的如下设施：n(l）办公设施：n(2）交通设施：n(3）通讯设施：n(4）生活设施：Page 56二、建设工程监理规划的审核n建设工程监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括以下
27、几个方面：n（一）监理范围、工作内容及监理目标的审核n依据监理招标文件和委托监理合同，看其是否理解了业主对该工程的建设意图，监理范围、监理工作内容是否包括了全部委托的工作任务，监理目标是否与合同要求和建设意图相一致。Page 57（二）项目监理机构结构的审核n1 组织机构n在组织形式、管理模式等方面是否合理，是否结合了工程实施的具体特点，是否能够与业主的组织关系和承包方的组织关系相协调等。n2 人员配备n人员配备方案应从以下几个方面审查：n(l）派驻监理人员的专业满足程度。应根据工程特点和委托监理任务的工作范围审查，不仅考虑专业监理工程师如土建监理工程师、机械监理工程师等能否满足开展监理工作的
28、需要，而且还要看其专业监理人员是否覆盖了工程实施过程中的各种专业要求，以及高、中级职称和年龄结构的组成。Page 58n(2）人员数量的满足程度。主要审核从事监理工作人员在数量和结构上的合理性。n(3）专业人员不足时采取的措施是否恰当。n大中型建设工程由于技术复杂、涉及的专业面宽，当监理单位的技术人员不足以满足全部监理工作要求时，对拟临时聘用的监理人员的综合素质应认真审核。n(4）派驻现场人员计划表。n对于大中型建设工程，不同阶段对监理人员人数和专业等方面的要求不同，应对各阶段所派驻现场监理人员的专业、数量计划是否与建设工程的进度计划相适应进行审核。还应平衡正在其他工程上执行监理业务的人员，是否能按照预定计划进人本工程参加监理工作。Page 59n（三）工作计划审核n在工程进展中各个阶段的工作实施计划是否合理、可行，审查其在每个阶段中如何控制建设工程目标以及组织协调的方法。n（四）投资、进度、质量控制方法和措施的审核n对三大目标的控制方法和措施应重点审查，看其如何应用组织、技术、经济、合同措施保证目标的实现，方法是否科学、合理、有效。n（五）监理工作制度审核n主要审查监理的内、外工作制度是否健全。
